документiв в базi
550558
Подiлитися 

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ
19.03.2013 N 365

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
8 квітня 2013 р. за N 576/23108

Про затвердження Змін до Системи довідників
та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку для використання
учасниками фондового ринку України

Відповідно до пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів", з метою забезпечення ефективного функціонування інформаційної системи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку та створення умов для запровадження новітніх підходів до застосування інформаційних технологій у діяльності Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Зміни до Системи довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженої рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08 травня 2012 року N 646, зареєстрованої у Міністерстві юстиції України 25 травня 2012 року за N 831/21143 (зі змінами), що додаються.

2. Департаменту регулювання депозитарної та розрахунково-клірингової діяльності (І.Курочкіна) забезпечити:

подання цього рішення для здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Урядового уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Управлінню інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (А.Заїка) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до законодавства.

4. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії К.Кривенка.

Голова Комісії Д. Тевелєв

Протокол засідання Комісії
від 19 березня 2013 р. N 13

Затверджено
Рішення Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку
19.03.2013 N 365

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
8 квітня 2013 р. за N 576/23108

Зміни
до Системи довідників та класифікаторів Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку

Довідники 3, 6, 7, 37 викласти в такій редакції:

"3. Довідник "Класифікація фінансових інструментів за підрозділами".

Код показника (номер підрозділу)  Зміст показника 
Не визначено 
Бездокументарні іменні 
Документарні іменні 
Документарні на пред'явника 
Документарні ордерні 
Бездокументарні ордерні 

".

"6. Довідник "Класифікація фінансових інструментів за підгрупами"

Код показника  Зміст показника 
0100  Акція проста 
0101  Акція привілейована 
0110  Інвестиційний сертифікат 
0120  Сертифікат фонду операцій з нерухомістю (сертифікат ФОН) 
0200  Облігація підприємства відсоткова* 
0210  Облігація підприємства дисконтна 
0220  Облігація підприємства цільова 
0231  Облігація внутрішніх місцевих позик відсоткова* 
0232  Облігація внутрішніх місцевих позик дисконтна 
0234  Облігація внутрішніх місцевих позик цільова 
0235  Облігація зовнішніх місцевих позик відсоткова* 
0236  Облігація зовнішніх місцевих позик дисконтна 
0237  Облігація зовнішніх місцевих позик цільова 
0240  Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова* 
0241  Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна* 
0242  Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова з достроковим погашенням 
0243  Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова амортизаційна 
0244  Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова* 
0245  Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна 
0246  Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова* 
0247  Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна 
0248  Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова з індексованою вартістю 
0249  Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова з індексованою вартістю 
0250  Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова* 
0251  Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна 
0252  Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова* 
0253  Цільова облігація внутрішніх державних позик середньострокова дисконтна 
0254  Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова* 
0255  Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна 
0256  Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова з достроковим погашенням 
0257  Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова амортизаційна 
0258  Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова для відшкодування сум податку на додану вартість 
0260  Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова відсоткова* 
0261  Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова дисконтна 
0262  Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова відсоткова* 
0263  Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова дисконтна 
0264  Облігація зовнішніх державних позик короткострокова відсоткова* 
0265  Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова дисконтна 
0300  Казначейське зобов'язання України довгострокове 
0301  Казначейське зобов'язання України середньострокове 
0302  Казначейське зобов'язання України короткострокове 
0400  Ощадний (депозитний) сертифікат 
0500  Вексель простий 
0501  Вексель фінансовий казначейський простий 
0502  Вексель фінансовий банківський простий 
0505  Вексель переказний 
0506  Вексель фінансовий казначейський переказний 
0507  Вексель фінансовий банківський переказний 
0600  Заставна 
0610  Іпотечна облігація звичайна 
0611  Іпотечна облігація структурована 
0620  Іпотечний сертифікат із фіксованою дохідністю 
0621  Іпотечний сертифікат участі 
0710  Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу 
0711  Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу 
0720  Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу 
0721  Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу 
0810  Опціон на купівлю з поставкою базового активу 
0811  Опціон на купівлю без поставки базового активу 
0820  Опціон на продаж з поставкою базового активу 
0821  Опціон на продаж без поставки базового активу 
0830  Ф’ючерсний контракт з поставкою базового активу 
0835  Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу 
0840  Форвардний контракт 
0850  Своповий контракт (своп) 
0900  Просте складське свідоцтво 
0901  Подвійне складське свідоцтво 

__________

* У разі розміщення до набрання чинності цим рішенням облігацій (підприємств, місцевих позик, державних позик) як процентних - такі облігації вважаються відсотковими, як безпроцентних або з відсотковою ставкою доходу у розмірі 0 (нуль) відсотків - такі облігації вважаються згідно з умовами проспекту емісії цих облігацій відповідно дисконтними або цільовими.".

