Про документ
| Дата | 2004-10-14 |
| Тип документу | Постанова Положення Заява |
| Редакцiя | 2016-04-28 |
| Назва | Про затвердження Положення про порядок видачі Національним банком України індивідуальних ліцензій на розміщення резидентами (юридичними та фізичними особами) валютних цінностей на рахунках за межами України |
| Номер | 485 |
| Введенно в дiю | 2016-05-04 |
| Автори | Національний банк України (НБУ) |
| Реєстрацiя в Мiн'юстi | 2004-11-05 № 1413/10012 |
Редакцii документу
ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ
ПОСТАНОВА
14.10.2004 N 485
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
5 листопада 2004 р. за N 1413/10012
Про затвердження Положення про порядок видачі
Національним банком України індивідуальних ліцензій
на розміщення резидентами (юридичними та фізичними
особами) валютних цінностей на рахунках
за межами України
( Із змінами, внесеними згідно з Постановами
Національного банку
N 282 від 10.08.2005
N 321 від 31.08.2005
N 436 від 18.11.2005
N 496 від 29.12.2007
N 108 від 28.02.2009
N 572 від 22.12.2010
N 118 від 26.04.2011
N 290 від 19.08.2011
N 531 від 14.12.2012
N 109 від 27.03.2013
N 712 від 06.11.2014
N 478 від 24.07.2015
N 479 від 24.07.2015
N 302 від 28.04.2016 )
Відповідно до статей 7 та 44 Закону України "Про Національний банк України" ( 679-14 ), пунктів 4 і 6 статті 5 та пункту 1 статті 11 Декрету Кабінету Міністрів України від 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання і валютного контролю" Правління Національного банку України постановляє:
1. Затвердити Положення про порядок видачі Національним банком України індивідуальних ліцензій на розміщення резидентами (юридичними та фізичними особами) валютних цінностей на рахунках за межами України, що додається.
2. Визнати такими, що втратили чинність:
постанову Правління Національного банку України від 05.05.99 N 221 "Про затвердження Положення про порядок надання індивідуальних ліцензій на право відкриття юридичними особами - резидентами України рахунків в іноземних банках" (зі змінами);
постанову Правління Національного банку України від 19.11.99 N 565 "Про затвердження Положення про спеціальний режим ліцензування Міністерства фінансів України" (зі змінами);
постанову Правління Національного банку України від 02.11.2000 N 431 "Про виконання Закону України "Про внесення до деяких законів України змін щодо відкриття банківських рахунків" (зареєстрована в Міністерстві юстиції України 20.11.2000 за N 839/5060) (зі змінами).
3. Індивідуальні ліцензії, які видані Національним банком України відповідно до нормативно-правових актів, зазначених у пункті 2 цієї постанови, і строк дії яких не закінчується у 2005 році, з 01.01.2005 анулюються. У цьому разі видачу нової ліцензії здійснити безоплатно.
4. Департаменту валютного регулювання (М.О.Мельничук) після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України довести зміст цієї постанови до відома Операційного та територіальних управлінь Національного банку України для використання в роботі.
5. У тижневий строк з дня набрання чинності цією постановою територіальним управлінням Національного банку України, що видали індивідуальні ліцензії або на які покладений контроль за виконанням умов індивідуальних ліцензій, що анулюються згідно з пунктом 3 цієї постанови, надіслати власникам цих ліцензій відповідні повідомлення.
6. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на Генеральний департамент банківського нагляду (В.В.Пушкарьов).
7. Постанова набирає чинності через 10 днів після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України.
В.о. Голови А.П.Яценюк
Затверджено
Постанова Правління
Національного банку України
14.10.2004 N 485
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
5 листопада 2004 р. за N 1413/10012
Положення
про порядок видачі Національним банком України
індивідуальних ліцензій на розміщення резидентами
(юридичними та фізичними особами) валютних
цінностей на рахунках за межами України
( У тексті Положення слова "Департамент (Управління)" у всіх
відмінках замінено словами "Національний банк" у відповідних
відмінках згідно з Постановою Національного банку
N 478 від 24.07.2015 )
( У тексті Положення та додатків до нього слова "податковий
орган" у всіх відмінках замінено словами "контролюючий
орган" у відповідних відмінках згідно з Постановою
Національного банку N 478 від 24.07.2015 )
1. Загальні положення
1.1. Це Положення розроблено відповідно до вимог статей 5, 11, 13 Декрету Кабінету Міністрів України від 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання і валютного контролю" (далі - Декрет), а також статей 7 і 44 Закону України "Про Національний банк України" ( 679-14 ).
1.2. Положення регламентує порядок та умови видачі Національним банком України (далі - Національний банк) резидентам індивідуальних ліцензій на розміщення резидентами (юридичними та фізичними особами) валютних цінностей на рахунках за межами України.
1.3. У цьому Положенні терміни вживаються в такому значенні:
валютні цінності - іноземні валюти 1-ї, 2-ї або 3-ї групи Класифікатора іноземних валют та банківських металів, затвердженого постановою Правління Національного банку від 04 лютого 1998 року N 34 (у редакції постанови Правління Національного банку України від 19 квітня 2016 року N 269) (далі - Класифікатор), банківські метали, а також цінні папери в значенні, визначеному Цивільним кодексом України ( 435-15 ); ( Абзац другий пункту 1.3 глави 1 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 302 від 28.04.2016 )
власник ліцензії - резидент, якому Національний банк видав ліцензію;
дата анулювання ліцензії - дата підписання розпорядження Національного банку про анулювання ліцензії;
дата звернення - дата реєстрації в Національному банку останнього, що надійшов, документа з переліку, визначеного відповідно в пунктах 3.1 - 3.3 цього Положення; ( Абзац п'ятий пункту 1.3 глави 1 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 478 від 24.07.2015 )
дата видачі ліцензії - дата проставлення реєстраційного номера на номерному гербовому бланку Національного банку, на якому оформлена ліцензія; ( Абзац шостий пункту 1.3 глави 1 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 478 від 24.07.2015 )
заявник - резидент, який звернувся до Національного банку за ліцензією (або за зміною умов ліцензії);
ліцензія - індивідуальна ліцензія, видана Національним банком резиденту на розміщення валютних цінностей на рахунку (рахунках), відкритому (відкритих) за межами України;
рахунок - будь-який рахунок резидента, відкритий за межами України, на якому розміщуються валютні цінності та через який здійснюються інші операції;
розміщення валютних цінностей на рахунку - зарахування валютних цінностей на рахунок резидента чи його відокремленого структурного підрозділу, який згідно із законодавством країни місцезнаходження не є юридичною особою, та/або наявність залишку валютних цінностей на рахунку цього резидента (його структурного підрозділу).
Інші терміни, що вживаються в цьому Положенні, застосовуються в значеннях, визначених Декретом.
1.4. Без ліцензії з дотриманням законодавства України розміщують валютні цінності та здійснюють інші операції через рахунки такі резиденти:
уповноважений банк (якщо зазначені рахунки є кореспондентськими);
фізична особа під час її перебування за кордоном;
дипломатичні, консульські, торговельні та інші офіційні представництва України за кордоном, які користуються імунітетом і дипломатичними привілеями;
представництва іноземних інвесторів за угодами про розподіл продукції. ( Пункт 1.4 глави 1 доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку N 712 від 06.11.2014 )
1.5. Відокремлений структурний підрозділ резидента з місцезнаходженням за межами України, який згідно із законодавством країни місцезнаходження є юридичною особою, розміщує валютні цінності та здійснює інші операції через рахунок, відкритий за межами України цьому підрозділу, без ліцензії.
