Документ втратив чиннiсть!

ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ
16.06.2009 N 572

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
29 вересня 2009 р. за N 916/16932

(Рішення втратило чинність на підставі Рішення
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 209 від 23.03.2017)

Про затвердження Порядку реєстрації випуску
опціонних сертифікатів та проспекту їх емісії

Відповідно до статей 23-25, 28 та 29 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" ( 3480-15 ), статей 1, 3, 7, 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), Закону України "Про засади державної регуляторної політики у сфері господарської діяльності" ( 1160-15 ) Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку вирішила:

1. Затвердити Порядок реєстрації випуску опціонних сертифікатів та проспекту їх емісії, що додається.

2. Визнати такими, що втратили чинність:

Правила випуску та обігу фондових деривативів, затверджені рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24.06.97 N 13;

рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.04.99 N 70 "Про впорядкування випуску та обігу деривативів", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 26.04.99 за N 260/3553;

рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20.11.2001 N 336 "Про внесення доповнення до Правил випуску та обігу фондових деривативів, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24.06.97 N 13", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 29.11.2001 за N 997/6188.

3. Це рішення набирає чинності через 10 днів після його державної реєстрації в Міністерстві юстиції України.

4. Зберігання опціонних сертифікатів, обслуговування їх обігу та обслуговування операцій емітента щодо випущених ним опціонних сертифікатів здійснюється депозитарними установами після внесення відповідних змін до Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Комісії від 17.10.2006 N 999 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27.11.2006 за N 1238/13112.

5. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Назаренку Ю.М. забезпечити:

подання цього рішення для здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Урядового уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

публікацію цього рішення відповідно до законодавства.

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Керівника апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Назаренка Ю.М.

Голова Комісії С.Петрашко

Протокол засідання Комісії
від 16 червня 2009 р. N 20

Затверджено
Рішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
16.06.2009 N 572

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
29 вересня 2009 р. за N 916/16932

Порядок
реєстрації випуску опціонних сертифікатів
та проспекту їх емісії

I. Загальні положення

1. Цей Порядок розроблено відповідно до статей 23-25, 28 та 29 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" ( 3480-15 ), статей 1, 3, 7, 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), Закону України "Про засади державної регуляторної політики у сфері господарської діяльності" ( 1160-15 ) та інших нормативно-правових актів.

Цим Порядком встановлюються вимоги до реєстрації випуску опціонних сертифікатів та проспекту їх емісії.

2. Терміни, які використовуються в цьому Порядку, вживаються у такому значенні:

базовий актив - цінні папери, інші фінансові та/або товарні ресурси, що є предметом виконання зобов'язань за опціонним сертифікатом;

випуск опціонних сертифікатів - сукупність опціонних сертифікатів одного емітента, які мають один міжнародний ідентифікаційний номер, однаковий строк обігу і строк (термін) виконання та забезпечують однакові права їх власників на придбання (продаж) базового активу таких опціонних сертифікатів;

обіг опціонних сертифікатів - вчинення правочинів, пов'язаних з переходом прав власності на опціонні сертифікати і прав за базовим активом опціонних сертифікатів, за винятком договорів, що укладаються під час розміщення опціонних сертифікатів;

опціонний сертифікат - стандартний документ, що засвідчує право його власника на придбання в емітента опціонного сертифіката (опціонний сертифікат на придбання) або на продаж емітентові опціонного сертифіката (опціонний сертифікат на продаж) базового активу в строк та на умовах, визначених у проспекті емісії цих опціонних сертифікатів;

премія - ціна, що сплачується покупцем опціонного сертифіката його продавцю за набуте право скористатися опціонним сертифікатом;

різновид опціонних сертифікатів - сукупність усіх опціонних сертифікатів на купівлю або на продаж одного базового активу;

серія опціонних сертифікатів - сукупність опціонних сертифікатів одного випуску з однаковою ціною та строком (терміном) виконання;

строк (термін) виконання - строк (термін), протягом якого емітент здійснює зобов'язання за опціонними сертифікатами;

строк дії - строк, протягом якого здійснюється обіг опціонних сертифікатів, та строк (термін) виконання емітентом зобов'язань за ними;

строк обігу - строк, протягом якого відбувається вчинення правочинів, пов'язаних із переходом прав власності на опціонні сертифікати і прав за базовим активом опціонних сертифікатів, за винятком договорів, що укладені під час розміщення опціонних сертифікатів;

ціна виконання - ціна базового активу, визначеного у проспекті емісії опціонних сертифікатів.

