Документ втратив чиннiсть!

ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ
29.09.2009 N 1129

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
30 січня 2010 р. за N 115/17410

(Рішення втратило чинність на підставі Рішення
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 804 від 24.06.2014)

Про затвердження Порядку переведення випущених
емітентом у документарній формі акцій
на пред'явника в іменні акції

Відповідно до абзаців другого, восьмого та десятого статті 3, пунктів 1, 3, 5, 18 частини другої статті 7 та пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), частин п'ятої та десятої статті 6, пункту 4 розділу VII "Прикінцеві положення" Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" ( 3480-15 ), статті 20 Закону України "Про акціонерні товариства" ( 514-17 ), з метою забезпечення дотримання учасниками ринку цінних паперів вимог законодавства щодо цінних паперів Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку вирішила:

1. Затвердити Порядок переведення випущених емітентом у документарній формі акцій на пред'явника в іменні акції (додається).

2. Установити:

якщо статутний капітал акціонерного товариства до набрання чинності Законом України "Про цінні папери та фондовий ринок" ( 3480-15 ) був сформований виключно випуском(ами) акцій на пред'явника, акції на пред'явника мають бути переведені в іменні акції бездокументарної форми існування того ж типу, що і акції на пред'явника, або в прості іменні акції;

якщо статутний капітал акціонерного товариства до набрання чинності Законом України "Про цінні папери та фондовий ринок" ( 3480-15 ) був сформований акціями на пред'явника та іменними акціями, акції на пред'явника мають бути переведені в іменні акції того ж типу, що і акції на пред'явника, або в прості іменні акції, форма існування яких має бути такою ж, як і іменних акцій відповідного типу за попереднім випуском, або бездокументарною, якщо іменні акції відповідного типу не розміщувалися. Якщо обрана документарна форма існування акцій, усі дії з переведення мають бути завершені до 29 жовтня 2010 року;

переведення випущених емітентом у документарній формі акцій на пред'явника в іменні акції здійснюється тільки за умови знерухомлення та передання на зберігання в обраний емітентом депозитарій не менше 75% усіх розміщених акцій на пред'явника без урахування викуплених;

депозитарії цінних паперів і зберігачі з дня набрання чинності цим рішенням не повинні здійснювати переведення у документарну форму існування знерухомлених акцій на пред'явника.

3. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

4. Департаменту методології регулювання ринку цінних паперів (О.Тарасенко) забезпечити подання на державну реєстрацію цього рішення до Міністерства юстиції України.

5. Управлінню організаційного забезпечення роботи Голови Комісії та міжнародних зв'язків (Н.Піскун) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до законодавства.

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії В.Петренка.

Голова Комісії С.Петрашко

Протокол засідання Комісії
від 29.09.2009 N 38

Затверджено
Рішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
29.09.2009 N 1129

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
30 січня 2010 р. за N 115/17410

Порядок
переведення випущених емітентом у документарній
формі акцій на пред'явника в іменні акції

I. Загальні положення

1. Цей Порядок визначає механізм переведення випущених емітентом у документарній формі акцій на пред'явника в іменні акції (далі - конвертація), що включає особливості порядку реєстрації випусків акцій і порядок дій емітента та власників акцій на пред'явника, депозитаріїв цінних паперів (далі - депозитарій), зберігачів і реєстроутримувачів під час такої конвертації.

2. У цьому Порядку терміни вживаються у такому значенні:

реєстрація випуску акцій - засвідчення реєструвальним органом факту випуску акцій певного емітента однієї номінальної вартості, які мають однакову форму випуску, форму існування та тип і забезпечують їх власникам однакові права незалежно від часу придбання і розміщення на фондовому ринку, не пов'язане зі здійсненням емісії акцій;

реєструвальний орган - Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) або її територіальний орган;

підготовче рішення - рішення загальних зборів акціонерного товариства про підготовку проведення конвертації.

3. З метою захисту прав акціонерів емітент - акціонерне товариство, яке прийняло підготовче рішення, зобов'язане здійснити викуп акцій на пред'явника у акціонерів, які вимагають цього, в разі коли ці акціонери голосували проти прийняття загальними зборами цього рішення та звернулись до товариства з письмовою вимогою про викуп.

II. Порядок дій емітента, реєстратора
та депозитарних установ з метою конвертації

1. Послідовність дій емітента під час конвертації:

прийняття загальними зборами емітента підготовчого рішення, що містить, зокрема, порядок та умови проведення конвертації;

не пізніше п'яти робочих днів з дня прийняття підготовчого рішення направлення до Комісії повідомлення про підготовку проведення конвертації;

не пізніше п'яти робочих днів з дня прийняття підготовчого рішення здійснення публікації повідомлення про прийняття такого рішення в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Комісії;

укладання з депозитарієм договору про обслуговування емісії цінних паперів (у разі його відсутності);

надання всім депозитаріям повідомлення, зазначеного у пункті 6 цього розділу;

викуп акцій на пред'явника у акціонерів відповідно до підготовчого рішення;

прийняття загальними зборами емітента, наступними після зборів, на яких було прийнято підготовче рішення, рішення про конвертацію за умови знерухомлення та передання на зберігання в обраний емітентом депозитарій не менше 75% усіх розміщених акцій на пред'явника без урахування викуплених. В іншому випадку приймається рішення про продовження процедури підготовки проведення конвертації до наступних загальних зборів або відмови від її проведення;

у разі прийняття загальними зборами емітента рішення про конвертацію:

затвердження загальними зборами акціонерів, на яких прийнято таке рішення, змін до статуту, пов'язаних із конвертацією;

реєстрація змін до статуту емітента, пов'язаних із конвертацією, в державному реєстраторі;

реєстрація в Комісії випуску іменних акцій;

при реєстрації випуску іменних акцій у бездокументарній формі існування - оформлення та депонування в депозитарії, з яким укладений договір про обслуговування емісії цінних паперів, глобального сертифіката.

