ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ
13.05.2011 N 492

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
25 червня 2011 р. за N 789/19527

Про затвердження Положення про подання
адміністративних даних та інформації
професійними учасниками фондового ринку
у вигляді електронних документів до Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку

Відповідно до пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), Законів України "Про електронний цифровий підпис" ( 852-15 ), "Про електронні документи та електронний документообіг" ( 851-15 ) та з метою впровадження в практику подання адміністративних даних та інформації у вигляді електронних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Положення про подання адміністративних даних та інформації професійними учасниками фондового ринку у вигляді електронних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, що додається.

2. Професійним учасникам фондового ринку при поданні адміністративних даних та інформації у вигляді електронних документів з використанням електронного цифрового підпису до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку користуватись вимогами цього Положення.

3. Адміністративно-господарському департаменту (А.Голощук) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

4. Управлінню із забезпечення діяльності Голови Комісії, організації роботи засідань Комісії та міжнародних зв'язків (Н.Піскун) забезпечити публікацію цього рішення відповідно до законодавства.

5. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ю.Назаренка.

Голова Комісії Д.Тевелєв

Протокол засідання Комісії
від 13.05.2011 N 20

Затверджено
Рішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
13.05.2011 N 492

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
25 червня 2011 р. за N 789/19527

Положення
про подання адміністративних даних
та інформації професійними учасниками
фондового ринку у вигляді електронних
документів до Державної комісії
з цінних паперів та фондового ринку

I. Загальні положення

1. Це Положення розроблено відповідно до Законів України "Про електронні документи та електронний документообіг" ( 851-15 ), "Про електронний цифровий підпис" ( 852-15 ), Типового порядку здійснення електронного документообігу в органах виконавчої влади, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 28.10.2004 N 1453 (із змінами), та визначає порядок формування та передавання електронних документів у системі електронного документообігу для подання адміністративних даних та інформації професійними учасниками фондового ринку до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія).

2. Дія цього Положення поширюється на професійних учасників фондового ринку, які провадять на фондовому ринку професійну діяльність з торгівлі цінними паперами, управління активами інституційних інвесторів, організації торгівлі на фондовому ринку та депозитарну діяльність і які подають до Комісії адміністративні дані та інформацію відповідно до вимог нормативно-правових актів Комісії.

3. Організаційні, технічні та інші умови надання послуг електронного цифрового підпису (далі - ЕЦП) суб'єктам електронного документообігу, зазначеним у пункті 2 розділу II цього Положення, визначаються відповідними договорами з акредитованими центрами сертифікації ключів (далі - АЦСК).

Послуги ЕЦП надаються АЦСК у порядку, визначеному законодавством та відповідними договорами.

Вартість послуг ЕЦП, що надаються АЦСК професійним учасникам фондового ринку для подання ними адміністративних даних та інформації у вигляді електронних документів до Комісії, не повинна перевищувати середньої ринкової вартості аналогічних послуг інших АЦСК.

Моніторинг середньої вартості послуг ЕЦП, що надаються АЦСК для подання професійними учасниками фондового ринку адміністративних даних та інформації у вигляді електронних документів до Комісії, здійснюється саморегулівними організаціями професійних учасників фондового ринку (за потреби).

4. У цьому Положенні терміни використовуються у такому значенні:

квитанція - електронний документ, який підтверджує факт отримання від професійного учасника фондового ринку електронного документа та перевірки Комісією наявності відповідних обов'язкових реквізитів і виконання вимог пункту 5 розділу III цього Положення;

програмно-технічний комплекс суб'єкта електронного документообігу - Комісії (далі - ПТК Комісії) - комплекс програмно-технічних засобів, що забезпечує формування електронних документів у встановленому законодавством порядку, захист електронних документів від порушення їх цілісності, зберігання, перевірку та обробку електронних документів, отриманих від професійних учасників фондового ринку, формування та відправлення квитанцій та протоколів контролю професійним учасникам фондового ринку;

програмно-технічний комплекс суб'єкта електронного документообігу - професійного учасника фондового ринку (далі - ПТК учасника ринку) - комплекс програмно-технічних засобів забезпечує формування електронних документів у встановленому законодавством порядку, захист електронних документів від порушення їх цілісності, відправлення електронних документів до Комісії та отримання від Комісії електронних документів у системі електронного документообігу;

протокол контролю - електронний документ, що містить інформацію про результати перевірки адміністративних даних та інформації, поданих професійним учасником фондового ринку до Комісії;

система електронного документообігу (далі - СЕД) - сукупність програмно-технічних засобів та організаційно-технічних заходів із забезпечення обміну електронними документами між професійними учасниками фондового ринку та Комісією.

