НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ
13.11.2012 N 1618

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
4 грудня 2012 р. за N 2011/22323

Про затвердження Змін до Положення про вимоги до осіб,
що здійснюють професійну діяльність з управління
активами інституційних інвесторів (діяльність з управління
активами), щодо складу та структури активів недержавних
пенсійних фондів, якими вони управляють

Відповідно до пункту 13 частини першої статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та статей 47 та 49 Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Зміни до Положення про вимоги до осіб, що здійснюють професійну діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами), щодо складу та структури активів недержавних пенсійних фондів, якими вони управляють, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26 квітня 2012 року N 582, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 17 травня 2012 року за N 787/21100, що додаються.

2. Департаменту спільного інвестування та регулювання діяльності інституційних інвесторів (О.Симоненко) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Управлінню інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (Заїка А.Л.) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до законодавства України.

4. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування, крім абзацу третього підпункту 3.1.4 підпункту 3.1 пункту 3 Змін, який набирає чинності 18 липня 2017 року.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку О.Тарасенка.

Голова Комісії Д. Тевелєв

Протокол засідання Комісії
від 13.11.2012 р. N 50

Затверджено
Рішення Національної комісії
з цінних паперів та фондового
ринку
13.11.2012 N 1618

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
4 грудня 2012 р. за N 2011/22323

Зміни
до Положення про вимоги до осіб, що здійснюють
професійну діяльність з управління активами
інституційних інвесторів (діяльність з управління
активами), щодо складу та структури активів недержавних
пенсійних фондів, якими вони управляють

1. Абзац перший пункту 1.3 розділу І викласти в такій редакції:

"1.3. Вимоги до Осіб щодо структури активів пенсійних фондів, активами яких вони управляють, до досягнення пенсійним фондом обсягу активів у розмірі 500 тисяч гривень, але на строк не більше 18 місяців з дня включення пенсійного фонду до Державного реєстру фінансових установ, застосовуються відповідно до вимог розділу ІІІ цього Положення, при цьому такій Особі не заборонено:".

2. У розділі ІІ:

2.1. У пункті 2.2:

2.1.1. Абзац третій після слова "акцій" доповнити словами "українських емітентів".

2.1.2. Абзац четвертий викласти в такій редакції:

"облігацій українських емітентів, кредитний рейтинг яких відповідає інвестиційному рівню за Національною рейтинговою шкалою, визначеною законодавством України, або які відповідно до норм законодавства пройшли лістинг на фондовій біржі, що відповідає вимогам, установленим Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку;".

2.1.3. Доповнити пункт новим абзацом такого змісту:

"іпотечних облігацій".

2.2. У пункті 2.3:

2.2.1. Абзац другий після слів "засновники пенсійного фонду" доповнити словами "та їх пов’язані особи".

2.2.2. Абзац третій викласти в такій редакції:

"цінні папери, які не пройшли лістинг на фондовій біржі, що відповідає вимогам, установленим Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, та не перебувають в обігу на фондовій біржі, зареєстрованій у встановленому порядку, крім випадку, якщо кредитний рейтинг облігацій відповідає інвестиційному рівню за Національною рейтинговою шкалою, визначеною законодавством;".

2.3. Доповнити розділ новим пунктом такого змісту:

"2.8. Активи пенсійного фонду можуть формуватися виключно внаслідок операцій, пов’язаних з провадженням пенсійним фондом діяльності з недержавного пенсійного забезпечення, відповідно до Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення".".

3. У розділі ІІІ:

3.1. У пункті 3.1:

3.1.1. Абзац другий викласти в такій редакції:

"розміщувати на банківських депозитних рахунках у грошових коштах та в ощадних сертифікатах банків більше ніж 50 відсотків загальної вартості пенсійних активів;".

3.1.2. В абзаці дев’ятому слова "та іпотечні сертифікати" виключити.

3.1.3. Абзац дванадцятий викласти в такій редакції:

"придбавати або додатково інвестувати в інші активи, що можуть бути оцінені за ринковою вартістю та не заборонені законодавством України, але не зазначені у цьому розділі, включаючи акції, набуті внаслідок перетворення юридичної особи, корпоративні права якої перебували в активах пенсійного фонду, в акціонерне товариство, більше ніж 5 відсотків загальної вартості пенсійних активів;".

3.1.4. Доповнити пункт двома новими абзацами такого змісту:

"розміщувати у зобов’язаннях однієї юридичної особи більше ніж 10 відсотків загальної вартості пенсійних активів;

тримати більше ніж 10 відсотків цінних паперів (корпоративних прав) одного емітента.".

3.2. Доповнити розділ після пункту 3.1 новим пунктом такого змісту:

"3.2. Обмеження, встановлене абзацом третім пункту 3.1 цього розділу, не застосовується протягом шести місяців у разі додаткового інвестування пенсійних активів у акції відповідного емітента при здійсненні ним додаткової емісії акцій, якщо внаслідок такого інвестування зберігається частка пенсійного фонду у статутному капіталі відповідного емітента, а акції відповідного емітента входять до складу пенсійних активів пенсійного фонду.".

У зв’язку з цим пункти 3.2, 3.3 вважати відповідно пунктами 3.3, 3.4.

4. Абзаци перший та другий пункту 4.2 розділу IV викласти у такій редакції:

"4.2. Купівля-продаж акцій, облігацій українських емітентів з урахуванням вимог, визначених в абзацах третьому та четвертому пункту 2.2 розділу ІІ цього Положення та Законі України "Про недержавне пенсійне забезпечення", провадиться Особою виключно на фондовій біржі.

Купівля-продаж акцій, облігацій українських емітентів може здійснюватись не на фондовій біржі з дотриманням вимог Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення", цього Положення та інших нормативно-правових актів у разі:".

Директор департаменту спільного
інвестування та регулювання діяльності
інституційних інвесторів О. Симоненко