ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

НАКАЗ
N 297 від 29.11.96 р.

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
17 грудня 1996 року за N 718/1743

Про затвердження Тимчасового порядку реєстрації
інвестиційних сертифікатів інвестиційного фонду та
інвестиційної компанії

На виконання Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" від 30.10.96 р. та Постанови Верховної Ради України від 30 жовтня 1996 року N 475/96-ВР НАКАЗУЮ:

1. Затвердити Тимчасовий порядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів інвестиційного фонду та інвестиційної компанії (07-08/96) (додається).

2. Управлінню корпоративних фінансів забезпечити державну реєстрацію Тимчасового порядку в Міністерстві юстиції України.

3. Відділу господарського забезпечення забезпечити виготовлення бланків Свідоцтв про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів.

4. Управлінню корпоративних фінансів організувати розгляд поданих документів на реєстрацію випусків інвестиційних сертифікатів та інформацій про їх випуск і організувати контроль за виконанням Тимчасового порядку.

5. Управлінню інформатики разом з Управлінням корпоративних фінансів у місячний термін забезпечити розробку програмного забезпечення для ведення баз даних по зареєстрованих випусках інвестиційних сертифікатів та інформацій про їх випуск.

6. Контроль за виконанням цього наказу покласти на Члена Комісії Бойка О.I.

В. о. Голови Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М. ВОЛКОВ

Затверджено
наказом Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку
від 29 листопада 1996 р. N297

Тимчасовий порядок
реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів
інвестиційного фонду та інвестиційної компанії

1. Загальні положення.

1. Відповідно до Тимчасового порядку реєструються випуски інвестиційних сертифікатів інвестиційних фондів та інвестиційних компаній.

2. Реєстрація випуску інвестиційних сертифікатів інвестиційних фондів та інвестиційних компаній провадиться Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

3. Емітент має право на випуск інвестиційних сертифікатів з моменту його реєстрації.

Емітентом інвестиційних сертифікатів може виступати виключно інвестиційний фонд або інвестиційна компанія.

4. Реєстрація випуску інвестиційних сертифікатів, що провадиться Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, не може розглядатися як гарантія вартості цих сертифікатів.

II. Порядок подання документів для
реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів

5. Для реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів емітент подає до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку такі документи:

а) заяву про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів, яка складається у довільній формі із зазначенням загальної суми емісії, номінальної вартості сертифіката, їх категорії і кількості, юридичної адреси емітента, номера телефону емітента;

б) копію рішення про державну реєстрацію емітента;

в) нотаріально засвідчену копію статуту емітента;

г) копію рішення вищого органу інвестиційного фонду про випуск інвестиційних сертифікатів;

д) копію рішення вищого органу інвестиційної компанії про заснування взаємного фонду та випуск інвестиційних сертифікатів;

е) затверджену вищим органом емітента інформацію про випуск інвестиційних сертифікатів, яка підлягає обов'язковому опублікуванню у пресі;

є) нотаріально засвідчену копію договору інвестиційного фонду з інвестиційним керуючим та номер і дату видачі йому дозволу на здійснення діяльності щодо випуску та обігу цінних паперів;

ж) нотаріально засвідчену копію договору з аудитором або аудиторською фірмою;

з) нотаріально засвідчену копію депозитного договору з депозитарієм;

и) звіт про попередній випуск інвестиційних сертифікатів.

6. До інформації про випуск інвестиційних сертифікатів (далі інформації ) повинні бути включені такі дані:

а) відомості про інвестиційний фонд чи інвестиційну компанію, а саме:

- повне і скорочене найменування інвестиційного фонду чи інвестиційної компанії;

- організаційно-правова форма інвестиційного фонду чи інвестиційної компанії;

- тип інвестиційного фонду або взаємного фонду інвестиційної компанії (відкритий, закритий);

б) зміст інвестиційної декларації, яка повинна містити реквізити, передбачені пунктом 10 Положення про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії, затвердженого Указом Президента України "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії" від 19 лютого 1994 року N 55/94;

в) дані про емісію інвестиційних сертифікатів:

- сума випуску (емісії) інвестиційних сертифікатів, категорія на початок продажу;

- день початку продажу;

- запланований курс одного інвестиційного сертифіката на початок продажу;

- максимальна, кількість інвестиційних сертифікатів, дозволених для придбання одним інвестором;