Якщо після проведення конвертації в обігу залишаються акції на пред'явника (конвертовано менше 100% акцій на пред'явника, що перебували в обігу), емітент зобов'язаний на вимогу акціонерів, які після проведення конвертації знерухомили належні їм акції на пред'явника та місцем їх зберігання обрали депозитарій, з яким емітентом укладений договір про обслуговування емісії цінних паперів, включати до порядку денного наступних загальних зборів акціонерів питання щодо затвердження рішення про конвертацію (далі - чергове рішення про конвертацію).

У разі затвердження загальними зборами акціонерів чергового рішення про конвертацію емітентом має бути дотримана така послідовність дій:

затвердження загальними зборами акціонерів, на яких прийнято таке рішення, змін до статуту, пов'язаних із конвертацією;

реєстрація змін до статуту емітента, пов'язаних із конвертацією, в органах державної реєстрації;

реєстрація в Комісії випуску іменних акцій;

при реєстрації випуску іменних акцій у бездокументарній формі існування - оформлення та депонування в депозитарії, з яким укладений договір про обслуговування емісії цінних паперів, глобального сертифіката.

2. Підготовче рішення оформлюється протоколом, який повинен бути пронумерований, прошнурований та засвідчений підписами голови, секретаря зборів, підписом керівника та печаткою емітента.

3. Рішення про конвертацію, чергове рішення про конвертацію (у разі його прийняття), інші рішення загальних зборів акціонерів емітента з питань, пов'язаних з процедурою конвертації, оформлюються протоколами, які повинні бути пронумеровані, прошнуровані та засвідчені підписами голови, секретаря зборів, підписом керівника та печаткою емітента із зазначенням кількості та відсотка голосів акціонерів, які голосували за прийняття такого рішення.

4. Протокол підготовчого рішення має містити такі відомості:

1) загальна кількість акціонерів на дату проведення загальних зборів, тип та кількість акцій, що їм належать;

2) кількість акціонерів, що брали участь у зборах, тип та кількість акцій, що їм належать, та їх відсоток у статутному капіталі (окремо за акціонерами - власниками акцій на пред'явника), наявність викуплених емітентом акцій (їх кількість за формою випуску (іменні та на пред'явника);

3) найменування емітента та його місцезнаходження;

4) цілі та предмет діяльності емітента;

5) зазначення посадових осіб емітента;

6) розмір статутного капіталу акціонерного товариства, кількість акцій за формою випуску (іменні та на пред'явника), за типами акцій (прості, привілейовані), за формою існування;

7) розміщення раніше випущених в обіг цінних паперів (перелік та результати попередніх випусків цінних паперів із зазначенням номерів та дат свідоцтв про реєстрацію випусків цінних паперів та органів, що видали відповідні свідоцтва (із зазначенням за кожним випуском кількості цінних паперів, номінальної вартості, загальної суми випуску, форми випуску, типу та форми існування);

8) визначена форма існування та тип іменних акцій, у які будуть конвертовані акції на пред'явника;

9) реквізити депозитарію та реєстроутримувача (при реєстрації випуску іменних акцій у документарній формі існування), які будуть обслуговувати випуск іменних акцій (повне найменування, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, серія та номер ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, засоби зв'язку тощо);

10) докладний опис порядку та умов проведення підготовки до конвертації із зазначенням:

строку, протягом якого власники акцій на пред'явника зобов'язуються забезпечити їх знерухомлення у обраних ними зберігачів (якщо ці акції не були ними знерухомлені раніше), із зазначенням місця зберігання в депозитарії, з яким емітентом укладений договір про обслуговування емісії цінних паперів;

строку, протягом якого власники акцій на пред'явника, які знерухомили ці акції раніше і місцем зберігання яких обрано зберігача або інший депозитарій, зобов'язуються забезпечити їх переміщення на зберігання до депозитарію, з яким емітентом укладений договір про обслуговування емісії цінних паперів;

депозитарію, з яким емітент уклав договір про обслуговування емісії цінних паперів, місця зберігання знерухомлених акцій на пред'явника (повне найменування, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, серія та номер ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, засоби зв'язку тощо);

11) порядок та умови викупу акцій на пред'явника у акціонерів, які голосували проти прийняття підготовчого рішення, із зазначенням:

ціни викупу, порядку визначення ціни;

строку, протягом якого акціонери, що не голосували за прийняття рішення про підготовку проведення конвертації, повинні звернутися з письмовою заявою про викуп;

уповноваженого органу емітента, якому адресуються заяви про викуп;

порядку розрахунку з акціонерами за акції, щодо яких здійснюється викуп;

12) порядок проведення голосування;

13) кількість та відсоток голосів акціонерів, що приймають рішення про підготовку проведення конвертації (окремо за акціонерами - власниками простих акцій на пред'явника та власниками привілейованих акцій на пред'явника);

14) порядок повідомлення про прийняте підготовче рішення.

5. Протокол рішення про конвертацію, у тому числі чергового рішення про конвертацію, має містити такі відомості:

1) загальна кількість акціонерів на дату проведення загальних зборів, тип та кількість акцій, що їм належать;

2) кількість акціонерів, що брали участь у зборах, тип та кількість акцій, що їм належать, та їх відсоток у статутному капіталі (окремо за акціонерами - власниками акцій на пред'явника), наявність викуплених емітентом акцій (їх кількість за формою випуску);

3) найменування емітента та його місцезнаходження;

4) цілі та предмет діяльності емітента;

5) зазначення посадових осіб емітента;

6) розмір статутного капіталу акціонерного товариства, кількість акцій за формою випуску (іменні та на пред'явника), за типами акцій (прості, привілейовані), за формою існування;

7) розміщення раніше випущених в обіг цінних паперів (перелік та результати попередніх випусків цінних паперів із зазначенням номерів та дат свідоцтв про реєстрацію випусків цінних паперів та органів, що видали відповідні свідоцтва (із зазначенням за кожним випуском кількості цінних паперів, номінальної вартості, загальної суми випуску, форми випуску, типу та форми існування));

