НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ
11.12.2012 N 1767

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
2 січня 2013 р. за N 25/22557

Про затвердження Порядку
подання інформації уповноваженими
рейтинговими агентствами

(Із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 1250 від 23.09.2014)

Відповідно до пункту 35 частини другої статті 7 та пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Порядок подання інформації уповноваженими рейтинговими агентствами, що додається.

2. Визнати таким, що втратило чинність, рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19 вересня 2006 року N 855 "Про затвердження Порядку подання уповноваженими рейтинговими агентствами інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 13 жовтня 2006 року за N 1112/12986 (зі змінами).

3. Департаменту корпоративного управління та корпоративних фінансів (А. Папаіка) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

4. Відділу зовнішніх та внутрішніх комунікацій управління інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (Ю. Жулій) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до вимог законодавства.

5. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії К. Кривенка.

Голова Комісії Д. Тевелєв

Погоджено:

Голова Державної служби України з питань регуляторної
політики та розвитку підприємництва М.Ю. Бродський

Протокол засідання Комісії
від 11.12.2012 N 55

Затверджено
Рішення Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
11.12.2012 N 767

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
2 січня 2013 р. за N 25/22557

Порядок
подання інформації уповноваженими
рейтинговими агентствами

1. Цей Порядок встановлює терміни, порядок та форми подання уповноваженими рейтинговими агентствами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) інформації про свою діяльність (далі - Інформація).

2. Звітним періодом для складання Інформації є календарний рік та місяць. Уповноважені рейтингові агентства подають (надсилають) річну Інформацію до центрального апарату Комісії до 20 лютого року, наступного за звітним. Щомісячна Інформація надсилається до центрального апарату Комісії до 15 числа місяця, наступного за звітним.

Інформація в електронній формі складається відповідно до опису розділів та схем XML файлів, визначених окремим документом нормативно-технічного характеру.

Подання Інформації уповноваженими рейтинговими агентствами до центрального апарату Комісії здійснюється у вигляді електронних документів відповідно до нормативно-правових актів Комісії, що регулюють подання адміністративних даних та інформації у вигляді електронних документів до Комісії.

3. На письмову вимогу уповноваженої особи Комісії уповноважене рейтингове агентство зобов'язане подати Інформацію відповідно до цього Порядку в паперовій формі.

У разі якщо паперова форма Інформації налічує більше одного аркуша, така Інформація має бути прошнурована, аркуші пронумеровані та скріплені відбитком печатки уповноваженого рейтингового агентства (у разі її наявності) та підписом керівника уповноваженого рейтингового агентства або особи, яка виконує обов’язки керівника. На зворотному боці останнього аркуша робиться такий напис: "Прошнуровано, пронумеровано та засвідчено підписом керівника уповноваженого рейтингового агентства (кількість) аркушів".

(Абзац другий пункту 3 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1250 від 23.09.2014)

4. Інформація складається відповідно до опису розділів та схем XML файлів, визначених окремим документом нормативно-технічного характеру.

5. Річна Інформація складається з таких розділів:

титульний аркуш (додаток 1);

основні відомості про уповноважене рейтингове агентство (додаток 2) із зазначенням інформації щодо пов'язаних осіб уповноваженого рейтингового агентства та їх пов'язаності з учасниками ринків фінансових послуг, а також щодо визначення їх кредитного рейтингу (у довільній формі);

відомості про володіння цінними паперами (частками, паями) (додаток 3);

інформація про перелік емітентів, щодо яких здійснено рейтингову оцінку (додаток 4);

інформація про перелік цінних паперів, щодо яких здійснено рейтингову оцінку (додаток 5).

6. Пов'язаними особами вважаються особи, визначені законом.

7. До річної Інформації додається фінансова звітність відповідно до законодавства України. Фінансова звітність складається відповідно до опису розділів та схем XML файлів, визначених окремим документом нормативно-технічного характеру.

8. Щомісячна Інформація складається з інформації про емітентів цільових облігацій, за якими у звітному місяці настають строки погашення, та про рівень кредитного рейтингу таких облігацій згідно з додатком 6 до цього Порядку.

Директор департаменту корпоративного управління
та корпоративних фінансів А. Папаіка

Додаток 1
до Порядку подання інформації
уповноваженими рейтинговими
агентствами

Титульний аркуш

Додаток 2
до Порядку подання інформації
уповноваженими рейтинговими
агентствами

Основні відомості
про уповноважене рейтингове агентство

Реквізити, місцезнаходження та засоби зв'язку
уповноваженого рейтингового агентства

__________

* Заповнюється відповідно до Довідника 41 "Класифікація організаційно-правових форм господарювання" Системи довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженої рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 8 травня 2012 року N 646, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 25 травня 2012 року за N 831/21143 (далі - Система довідників та класифікаторів).