1.6. Якщо міжнародним договором України (згода на обов'язковість якого надана Верховною Радою України) передбачено відкриття рахунку в банківській установі, визначено порядок зарахування коштів на такий рахунок і їх списання, то отримувати ліцензію в цьому разі немає потреби.
1.7. Розміщення на рахунку цінних паперів, що були набуті резидентами з дотриманням вимог законодавства України, не потребує отримання ліцензії. ( Пункт 1.7 глави 1 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 572 від 22.12.2010; в редакції Постанови Національного банку N 478 від 24.07.2015 )
1.8. Розміщувати гривні на рахунку та здійснювати інші операції в гривнях через рахунок забороняється.
1.9. Дата видачі ліцензії має передувати даті розміщення валютних цінностей на рахунку, за винятком випадків, визначених пунктом 1.10 цієї глави. ( Пункт 1.9 глави 1 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 479 від 24.07.2015 )
1.10. Розміщення валютних цінностей на рахунку, відкритому фізичною особою-резидентом під час її нетривалого (менше 183 днів поспіль) перебування за кордоном, після повернення цієї фізичної особи в Україну має здійснюватися на підставі ліцензії, яку ця особа повинна отримати не пізніше двох місяців з дати її повернення в Україну. Протягом цих двох місяців фізична особа має право розміщувати валютні цінності на такому рахунку без ліцензії (за винятком випадку переказу коштів з України на такий рахунок, що потребуватиме отримання ліцензії).
Розміщення валютних цінностей на рахунку, відкритому фізичною особою-резидентом під час її тривалого (не менше 183 днів поспіль) перебування за кордоном, після повернення цієї фізичної особи в Україну має здійснюватися на підставі ліцензії, яку ця особа повинна отримати не пізніше двадцяти чотирьох місяців з дати її повернення в Україну. Протягом цих двадцяти чотирьох місяців фізична особа має право розміщувати валютні цінності на такому рахунку без ліцензії (за винятком випадку переказу коштів з України на такий рахунок, що потребуватиме отримання ліцензії).
Розміщення валютних цінностей на рахунку, відкритому фізичною особою-нерезидентом, після набуття цією фізичною особою статусу резидента України має здійснюватися на підставі ліцензії, яку ця особа повинна отримати не пізніше двадцяти чотирьох місяців з дати набуття нею статусу резидента України. Протягом цих двадцяти чотирьох місяців фізична особа має право розміщувати валютні цінності на такому рахунку без ліцензії (за винятком випадку переказу коштів з України на такий рахунок, що потребуватиме отримання ліцензії). ( Главу 1 доповнено новим пунктом 1.10 згідно з Постановою Національного банку N 479 від 24.07.2015 )
1.11. Строк дії ліцензії не може перевищувати одного року (для юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців) та трьох років (для фізичних осіб, які не є підприємцями). ( Абзац перший пункту 1.11 глави 1 в редакції Постанови Національного банку N 479 від 24.07.2015 )
Початок строку дії ліцензії не може встановлюватися раніше дати видачі ліцензії.
1.12. Власник ліцензії зобов'язаний не пізніше наступного робочого дня після дня закінчення строку дії ліцензії перерахувати залишок валютних цінностей з рахунку на власний рахунок, відкритий в уповноваженому банку, який зазначений у ліцензії, та/або зняти валютні цінності з рахунку і ввезти їх в Україну (за винятком тих випадків, за яких порядок використання рахунку, установлений законодавством країни, у якій цей рахунок відкрито, не дає змоги виконати цю вимогу або власник ліцензії отримав нову ліцензію).
( Пункт 1.12 глави 1 виключено на підставі Постанови Національного банку N 108 від 28.02.2009 )
1.13. Ліцензія видається власнику без права передавання іншим особам.
1.14. Рахунки, право на розміщення валютних цінностей на яких надається однією ліцензією, відкриваються виключно в одного нерезидента.
1.15. Перерахування валютних цінностей з України (в Україну) на рахунок (з рахунку), право на розміщення валютних цінностей на якому надається ліцензією дозволяється лише з власного рахунку (на власний рахунок) власника ліцензії, що відкритий в уповноваженому банку, який зазначений у ліцензії. ( Пункт глави 1 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 282 від 10.08.2005 )
( Пункт 1.15 глави 1 виключено на підставі Постанови Національного банку N 478 від 24.07.2015 )
1.16. Фізичні особи - резиденти, які отримали індивідуальну ліцензію Національного банку на розміщення валютних цінностей на рахунках за межами України, можуть здійснювати на ці рахунки перекази іноземної валюти в сумі, що зазначена в ліцензії. ( Главу 1 доповнено пунктом згідно з Постановою Національного банку N 496 від 29.12.2007; в редакції Постанови Національного банку N 531 від 14.12.2012 )
2. Порядок видачі (зміни умов) ліцензії
2.1. Для отримання ліцензії або зміни умов раніше отриманої ліцензії заявник має подати до Національного банку документи (копії документів), перелік яких визначений у відповідному пункті глави 3 цього Положення. ( Пункт 2.1 глави 2 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 321 від 31.08.2005; в редакції Постанови Національного банку N 478 від 24.07.2015 )
2.2. Умови ліцензії можуть бути змінені Національним банком за заявою власника ліцензії (за винятком збільшення строку дії ліцензії), якщо на дату звернення немає підстав для відмови в зміні умов ліцензії або для анулювання ліцензії, визначених у пунктах 4.1 і 4.4 цього Положення.
З метою збільшення строку дії ліцензії її власник має звертатися до Національного банку у порядку, установленому цим Положенням для отримання нової ліцензії. Рішення про збільшення строку дії ліцензії оформляється як нова ліцензія в порядку, установленому пунктом 2.8 цієї глави.
2.3. Строк розгляду Національним банком документів заявника становить не більше 25 робочих днів і відлічується з дати звернення.
2.4. Національний банк має право запитувати і отримувати від заявника додаткові документи чи їх копії, що потрібні для з'ясування обставин щодо операцій, які здійснюються (здійснюватимуться) через рахунок.
У цьому разі строк розгляду Національним банком документів заявника, установлений у пункті 2.3 цієї глави, продовжуватиметься ще на 10 робочих днів з дати реєстрації в Національному банку останнього, що надійшов від заявника, додаткового документа. ( Абзац другий пункту 2.4 глави 2 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 478 від 24.07.2015 )
2.5. Копії документів, що подаються до Національного банку (у тому числі копії в перекладі на українську мову), засвідчуються підписом заявника (уповноваженої особи заявника) та відбитком його печатки (за її наявності), якщо інше не передбачено вимогами цього Положення.
Документи, які складені іноземною мовою, мають бути перекладені на українську мову [переклад засвідчується підписом особи, яка в установленому законодавством України порядку отримала офіційний дозвіл на здійснення перекладів (справжність підпису перекладача засвідчується нотаріально), або нотаріусом].