3. Емітент опціонних сертифікатів повинен дотримуватися вимог, що обмежують ризики за операціями з опціонними сертифікатами.

4. Строк (термін) виконання та строк дії і обігу опціонних сертифікатів встановлюються емітентом у проспекті емісії опціонних сертифікатів.

5. Емітент може встановлювати строк (термін) виконання опціонних сертифікатів:

протягом строку обігу - опціонний сертифікат може бути виконаний у будь-який час до настання встановленої кінцевої дати для його виконання;

у встановлений термін виконання - опціонний сертифікат виконується на конкретну дату, визначену в проспекті емісії опціонного сертифіката.

Строк виконання зобов'язань за опціонними сертифікатами, як правило, не може перевищувати шість місяців.

6. Розміщення та обіг опціонних сертифікатів здійснюються на фондових біржах.

7. Фондові біржі, на яких здійснюється торгівля опціонними сертифікатами, забезпечують доступ учасників фондового ринку до розкритої інформації про емітента таких опціонних сертифікатів.

8. Емісія опціонних сертифікатів здійснюється за такими етапами:

прийняття рішення про розміщення опціонних сертифікатів;

подання заяви та всіх необхідних документів, зазначених у розділі II цього Порядку, до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) для реєстрації випуску опціонних сертифікатів та проспекту їх емісії;

реєстрація Комісією випуску опціонних сертифікатів та проспекту їх емісії, видача тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску опціонних сертифікатів встановленого зразка (додаток 1);

прийняття (у разі потреби) рішення уповноваженого органу емітента, до компетенції якого належить прийняття таких рішень відповідно до установчих документів емітента, про залучення андеррайтера до розміщення опціонних сертифікатів;

присвоєння опціонним сертифікатам міжнародного ідентифікаційного номера;

укладання емітентом опціонних сертифікатів з обраним депозитарієм договору про обслуговування емісії опціонних сертифікатів (для бездокументарної форми існування опціонних сертифікатів) або з реєстратором (для документарної форми існування) про ведення реєстру власників іменних цінних паперів, крім випадків, коли облік прав за цінним папером веде емітент відповідно до законодавства;

депонування у депозитарії глобального сертифіката опціонних сертифікатів (для бездокументарної форми існування опціонних сертифікатів);

виготовлення опціонних сертифікатів у разі документарної форми існування;

публікація емітентом проспекту емісії опціонних сертифікатів у повному обсязі в офіційному друкованому виданні Комісії не менш як за 10 днів до початку розміщення опціонних сертифікатів;

розміщення опціонних сертифікатів на фондових біржах у строк, визначений рішенням уповноваженого органу емітента про їх розміщення та зазначений у проспекті емісії опціонних сертифікатів, але не пізніше ніж протягом одного року з дня початку розміщення;

затвердження результатів розміщення опціонних сертифікатів відповідним уповноваженим органом емітента;

подання звіту про результати розміщення опціонних сертифікатів до Комісії;

реєстрація Комісією звіту про результати розміщення опціонних сертифікатів;

отримання свідоцтва про реєстрацію випуску опціонних сертифікатів (додаток 2);

публікація емітентом звіту про результати розміщення опціонних сертифікатів у офіційному друкованому виданні Комісії, у якому було опубліковано проспект емісії опціонних сертифікатів, не пізніше 15 робочих днів з дати реєстрації Комісією звіту про результати розміщення опціонних сертифікатів;

надання емітентом до депозитарію, з яким укладено договір про обслуговування емісії цих опціонних сертифікатів та оформлено глобальний сертифікат, копії свідоцтва про реєстрацію випуску опціонних сертифікатів та переоформлення глобального сертифіката на підставі цього свідоцтва (у разі бездокументарної форми існування опціонних сертифікатів).

II. Порядок реєстрації випуску та проспекту
емісії опціонних сертифікатів

1. Для реєстрації випуску опціонних сертифікатів емітент подає до Комісії такі документи:

заяву;

протокол рішення відповідного уповноваженого органу емітента щодо випуску опціонних сертифікатів;

проспект емісії опціонних сертифікатів;

зразок сертифіката;

фінансову звітність емітента за попередній фінансовий рік та останній квартал, що передує реєстрації випуску опціонних сертифікатів, підтверджену аудиторським висновком аудитора (аудиторської фірми);

інформацію про попередні випуски та результати розміщення емітентом опціонних сертифікатів.