8) форма існування та тип іменних акцій, у які будуть конвертовані акції на пред'явника;

9) реквізити депозитарію та реєстроутримувача (при реєстрації випуску іменних акцій у документарній формі існування), які будуть обслуговувати випуск іменних акцій (повне найменування, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, серія та номер ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, засоби зв'язку тощо);

10) інформація про викуплені емітентом акції на пред'явника (кількість та відсоток у статутному капіталі);

11) інформація про знерухомлені акції на пред'явника (кількість, загальна номінальна вартість та відсоток у статутному капіталі);

12) порядок проведення голосування;

13) кількість та відсоток голосів акціонерів, що приймають рішення про конвертацію (окремо за акціонерами - власниками простих акцій на пред'явника та власниками привілейованих акцій на пред'явника);

14) порядок повідомлення про прийняте рішення про конвертацію.

6. Повідомлення про підготовку проведення конвертації має містити, зокрема, такі відомості:

1) найменування емітента та його місцезнаходження;

2) цілі та предмет діяльності емітента;

3) зазначення посадових осіб емітента;

4) розмір статутного капіталу акціонерного товариства, кількість акцій за формою випуску (іменні та на пред'явника), за типами акцій (прості, привілейовані), за формою існування;

5) інформація про випуск(и) акцій на пред'явника, що підлягають конвертації (міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (за наявності), назва типу акцій (прості, привілейовані), номінальна вартість однієї акції, кількість акцій, загальна номінальна вартість акцій, відсоток у статутному капіталі);

6) визначена форма існування та тип іменних акцій, у які будуть конвертовані акції на пред'явника (за кожним типом);

7) реквізити депозитарію та реєстроутримувача (при реєстрації випуску іменних акцій у документарній формі існування), які будуть обслуговувати випуск іменних акцій (повне найменування, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, серія та номер ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, засоби зв'язку тощо);

8) докладний опис порядку та умов проведення підготовки до конвертації із зазначенням:

строку, протягом якого власники акцій на пред'явника зобов'язуються забезпечити їх знерухомлення у обраних ними зберігачів (якщо ці акції не були ними знерухомлені раніше), із зазначенням місця зберігання в депозитарії, з яким емітентом укладений договір про обслуговування емісії цінних паперів;

строку, протягом якого власники акцій на пред'явника, які знерухомили ці акції раніше і місцем зберігання яких обрано зберігача або інший депозитарій, зобов'язуються забезпечити їх переміщення на зберігання до депозитарію, з яким емітентом укладений договір про обслуговування емісії цінних паперів;

реквізитів депозитарію, з яким емітент уклав договір про обслуговування емісії цінних паперів, місця зберігання знерухомлених акцій на пред'явника (повне найменування, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, серія та номер ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, засоби зв'язку тощо);

9) порядок та умови викупу акцій на пред'явника у акціонерів, які голосували проти прийняття підготовчого рішення, із зазначенням:

а) ціни викупу та порядку її визначення;

б) строку, протягом якого акціонери, що не голосували за прийняття рішення про підготовку проведення конвертації, повинні звернутися з письмовою заявою про викуп;

в) уповноваженого органу емітента, якому адресуються заяви про викуп;

г) порядку розрахунку з акціонерами за акції, щодо яких здійснюється викуп.

7. Депозитарії протягом п'яти робочих днів з дня отримання від емітента повідомлення про підготовку проведення конвертації, зазначеного у пункті 6 цього розділу, надсилають зберігачам відповідні повідомлення із зазначенням інформації, що міститься у повідомленні цього емітента.

7.1. Зберігачі у разі незабезпечення в установлений підготовчим рішенням строк депонентами - власниками акцій на пред'явника, які знерухомили ці акції до прийняття цього рішення і місцем їх зберігання обрали зберігача, переміщення цих акцій на зберігання до депозитарію, з яким емітент уклав договір про обслуговування емісії цінних паперів, протягом трьох робочих днів після закінчення зазначеного строку:

відкривають рахунок у цінних паперах у депозитарії, з яким емітентом укладений договір про обслуговування емісії цінних паперів, якщо вони не мають такого рахунку в цьому депозитарії;

повідомляють депонентів у визначений договором про відкриття рахунку в цінних паперах спосіб про початок виконання зберігачем безумовних операцій щодо такого переміщення;

надають депозитарію, з яким емітентом укладений договір про обслуговування емісії цінних паперів, розпорядження про переміщення акцій на пред'явника на зберігання до депозитарію. Разом з розпорядженням депозитарію подаються відповідні сертифікати цінних паперів.

7.2. Зберігачі протягом шести робочих днів після закінчення строку, установленого підготовчим рішенням, у разі незабезпечення в цей строк депонентами - власниками акцій на пред'явника переміщення цих акцій на зберігання до депозитарію, з яким емітентом укладений договір про обслуговування емісії цінних паперів (якщо вони знерухомили ці акції до прийняття підготовчого рішення і місцем їх зберігання обрали інший депозитарій):

відкривають рахунок у цінних паперах у депозитарії, з яким емітентом укладений договір про обслуговування емісії цінних паперів, якщо вони не мають такого рахунку в цьому депозитарії;

повідомляють депонентів у визначений договором про відкриття рахунку в цінних паперах спосіб про початок виконання зберігачем безумовних операцій щодо такого переміщення;

здійснюють операцію переміщення знерухомлених у депозитарії акцій на пред'явника на зберігання до себе, надавши відповідне розпорядження цьому депозитарію;

надають депозитарію, з яким емітентом укладений договір про обслуговування емісії цінних паперів, розпорядження про переміщення акцій на пред'явника на зберігання до депозитарію. Разом з розпорядженням депозитарію подаються відповідні сертифікати цінних паперів.