"7. Довідник "Класифікація фінансових інструментів"

Код показника  Зміст показника 
01110100  Акція проста бездокументарна іменна 
01210100  Акція проста документарна іменна 
01310100  Акція проста документарна на пред'явника 
01110101  Акція привілейована бездокументарна іменна 
01210101  Акція привілейована документарна іменна 
01310101  Акція привілейована документарна на пред'явника 
01110110  Інвестиційний сертифікат бездокументарний іменний 
01210110  Інвестиційний сертифікат документарний іменний 
01310110  Інвестиційний сертифікат документарний на пред'явника 
01110120  Сертифікат фонду операцій з нерухомістю (ФОН) бездокументарний іменний 
01210120  Сертифікат ФОН документарний іменний 
01310120  Сертифікат ФОН документарний на пред'явника 
01120200  Облігація підприємства відсоткова бездокументарна іменна 
01220200  Облігація підприємства відсоткова документарна іменна 
01320200  Облігація підприємства відсоткова документарна на пред'явника 
01120210  Облігація підприємства дисконтна бездокументарна іменна 
01220210  Облігація підприємства дисконтна документарна іменна 
01320210  Облігація підприємства дисконтна документарна на пред'явника 
01120220  Облігація підприємства цільова бездокументарна іменна 
01220220  Облігація підприємства цільова документарна іменна 
01320220  Облігація підприємства цільова документарна на пред'явника 
01120231  Облігація внутрішніх місцевих позик відсоткова бездокументарна іменна 
01220231  Облігація внутрішніх місцевих позик відсоткова документарна іменна 
01320231  Облігація внутрішніх місцевих позик відсоткова документарна на пред'явника 
01120232  Облігація внутрішніх місцевих позик дисконтна бездокументарна іменна 
01220232  Облігація внутрішніх місцевих позик дисконтна документарна іменна 
01320232  Облігація внутрішніх місцевих позик дисконтна документарна на пред'явника 
01120234  Облігація внутрішніх місцевих позик цільова бездокументарна іменна 
01220234  Облігація внутрішніх місцевих позик цільова документарна іменна 
01320234  Облігація внутрішніх місцевих позик цільова документарна на пред'явника 
01120235  Облігація зовнішніх місцевих позик відсоткова бездокументарна іменна 
01220235  Облігація зовнішніх місцевих позик відсоткова документарна іменна 
01320235  Облігація зовнішніх місцевих позик відсоткова документарна на пред'явника 
01120236  Облігація зовнішніх місцевих позик дисконтна бездокументарна іменна 
01220236  Облігація зовнішніх місцевих позик дисконтна документарна іменна 
01320236  Облігація зовнішніх місцевих позик дисконтна документарна на пред'явника 
01120237  Облігація зовнішніх місцевих позик цільова бездокументарна іменна 
01220237  Облігація зовнішніх місцевих позик цільова документарна іменна 
01320237  Облігація зовнішніх місцевих позик цільова документарна на пред'явника 
01120240  Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова бездокументарна іменна 
01220240  Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова документарна іменна 
01320240  Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова документарна на пред’явника 
01120241  Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна бездокументарна іменна 
01220241  Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна документарна іменна 
01320241  Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна документарна на пред'явника 
01120242  Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова з достроковим погашенням бездокументарна іменна 
01120243  Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова амортизаційна бездокументарна іменна 
01120244  Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова бездокументарна іменна 
01220244  Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова документарна іменна 
01320244  Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова документарна на пред'явника 
01120245  Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна бездокументарна іменна 
01220245  Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна документарна іменна 
01320245  Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна документарна на пред'явника 
01120246  Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова бездокументарна іменна 
01220246  Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова документарна іменна 
01320246  Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова документарна на пред'явника 
01120247  Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна бездокументарна іменна 
01220247  Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна документарна іменна 
01320247  Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна документарна на пред'явника 
01120248  Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова з індексованою вартістю бездокументарна іменна 
01120249  Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова з індексованою вартістю бездокументарна іменна 
01120250  Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова бездокументарна іменна 
01220250  Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова документарна іменна 
01320250  Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова документарна на пред'явника 
01120251  Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна бездокументарна іменна 
01220251  Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна документарна іменна 
01320251  Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна документарна на пред'явника 
01120252  Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова бездокументарна іменна 
01220252  Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова документарна іменна 