2. Проспект емісії опціонних сертифікатів має містити:

1) застереження такого змісту: "Реєстрація Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку випуску та проспекту емісії опціонних сертифікатів не може розглядатися як гарантія їх вартості";

2) інформацію про емітента:

повне та скорочене (за наявності) найменування емітента, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ;

основні види діяльності, перелік ліцензій (дозволів) (у разі їх наявності) на провадження діяльності;

місцезнаходження емітента та засоби зв'язку (номери телефонів, факсу, телекса, електронної пошти та інші засоби зв'язку емітента (у разі їх наявності));

дата створення, зміни організаційно-правової форми та найменування емітента;

перелік засновників;

структура управління емітентом (органи управління емітентом, порядок їх формування та компетенція згідно з установчими документами емітента);

предмет та мета діяльності;

розмір статутного капіталу на дату прийняття рішення про випуск опціонних сертифікатів, відомості щодо його повної оплати;

розмір власного капіталу на дату прийняття рішення про випуск опціонних сертифікатів;

чисельність штатних працівників (за станом на останнє число кварталу, що передував кварталу, в якому подаються документи);

відомості про посадових осіб емітента, а саме: прізвище, ім'я, по батькові, рік народження, освіта, кваліфікація, загальний виробничий стаж, стаж роботи на даній посаді, посада, яку особа займає на основному місці роботи, посада за попередніми місцями роботи за останні п'ять років;

інформація про можливі фактори ризику в господарській діяльності емітента;

інформація про відсутність провадження у справі про банкрутство;

інформація про ризики при інвестуванні у ці опціонні сертифікати;

інформація про перспективи діяльності емітента на поточний та наступні два роки;

дані про зареєстровані випуски опціонних сертифікатів;

фінансова звітність емітента за останні три фінансові роки та за період, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації опціонних сертифікатів, підтверджена аудитором (аудиторською фірмою), та інформація щодо джерел забезпечення виконання зобов'язань за опціонними сертифікатами;

3) інформацію про випуск опціонних сертифікатів, у якій вказуються:

дата і номер рішення емітента щодо випуску опціонних сертифікатів, найменування уповноваженого органу емітента, який прийняв рішення;

кількість опціонних сертифікатів у випуску;

дані щодо опціонних сертифікатів із зазначенням їх реквізитів:

назва похідного цінного папера;

вид опціонного сертифіката (з поставкою або без поставки базового активу);

сторони опціонного сертифіката;

різновид опціонного сертифіката ("Опціонний сертифікат на купівлю" або " Опціонний сертифікат на продаж");

зазначення серії опціонних сертифікатів;

повне найменування емітента опціонного сертифіката та його місцезнаходження, реквізити банку, який обслуговує емітента;

строк (термін) виконання опціонного сертифіката (з виконанням протягом строку обігу або з виконанням у встановлений термін виконання);

базовий актив опціонного сертифіката та його характеристики (емітент, вид та кількість цінних паперів, його номінальна вартість, строк обігу, інші відомості для цінних паперів; вид та кількість валюти - для коштів; кількість, асортимент - для товарів);

ціна виконання;

строк розміщення;

строк обігу та дії опціонних сертифікатів;

порядок оплати придбаного (проданого) базового активу;

розмір премії опціонного сертифіката;

відповідальність емітента опціонного сертифіката в разі невиконання чи неналежного виконання зобов'язань, встановлених опціонним сертифікатом;

порядок розгляду спорів, що виникають під час укладення та виконання опціонного сертифіката;

адреси, підписи, печатки, реквізити банківських рахунків (для юридичних осіб) та паспортні дані (для фізичних осіб) сторін опціонного сертифіката;

опис зобов'язань емітента опціонного сертифіката та основних ризиків, що можуть мати місце при інвестуванні у цей опціонний сертифікат;

опис прав власника опціонного сертифіката;

дані про наявність документів, що підтверджують право власності емітента на базовий актив опціонних сертифікатів, та документів, що підтверджують спроможність виконання емітентом зобов'язань за опціонними сертифікатами цього випуску;

відомості щодо блокування цінних паперів емітента, які обліковуються у зберігача чи реєстратора цінних паперів (найменування та реквізити зберігача/реєстратора) та які є базовим активом опціонних сертифікатів, відомості щодо відсутності обтяження на цінні папери, які є базовим активом опціонних сертифікатів;

установлення обмежень щодо обігу цінних паперів, які є базовим активом опціонних сертифікатів, на строк дії опціонних сертифікатів, що здійснюється в обсязі, на який здійснюється випуск опціонних сертифікатів, базовим активом яких є такі цінні папери.