7.3. Депозитарій, з яким емітентом укладений договір про обслуговування емісії цінних паперів, не пізніше трьох робочих днів з дати отримання розпорядження про переміщення та відповідних сертифікатів зараховує акції на пред'явника на рахунок у цінних паперах зберігача та надає йому довідку про стан його рахунку в цінних паперах.

7.4. Зберігач протягом одного робочого дня з дати отримання від депозитарію довідки про стан рахунку в цінних паперах вносить зміни до своєї системи депозитарного обліку щодо переміщення акцій на пред'явника на зберігання до депозитарію та повідомляє депонента(ів) про виконання безумовних операцій щодо такого переміщення у визначений договором про відкриття рахунку в цінних паперах спосіб.

7.5. Депозитарій відповідно до договору про обслуговування емісії цінних паперів, укладеного з емітентом акцій на пред'явника, за його розпорядженням на визначену ним дату обліку для забезпечення проведення загальних зборів, наступних після зборів, на яких було прийняте підготовче рішення, а також загальних зборів, до порядку денного яких унесено питання щодо затвердження чергового рішення про конвертацію, складає зведений обліковий реєстр власників знерухомлених акцій на пред'явника цього емітента (окремо за кожним типом) з урахуванням вимог розділу VIII Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 N 999, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27.11.2006 за N 1238/13112.

8. Емітент, що прийняв рішення про конвертацію акцій на пред'явника в іменні акції у документарній формі існування, не пізніше трьох робочих днів від дати отримання в Комісії свідоцтва про реєстрацію випуску іменних акцій у документарній формі існування має надати реєстратору (якщо ведення реєстру не здійснюється емітентом самостійно) розпорядження щодо доповнення існуючої системи реєстру власників іменних цінних паперів, копію свідоцтва про реєстрацію випуску іменних акцій і довідку про викуп акцій, складену згідно з додатком 1 до цього Порядку (за наявності викуплених емітентом акцій на пред'явника).

Реєстроутримувач не пізніше десяти робочих днів від дати отримання емітентом у Комісії свідоцтва про реєстрацію випуску іменних акцій у документарній формі існування на підставі оригіналу або копії цього свідоцтва повинен доповнити існуючу систему реєстру власників іменних цінних паперів з урахуванням конвертованого випуску шляхом збільшення на емісійному та особовому рахунках емітента кількості акцій, інформація про які на них обліковується, на кількість іменних акцій, у які конвертований випуск акцій на пред'явника.

8.1. Відкриття у системі реєстру особового рахунку номінального утримувача цінних паперів для депозитарію цінних паперів та внесення на нього інформації про знерухомлені цінні папери з одночасним зменшенням кількості акцій, інформація про які обліковується на особовому рахунку емітента, на кількість знерухомлених акцій здійснюється реєстроутримувачем за розпорядженням емітента протягом трьох робочих днів після отримання від депозитарію:

анкети зареєстрованої особи;

копії свідоцтва про державну реєстрацію, засвідченої номінальним утримувачем;

копій установчих документів, засвідчених нотаріально чи органом державної реєстрації.

копії документа, який підтверджує призначення на посаду осіб, які мають право діяти від імені номінального утримувача без довіреності, засвідченої підписом керівника та печаткою номінального утримувача;

інформації щодо реквізитів банку, у якому відкрито поточний рахунок, та номера цього рахунку.

копії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів, засвідченої у нотаріальному порядку. Замість копії ліцензії, засвідченої у нотаріальному порядку, може бути подана копія ліцензії, засвідчена печаткою номінального утримувача, та для підтвердження її достовірності пред'явлений оригінал ліцензії або її копія, засвідчена у нотаріальному порядку;

зведеного облікового реєстру власників акцій на пред'явника, що були знерухомлені у депозитарії за станом на дату обліку, зазначену у підпункті 7.5 пункту 7 цього розділу, складеного з урахуванням вимог розділу VIII Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 N 999, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27.11.2006 за N 1238/13112;

у разі якщо депозитарій зареєстрований у системі реєстру як номінальний утримувач і має свідоцтво про знерухомлення іменних цінних паперів, що підтверджує облік на його особовому рахунку інформації про знерухомлені іменні цінні папери, воно подається реєстроутримувачу (погашається та залишається у реєстроутримувача). При цьому документи, зазначені в абзацах другому - сьомому цього підпункту, не подаються.

Виконання операцій щодо внесення на особовий рахунок номінального утримувача - депозитарію інформації про знерухомлені цінні папери підтверджується оформленням (або переоформленням) на ім'я депозитарію свідоцтва про знерухомлення іменних цінних паперів відповідно до вимог підпункту 11.1 пункту 11 розділу VII Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 N 1000, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 22.01.2007 за N 49/13316.

Кількість акцій, факт знерухомлення яких засвідчується свідоцтвом про знерухомлення іменних цінних паперів, має дорівнювати:

кількості акцій, інформація про які обліковується на особовому рахунку номінального утримувача - депозитарію;

сумарній кількості акцій, зазначених у зведеному обліковому реєстрі власників знерухомлених акцій на пред'явника, прийнятому реєстроутримувачем від депозитарію, якщо депозитарій не був зареєстрований у системі реєстру як номінальний утримувач;

сумарній кількості акцій, зазначених у зведеному обліковому реєстрі власників знерухомлених акцій на пред'явника, прийнятому реєстроутримувачем від номінального утримувача - депозитарію, та кількості акцій, зазначених у переданому реєстроутримувачу свідоцтві про знерухомлення іменних цінних паперів, якщо депозитарій уже був зареєстрований у системі реєстру як номінальний утримувач.