** Заповнюється відповідно до Довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів.

Інформація
щодо посадових осіб органів управління
уповноваженого рейтингового агентства

__________

* Вказуються: голова та члени виконавчого органу, голова ревізійної комісії, голова та члени ради товариства (спостережної ради) та головний бухгалтер.

** Зазначається у разі надання згоди фізичної особи на розкриття персональних даних.

*** Обґрунтування змін у їх персональному складі, інформація про наявність у посадових осіб агентства непогашеної або незнятої судимості за корисливі та посадові злочини.

Відомості
щодо належності уповноваженого рейтингового
агентства до будь-яких об'єднань підприємств

__________

* Заповнюється відповідно до Довідника 40 "Перелік та коди типів об’єднань підприємств" Системи довідників та класифікаторів.

Інформація
про відокремлені підрозділи
уповноваженого рейтингового агентства*

__________

* Інформація щодо кожного відокремленого підрозділу вводиться тільки в один рядок таблиці.

Додаток 3
до Порядку подання інформації
уповноваженими рейтинговими
агентствами

Відомості
про володіння цінними паперами (частками, паями)

Інформація
щодо посадових осіб органів управління
уповноваженого рейтингового агентства
та кількості і номінальної вартості акцій
(розміру часток, паїв), що перебувають у їх власності

__________

* Вказуються: голова та члени виконавчого органу, голова та члени ради товариства (спостережної ради) та головний бухгалтер.

** Зазначається у разі надання згоди фізичної особи на розкриття персональних даних.

*** Заповнюється щодо акціонерних товариств.

Інформація
про юридичних осіб - засновників та/або учасників
уповноваженого рейтингового агентства та кількості
і номінальної вартості акцій (розміру часток, паїв) уповноваженого
рейтингового агентства, що перебувають у їх власності

__________

* Заповнюється акціонерним товариством.

Інформація
про фізичних осіб - засновників та/або учасників
уповноваженого рейтингового агентства та кількості
і номінальної вартості акцій (розміру часток, паїв) уповноваженого
рейтингового агентства, що перебувають у їх власності

__________

* Зазначається у разі надання згоди фізичної особи на розкриття персональних даних.

** Заповнюється акціонерним товариством.

Інформація
про суб'єктів господарювання, у яких уповноважене
рейтингове агентство є власником або користується
акціями (частками, паями)

__________

* Заповнюється щодо акціонерних товариств.

Додаток 4
до Порядку подання інформації
уповноваженими рейтинговими
агентствами

Інформація
про перелік емітентів, щодо яких здійснено рейтингову оцінку

__________

* Заповнюється відповідно до Довідника 41 "Класифікація організаційно-правових форм господарювання" Системи довідників та класифікаторів.

** Заповнюється відповідно до Довідника 42 "Перелік та коди груп рівнів кредитного рейтингу" Системи довідників та класифікаторів.

*** Заповнюється відповідно до Довідника 43 "Перелік та коди рівнів кредитного рейтингу" Системи довідників та класифікаторів.

¹ Не заповнюється при визначенні рейтингової оцінки, визначення якої є необов'язковим.

² Не заповнюється при визначенні рейтингової оцінки, визначення якої є обов'язковим за законом.

Додаток 5
до Порядку подання інформації
уповноваженими рейтинговими
агентствами

Інформація
про перелік цінних паперів, щодо яких
здійснено рейтингову оцінку

__________

* Заповнюється відповідно до Довідника 6 "Класифікація фінансових інструментів за підгрупами" Системи довідників та класифікаторів.

** Заповнюється відповідно до Довідника 41 "Класифікація організаційно-правових форм господарювання" Системи довідників та класифікаторів.

*** Заповнюється відповідно до Довідника 42 "Перелік та коди груп рівнів кредитного рейтингу" Системи довідників та класифікаторів.

**** Заповнюється відповідно до Довідника 43 "Перелік та коди рівнів кредитного рейтингу" Системи довідників та класифікаторів.

¹ Не заповнюється при визначенні рейтингової оцінки, визначення якої є необов'язковим.

² Не заповнюється при визначенні рейтингової оцінки, визначення якої є обов'язковим за законом.

Додаток 6
до Порядку подання інформації
уповноваженими рейтинговими
агентствами

Інформація
про емітентів цільових облігацій, за якими
у звітному місяці настають строки погашення,
та про рівень кредитного рейтингу таких облігацій*

__________

* Заповнюється відповідно до Довідника 41 "Класифікація організаційно-правових форм господарювання" Системи довідників та класифікаторів.

** Заповнюється відповідно до Довідника 42 "Перелік та коди груп рівнів кредитного рейтингу" Системи довідників та класифікаторів.

*** Заповнюється відповідно до Довідника 43 "Перелік та коди рівнів кредитного рейтингу" Системи довідників та класифікаторів.

¹ Не заповнюється при визначенні рейтингової оцінки, визначення якої є необов'язковим.

² Не заповнюється при визначенні рейтингової оцінки, визначення якої є обов'язковим за законом.