Не перекладаються на українську мову документи, що складені російською мовою, а також ті, текст яких викладено іноземною мовою з одночасним його викладенням українською (російською) мовою.
Не перекладаються на українську мову документи, що складені іноземною мовою, за умови, що вони відрізняються лише цифровою інформацією та/або даними щодо конкретних фізичних осіб (прізвище, ім'я та по батькові, місце проживання) або юридичних осіб (назва, місцезнаходження) від зразка, який перекладено з іноземної мови з дотриманням вимог абзацу другого цього пункту.
( Пункт 2.6 глави 2 виключено на підставі Постанови Національного банку N 109 від 27.03.2013 )
( Пункт 2.7 глави 2 виключено на підставі Постанови Національного банку N 109 від 27.03.2013 )
2.6. Ліцензія (додаток 1 - для юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців, додаток 2 - для фізичних осіб) оформляється в двох примірниках. ( Абзац перший пункту 2.6 глави 2 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 478 від 24.07.2015 )
Після оплати власником ліцензії послуг з видачі ліцензії перший примірник ліцензії на номерному гербовому бланку Національного банку надсилається власнику ліцензії або передається йому (уповноваженій ним особі) під підпис на другому примірнику. Другий примірник ліцензії зберігається в Національному банку. ( Абзац другий пункту 2.6 глави 2 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 478 від 24.07.2015 )
Копія першого примірника ліцензії надсилається підрозділу Національного банку, що відповідає за здійснення контролю за дотриманням резидентами умов ліцензій, та контролюючому органу, у якому власник ліцензії перебуває на обліку. ( Абзац третій пункту 2.6 глави 2 в редакції Постанови Національного банку N 478 від 24.07.2015 )
2.7. Рішення про зміну умов ліцензії оформляється як зміни до ліцензії (додаток 3) у порядку, установленому пунктом 2.6 цієї глави. ( Пункт 2.7 глави 2 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку N 109 від 27.03.2013, N 478 від 24.07.2015 )
2.8. Документи та копії документів, на підставі яких Національним банком була видана ліцензія або змінені умови ліцензії, зберігаються згідно з порядком, установленим Національним банком.
Зазначені документи не можуть бути використані для видачі заявнику іншої індивідуальної ліцензії Національного банку.
2.9. У разі втрати ліцензії власник ліцензії подає до Національного банку заяву про видачу дубліката ліцензії.
Якщо ліцензія не придатна для користування внаслідок її пошкодження, то власник ліцензії подає до Національного банку заяву про видачу дубліката ліцензії та не придатну для користування ліцензію.
Дублікат ліцензії видається протягом п'яти робочих днів з дати реєстрації в Національному банку документів, передбачених абзацом першим або другим цього пункту.
У разі видачі дубліката ліцензії замість втраченої або пошкодженої ліцензія, що була втрачена або пошкоджена, вважається недійсною.
Строк дії дубліката ліцензії не може перевищувати строк дії втраченої або пошкодженої ліцензії.
3. Документи, що подаються для отримання
(зміни умов) ліцензії
3.1. Для отримання ліцензії заявник (юридична особа, фізична особа-підприємець) подає до Національного банку такі документи: ( Абзац перший пункту 3.1 глави 3 в редакції Постанови НБУ N 436 від 18.11.2005; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 478 від 24.07.2015 )
заяву про видачу ліцензії (додаток 4); ( Абзац другий пункту 3.1 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 478 від 24.07.2015 )
виписку (витяг) з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців, що містить інформацію про контролюючий орган, у якому заявник перебуває на обліку; ( Абзац третій пункту 3.1 глави 3 в редакції Постанов Національного банку N 290 від 19.08.2011, N 478 від 24.07.2015 )
( Абзац четвертий пункту 3.1 глави 3 виключено на підставі Постанови НБУ N 436 від 18.11.2005 )
довідку уповноваженого банку, у якому з власного рахунку (на власний рахунок) заявника проводитимуться операції з перерахування (зарахування) валютних цінностей на рахунок (з рахунку) та здійснюватиметься обов'язковий продаж надходжень в іноземних валютах 1-ї групи Класифікатора та в російських рублях відповідно до глави 5 цього Положення; ( Абзац пункту 3.1 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 282 від 10.08.2005; в редакції Постанови Національного банку N 531 від 14.12.2012 )
( Абзац шостий пункту 3.1 глави 3 виключено на підставі Постанови НБУ N 436 від 18.11.2005 )
( Абзац сьомий пункту 3.1 глави 3 виключено на підставі Постанови НБУ N 436 від 18.11.2005 )
( Абзац восьмий пункту 3.1 глави 3 виключено на підставі Постанови НБУ N 436 від 18.11.2005 )
довідку нерезидента про номер, тип відкритого в нього резидентом рахунку та валютні цінності, що на ньому обліковуються (за наявності відкритого рахунку);
( Абзац десятий пункту 3.1 глави 3 виключено на підставі Постанови НБУ N 436 від 18.11.2005 )
( Абзац одинадцятий пункту 3.1 глави 3 виключено на підставі Постанови НБУ N 436 від 18.11.2005 )
розгорнутий (постатейний) щомісячний кошторис, у якому зазначаються джерела надходжень валютних цінностей на рахунок та напрями їх списання на період, що потребує ліцензування. ( Пункт 3.1 глави 3 доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку N 478 від 24.07.2015 )
( Пункт 3.2 глави 3 виключено на підставі Постанови НБУ N 436 від 18.11.2005 )
( Пункт 3.3 глави 3 виключено на підставі Постанови НБУ N 436 від 18.11.2005 )
( Пункт 3.4 глави 3 виключено на підставі Постанови НБУ N 436 від 18.11.2005 )
3.2. Для отримання ліцензії заявник - фізична особа, яка не є підприємцем, подає до Національного банку такі документи (крім випадків, передбачених пунктом 3.3 цієї глави): ( Абзац перший пункту 3.2 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 478 від 24.07.2015 )
ті, що передбачені абзацами другим, четвертим (за наявності) та п'ятим пункту 3.1 цієї глави; ( Абзац другий пункту 3.2 глави 3 в редакції Постанови НБУ N 436 від 18.11.2005 )
копії відповідних сторінок паспорта або документа, що його замінює, які містять останнє фото, прізвище, ім'я, по батькові, дату народження, серію і номер, дату видачі та найменування органу, що видав документ, реєстрацію місця проживання громадянина;
копію документа, виданого контролюючим органом, що засвідчує реєстрацію фізичної особи в Державному реєстрі фізичних осіб - платників податків. ( Абзац четвертий пункту 3.2 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 478 від 24.07.2015 )
( Абзац п'ятий пункту 3.2 глави 3 виключено на підставі Постанови Національного банку N 479 від 24.07.2015 )
( Пункт 3.6 глави 3 виключено на підставі Постанови НБУ N 436 від 18.11.2005 )
( Пункт 3.7 глави 3 виключено на підставі Постанови НБУ N 436 від 18.11.2005 )
( Пункт 3.8 глави 3 виключено на підставі Постанови НБУ N 436 від 18.11.2005 )
3.3. Для зміни умов раніше отриманої ліцензії заявник має подати до Національного банку такі документи:
заяву про внесення змін до ліцензії (додаток 5); ( Абзац другий пункту 3.3 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 478 від 24.07.2015 )
копію ліцензії;
копії документів, що подавалися власником ліцензії до Національного банку і на підставі яких йому була видана ліцензія, якщо ці документи зазнали змін за період, який пройшов з часу їх подання;
будь-які інші документи чи їх копії, якщо такі є, що можуть слугувати додатковим обґрунтуванням потреби зміни умов ліцензії.