У разі якщо на момент прийняття рішення про випуск опціонних сертифікатів обсяг випуску опціонних сертифікатів перевищує розмір власного капіталу емітента, вказується застереження про таке перевищення;

4) порядок розміщення опціонних сертифікатів, у якому зазначено:

адреси місць, дати початку та закінчення розміщення;

можливість дострокового закінчення розміщення;

найменування андеррайтера (у разі його залучення), його місцезнаходження, номери телефонів та факсів, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ;

відомості про реєстратора (при документарній формі існування опціонних сертифікатів) або зберігача (при бездокументарній формі існування опціонних сертифікатів), з якими емітент уклав (або має намір укласти) договір про ведення реєстру (при документарній формі існування опціонних сертифікатів) або договір про обслуговування випуску (при бездокументарній формі існування опціонних сертифікатів), із зазначенням повної назви, місцезнаходження, номерів телефонів та/або факсів, ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ, місця та дати проведення державної реєстрації, номера та дати видачі ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів (номера та дати видачі ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної діяльності). У разі якщо ведення реєстру власників опціонних сертифікатів здійснює сам емітент, він надає копію ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, виданої йому в установленому порядку;

5) відомості про депозитарій, який буде обслуговувати емісії опціонних сертифікатів, із зазначенням повного найменування, місцезнаходження, номерів телефонів та /або факсів, ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ;

6) дані про осіб, відповідальних за інформацію, яка міститься у проспекті емісії: керівника виконавчого органу та головного бухгалтера емітента (прізвище, ім'я та по батькові, посада), та про осіб, відповідальних за проведення аудиту емітента (назва, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, місце та дата проведення державної реєстрації аудиторської фірми (прізвище, ім'я та по батькові аудитора), місцезнаходження, номери телефонів та факсів, номер та дата видачі свідоцтва про внесення до реєстру аудиторів та аудиторських фірм, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ, що здійснюють діяльність на ринку цінних паперів (якщо емітент є фінансовою установою, що здійснює діяльність на ринку цінних паперів), або номер та дата видачі Свідоцтва про внесення до Реєстру аудиторських фірм та аудиторів, які одноособово надають аудиторські послуги, виданого Аудиторською палатою України, для фізичних осіб - номер, серія, дата видачі сертифіката аудитора, виданого Аудиторською палатою України);

7) зобов'язання емітента щодо відсутності намірів здійснити відчуження або обтяження свого права власності на базовий актив опціонного сертифіката, а також зобов'язання щодо підтвердження емітентом опціонного сертифіката свого права власності на базовий актив.

3. Проспект емісії про випуск опціонних сертифікатів, виконання зобов'язань за якими передбачається об'єктами будівництва, обов'язково має містити відомості про власника земельної ділянки або землекористувача, замовника, забудовника та підрядника, об'єкт нерухомості, яким буде здійснюватися виконання зобов'язань за опціонними сертифікатами, а також про договори, ліцензії, державні акти, дозволи тощо.

Проспект емісії може містити інші відомості.

4. Проспект емісії підписується керівником емітента, аудитором (аудиторською фірмою), засвідчується печаткою емітента та повинен бути прошитим і пронумерованим.

5. Проспект емісії опціонних сертифікатів погоджується з андеррайтером (у разі його залучення) шляхом підпису керівника андеррайтера та засвідчується його печаткою.

6. У разі випуску опціонних сертифікатів з поставкою, базовим активом якого є об'єкт будівництва, що прийнятий в експлуатацію, додатково надаються:

копія правовстановлюючого документа на земельну ділянку (копія державного акта про право власності на земельну ділянку, або державного акта на право постійного користування земельною ділянкою, або договору оренди земельної ділянки);

копія свідоцтва про відповідність збудованого об'єкта проектній документації, вимогам державних стандартів, будівельних норм і правил.