01320252  Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова документарна на пред'явника 
01120253  Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна бездокументарна іменна 
01220253  Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна документарна іменна 
01320253  Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна документарна на пред'явника 
01120254  Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова бездокументарна іменна 
01220254  Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова документарна іменна 
01320254  Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова документарна на пред'явника 
01120255  Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна бездокументарна іменна 
01220255  Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна документарна іменна 
01320255  Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна документарна на пред'явника 
01120256  Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова з достроковим погашенням бездокументарна іменна 
01120257  Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова амортизаційна бездокументарна іменна 
01120258  Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова для відшкодування сум податку на додану вартість бездокументарна іменна 
01120260  Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова відсоткова бездокументарна іменна 
01220260  Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова відсоткова документарна іменна 
01320260  Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова відсоткова документарна на пред'явника 
01120261  Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова дисконтна бездокументарна іменна 
01220261  Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова дисконтна документарна іменна 
01320261  Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова дисконтна документарна на пред'явника 
01120262  Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова відсоткова бездокументарна іменна 
01220262  Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова відсоткова документарна іменна 
01320262  Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова відсоткова документарна на пред'явника 
01120263  Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова дисконтна бездокументарна іменна 
01220263  Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова дисконтна документарна іменна 
01320263  Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова дисконтна документарна на пред'явника 
01120264  Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова відсоткова бездокументарна іменна 
01220264  Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова відсоткова документарна іменна 
01320264  Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова відсоткова документарна на пред'явника 
01120265  Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова дисконтна бездокументарна іменна 
01220265  Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова дисконтна документарна іменна 
01320265  Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова дисконтна документарна на пред'явника 
01120300  Казначейське зобов'язання України довгострокове бездокументарне іменне 
01220300  Казначейське зобов'язання України довгострокове документарне іменне 
01320300  Казначейське зобов'язання України довгострокове документарне на пред'явника 
01120301  Казначейське зобов'язання України середньострокове бездокументарне іменне 
01220301  Казначейське зобов'язання України середньострокове документарне іменне 
01320301  Казначейське зобов'язання України середньострокове документарне на пред'явника 
01120302  Казначейське зобов'язання України короткострокове бездокументарне іменне 
01220302  Казначейське зобов'язання України короткострокове документарне іменне 
01320302  Казначейське зобов'язання України короткострокове документарне на пред'явника 
01120400  Ощадний (депозитний) сертифікат бездокументарний іменний 
01320400  Ощадний (депозитний) сертифікат документарний на пред'явника 
01420500  Вексель простий документарний ордерний 
01520501  Вексель фінансовий казначейський бездокументарний простий 
01520502  Вексель фінансовий банківський бездокументарний простий 
01420505  Вексель переказний документарний ордерний 
01520506  Вексель фінансовий казначейський бездокументарний переказний 
01520507  Вексель фінансовий банківський бездокументарний переказний 
01230600  Заставна 
01130610  Іпотечна облігація звичайна бездокументарна іменна 
01130611  Іпотечна облігація структурована бездокументарна іменна 
01130620  Іпотечний сертифікат із фіксованою дохідністю бездокументарний іменний 
01230620  Іпотечний сертифікат із фіксованою дохідністю документарний іменний 
01330620  Іпотечний сертифікат із фіксованою дохідністю документарний на пред'явника 
01130621  Іпотечний сертифікат участі бездокументарний іменний 
01230621  Іпотечний сертифікат участі документарний іменний 
01330621  Іпотечний сертифікат участі документарний на пред'явника 
02110710  Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу (цінних паперів) бездокументарний іменний 
02120710  Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу (валюти) бездокументарний іменний 
02160710  Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу (товару) бездокументарний іменний 
02210710  Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу (цінних паперів) документарний іменний 
02220710  Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу (валюти) документарний іменний 
02260710  Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу (товару) документарний іменний 