4. Відмова у видачі (зміні умов) ліцензії,
анулювання ліцензії
4.1. Підстави для відмови у видачі ліцензії (зміни умов ліцензії) такі:
немає або не відповідає вимогам цього Положення хоча б один з документів з переліку, визначеного відповідно в пунктах 3.1-3.3 цього Положення; ( Абзац другий пункту 4.1 глави 4 із змінами, внесеними згідно з Постановою НБУ N 436 від 18.11.2005 )
відмова подати на запит Національного банку додаткові документи, право на отримання яких передбачено пунктом 2.4 цього Положення, або невідповідність цих документів вимогам цього Положення;
подання заявником до Національного банку документів, які містять недостовірну інформацію;
подання заявником до Національного банку документів, які не відповідають вимогам законодавства України;
( Абзац шостий пункту 4.1 глави 4 виключено на підставі Постанови Національного банку N 290 від 19.08.2011 )
розміщення заявником валютних цінностей на рахунку та/або проведення за рахунком інших операцій до дати видачі ліцензії;
порушення заявником умов ліцензії чи вимог цього Положення (у разі звернення про зміну умов ліцензії);
недостатньо обґрунтована потреба розміщення валютних цінностей на рахунку та/або проведення через рахунок тих операцій, про які йде мова у заяві;
зміни в законодавстві України або міжнародних договорах України, які стосуються порядку відкриття рахунків, розміщення на них валютних цінностей або операцій, для проведення яких відкривався (відкривається) рахунок, і відбулися протягом строку розгляду Національним банком документів заявника, установленого в пунктах 2.3 і 2.4 цього Положення;
порушення заявником умов індивідуальних ліцензій, якщо Національний банк раніше надавав їх йому. У разі прийняття рішення про відмову Національний банк ураховує ступінь тяжкості порушення;
порушення справи про банкрутство або незадовільний фінансовий стан заявника та/або нерезидента, у якого відкритий (відкривається) рахунок.
( Абзац дванадцятий пункту 4.1 глави 4 виключено на підставі Постанови Національного банку N 109 від 27.03.2013 )
4.2. Про відмову у видачі ліцензії (зміні умов ліцензії) Національний банк повідомляє заявнику в письмовій формі із зазначенням підстав для відмови протягом строку розгляду документів заявника, установленого в пунктах 2.3 і 2.4 цього Положення.
4.3. Відмова у видачі ліцензії може бути оскаржена в суді.
4.4. Підставами для анулювання ліцензії є:
заява власника ліцензії про її анулювання (додаток 6); ( Абзац другий пункту 4.4 глави 4 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 478 від 24.07.2015 )
розміщення власником ліцензії валютних цінностей на рахунку та/або проведення ним за рахунком інших операцій до дати видачі ліцензії;
порушення власником ліцензії її умов або вимог цього Положення. У разі прийняття рішення про анулювання Національний банк ураховує ступінь тяжкості порушення;
виявлення в документах, які були подані власником ліцензії Національному банку і на підставі яких йому була видана ліцензія (були змінені умови ліцензії), недостовірної інформації;
невідповідність змісту документів, на підставі яких була видана ліцензія, операціям, які були здійснені власником ліцензії.
( Абзац сьомий пункту 4.4 глави 4 виключено на підставі Постанови Національного банку N 290 від 19.08.2011 )
4.5. Ліцензія анулюється згідно з розпорядженням Національного банку України (додаток 7). ( Пункт 4.5 глави 4 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 478 від 24.07.2015 )
4.6. Про анулювання ліцензії із зазначенням підстав для анулювання Національний банк повідомляє власника ліцензії, уповноважений банк, який зазначений у ліцензії, та контролюючий орган, у якому власник ліцензії перебуває на обліку (додаток 8).
Власник ліцензії зобов'язаний у 30-денний строк з дати анулювання ліцензії перерахувати залишок валютних цінностей з рахунку на власний рахунок, відкритий в уповноваженому банку, який зазначений у ліцензії, та/або зняти валютні цінності з рахунку та ввезти їх в Україну (за винятком тих випадків, за яких порядок використання рахунку, установлений законодавством країни, у якій цей рахунок відкрито, не дає змоги виконати цю вимогу). ( Пункт 4.6 глави 4 в редакції Постанови Національного банку N 478 від 24.07.2015 )
( Главу 5 виключено на підставі Постанови Національного банку N 282 від 10.08.2005 )
5. Порядок здійснення обов'язкового продажу іноземної
валюти 1-ї групи Класифікатора та
в російських рублях, яка надійшла на рахунок
5.1. Якщо власником ліцензії є юридична особа або фізична особа - суб'єкт підприємницької діяльності, то надходження в іноземній валюті 1-ї групи Класифікатора та в російських рублях на її рахунок підлягають обов'язковому продажу у випадках та в обсязі, установлених Національним банком. Не підлягає обов'язковому продажу іноземна валюта, що перерахована власником ліцензії з власного рахунку, відкритого в уповноваженому банку, який зазначений у ліцензії, або з іншого власного рахунку.
5.2. Власник ліцензії зобов'язаний здійснити обов'язковий продаж надходжень в іноземній валюті протягом 10 робочих днів після дня їх зарахування на рахунок шляхом перерахування з рахунку відповідної суми в іноземній валюті на власний рахунок в уповноваженому банку, який зазначений у ліцензії, та/або шляхом здійснення обов'язкового продажу іноземної валюти з власного поточного рахунку, відкритого в цьому уповноваженому банку.