8.2. Депозитарій, з яким емітентом укладений договір про обслуговування емісії цінних паперів для забезпечення конвертації:

8.2.1. Не пізніше п'яти робочих днів з дня отримання повідомлення Комісії про реєстрацію випуску іменних акцій у документарній формі існування за наслідком прийнятого емітентом рішення про конвертацію:

здійснює блокування знерухомлених за станом на дату обліку, зазначену у підпункті 7.5 пункту 7 цього розділу, акцій на пред'явника цього емітента (далі - акції на пред'явника) на рахунках у цінних паперах зберігачів, на яких обліковуються зазначені акції;

направляє зберігачам, яким у депозитарії відкриті рахунки в цінних паперах, повідомлення про реєстрацію випуску іменних акцій у документарній формі існування за наслідком прийнятого емітентом рішення про конвертацію акцій (далі - повідомлення) із зазначенням інформації, що міститься у повідомленні Комісії;

направляє зберігачам, на рахунках у цінних паперах яких у депозитарії обліковуються акції на пред'явника, повідомлення про початок проведення їх конвертації в іменні акції та розпорядження про блокування таких акцій на рахунках у цінних паперах депонентів, яким ці акції належать на праві власності. Зберігачі повинні виконати це розпорядження протягом операційного дня його отримання;

надає реєстроутримувачу документи, визначені абзацами другим - дев'ятим підпункту 8.1 цього пункту.

8.2.2. Протягом трьох робочих днів з дня отримання від реєстроутримувача свідоцтва про знерухомлення іменних цінних паперів:

здійснює зарахування знерухомлених іменних акцій на рахунки в цінних паперах зберігачів, на рахунках у цінних паперах яких обліковуються акції на пред'явника, у кількості, що дорівнює кількості цих акцій на пред'явника;

повідомляє зберігачів, на рахунках у цінних паперах яких обліковуються акції на пред'явника, про зарахування на їх рахунки знерухомлених іменних акцій та надає розпорядження про зарахування знерухомлених іменних акцій на рахунки в цінних паперах депонентів, на рахунках у цінних паперах яких обліковуються акції на пред'явника, та списання з рахунків у цінних паперах депонентів усіх заблокованих акцій на пред'явника, що на них обліковуються.

8.3. Зберігачі протягом одного робочого дня з дня отримання від депозитарію розпорядження про зарахування знерухомлених іменних акцій на рахунки в цінних паперах депонентів та списання з цих рахунків усіх заблокованих акцій на пред'явника здійснюють:

зарахування знерухомлених іменних акцій на рахунки в цінних паперах депонентів, на рахунках у цінних паперах яких обліковуються акції на пред'явника, у кількості, що дорівнює кількості цих акцій на пред'явника;

списання з рахунків у цінних паперах депонентів усіх заблокованих акцій на пред'явника, що на них обліковуються;

повідомлення депозитарію про виконання розпорядження про зарахування знерухомлених іменних акцій на рахунки в цінних паперах депонентів та списання з цих рахунків усіх заблокованих акцій на пред'явника.

8.4. Депозитарій протягом одного робочого дня після отримання від усіх зберігачів повідомлень про виконання розпорядження про зарахування знерухомлених іменних акцій на рахунки в цінних паперах депонентів та списання з цих рахунків усіх заблокованих акцій на пред'явника:

здійснює списання з рахунків у цінних паперах зберігачів усіх заблокованих акцій на пред'явника, що на них обліковуються;

повідомляє емітента та зберігачів, на рахунках у цінних паперах яких обліковувалися акції на пред'явника, про завершення їх конвертації в іменні акції.

З дня проведення депозитарієм цих операцій іменні акції, в які конвертовані акції на пред'явника, знаходяться в обігу як іменні акції бездокументарної форми існування у вигляді облікових записів на рахунках у цінних паперах їх власників у зберігачів та на рахунках у цінних паперах зберігачів у депозитарії.

Власник цих акцій має право перевести їх у документарну форму існування з дотриманням вимог розділу X Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 N 999, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27.11.2006 за N 1238/13112.

8.5. Зберігачі після отримання від депозитарію повідомлення про завершення конвертації повідомляють про її завершення депонентів, яким ці акції на пред'явника належали на праві власності.

9. Емітент, що прийняв рішення про конвертацію акцій на пред'явника в іменні акції у бездокументарній формі існування, після отримання в Комісії свідоцтва про реєстрацію випуску іменних акцій у бездокументарній формі існування повинен оформити та депонувати в депозитарії, з яким укладений договір про обслуговування емісії цінних паперів, глобальний сертифікат та надати депозитарію розпорядження про зарахування на свій рахунок конвертованих акцій і довідку про викуп акцій, складену згідно з додатком 1 до цього Порядку (за наявності викуплених емітентом акцій на пред'явника).

Порядок оформлення, депонування та обліку глобальних сертифікатів визначений Положенням про глобальний сертифікат та тимчасовий глобальний сертифікат, затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.09.2006 N 806, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 04.10.2006 за N 1091/12965.

9.1. Депозитарій, з яким емітентом укладений договір про обслуговування емісії цінних паперів, для забезпечення конвертації:

9.1.1. Не пізніше п'яти робочих днів з дня отримання повідомлення Комісії про реєстрацію випуску іменних акцій у бездокументарній формі існування за наслідком прийнятого емітентом рішення про конвертацію:

здійснює блокування знерухомлених за станом на дату обліку, зазначену у підпункті 7.5 пункту 7 цього розділу, акцій на пред'явника цього емітента (далі - акції на пред'явника) на рахунках у цінних паперах зберігачів, на яких обліковуються зазначені акції;

направляє зберігачам, яким у депозитарії відкриті рахунки в цінних паперах, повідомлення із зазначенням інформації, що міститься у повідомленні Комісії, та про початок проведення конвертації випуску акцій на пред'явника в іменні акції;

направляє зберігачам, на рахунках у цінних паперах яких у депозитарії обліковуються акції на пред'явника, розпорядження про блокування таких акцій на рахунках у цінних паперах депонентів, яким ці акції належать на праві власності. Зберігачі повинні виконати це розпорядження протягом операційного дня його отримання.

