НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ
26.04.2012 N 583

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
17 травня 2012 р. за N 789/21102

Про порядок подання відповідальною особою
небанківської фінансової групи інформації
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку про існування, структуру
власності небанківської фінансової групи
та про зміни щодо структури власності та видів
діяльності учасників небанківської фінансової групи

Відповідно до статті 16-1 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", Закону України від 19 травня 2011 року N 3394-VI "Про внесення змін до деяких законів України щодо нагляду на консолідованій основі" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Встановити такий порядок подання відповідальною особою небанківської фінансової групи (далі - відповідальна особа) інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) про існування небанківської фінансової групи, структуру власності відповідної небанківської фінансової групи та про зміни щодо структури власності та видів діяльності учасників небанківської фінансової групи:

1.1. Відповідальна особа протягом 30 днів з дати повідомлення про прийняття Комісією рішення щодо погодження такої відповідальної особи надає до загального відділу центрального апарату Комісії інформацію про існування небанківської фінансової групи та структуру власності небанківської фінансової групи відповідно до додатка 1 до цього рішення.

1.2. Відповідальна особа зобов’язана забезпечити дотримання небанківською фінансовою групою вимог, установлених цим рішенням.

2. Взаємодія між учасниками небанківської фінансової групи та відповідальною особою здійснюється відповідно до встановлених у групі облікових процедур, інформаційних систем, необхідних для забезпечення виконання вимог на консолідованій основі.

3. Учасники небанківської фінансової групи не пізніше 10 календарних днів після зміни своєї структури власності та видів діяльності зобов’язані повідомити про це відповідальну особу.

4. Відповідальна особа надає до загального відділу центрального апарату Комісії наступну інформацію:

щорічну, не пізніше 1 лютого - інформацію про учасників відповідної небанківської фінансової групи та інформацію про небанківську фінансову установу (небанківські фінансові установи), яка (які) здійснює(ють) у групі переважну діяльність, відповідно до додатка 2 до цього рішення, складену станом на 1 січня;

інформацію про зміни щодо структури власності небанківської фінансової групи та видів діяльності її учасників - не пізніше 30 календарних днів після настання таких змін відповідно до додатка 3 до цього рішення.

5. Під час розгляду інформації про існування небанківської фінансової групи, структуру власності відповідної небанківської фінансової групи та про зміни щодо структури власності та видів діяльності учасників небанківської фінансової групи, наданої відповідальною особою, Комісія може зробити запит щодо пояснення окремих їх положень або щодо надіслання протягом 10 днів уточненої інформації.

6. Державний контроль за дотриманням вимог цього рішення здійснює Комісія.

7. Департаменту регулювання діяльності торговців цінними паперами та фондових бірж (О. Науменко) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

8. Відділу зовнішніх та внутрішніх комунікацій (Ю. Жулій) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до вимог законодавства України.

9. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

10. Контроль за виконанням рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку К. Кривенка.

Голова Комісії Д. Тевелєв

Протокол засідання Комісії
від 26 квітня 2012 р. N 20

Додаток 1
до рішення Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
26.04.2012 N 583

Інформація
про існування небанківської фінансової групи
та структуру власності небанківської фінансової групи

З Додатком 1 можна ознайомитись: розділ "Довідники", підрозділ "Додатки до документів", папка "Рішення".

Директор департаменту регулювання діяльності торговців
цінними паперами та фондових бірж О. Науменко

Додаток 2
до рішення Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
26.04.2012 N 583

Інформація
про учасників відповідної небанківської фінансової групи
та інформація про небанківську фінансову установу
(небанківські фінансові установи), яка (які)
здійснює(ють) у групі переважну діяльність

З Додатком 2 можна ознайомитись: розділ "Довідники", підрозділ "Додатки до документів", папка "Рішення".

Директор департаменту регулювання діяльності торговців
цінними паперами та фондових бірж О. Науменко

Додаток 3
до рішення Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
26.04.2012 N 583

Інформація
про зміни щодо структури власності
небанківської фінансової групи та видів
діяльності її учасників

З Додатком 3 можна ознайомитись: розділ "Довідники", підрозділ "Додатки до документів", папка "Рішення".

Директор департаменту регулювання діяльності торговців
цінними паперами та фондових бірж О. Науменко