Якщо обов'язковий продаж здійснюється з власного поточного рахунку, відкритого в уповноваженому банку, який зазначений у ліцензії, та на цьому рахунку немає коштів у іноземній валюті, що підлягає обов'язковому продажу, в обсязі, достатньому для виконання цих зобов'язань, то з метою здійснення обов'язкового продажу власник ліцензії зобов'язаний:
перерахувати на такий рахунок відповідний обсяг коштів у цій іноземній валюті з інших власних поточних рахунків, відкритих в уповноважених банках;
або здійснити з власного поточного рахунку, відкритого в уповноваженому банку, який зазначений у ліцензії, обов'язковий продаж іншої іноземної валюти 1-ї групи Класифікатора в еквівалентному обсязі, що визначається за крос-курсом цих валют, розрахованим за офіційними курсами гривні до відповідних іноземних валют, установленими Національним банком на день здійснення обов'язкового продажу. ( Пункт 5.2 глави 5 в редакції Постанови Національного банку N 478 від 24.07.2015 )
5.3. Власник ліцензії зобов'язаний протягом п'яти робочих днів з дня здійснення обов'язкового продажу подати до підрозділу Національного банку, що відповідає за здійснення контролю за дотриманням резидентами умов ліцензій, засвідчені підписом відповідального працівника та відбитком печатки (штампа) уповноваженого банку, який зазначений у ліцензії, копії документів, що свідчать про здійснення такого продажу, із зазначенням суми проданої іноземної валюти та дати продажу (копії платіжних доручень, заяв про продаж іноземної валюти, виписок про рух коштів на поточному рахунку тощо). ( Пункт 5.3 глави 5 в редакції Постанови Національного банку N 478 від 24.07.2015 )
5.4. Власник ліцензії зобов'язаний забезпечити виконання вимоги щодо обов'язкового продажу. ( Положення доповнено новою главою 5 згідно з Постановою Національного банку N 531 від 14.12.2012 )
6. Контроль за виконанням умов ліцензії
( Пункт 6.1 глави 6 виключено на підставі Постанови Національного банку N 478 від 24.07.2015 )
( Пункт 6.2 глави 6 виключено на підставі Постанови Національного банку N 478 від 24.07.2015 )
6.1. Не пізніше 15 числа місяця, наступного за звітним періодом (першим звітним місяцем є місяць видачі ліцензії), власник ліцензії зобов'язаний подавати:
Підрозділу Національного банку, що відповідає за здійснення контролю за дотриманням резидентами умов ліцензій, та контролюючому органу, у якому власник ліцензії перебуває на обліку, щомісячний, а фізична особа, яка не є підприємцем, - щоквартальний звіт про рух валютних цінностей за рахунком (рахунками) (додаток 9). Разом із звітом подається розшифровка за проведеними за рахунком (рахунками) операціями з відображенням відповідних статей зарахування і списання (крім фізичної особи, яка не є підприємцем) та копії банківських виписок за рахунком (рахунками); ( Абзац другий пункту 6.1 глави 6 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 478 від 24.07.2015 )
Департаменту статистики та звітності Національного банку щомісячний звіт за формою N 2-ПБ "Звіт підприємства (організації) про фінансові операції з нерезидентами України", затвердженою постановою Правління Національного банку України від 19.03.2003 N 124, що зареєстрована в Міністерстві юстиції України 07.05.2003 за N 353/7674 (крім фізичної особи, яка не є підприємцем). ( Абзац третій пункту 6.1 глави 6 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 478 від 24.07.2015 )
6.2. У разі виявлення порушення умов ліцензії та/або вимог цього Положення підрозділ Національного банку, що відповідає за здійснення контролю за дотриманням резидентами умов ліцензій, зобов'язаний у 10-денний строк з дати його виявлення надіслати запит власнику ліцензії для отримання від нього пояснень щодо допущених порушень.
У 10-денний строк з дати отримання цих пояснень або (якщо власник ліцензії не надасть їх у письмовій формі протягом 20 календарних днів з дати реєстрації відповідного запиту) на 21 день з такої дати підрозділ Національного банку, що відповідає за здійснення контролю за дотриманням резидентами умов ліцензій, у письмовій формі надає інформацію про допущені власником ліцензії порушення:
контролюючому органу, у якому власник ліцензії перебуває на обліку;
підрозділу Національного банку, до функцій якого належить видача ліцензій, з пропозиціями щодо анулювання ліцензії, надсилання листа-попередження власнику ліцензії тощо (копії пояснень власника ліцензії та листа на адресу контролюючого органу додаються). ( Пункт 6.2 глави 6 в редакції Постанови Національного банку N 478 від 24.07.2015 )
6.3. Власник ліцензії самостійно пред'являє уповноваженому банку, який зазначений у ліцензії, оригінал ліцензії та її копію (копія ліцензії зберігається в уповноваженому банку, а оригінал - повертається власнику ліцензії).
6.4. У разі закінчення строку дії ліцензії або анулювання ліцензії підтвердженням повернення валютних цінностей в Україну є:
довідка уповноваженого банку, який зазначений у ліцензії, про надходження валютних цінностей з рахунку на рахунок власника ліцензії, відкритий у цьому банку, та виписка з рахунку, яка свідчить про те, що немає залишку на рахунку;
та/або митна декларація (якщо власником рахунку є фізична особа, а мета відкриття та використання рахунку не пов'язана з підприємницькою діяльністю, то в разі ввезення в Україну валютних цінностей у кількості, що не потребує письмового декларування, митна декларація не подається).
7. Відповідальність за порушення умов ліцензії
та/або вимог цього Положення
7.1. Розміщення власником ліцензії валютних цінностей на рахунку та/або проведення через цей рахунок інших операцій без отримання ліцензії, та/або порушення вимог цього Положення тягне за собою відповідальність згідно із законодавством України.
В.о. директора Департаменту валютного регулювання М.О.Мельничук
Погоджено
Перший заступник Голови Національного банку України А.П.Яценюк
( Додаток 1 виключено на підставі Постанови Національного банку N 478 від 24.07.2015 )
Додаток 1
до Положення про порядок
видачі Національним банком
України індивідуальних
ліцензій на розміщення
резидентами (юридичними
та фізичними особами)
валютних цінностей
на рахунках за межами
України
(пункт 2.6 глави 2)
____________________________
(власник ліцензії)
Копії:
____________________________
(підрозділ Національного
банку України,
____________________________
що відповідає за здійснення
контролю
____________________________
за дотриманням резидентами
умов ліцензій;
____________________________
контролюючий орган, у якому
власник ліцензії
____________________________
перебуває на обліку)
Індивідуальна ліцензія N ________
на розміщення валютних цінностей
на рахунках за межами України
Національний банк України відповідно до підпункту "д" пункту
4 статті 5 Декрету Кабінету Міністрів України від 19 лютого 1993
року N 15-93 "Про систему валютного регулювання і валютного
контролю" дозволяє розмістити валютні цінності за межами України:
1. Власнику ліцензії: _______________________________________
[повне найменування, місцезнаходження,
_________________________________________________________________
код за ЄДРПОУ/прізвище, ім'я, по батькові,
місце проживання, реєстраційний номер
_________________________________________________________________
облікової картки платника податків або серія та
номер паспорта (для фізичної особи,
_________________________________________________________________
яка через свої релігійні переконання
відмовляється від прийняття реєстраційного номера
_________________________________________________________________
облікової картки платника податків та
повідомила про це відповідний контролюючий
________________________________________________________________.
орган і має відмітку в паспорті)]
2. На рахунках: _____________________________________________
[номери рахунків (за наявності), типи рахунків,
_________________________________________________________________
валютні цінності на рахунках, найменування та
країна місцезнаходження нерезидента,
________________________________________________________________.
у якого відкрито (відкриваються) рахунки]
3. Уповноважений банк: _____________________________________.
(за наявності)
4. На рахунки зараховуються:
_________________________________________________________________
[перелік джерел надходжень валютних цінностей;
сума надходжень валютних цінностей
________________________________________________________________.
з рахунку в уповноваженому банку, який
зазначений у ліцензії (за наявності)]
5. З рахунків списуються:
_________________________________________________________________
[перелік цілей, на які дозволяється списувати
валютні цінності, із зазначенням обсягів
_________________________________________________________________
відповідних операцій (операції з
перерахування коштів на рахунок власника
_________________________________________________________________
ліцензії в уповноваженому банку,
перерахування з одного рахунку
_________________________________________________________________
на інший, відкриті на підставі цієї ліцензії,
обміну (конвертації)
________________________________________________________________.
іноземної валюти не потребують зазначення обсягів)]
6. Протягом строку дії ліцензії залишки валютних цінностей на
рахунках на 1 число кожного місяця не можуть перевищувати
_____________________________________________________.
Валютні цінності, що перевищують ці залишки, не пізніше 3
числа цього місяця підлягають перерахуванню на рахунок в
уповноваженому банку.