9.1.2. Протягом трьох робочих днів з дня отримання глобального сертифіката за розпорядженням емітента або керуючого його рахунком:

зараховує на рахунок у цінних паперах емітента вказану в глобальному сертифікаті кількість іменних акцій, якщо статутний капітал акціонерного товариства до набрання чинності Законом України "Про цінні папери та фондовий ринок" ( 3480-15 ) був сформований виключно випуском(ами) акцій на пред'явника, із забезпеченням відповідного обліку викуплених емітентом акцій (за наявності);

при депонуванні глобального сертифіката випуску іменних акцій, що надають їх власникам права, однакові з правами за раніше випущеними іменними акціями, вилучає глобальний сертифікат попереднього випуску акцій зі сховища, здійснює його погашення і передання до архіву депозитарію та зараховує на рахунок у цінних паперах емітента відповідну кількість акцій, що перевищує попередній випуск, із забезпеченням відповідного обліку викуплених емітентом акцій (за наявності).

9.1.3. Після зарахування іменних акцій на рахунок у цінних паперах емітента:

здійснює переказ іменних акцій з рахунку в цінних паперах емітента на рахунки в цінних паперах зберігачів, на яких обліковуються акції на пред'явника, у кількості, що дорівнює кількості цих акцій на пред'явника;

повідомляє зберігачів, на рахунках у цінних паперах яких обліковуються акції на пред'явника, про зарахування на їх рахунки іменних акцій та надає розпорядження про зарахування іменних акцій на рахунки в цінних паперах депонентів, на яких обліковуються акції на пред'явника, та списання з рахунків у цінних паперах депонентів усіх заблокованих акцій на пред'явника, що на них обліковуються.

9.2. Зберігачі протягом одного робочого дня з дня отримання від депозитарію розпорядження про зарахування іменних акцій на рахунки в цінних паперах депонентів та списання з цих рахунків усіх заблокованих акцій на пред'явника здійснюють:

зарахування іменних акцій на рахунки в цінних паперах депонентів, на яких обліковуються акції на пред'явника, у кількості, що дорівнює кількості цих акцій на пред'явника;

списання з рахунків у цінних паперах депонентів усіх заблокованих акцій на пред'явника, що на них обліковуються;

повідомлення депозитарію про виконання розпорядження про зарахування іменних акцій на рахунки в цінних паперах депонентів та списання з цих рахунків усіх заблокованих акцій на пред'явника.

9.3. Депозитарій після отримання від усіх зберігачів повідомлень про виконання розпоряджень про зарахування іменних акцій на рахунки в цінних паперах депонентів та списання з цих рахунків усіх заблокованих акцій на пред'явника:

здійснює списання з рахунків у цінних паперах зберігачів усіх заблокованих акцій на пред'явника, що на них обліковуються;

повідомляє емітента та зберігачів, на рахунках у цінних паперах яких обліковувалися акції на пред'явника, про завершення їх конвертації в іменні акції.

З дня проведення депозитарієм цих операцій іменні акції, в які конвертовані акції на пред'явника, знаходяться в обігу як іменні акції бездокументарної форми існування у вигляді облікових записів на рахунках у цінних паперах їх власників у зберігачів та на рахунках у цінних паперах зберігачів у депозитарії.

9.4. Після отримання від депозитарію повідомлення про завершення конвертації акцій на пред'явника в іменні акції зберігачі повідомляють про її завершення депонентів, яким ці акції на пред'явника належали на праві власності.

10. Емітент та депозитарій, з яким емітентом укладений договір про обслуговування емісії цінних паперів та у сховищі якого знаходяться сертифікати акцій на пред'явника, протягом п'ятнадцяти робочих днів після завершення конвертації акцій на пред'явника в іменні акції повинні здійснити знищення цих сертифікатів.

Знищення сертифікатів акцій на пред'явника здійснюється у паперорізальній машині або шляхом спалення з обов'язковим складанням акта про знищення. Невід'ємною частиною акта знищення повинен бути реєстр знищених сертифікатів акцій на пред'явника, який має містити інформацію щодо індивідуальних ознак кожного сертифіката (серії, номера). Знищення сертифікатів акцій на пред'явника має здійснити комісія, склад якої затверджений керівником емітента та депозитарію та становить не менше ніж три посадові особи емітента і депозитарію.

Емітент повинен:

не пізніше п'яти робочих днів з дня знищення сертифікатів акцій на пред'явника здійснити публікацію повідомлення про знищення сертифікатів акцій на пред'явника із зазначенням індивідуальних ознак кожного сертифіката (серії, номера) в друкованих засобах масової інформації за своїм місцезнаходженням та в офіційному друкованому виданні Комісії;

не пізніше тридцяти днів з дати отримання свідоцтва про реєстрацію випуску іменних акцій повідомити Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку про знищення сертифікатів акцій на пред'явника з наданням завірених в установленому законодавством порядку копії акта про знищення цих сертифікатів та копії повідомлення про знищення цих сертифікатів.

III. Реєстрація випуску іменних акцій

1. Реєстрація випуску іменних акцій внаслідок конвертації здійснюється відповідно до цього Порядку реєструвальним органом, який відповідно до повноважень, установлених рішеннями Комісії, зареєстрував попередній випуск акцій цього емітента.

2. Реєстрація випуску акцій є підставою для внесення відповідної інформації до Державного реєстру випусків цінних паперів.

3. Відповідальність за достовірність відомостей, наведених у документах, що подаються для реєстрації випуску, несуть особи, які підписали ці документи.

4. Реєструвальний орган протягом 30 календарних днів після отримання заяви та всіх необхідних документів для реєстрації випуску здійснює реєстрацію випуску або відмовляє в реєстрації.

5. Реєструвальний орган має право здійснювати перевірку відомостей, що містяться в наданих документах. До закінчення встановленого для реєстрації строку уповноважена особа реєструвального органу може запросити надання додаткових документів, які підтверджують дані, наведені в документах, наданих емітентом для реєстрації випуску.