02110711  Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу (цінних паперів) бездокументарний іменний 
02120711  Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу (валюти) бездокументарний іменний 
02160711  Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу (товару) бездокументарний іменний 
02210711  Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу (цінних паперів) документарний іменний 
02220711  Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу (валюти) документарний іменний 
02260711  Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу (товару) документарний іменний 
02110720  Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу (цінних паперів) бездокументарний іменний 
02120720  Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу (валюти) бездокументарний іменний 
02160720  Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу (товару) бездокументарний іменний 
02210720  Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу (цінних паперів) документарний іменний 
02220720  Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу (валюти) документарний іменний 
02260720  Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу (товару) документарний іменний 
02110721  Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу (цінних паперів) бездокументарний іменний 
02120721  Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу (валюти) бездокументарний іменний 
02160721  Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу (товару) бездокументарний іменний 
02210721  Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу (цінних паперів) документарний іменний 
02220721  Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу (валюти) документарний іменний 
02260721  Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу (товару) документарний іменний 
03010810  Опціон на купівлю з поставкою базового активу (цінних паперів) 
03020810  Опціон на купівлю з поставкою базового активу (валюти) 
03030810  Опціон на купівлю з поставкою базового активу (деривативів) 
03060810  Опціон на купівлю з поставкою базового активу (товару) 
03010811  Опціон на купівлю без поставки базового активу (цінних паперів) 
03020811  Опціон на купівлю без поставки базового активу (валюти) 
03030811  Опціон на купівлю без поставки базового активу (деривативів) 
03060811  Опціон на купівлю без поставки базового активу (товару) 
03010820  Опціон на продаж з поставкою базового активу (цінних паперів) 
03020820  Опціон на продаж з поставкою базового активу (валюти) 
03030820  Опціон на продаж з поставкою базового активу (деривативів) 
03060820  Опціон на продаж з поставкою базового активу (товару) 
03010821  Опціон на продаж без поставки базового активу (цінних паперів) 
03020821  Опціон на продаж без поставки базового активу (валюти) 
03030821  Опціон на продаж без поставки базового активу (деривативів) 
03060821  Опціон на продаж без поставки базового активу (товару) 
03010830  Ф’ючерсний контракт з поставкою базового активу (цінних паперів) 
03020830  Ф’ючерсний контракт з поставкою базового активу (валюти) 
03030830  Ф’ючерсний контракт з поставкою базового активу (деривативів) 
03060830  Ф’ючерсний контракт з поставкою базового активу (товару) 
03010835  Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу (цінних паперів) 
03020835  Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу (валюти) 
03030835  Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу (деривативів) 
03040835  Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу (фондового індексу) 
03050835  Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу (процентної ставки) 
03060835  Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу (товару) 
03010840  Форвардний контракт з поставкою базового активу (цінних паперів) 
03020840  Форвардний контракт з поставкою базового активу (валюти) 
03060840  Форвардний контракт з поставкою базового активу (товару) 
03010850  Своп з поставкою базового активу (цінних паперів) 
03020850  Своп з поставкою базового активу (валюти) 
03060850  Своп з поставкою базового активу (товару) 
03010855  Своп без поставки базового активу (цінних паперів) 
03020855  Своп без поставки базового активу (валюти) 
03060855  Своп без поставки базового активу (товару) 
05260900  Просте складське свідоцтво 
05360901  Подвійне складське свідоцтво 

".

"37. Довідник "Види депонентів"

Код показника  Зміст показника 
110  Фізична особа - резидент 
120  Юридична особа - резидент (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб) 
310  Фізична особа - нерезидент 
320  Юридична особа - нерезидент 
121  Недержавний пенсійний фонд 
122  Накопичувальний пенсійний фонд 
123  Інвестиційний фонд* 
124  Взаємний фонд інвестиційної компанії* 
125  Корпоративний інвестиційний фонд 
126  Пайовий інвестиційний фонд 
127  Фонд банківського управління 
128  Страхові компанії 
129  Торговці цінними паперами 
130  Банки** 
150  Держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України) 
130  Держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація) 
140  Держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, які виконують функції з управління корпоративними правами держави) 

__________

* Фонд, створений відповідно до Указу Президента України від 19 лютого 1994 року N 55 "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії".

** У разі якщо банк має ліцензію на провадження діяльності з торгівлі цінними паперами, то заповнюється як торговець цінними паперами.".

Директор департаменту регулювання депозитарної
та розрахунково-клірингової діяльності І. Курочкіна

^ Наверх
наверх