7. Строк дії ліцензії: з _____________________________ до
_____________________________.
8. Власник ліцензії зобов'язаний:
виконувати вимоги Положення про порядок видачі Національним
банком України індивідуальних ліцензій на розміщення резидентами
(юридичними та фізичними особами) валютних цінностей на рахунках
за межами України, затвердженого постановою Правління
Національного банку України від 14 жовтня 2004 року N 485, зі
змінами (далі - Положення), у тому числі подавати звіт про рух
валютних цінностей за рахунком (додаток 9 до Положення) до
контролюючого органу, у якому власник цієї ліцензії перебуває на
обліку, та до ___________________________________________________
(підрозділ Національного банку України, що відповідає
_________________________________________________________________
за здійснення контролю за дотриманням резидентами умов ліцензій,
______________________________________________, а також подавати
поштова адреса)
до цього підрозділу Національного банку України документи, що
свідчать про здійснення обов'язкового продажу іноземної валюти
(пункт 5.3 глави 5 Положення);
____________________________________________________________.
[додаткові вимоги до власника ліцензії (за наявності)]
Без права передавання третім особам.
Голова або уповноважена ним особа ___________________________
(підпис, ініціали, прізвище)
М. П.
( Додаток із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку N 282 від 10.08.2005, N 531 від 14.12.2012; в редакції Постанови Національного банку N 478 від 24.07.2015 )
В.о. директора Департаменту валютного регулювання М.О.Мельничук
Додаток 2
до Положення про порядок
видачі Національним банком
України індивідуальних
ліцензій на розміщення
резидентами (юридичними
та фізичними особами)
валютних цінностей
на рахунках за межами
України
(пункт 2.6 глави 2)
____________________________
(власник ліцензії)
Копії:
____________________________
(підрозділ Національного
банку України,
____________________________
що відповідає за здійснення
контролю
____________________________
за дотриманням резидентами
умов ліцензій;
____________________________
контролюючий орган, у якому
власник ліцензії
____________________________
перебуває на обліку)
Індивідуальна ліцензія N ________
на розміщення валютних цінностей
на рахунках за межами України
Національний банк України відповідно до підпункту "д" пункту
4 статті 5 Декрету Кабінету Міністрів України від 19 лютого 1993
року N 15-93 "Про систему валютного регулювання і валютного
контролю" дозволяє розмістити валютні цінності за межами України:
1. Власнику ліцензії: _______________________________________
[прізвище, ім'я, по батькові, місце проживання,
_________________________________________________________________
реєстраційний номер облікової картки платника податків або
серія та номер паспорта (для фізичної особи,
_________________________________________________________________
яка через свої релігійні переконання
відмовляється від прийняття реєстраційного номера
_________________________________________________________________
облікової картки платника податків та
повідомила про це відповідний контролюючий орган
________________________________________________________________.
і має відмітку в паспорті)]
2. На рахунках: _____________________________________________
[номери рахунків (за наявності), типи рахунків,
_________________________________________________________________
валютні цінності на рахунках, найменування та
країна місцезнаходження нерезидента,
________________________________________________________________.
у якого відкрито (відкриваються) рахунки]
3. Уповноважений банк: _____________________________________.
(за наявності)
4. На рахунки зараховуються:
_________________________________________________________________
[перелік джерел надходжень валютних цінностей;
сума надходжень валютних цінностей
________________________________________________________________.
з рахунку в уповноваженому банку, який
зазначений у ліцензії (за наявності)]
5. З рахунків списуються:
_________________________________________________________________
(перелік цілей, на які дозволяється списувати
________________________________________________________________.
валютні цінності)
6. Строк дії ліцензії: з _______________ до ________________.
7. Власник ліцензії зобов'язаний:
виконувати вимоги Положення про порядок видачі Національним
банком України індивідуальних ліцензій на розміщення резидентами
(юридичними та фізичними особами) валютних цінностей на рахунках
за межами України, затвердженого постановою Правління
Національного банку України від 14 жовтня 2004 року N 485, зі
змінами (далі - Положення), у тому числі подавати звіт про рух
валютних цінностей за рахунком (додаток 9 до Положення) до
контролюючого органу, у якому власник цієї ліцензії перебуває на
обліку, та до ___________________________________________________
(підрозділ Національного банку України, що відповідає
________________________________________________________________;
за здійснення контролю за дотриманням резидентами умов
ліцензій, поштова адреса)
________________________________________________________________.
[додаткові вимоги до власника ліцензії (за наявності)]
Без права передавання третім особам.
Голова або уповноважена ним особа ___________________________
(підпис, ініціали, прізвище)
М. П.
( Додаток із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку N 282 від 10.08.2005, N 531 від 14.12.2012; в редакції Постанови Національного банку N 478 від 24.07.2015 )
В.о. директора Департаменту валютного регулювання М.О.Мельничук
Додаток 3
до Положення про порядок
видачі Національним банком
України індивідуальних
ліцензій на розміщення
резидентами (юридичними
та фізичними особами)
валютних цінностей
на рахунках за межами
України
____________________________
(власник ліцензії)
Копії: _____________________
(підрозділ
____________________________
Національного банку України,
що відповідає за здійснення
контролю за дотриманням
резидентами умов ліцензій)
__________________________
(контролюючий орган,
у якому власник ліцензії
зареєстрований як платник
податків)
ЗМІНИ
до індивідуальної ліцензії від __.__.____ N ______
на розміщення валютних цінностей на рахунках
за межами України
Національний банк України відповідно до підпункту "д"
пункту 4 і пункту 6 статті 5 Декрету Кабінету Міністрів
України від 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання
і валютного контролю" вносить до індивідуальної ліцензії
N __________ від __.__.____, виданої
_________________________________________________________________
[повне найменування або прізвище, ім'я, по батькові; код за
ЄДРПОУ/реєстраційний номер облікової картки платника податків або
серія та номер паспорта (для фізичної особи, яка через свої
релігійні переконання відмовляється від прийняття реєстраційного
номера облікової картки платника податків та повідомила про це
відповідний контролюючий орган і має відмітку в паспорті);
________________________________________________________________,
місцезнаходження або місце проживання власника ліцензії]
такі зміни: ____________________________________________________.
(зміни, що вносяться)
Ці зміни, починаючи з дати їх унесення, є невід'ємною
частиною індивідуальної ліцензії N _________________________
(вих. N _________________________________ від __.__.____).
(реєстраційний номер на номерному (дата видачі
гербовому бланку Національного ліцензії)
банку України)
Без права передавання третім особам.