- обмеження на придбання інвестиційних сертифікатів для окремих категорій юридичних осіб;

г) перелік і результати попередніх емісій цінних паперів, а також розподіл цінних паперів за видами;

д) відомості про засновників, а саме:

- повне найменування та організаційно-правова форма засновника із зазначенням місцезнаходження;

- для юридичних осіб; прізвища, імена, по батькові, паспортні дані

- для фізичних осіб;

- частка кожного засновника в статутному фонді (у відсотках);

е) органи управління;

- прізвища, імена, по батькові членів спостережної ради інвестиційного фонду або керівників інвестиційної компанії, їх паспортні дані;

- їх частки в статутному фонді інвестиційного фонду чи інвестиційної компанії:

- перелік усіх посад членів спостереженої ради інвестиційного фонду або керівників інвестиційної компанії, які займаються на даний час та займалися за останні три роки, в тому числі поза органом управління емітента;

є) відомості про інвестиційного керуючого інвестиційного фонду:

повне найменування, місцезнаходження, номер і дата державної реєстрації;

- банківські реквізити;

- склад засновників;

- номер та дата видачі дозволу на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів;

- відомості про інші інвестиційні фонди, з якими укладена угода на управління;

- частка в статутному фонді емітента;

- перелік афілійованих осіб, а також осіб, які контролюють або перебувають під контролем інвестиційного керуючого;

ж) відомості про депозитарій інвестиційного фонду чи інвестиційної компанії:

- повне найменування, місцезнаходження, номер і дата державної реєстрації депозитарія;

- банківські реквізити;

- склад засновників;

- відомості про інші інвестиційні фонди, з якими укладений депозитний договір;

з) права власників інвестиційних сертифікатів;

и) відомості про аудитора фонду:

- повне найменування і місцезнаходження аудитора, для фізичних осіб - прізвище, ім'я, по батькові і адреса аудитора, із зазначенням номера і дати видачі ліцензії на право ведення аудиторської діяльності.

Відповідальність за достовірність представлених в інформації даних несе емітент.

Орган, який здійснює реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів, не несе відповідальності за достовірність інформації, представленої для реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів.

III. Реєстрація у Державній комісії з
цінних паперів та фондового ринку
випуску інвестиційних сертифікатів

7. Реєстрація випуску інвестиційних сертифікатів, незалежно від суми емісії, здійснюється Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку України.

8. Реєстрація випуску інвестиційних сертифікатів повинна бути проведена не пізніше як за 30 днів з моменту подання необхідних документів.

9. Орган, який реєструє випуск інвестиційних сертифікатів, зобов'язаний перевіряти відповідність поданих емітентом документів вимогам законодавства України.

10. Відмова в реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів може бути в разі порушення встановленого Тимчасового порядку реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів або невідповідності по даних документів вимогам законодавства.

11. Повідомлення органу, який реєструє випуск інвестиційних сертифікатів про відмову в реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів доводиться до емітента по телефону або телефаксом з обов'язковим письмовим підтвердженням.

12. У разі, коли реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів у встановлений термін не проведено або в ній відмовлено з мотивів, які емітент вважає необгрунтованими, він може звернутися до суду.

13. При реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів йому присвоюється реєстраційний номер.

14. Після реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів емітенту видається Свідоцтво про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів (додаток N 1 ).

Додаток N 1
до Тимчасового порядку реєстрації випуску
інвестиційних сертифікатів інвестиційного
фонду та інвестиційної компанії,
затвердженого наказом Державної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
від 29 листопада 1996р. N 297

Свідоцтво
про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку України засвідчує, що випуск інвестиційних сертифікатів, що здійснюється

______________________________________________________________________________________________________________
^{(повне фірмове найменування емітента)}

на суму___________________________________________________________________________________________________________
^{(сума емісії прописом)}

в тому числі: іменних________________________________________________________________________________________________________________
^{(кількість прописом)}

номіналом____________________________________________________________________________________________________________
^{(номінал прописом)}

на суму_______________________________________________________________________________________________________________
^{(сума прописом)}

внесено до реєсту випуску цінних паперів.

Реєстраційний N_____________________

Свідоцтво видане " ___" ______________199__ року.

Начальник управління корпоративних фінансів