5. Інші терміни використовуються у значеннях, наведених у Законах України "Про електронний цифровий підпис" ( 852-15 ), "Про електронні документи та електронний документообіг" ( 851-15 ), "Про захист інформації в інформаційно-телекомунікаційних системах" ( 80/94-ВР ).

II. Система електронного документообігу

1. СЕД повинна забезпечувати реалізацію таких функцій:

а) створення та реєстрацію професійним учасником фондового ринку електронного документа, що містить адміністративні дані та інформацію;

б) передавання від професійного учасника фондового ринку електронного документа, що містить адміністративні дані та інформацію, до Комісії;

в) прийняття Комісією переданого професійним учасником фондового ринку електронного документа, його реєстрацію та передавання для перевірки;

г) формування та передавання від Комісії професійному учаснику фондового ринку електронного документа (квитанції);

ґ) створення Комісією електронного документа (протоколу контролю), що містить результати перевірки адміністративних даних та інформації, поданих професійним учасником фондового ринку;

д) передавання від Комісії електронного документа, що містить результати перевірки адміністративних даних та інформації (протоколу контролю), до професійного учасника фондового ринку.

2. До суб'єктів електронного документообігу належать:

а) Комісія;

б) професійні учасники фондового ринку;

в) АЦСК, який на договірних засадах надає визначені законодавством послуги Комісії;

г) АЦСК, які на договірних засадах надають визначені законодавством послуги професійним учасникам фондового ринку.

III. Порядок подання адміністративних даних
та інформації у вигляді електронних документів
професійними учасниками
фондового ринку до Комісії

1. Подання професійними учасниками фондового ринку до Комісії адміністративних даних та інформації у вигляді електронних документів здійснюється за таких умов:

а) формування адміністративних даних та інформації професійних учасників фондового ринку, що передаються в СЕД, у форматах, встановлених нормативно-правовими актами Комісії. Для встановлених Комісією форматів мають бути визначені документи нормативно-технічного характеру (шаблони, описи розділів та схем, специфікації тощо), за якими адміністративні дані та інформації професійних учасників фондового ринку можуть бути сформовані з використанням будь-якого програмного забезпечення, сумісного з даними форматами;

б) застосування професійними учасниками фондового ринку ЕЦП з використанням посилених сертифікатів відкритих ключів за допомогою надійних засобів ЕЦП;

в) забезпечення формування електронних документів, що містять адміністративні дані та інформацію, з накладанням ЕЦП;

г) наявності відповідних програмно-технічних комплексів.

2. Обмін електронними документами в СЕД здійснюється виключно між ПТК учасника ринку та ПТК Комісії.

3. Процес подання професійними учасниками фондового ринку адміністративних даних та інформації складається з послідовної реалізації відповідними суб'єктами електронного документообігу функцій СЕД, перелік яких наведено у пункті 1 розділу II цього Положення.

4. Для засвідчення адміністративних даних та інформації професійного учасника фондового ринку у вигляді електронних документів, що передаються в СЕД, застосовується накладення ЕЦП професійного учасника фондового ринку.

ЕЦП накладається за допомогою особистого ключа та перевіряється за допомогою відкритого ключа професійного учасника фондового ринку.

ЕЦП є обов'язковим реквізитом електронного документа, який підтверджує його цілісність та ідентифікує професійного учасника фондового ринку (підписувача).

5. Електронні документи професійного учасника фондового ринку приймаються Комісією для подальшої перевірки за таких умов:а) формування адміністративних даних та інформації професійних учасників фондового ринку, що передаються в СЕД, у форматах, встановлених нормативно-правовими актами Комісії. Для встановлених Комісією форматів мають бути визначені документи нормативно-технічного характеру (шаблони, описи розділів та схем, специфікації тощо), за якими адміністративні дані та інформації професійних учасників фондового ринку можуть бути сформовані з використанням будь-якого програмного забезпечення, сумісного з даними форматами;

б) використання професійними учасниками фондового ринку та Комісією ЕЦП з використанням посилених сертифікатів відкритих ключів за допомогою надійних засобів ЕЦП відповідно до вимог Закону України "Про електронний цифровий підпис ( 852-15 )";

в) здійснення формування електронних документів, що містять адміністративні дані та інформацію, з накладанням ЕЦП;

г) наявності відповідних програмно-технічних комплексів;

ґ) ЕЦП підтверджено з використанням посиленого сертифіката відкритого ключа за допомогою надійних засобів ЕЦП;

д) чинності посиленого сертифіката відкритого ключа ЕЦП професійного учасника фондового ринку;

е) відповідності особистого ключа підписувача відкритому ключу, зазначеному у сертифікаті.