Голова або уповноважена ним особа ____________________________
(підпис, ініціали, прізвище)
МП
( Додаток 3 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 478 від 24.07.2015 )
В.о. директора Департаменту валютного регулювання М.О.Мельничук
Додаток 4
до Положення про порядок
видачі Національним банком
України індивідуальних
ліцензій на розміщення
резидентами (юридичними
та фізичними особами)
валютних цінностей
на рахунках за межами
України
Національний банк України
ЗАЯВА
про видачу індивідуальної ліцензії на розміщення
резидентом валютних цінностей на рахунках
за межами України
На підставі підпункту "д" пункту 4 статті 5 Декрету Кабінету
Міністрів України від 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного
регулювання і валютного контролю" _______________________________
_________________________________________________________________
[повне найменування або прізвище, ім'я, по батькові; код за
ЄДРПОУ/реєстраційний номер облікової картки платника податків
або серія та номер паспорта (для фізичної особи, яка через свої
релігійні переконання відмовляється від прийняття реєстраційного
номера облікової картки платника податків та повідомила про це
відповідний контролюючий орган і має відмітку в паспорті);
місцезнаходження або місце проживання заявника, поштовий індекс]
звертається до Національного банку України з проханням дозволити
йому розмістити на рахунку/рахунках
(зайве не писати)
________________________________________________________________,
(номери рахунків (за наявності), типи рахунків,
валютні цінності на рахунках)
відкритому/відкритих/ що відкриватиметься/відкриватимуться
(зайве не писати)
за межами України, в ____________________________________________
(найменування та країна
________________________________________________________________.
місцезнаходження нерезидента, у якого відкрито/відкриваються
рахунки)
У попередньому періоді валютні цінності були розміщені на
рахунку/рахунках, відкритому/відкритих у цього нерезидента,
(зайве не писати)
відповідно до індивідуальної ліцензії Національного банку
України N _______________________________________________________
(вих. N _________________________________ від __.__.____).
(реєстраційний номер на номерному (дата надання ліцензії)
гербовому бланку Національного
банку України)
(ця інформація включається до заяви,
якщо вищезазначене мало місце)
За цим рахунком/цими рахунками здійснюватимуться такі операції:
(зайве не писати)
на рахунки зараховуються _______________________________________;
(перелік джерел і сум надходжень
валютних цінностей)
(фізичні особи, які не є підприємцями, зазначать суми надходжень
лише для переказів з рахунків в уповноваженому банку)
з рахунків списуються ___________________________________________
(перелік цілей, на які дозволяється
_________________________________________________________________;
списувати валютні цінності, із зазначенням обсягів відповідних
операцій (операції з перерахування коштів на рахунок власника
ліцензії в уповноваженому банку, перерахування з одного рахунку на
інший, відкриті на підставі цієї ліцензії, обміну (конвертації)
іноземної валюти, операції фізичних осіб, які не є підприємцями,
не потребують зазначення обсягів)
залишки валютних цінностей на рахунках на 1 число кожного місяця
не перевищуватимуть _____________________________________________
_________________________________________________________________
[сума залишку не може перевищувати суму
списання за відповідний місяць згідно з
_________________________________________________________________
кошторисом, що подається на виконання пункту
3.1 Положення про порядок видачі
_________________________________________________________________
Національним банком України індивідуальних
ліцензій на розміщення резидентами
_________________________________________________________________
(юридичними та фізичними особами) валютних
цінностей на рахунках за межами України,
_________________________________________________________________
затвердженого постановою Правління
Національного банку України від 14 жовтня 2004 року
________________________________________________________________.
N 485 (зі змінами)] (не заповнюється
фізичними особами, які не є підприємцями)
Потреба у використанні рахунку/рахунків за межами України
(зайве не писати)
викликана: _____________________________________________________.
(стисле обґрунтування потреби використання рахунків
і проведення за ними кожного з видів операцій,
економічної доцільності використання рахунків,
посилання на законодавчі підстави для використання
рахунків, інформація про уповноважений банк,
через який здійснюватимуться операції, тощо)
У статутному фонді заявника є/немає частки державного майна.
(зайве не писати)
Найменування та місцезнаходження контролюючого органу, у
якому заявник перебуває на обліку: ______________________________
________________________________________________________________.
З Положенням про порядок видачі Національним банком України
індивідуальних ліцензій на розміщення резидентами (юридичними та
фізичними особами) валютних цінностей на рахунках за межами
України ознайомлений. Зобов'язуюсь дотримуватися його вимог та
умов індивідуальної ліцензії.
Виконавець _________________________________________________.
(прізвище та ініціали, номер телефону,
адреса електронної пошти)
До заяви додаються: _____________________________________________
(перелік документів,
_________________________________________________________________
кількість сторінок додатків)
_________________ _____________________________________________
(дата) (підпис заявника або уповноваженої ним особи)
МП (якщо є)
( Додаток 4 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 478 від 24.07.2015 )
В.о. директора Департаменту валютного регулювання М.О.Мельничук
Додаток 5
до Положення про порядок
видачі Національним банком
України індивідуальних
ліцензій на розміщення
резидентами (юридичними
та фізичними особами)
валютних цінностей
на рахунках за межами
України
Національний банк України
ЗАЯВА
про внесення змін до індивідуальної ліцензії
від __.__.____ N _____ на розміщення резидентом валютних
цінностей на рахунках за межами України
На підставі підпункту "д" пункту 4 статті 5 Декрету Кабінету
Міністрів України від 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного
регулювання і валютного контролю"
_________________________________________________________________
[повне найменування або прізвище, ім'я, по батькові; код за
ЄДРПОУ/реєстраційний номер облікової картки платника податків або
серія та номер паспорта (для фізичної особи, яка через свої
релігійні переконання відмовляється від прийняття реєстраційного
номера облікової картки платника податків та повідомила про це
відповідний контролюючий орган і має відмітку в паспорті);
місцезнаходження або місце проживання заявника, поштовий індекс]
звертається до Національного банку України з проханням внести до
індивідуальної ліцензії від __.__.____ N _____ на розміщення
валютних цінностей на рахунках за межами України такі зміни:
_________________________________________________________________
(зміни, що потрібно внести, з обґрунтуванням потреби
________________________________________________________________.
їх унесення та посиланням на підтвердні документи)
З Положенням про порядок видачі Національним банком України
індивідуальних ліцензій на розміщення резидентами (юридичними та
фізичними особами) валютних цінностей на рахунках за межами
України ознайомлений. Зобов'язуюсь дотримуватися його вимог та
умов індивідуальної ліцензії.
Виконавець _________________________________________________.
(прізвище та ініціали, номер телефону,
адреса електронної пошти)
До заяви додаються: _____________________________________________
(перелік документів,
_________________________________________________________________
кількість сторінок додатків)
_________________ _____________________________________________
(дата) (підпис заявника або уповноваженої ним особи)
МП (якщо є)
( Додаток 5 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 478 від 24.07.2015 )
В.о. директора Департаменту валютного регулювання М.О.Мельничук
Додаток 6
до Положення про порядок
видачі Національним банком
України індивідуальних
ліцензій на розміщення
резидентами (юридичними
та фізичними особами)
валютних цінностей
на рахунках за межами
України
Національний банк України
ЗАЯВА
про анулювання індивідуальної ліцензії
від __.__.____ N _____ на розміщення резидентом валютних
цінностей на рахунках за межами України
На підставі підпункту "д" пункту 4 статті 5 Декрету Кабінету
Міністрів України від 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного
регулювання і валютного контролю" _______________________________
_________________________________________________________________
[повне найменування або прізвище, ім'я, по батькові; код за
ЄДРПОУ/реєстраційний номер облікової картки платника податків або
серія та номер паспорта (для фізичної особи, яка через свої
релігійні переконання відмовляється від прийняття реєстраційного
номера облікової картки платника податків та повідомила про це
відповідний контролюючий орган і має відмітку в паспорті);
місцезнаходження або місце проживання власника ліцензії]
звертається до Національного банку України з проханням анулювати
індивідуальну ліцензію від __.__.____ N _____ на розміщення
валютних цінностей на рахунках за межами України
(вих. N _________________________________________________________
(реєстраційний номер на номерному гербовому бланку
Національного банку України)
від __.__.____).