7. Емітент для реєстрації випуску опціонних сертифікатів, виконання зобов'язань за якими передбачається об'єктами будівництва, що не прийняті в експлуатацію, додатково подає до Комісії такі документи:

копію правовстановлюючого документа на земельну ділянку, на якій розташовано об'єкт будівництва, яким забезпечується виконання зобов'язань за опціонними сертифікатами (копію державного акта про право власності на земельну ділянку, на якій буде розташовано об'єкт будівництва, яким забезпечується виконання зобов'язань за опціонними сертифікатами; або копію державного акта на право користування цією земельною ділянкою; або копію договору оренди земельної ділянки, на якій буде розташовано об'єкт будівництва, яким забезпечується виконання зобов'язань за опціонними сертифікатами; або копію акта приймання-передачі власником земельної ділянки, на якій буде розташовано об'єкт будівництва, яким забезпечується виконання зобов'язань за опціонними сертифікатами, забудовнику будівельного майданчика на період будівництва об'єкта);

копію договору про надання земельної ділянки, на якій буде розташовано об'єкт будівництва, яким забезпечується виконання зобов'язань за опціонними сертифікатами, її власником в користування забудовнику (суперфіцій);

копію рішення органу місцевого самоврядування чи його виконавчого органу про погодження розміщення об'єкта будівництва (містобудівних умов обмежень будівництва об'єкта);

копію висновку комплексної державної експертизи проекту будівництва житлового об'єкта, виданого місцевим підрозділом спеціалізованої державної експертної організації;

копію документа про затвердження проекту та копії затверджених зведеного кошторисного розрахунку вартості будівництва, техніко-економічних показників та креслень архітектурно-планувальних рішень об'єкта;

копію дозволу на виконання будівельних робіт;

копію договору підряду на виконання робіт з будівництва об'єкта (з додатковими угодами, які можуть уточнювати чи змінювати умови основного договору);

копії документів, що визначають умови та порядок фінансування будівництва об'єкта;

копії договорів страхування, іпотеки, уступки, доручення, які передбачені законодавством;

копії дозвільних документів (ліцензій, кваліфікаційних сертифікатів) відповідних виконавців на право провадження будівельної діяльності та виконання окремих видів робіт з будівництва об'єкта;

копію договору з андеррайтером (у разі його залучення);

копію договору з фондовою біржею.

8. Копії договорів, ліцензій, державних актів, свідоцтв, дозволів тощо мають бути засвідчені нотаріально.

9. У разі необхідності внесення змін до проспекту емісії емітент надає до Комісії:

заяву про реєстрацію змін до проспекту емісії;

зміни до проспекту емісії, які подаються у двох примірниках, засвідчені підписом керівника та печаткою емітента;

рішення уповноваженого органу емітента про внесення змін до проспекту емісії, яке оформлюється протоколом;

у разі внесення змін до відомостей про андеррайтера, з яким укладено договір про здійснення розміщення опціонних сертифікатів, рішення про залучення андеррайтера до розміщення опціонних сертифікатів та копію договору про андеррайтинг;

обґрунтування необхідності внесення змін;

порівняльну таблицю попередньої та зміненої редакцій відповідних пунктів проспекту емісії, до яких вносяться зміни.

10. У разі внесення до проспекту емісії опціонних сертифікатів змін емітент повинен зареєструвати їх та опублікувати інформацію про ці зміни протягом 30 днів після опублікування проспекту емісії, але не менш як за 10 днів до початку відкритого (публічного) розміщення опціонних сертифікатів.

11. Емітент не має права змінювати прийняте рішення про розміщення опціонних сертифікатів у частині обсягу прав за опціонними сертифікатами, умов розміщення, строку дії, кількості опціонних сертифікатів, умов поставки базового активу. До реєстрації та опублікування інформації про внесення змін до проспекту емісії опціонних сертифікатів емітент не має права здійснювати розміщення опціонних сертифікатів.

12. Інформацію про внесення змін до проспекту емісії опціонних сертифікатів емітент публікує у тому виданні, у якому було опубліковано проспект емісії опціонних сертифікатів.

13. Емітент повинен дотримуватися зобов'язань, зазначених у проспекті емісії, щодо відсутності намірів здійснювати відчуження або обтяження свого права власності на базовий актив опціонного сертифіката.