6. Відповідність електронного документа професійного учасника фондового ринку вимогам, викладеним у пункті 5 цього розділу, підтверджується квитанцією.

7. Передавання електронного документа від професійного учасника фондового ринку до Комісії має бути здійснено не пізніше термінів, що встановлені для професійних учасників фондового ринку при поданні ними адміністративних даних та інформації відповідно до нормативно-правових актів Комісії.

8. При передаванні професійним учасником фондового ринку електронного документа до Комісії в ПТК учасника ринку мають фіксуватися вихідний номер та дата передавання електронного документа.

9. При отриманні від Комісії електронного документа професійним учасником фондового ринку в ПТК учасника ринку мають фіксуватися вхідний номер та дата отримання електронного документа.

10. Відсутність квитанції у професійного учасника фондового ринку свідчить про факт неотримання Комісією електронного документа професійного учасника фондового ринку або неприйняття такого документа для подальшої перевірки Комісією.

11. У разі неотримання професійним учасником фондового ринку квитанції протягом однієї години з моменту передавання електронного документа до Комісії процедура передавання професійним учасником фондового ринку електронного документа до Комісії повторюється.

12. Протягом двох робочих днів з моменту отримання від професійного учасника фондового ринку електронного документа Комісія направляє такому учаснику протокол контролю.

13. У разі прийняття Комісією адміністративних даних та інформації від професійного учасника фондового ринку протокол контролю має містити реєстраційний номер та дату прийняття адміністративних даних та інформації Комісією.

14. Відсутність у протоколі контролю реєстраційного номера та дати прийняття адміністративних даних та інформації свідчить про факт невідповідності поданих адміністративних даних та інформації встановленим Комісією вимогам. У цьому випадку адміністративні дані та інформація вважаються неподаними до Комісії.

15. У разі наявності факту невідповідності поданих адміністративних даних та інформації встановленим Комісією вимогам у протоколі контролю відображаються:

а) відомості щодо подання адміністративних даних та інформації професійним учасником фондового ринку до Комісії не в повному обсязі;

б) відомості щодо невідповідності адміністративних даних та інформації професійного учасника фондового ринку встановленим Комісією вимогам щодо складу, форми та формату адміністративних даних та інформації.

16. Після усунення невідповідності адміністративних даних та інформації встановленим Комісією вимогам професійний учасник фондового ринку не пізніше терміну, встановленого Комісією для подання адміністративних даних та інформації професійними учасниками фондового ринку до Комісії відповідно до нормативно-правових актів Комісії, здійснює подання адміністративних даних та інформації до Комісії повторно за процедурою, визначеною цим Положенням.

17. У разі подання адміністративних даних та інформації професійним учасником фондового ринку з порушенням термінів, встановлених нормативно-правовими актами Комісії, в протоколі контролю відображається факт порушення терміну подання адміністративних даних та інформації професійним учасником фондового ринку. У цьому випадку прийняття Комісією адміністративних даних та інформації від професійного учасника фондового ринку здійснюється відповідно до пунктів 13-15 цього розділу.

18. При усуненні невідповідності адміністративних даних та інформації встановленим Комісією вимогам після терміну, встановленого нормативно-правовим актом Комісії для подання адміністративних даних та інформації професійними учасниками фондового ринку до Комісії, професійний учасник фондового ринку здійснює подання адміністративних даних та інформації до Комісії повторно за процедурою, визначеною цим Положенням.

IV. Порядок зберігання
електронних документів

1. Електронні документи, у тому числі квитанції та протоколи контролю, підлягають збереженню.

2. Строк зберігання електронних документів повинен бути не меншим строку, встановленого законодавством для зберігання відповідних документів на папері.

3. Зберігання оригіналів електронних документів здійснюється Комісією та професійними учасниками фондового ринку відповідно до Порядку зберігання електронних документів в архівних установах, затвердженого наказом Державного комітету архівів України від 25.04.2005 N 49, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 07.06.2005 за N 627/10907.

Директор адміністративно - господарського департаменту А.Голощук