(дата видачі ліцензії)
Виконавець _________________________________________________.
(прізвище та ініціали, номер телефону,
адреса електронної пошти)
До заяви додаються: _____________________________________________
(перелік документів,
_________________________________________________________________
кількість сторінок додатків)
_________________ _____________________________________________
(дата) (підпис заявника або уповноваженої ним особи)
МП (якщо є)
( Додаток 6 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 478 від 24.07.2015 )
В.о. директора Департаменту валютного регулювання М.О.Мельничук
Додаток 7
до Положення про порядок
видачі Національним банком
України індивідуальних
ліцензій на розміщення
резидентами (юридичними
та фізичними особами)
валютних цінностей
на рахунках за межами
України
(пункт 4.5 глави 4)
НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
РОЗПОРЯДЖЕННЯ
________ N _______
(дата)
м. Київ
Про анулювання індивідуальної
ліцензії Національного банку
України
1. На підставі ______________________________________________
[підстава(и) для відкликання індивідуальної
_________________________________________________________________
ліцензії згідно з пунктом 4.5 глави 4]
Положення про порядок видачі Національним банком України
індивідуальних ліцензій на розміщення резидентами (юридичними та
фізичними особами) валютних цінностей на рахунках за межами
України, затвердженого постановою Правління Національного банку
України від 14 жовтня 2004 року N 485 (зі змінами), Національний
банк України анулює індивідуальну ліцензію від ____________ року
N _______ на розміщення валютних цінностей на рахунках за межами
України.
2. __________________________________________________________
[назва підрозділу Національного банку України,
до функцій якого належить видача
_________________________________________________________________
ліцензій (прізвище, ініціали його керівника)]
у п'ятиденний строк з дати підписання цього розпорядження
повідомити про анулювання ліцензії
_________________________________________________________________
(підрозділ Національного банку України, що відповідає за
_________________________________________________________________
здійснення контролю за дотриманням резидентами
умов ліцензій; уповноважений банк,
________________________________________________________________.
зазначений у ліцензії; контролюючий орган, у
якому власник ліцензії перебуває на обліку)
3. Контроль за виконанням цього розпорядження залишаю за
собою.
Голова або уповноважена ним особа ___________________________
(підпис, ініціали, прізвище)
М. П.
( Додаток із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку N 321 від 31.08.2005, N 118 від 26.04.2011; в редакції Постанови Національного банку N 478 від 24.07.2015 )
В.о. директора Департаменту валютного регулювання М.О.Мельничук
Додаток 8
до Положення про порядок
видачі Національним банком
України індивідуальних
ліцензій на розміщення
резидентами (юридичними
та фізичними особами)
валютних цінностей
на рахунках за межами
України
__________________________
(власник ліцензії)
Копія: _____________________
(підрозділ Національного
банку України, що відповідає
за здійснення контролю за
дотриманням резидентами умов
ліцензій)
__________________________
(уповноважений банк, який
зазначений у ліцензії)
__________________________
(контролюючий орган,
у якому власник ліцензії
зареєстрований як платник
податків)
Національний банк України повідомляє таке:
У зв'язку з ___________________________________________________
(зазначаються підстави для анулювання ліцензії)
та на підставі __________________________________________________
(посилання на абзаци пункту 4.4 Положення,
у якому зазначені підстави для анулювання
ліцензії)
Положення про порядок видачі Національним банком України
індивідуальних ліцензій на розміщення резидентами (юридичними та
фізичними особами) валютних цінностей на рахунках за межами
України, затвердженого постановою Правління Національного банку
України від __.__.____ N ______, згідно з розпорядженням
Національного банку України від __.__.____ N _________
індивідуальна ліцензія від __.__.____ N _______ на розміщення
валютних цінностей на рахунках за межами України анульована.
Голова
(уповноважена ним особа) _____________________________
(підпис, ініціали, прізвище)
МП
( Додаток 8 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 478 від 24.07.2015 )
В.о. директора Департаменту валютного регулювання М.О.Мельничук
Додаток 9
до Положення про порядок
видачі Національним банком
України індивідуальних
ліцензій на розміщення
резидентами (юридичними
та фізичними особами)
валютних цінностей
на рахунках за межами
України
____________________________
(підрозділ Національного
банку України, що відповідає
за здійснення контролю за
дотриманням резидентами умов
ліцензій)
____________________________
(контролюючий орган,
у якому власник ліцензії
зареєстрований як платник
податків)
ЗВІТ
за ________________ 200__ року
про рух валютних цінностей
за рахунком N _____________________________,
(номер, тип, валютна цінність)
відкритим у _________________________________________ *
(найменування та країна місцезнаходження
нерезидента)
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------
| Дата |Залишок| Зараховано на рахунок | Використано з рахунку |
| |на | | |
| |початок|-------------------------------------+-----------------------------------------------|
| |дня |усього|з рахунку|від |з іншого |інше|усього|на оплату|на рахунок|на інший |інше|
| | | |в уповно-|іноземних|рахунку, | | |витрат за|в уповно- |рахунок, | |
| | | |важеному |контра- |відкритого| | |кордоном |важеному |відкритий| |
| | | |банку |гентів |за межами | | | |банку |за межами| |
| | | | | |України | | | | |України | |
|-----------+-------+------+---------+---------+----------+----+------+---------+----------+---------+----|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
|-----------+-------+------+---------+---------+----------+----+------+---------+----------+---------+----|
|01.00.200_ | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
|-----------+-------+------+---------+---------+----------+----+------+---------+----------+---------+----|
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
|-----------+-------+------+---------+---------+----------+----+------+---------+----------+---------+----|
| | | | | | | | | | | | |
|-----------+-------+------+---------+---------+----------+----+------+---------+----------+---------+----|
|31.00.200_ | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
|-----------+-------+------+---------+---------+----------+----+------+---------+----------+---------+----|
|Усього за | | | | | | | | | | | |
|місяць | | | | | | | | | | | |
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------
__________ ______________________________________________________
(дата) (підпис власника ліцензії або уповноваженої ним особи)
МП (якщо є)
Виконавець ____________________
(прізвище, ініціали)
Номери контактних телефонів: _________________
_______________
* фізична особа, яка не є підприємцем, заповнює рядки таблиці
сумарно за календарними місяцями (тобто таблиця, заповнена цією
фізичною особою, міститиме чотири рядки: по одному на кожний
календарний місяць звітного періоду та всього за квартал).
( Додаток 9 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 478 від 24.07.2015 )
В.о. директора Департаменту валютного регулювання М.О.Мельничук