6. У випадку подання до реєструвального органу не всіх документів, передбачених цим Порядком, а також у разі виявлення невідповідності поданих емітентом документів вимогам чинного законодавства реєструвальний орган має право, не відмовляючи в реєстрації випуску акцій, надати можливість емітенту виправити допущені невідповідності у поданих емітентом документах.

7. За письмовим зверненням емітента, поданим до реєструвального органу до прийняття реєструвальним органом рішення про реєстрацію або відмову в реєстрації, реєструвальний орган може повернути всі документи, надані на реєстрацію випуску акцій, на доопрацювання.

8. Відмова в реєстрації випуску іменних акцій складається у разі:

невідповідності поданих документів вимогам законодавства, якщо усунення такої невідповідності вимагає проведення загальних зборів акціонерів та/або у разі, якщо на вимогу реєструвального органу емітентом не було усунуто невідповідність поданих документів вимогам чинного законодавства;

виявлення на момент реєстрації порушень порядку скликання та/або проведення загальних зборів акціонерів, на яких прийнято рішення про конвертацію акцій емітента;

невиконання умови щодо знерухомлення та передання на зберігання в обраний емітентом депозитарій не менше 75% усіх розміщених акцій на пред'явника без урахування викуплених (не застосовується у разі реєстрації випуску іменних акцій внаслідок виконання чергового рішення про конвертацію);

відсутність будь - якого з документів, визначених у пункті 11 цього розділу;

порушення вимог цього Порядку.

9. Повідомлення про відмову доводиться до емітента письмово і має містити правове обґрунтування такої відмови.

10. Реєстрація випуску акцій емітента, що прийняв рішення про конвертацію, здійснюється реєструвальним органом тільки за умови:

реєстрації звіту про результати відкритого (публічного) або закритого (приватного) розміщення акцій та/або видачі свідоцтв(а) про реєстрацію попередніх(ього) випусків(у);

якщо державна реєстрація змін до статуту товариства відбулась після знерухомлення та передання на зберігання в обраний емітентом депозитарій не менше 75% усіх розміщених акцій на пред'явника без урахування викуплених (ця умова не поширюється на випадки реєстрації випуску іменних акцій внаслідок виконання чергового рішення про конвертацію);

обсяг конвертованих акцій дорівнює сумарній номінальній вартості акцій на пред'явника, що були знерухомлені та передані на зберігання в обраний емітентом депозитарій, та акцій на пред'явника, що були викуплені емітентом згідно з умовами, визначеними підготовчим рішенням.

11. Для реєстрації випуску іменних акцій у разі конвертації емітент не пізніше 30 календарних днів з дати державної реєстрації змін до статуту, пов'язаних з конвертацією, подає до реєструвального органу такі документи:

заяву про реєстрацію випуску іменних акцій, складену згідно з додатком 2 до цього Порядку;

підготовче рішення, оформлене відповідно до вимог цього Порядку, або його засвідчену у нотаріальному порядку копію (не подається при реєстрації випуску іменних акцій внаслідок виконання чергового рішення про конвертацію);

рішення про конвертацію, оформлене відповідно до вимог цього Порядку, або його засвідчену у нотаріальному порядку копію;

баланс та звіт про фінансові результати за звітний період, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації випуску акцій, засвідчені підписами та печатками емітента та аудитора (аудиторської фірми);

висновок аудитора (аудиторської фірми) за звітний період, що передував кварталу, в якому подаються документи для реєстрації випуску акцій;

зареєстровані державним реєстратором зміни до статуту емітента, пов'язані із конвертацією, чи їх засвідчену у нотаріальному порядку копію;

виписку з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців;

оригінали свідоцтв про реєстрацію випусків іменних акцій (за наявності) та акцій на пред'явника;

копію повідомлення про проведення загальних зборів акціонерів акціонерного товариства (на яких прийняті підготовче рішення, рішення про конвертацію, рішення, пов'язані з конвертацією акцій), яке опубліковане згідно з вимогами закону, який регулює питання проведення загальних зборів акціонерів, та засвідчене підписом уповноваженої особи та печаткою акціонерного товариства;

довідку про персональне повідомлення власників іменних акцій про проведення цих загальних зборів (згідно з порядком, установленим у статуті емітента), засвідчену підписом уповноваженої особи та печаткою товариства (у разі наявності);

довідку про викуп акцій на пред'явника, складену згідно з додатком 1 до цього Порядку;

довідку від депозитарію, з яким емітент уклав договір про обслуговування емісії цінних паперів щодо акцій на пред'явника цього емітента, які знерухомлені та передані йому на зберігання.

12. Після реєстрації випуску іменних акцій внаслідок конвертації емітенту видається свідоцтво про реєстрацію випуску іменних акцій.

У разі реєстрації випуску іменних акцій при конвертації акцій на пред'явника на весь обсяг раніше випущених акцій на пред'явника реєструвальний орган видає свідоцтво про реєстрацію випуску іменних акцій на весь випуск з урахуванням попередніх випусків іменних акцій та акцій на пред'явника та анулює свідоцтва про реєстрацію випусків іменних акцій та акцій на пред'явника.

У разі реєстрації випуску іменних акцій при конвертації акцій на пред'явника на частину раніше випущених акцій на пред'явника реєструвальний орган видає свідоцтво про реєстрацію випуску іменних акцій на цю частину випуску акцій на пред'явника з урахуванням попередніх випусків іменних акцій та анулює свідоцтва про реєстрацію випусків іменних акцій та акцій на пред'явника.

При цьому на частину раніше випущених акцій на пред'явника, які не були знерухомлені та/або передані на зберігання в обраний емітентом депозитарій чи викуплені емітентом, реєструвальний орган видає свідоцтво про реєстрацію випуску акцій на пред'явника за тим самим реєстраційним номером та за тією самою датою здійснення реєстрації випуску акцій на пред'явника, що зазначені у попередньому свідоцтві про реєстрацію випуску акцій на пред'явника, з додатковим реквізитом: "дата заміни свідоцтва".