14. Опціонні сертифікати розміщуються відповідно до проспекту емісії, зареєстрованого у Комісії та оприлюдненого у встановленому порядку. Опціонні сертифікати розміщуються не раніше як за 10 днів після оприлюднення проспекту емісії.

15. Реєстрація випуску опціонних сертифікатів, проспекту їх емісії та змін до проспекту емісії здійснюється центральним апаратом Комісії не пізніше 30 робочих днів після одержання всіх необхідних документів.

За наслідками розгляду документів, поданих на реєстрацію, Комісія приймає рішення про реєстрацію або відмову у реєстрації випуску опціонних сертифікатів, проспекту їх емісії та змін до проспекту емісії.

16. Якщо Комісією прийнято рішення про реєстрацію випуску опціонних сертифікатів, проспекту їх емісії та змін до проспекту емісії, на примірнику проспекту емісії або змін до проспекту емісії вказуються дата та номер рішення Комісії, ставиться штамп або напис "ЗАРЕЄСТРОВАНО", який засвідчується підписом уповноваженої особи Комісії та печаткою цього органу, та видається тимчасове свідоцтво про реєстрацію випуску опціонних сертифікатів.

17. Про здійснення реєстрації випуску опціонних сертифікатів, проспекту їх емісії та змін до проспекту емісії або відмови в реєстрації опціонних сертифікатів, проспекту їх емісії та змін до проспекту емісії Комісія письмово повідомляє емітента у п'ятиденний строк після реєстрації або відмови в реєстрації опціонних сертифікатів, проспекту їх емісії та змін до проспекту емісії. Рішення про відмову повинно містити підстави для відмови.

18. Підстави для відмови у реєстрації випуску опціонних сертифікатів:

визнання емісії недобросовісною;

відсутність будь-якого з документів, визначених пунктом 1 цього розділу.

19. Підстави для відмови у реєстрації змін до проспекту емісії:

невідповідність поданих документів вимогам цього Порядку;

відсутність будь-якого з документів, визначених пунктом 9 цього розділу.

III. Контроль за випуском, розміщенням
та обігом опціонних сертифікатів

1. Контроль за випуском, розміщенням та обігом опціонних сертифікатів здійснюють Комісія та інші державні органи в межах, визначених законодавством України.

2. Емітент подає до Комісії протягом 15 календарних днів після закінчення строку розміщення опціонних сертифікатів звіт про результати розміщення опціонних сертифікатів, а також інші документи, необхідні для реєстрації звіту. У разі дострокового розміщення опціонних сертифікатів емітент може подати звіт про розміщення опціонних сертифікатів протягом 15 календарних днів після розміщення останнього опціонного сертифіката.

Емітент опціонних сертифікатів для реєстрації звіту про результати розміщення опціонних сертифікатів подає до органу реєстрації такі документи:

а) заяву про реєстрацію звіту про результати розміщення опціонних сертифікатів;

б) звіт про результати розміщення опціонних сертифікатів. Звіт про результати розміщення опціонних сертифікатів подається у двох примірниках. Звіт повинен бути засвідчений підписом керівника та печаткою емітента, а також підписами та печатками аудитора (аудиторської фірми /крім банків/), андеррайтера(ів), якщо емітент користується його (їх) послугами щодо розміщення випуску, та депозитарію, з яким емітент уклав договір про обслуговування випуску опціонних сертифікатів (у разі наявності), оформив та депонував глобальний сертифікат опціонних сертифікатів;

в) оригінал тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску опціонних сертифікатів;

г) примірник друкованого видання органу реєстрації з публікацією проспекту емісії опціонних сертифікатів та змін до проспекту емісії опціонних сертифікатів (у разі наявності);

ґ) копію рішення уповноваженого органу емітента щодо затвердження результатів розміщення опціонних сертифікатів та звіту про результати розміщення опціонних сертифікатів;

д) копію глобального сертифіката (для бездокументарної форми випуску) або зразок сертифіката опціону (для документарної форми випуску).

3. Комісія протягом 15 календарних днів після отримання від емітента необхідних документів здійснює реєстрацію звіту про результати розміщення або відмовляє в реєстрації.

До закінчення встановленого для реєстрації строку Комісія може запросити надання додаткових документів, які підтверджують дані, наведені у документах, поданих емітентом для реєстрації звіту. У разі надходження будь-яких додаткових документів строк розгляду документів, поданих для реєстрації звіту, відраховується з дати надходження останнього документа.

Факт реєстрації звіту про результати розміщення опціонних сертифікатів засвідчується штампом "ЗАРЕЄСТРОВАНО" або написом "ЗАРЕЄСТРОВАНО", підписом уповноваженої особи Комісії та печаткою цього органу.

Один примірник зареєстрованого звіту про результати розміщення опціонних сертифікатів після реєстрації повертається емітенту.

4. Підставами для відмови в реєстрації звіту про результати розміщення опціонних сертифікатів є порушення вимог законодавства, пов'язане з розміщенням цінних паперів, а також відсутність будь-якого з документів, визначених у пункті 2 цього розділу.

Повідомлення про відмову в реєстрації звіту про результати розміщення опціонних сертифікатів здійснюється шляхом направлення емітенту рішення про відмову в реєстрації звіту про результати розміщення опціонних сертифікатів, яке має містити обґрунтовані підстави для відмови із зазначенням норм законодавства, які порушені.

5. Емітент опціонних сертифікатів надає до Комісії звіт про наслідки виконання зобов'язань за опціонними сертифікатами протягом 30 днів після закінчення терміну виконання таких зобов'язань.

6. Комісія має право тимчасово зупинити розміщення опціонних сертифікатів у разі недобросовісної емісії.

7. Зупинене розміщення опціонних сертифікатів поновлюється за рішенням Комісії за умови усунення порушень, що стали підставою для такого зупинення.

8. У разі коли порушення, що стали підставою для зупинення розміщення опціонних сертифікатів, не усунені протягом 15 днів після прийняття Комісією відповідного рішення або Комісії не надіслані документи, що підтверджують усунення порушень, Комісія приймає рішення про визнання емісії опціонних сертифікатів недійсною.

9. Рішення Комісії можуть бути оскаржені в судовому порядку.

Заступник директора департаменту
методології регулювання ринку
цінних паперів О.Величко

Додаток 1
до Порядку реєстрації
випуску опціонних
сертифікатів та проспекту
їх емісії

 ТИМЧАСОВЕ СВІДОЦТВО
 про реєстрацію випуску опціонних сертифікатів

 Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку засвідчує,
що випуск опціонних сертифікатів, здійснений

 ________________________________________________________________,
 (повне найменування емітента та ідентифікаційний код за ЄДРПОУ)
зареєстровано у встановленому порядку.

 Характеристики випуску:

 різновид опціонних сертифікатів ________________________________,
 серії опціонних сертифікатів ___________________________________,

 загальний обсяг випуску ___________________________________ штук,
 (словами)
 загальна ціна опціонних сертифікатів ___________________ гривень,
 (словами)
 форма існування ________________________________________________.

 Характеристика кожної серії:

 Серія

 Кількість опціонних сертифікатів кожної серії

 Реєстраційний номер _______

 Дата реєстрації "___" ____________ 20__ року

 _____________________ ____________
 (уповноважена особа) (підпис)

 ________________________________________
 (прізвище, ініціали уповноваженої особи)

 М.П.

Додаток 2
до Порядку реєстрації
випуску опціонних
сертифікатів та проспекту
їх емісії

 СВІДОЦТВО
 про реєстрацію випуску опціонних сертифікатів

 Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку засвідчує,
що випуск опціонних сертифікатів, здійснений

 ________________________________________________________________,
 (повне найменування емітента та ідентифікаційний код за ЄДРПОУ)
зареєстровано у встановленому порядку.

 Характеристики випуску:

 різновид опціонних сертифікатів ________________________________,
 серії опціонних сертифікатів ___________________________________,

 загальний обсяг випуску ___________________________________ штук,
 (словами)
 загальна ціна опціонних сертифікатів ___________________ гривень,
 (словами)
 форма існування ________________________________________________.

 Характеристика кожної серії:

 Серія

 Кількість опціонних сертифікатів кожної серії

 Реєстраційний номер _______

 Дата реєстрації "___" ____________ 20__ року

 _____________________ ____________
 (уповноважена особа) (підпис)

 ________________________________________
 (прізвище, ініціали уповноваженої особи)

 М.П.