Отримане товариством свідоцтво про реєстрацію іменних акцій є підставою для присвоєння (підтвердження) іменним акціям міжнародного ідентифікаційного номера.

13. Комісія протягом трьох робочих днів з дня реєстрації випуску іменних акцій направляє повідомлення про це всім депозитаріям, які мають ліцензію на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів, із зазначенням:

реквізитів емітента, що прийняв рішення про конвертацію (повне найменування, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, місцезнаходження);

реквізитів випуску іменних акцій, який зареєстрований (тип та форма існування акцій, номінальна вартість однієї акції, загальна кількість акцій у випуску, загальна номінальна вартість акцій випуску, реєстраційний номер, дата реєстрації);

реквізитів випусків іменних акцій (за наявності) та акцій на пред'явника, свідоцтва про реєстрацію яких анульовані (тип та форма існування акцій, номінальна вартість однієї акції, загальна кількість акцій у випуску, загальна номінальна вартість акцій випуску, реєстраційний номер, дата реєстрації);

реквізитів реєстроутримувача, що здійснює ведення реєстру власників іменних акцій (повне найменування, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, серія та номер ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів), у разі реєстрації випуску іменних акцій у документарній формі.

Директор департаменту методології
регулювання ринку цінних паперів О.Тарасенко

Додаток 1
до Порядку переведення
випущених емітентом
у документарній формі акцій
на пред'явника в іменні
акції

                             ДОВІДКА
                         про викуп акцій

------------------------------------------------------------------
|Найменування та                 |                               |
|організаційно-правова форма     |                               |
|емітента                        |                               |
|--------------------------------+-------------------------------|
|Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ  |                               |
|--------------------------------+-------------------------------|
|Місцезнаходження                |                               |
|--------------------------------+-------------------------------|
|Телефон, факс                   |                               |
|--------------------------------+-------------------------------|
|Розмір статутного капіталу      |                               |
|згідно із статутом емітента     |                               |
|--------------------------------+-------------------------------|
|Дата початку і дата закінчення  |                               |
|викупу акцій                    |                               |
|--------------------------------+-------------------------------|
|Кількість акціонерів, що        |                               |
|звернулися з письмовими заявами |                               |
|про викуп акцій                 |                               |
|--------------------------------+-------------------------------|
|Кількість заявлених до викупу   |                               |
|акцій                           |                               |
|--------------------------------+-------------------------------|
|Кількість укладених договорів   |                               |
|--------------------------------+-------------------------------|
|Кількість викуплених акцій      |                               |
|--------------------------------+-------------------------------|
|Кількість заяв, що не були      |                               |
|задоволені, із зазначенням      |                               |
|причин                          |                               |
------------------------------------------------------------------

 Посада   ________________          ______________________________
              (підпис)                   (прізвище, ініціали)

 М.П.

Додаток 2
до Порядку переведення
випущених емітентом
у документарній формі акцій
на пред'явника в іменні
акції

                              ЗАЯВА
               про реєстрацію випуску іменних акцій

------------------------------------------------------------------
|Найменування та вид акціонерного|                               |
|товариства                      |                               |
|--------------------------------+-------------------------------|
|Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ  |                               |
|--------------------------------+-------------------------------|
|Місцезнаходження                |                               |
|--------------------------------+-------------------------------|
|Телефон, факс                   |                               |
|--------------------------------+-------------------------------|
|Розмір статутного капіталу      |                               |
|згідно із статутом акціонерного |                               |
|товариства                      |                               |
|--------------------------------+-------------------------------|
|Дата реєстрації та реквізити    |                               |
|свідоцтва про реєстрацію випуску|                               |
|іменних акцій (за типами) -     |                               |
|заповнюється за наявності       |                               |
|--------------------------------+-------------------------------|
|Реквізити депозитарію           |                               |
|(найменування, місцезнаходження,|                               |
|телефон, факс)                  |                               |
|--------------------------------+-------------------------------|
|Реквізити реєстроутримувача     |                               |
|(найменування, місцезнаходження,|                               |
|телефон, факс) - заповнюється   |                               |
|при реєстрації випуску іменних  |                               |
|акцій у документарній формі     |                               |
|існування                       |                               |
|--------------------------------+-------------------------------|
|Дата реєстрації та реквізити    |                               |
|свідоцтва про реєстрацію випуску|                               |
|акцій на пред'явника (за типами)|                               |
|--------------------------------+-------------------------------|
|Загальна номінальна вартість    |                               |
|іменних акцій, на які           |                               |
|здійснюється конвертація акцій  |                               |
|на пред'явника                  |                               |
|--------------------------------+-------------------------------|
|Кількість іменних акцій, на які |                               |
|здійснюється конвертація акцій  |                               |
|на пред'явника, та їх відсоток у|                               |
|статутному капіталі емітента    |                               |
|--------------------------------+-------------------------------|
|Кількість викуплених емітентом  |                               |
|акцій на пред'явника та їх      |                               |
|відсоток у статутному капіталі  |                               |
|емітента                        |                               |
|--------------------------------+-------------------------------|
|Кількість знерухомлених акцій на|                               |
|пред'явника та їх відсоток у    |                               |
|статутному капіталі емітента    |                               |
|--------------------------------+-------------------------------|
|Номер поточного рахунку та      |                               |
|найменування банку, у якому     |                               |
|відкрито рахунок                |                               |
|--------------------------------+-------------------------------|
|Номінальна вартість акції       |                               |
|--------------------------------+-------------------------------|
|Форма існування акцій           |                               |
------------------------------------------------------------------

 Посада   ________________          ______________________________
              (підпис)                   (прізвище, ініціали)

 М.П.