Документ втратив чиннiсть!

ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ
13.04.2005 N 158

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
29 квітня 2005 р. за N 462/10742

( Рішення втратило чинність на підставі Рішення
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 2605 від 19.11.2013 )

Про затвердження Положення про порядок
скасування реєстрації випуску (випусків)
інвестиційних сертифікатів
пайового інвестиційного фонду

( Із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 1974 від 25.09.2007 )

Відповідно до Законів України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" ( 2299-14 ) Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Положення про порядок скасування реєстрації випуску (випусків) інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду (додається).

2. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі-Керівник апарату Комісії) забезпечити:

подання на державну реєстрацію цього рішення до Міністерства юстиції України;

опублікування цього рішення відповідно до чинного законодавства.

3. Рішення набирає чинності відповідно до чинного законодавства.

4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Керівника апарату Комісії.

Голова Комісії А.Балюк

Протокол засідання Комісії
від 13.04.2005 р. N 8

Затверджено
Рішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
13.04.2005 N 158

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
29 квітня 2005 р. за N 462/10742

Положення
про порядок скасування реєстрації випуску
(випусків) інвестиційних сертифікатів
пайового інвестиційного фонду

Це Положення розроблено відповідно до статей 7, 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), статті 3, розділу III Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" ( 2299-14 ), Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" ( 3480-15 ). ( Преамбула в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1974 від 25.09.2007 )

1. Загальні положення

1.1. Відповідно до цього Положення здійснюється скасування реєстрації випуску (випусків) інвестиційних сертифікатів компанії з управління активами, проспекту емісії інвестиційних сертифікатів та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів у разі припинення діяльності пайового інвестиційного фонду (далі - Фонд) або прийняття Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) рішення про невідповідність Фонду мінімальному обсягу активів інститутів спільного інвестування (далі - ІСІ). ( Пункт 1.1 розділу 1 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1974 від 25.09.2007 )

1.2. У цьому Положенні наведені терміни вживаються у такому значенні:

припинення діяльності Фонду - ліквідація Фонду, яка здійснюється в порядку, передбаченому чинним законодавством України, з обов'язковим урахуванням особливостей, визначених Законом України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" ( 2299-14 );

комісія з припинення діяльності Фонду (далі - комісія з припинення) - колегіальний орган, створений відповідно до вимог чинного законодавства України, який виконує функції щодо припинення діяльності Фонду;

скасування реєстрації випуску (випусків) інвестиційних сертифікатів - унесення відповідного запису до реєстру випусків цінних паперів ІСІ. ( Абзац четвертий пункту 1.2 розділу 1 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1974 від 25.09.2007 )

( Пункт 1.3 розділу 1 виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1974 від 25.09.2007 )

1.3. Скасування реєстрації випуску (випусків) інвестиційних сертифікатів Фонду здійснюється з кожного випуску окремо.

2. Перелік документів, які подаються
для скасування реєстрації випуску (випусків)
інвестиційних сертифікатів, проспекту емісії
інвестиційних сертифікатів та анулювання
свідоцтва про реєстрацію їх випуску

2.1. Для скасування реєстрації випуску (випусків) інвестиційних сертифікатів, проспекту емісії інвестиційних сертифікатів та анулювання свідоцтва про реєстрацію їх випуску, у разі ліквідації Фонду, або прийняття Комісією рішення про невідповідність Фонду мінімальному обсягу активів ІСІ компанія з управління активами подає (за кожним Фондом окремо) такі документи: ( Абзац перший пункту 2.1 розділу 2 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1974 від 25.09.2007 )

заяву про скасування реєстрації випуску (випусків) інвестиційних сертифікатів, проспекту емісії інвестиційних сертифікатів та анулювання свідоцтва про реєстрацію їх випуску, підписану головою комісії з припинення та засвідчену печаткою компанії з управління активами (додаток 1);

засвідчену в установленому чинним законодавством України порядку копію документа, що містить рішення уповноваженого органу про ліквідацію Фонду або про невідповідність Фонду мінімальному обсягу активів ІСІ; ( Абзац третій пункту 2.1 розділу 2 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1974 від 25.09.2007 )

примірники публікацій повідомлень щодо ліквідації Фонду, здійснених відповідно до законодавства; ( Абзац четвертий пункту 2.1 розділу 2 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1974 від 25.09.2007 )

примірники публікацій повідомлень щодо розрахунків з учасниками, здійснених відповідно до законодавства (при відкритому (публічному) розміщенні інвестиційних сертифікатів Фонду); ( Абзац пункту 2.1 розділу 2 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1974 від 25.09.2007 )

копії документів, що підтверджують персональне повідомлення всіх учасників про припинення діяльності Фонду, засвідчені підписом голови комісії з припинення та печаткою компанії з управління активами (у разі здійснення приватного розміщення інвестиційних сертифікатів); ( Абзац шостий пункту 2.1 розділу 2 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1974 від 25.09.2007 )

оригінал (дублікат) свідоцтва про реєстрацію випуску (випусків) інвестиційних сертифікатів; ( Абзац сьомий пункту 2.1 розділу 2 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1974 від 25.09.2007 )

оригінал проспекту (проспектів) емісії інвестиційних сертифікатів Фонду та змін до них;

баланс Фонду, звіт про фінансові результати за станом на дату прийняття рішення про ліквідацію Фонду, підтверджені висновком аудитора (аудиторської фірми) та підписом уповноваженої особи компанії з управління активами та їх печатками;

довідку про вартість чистих активів Фонду, довідку про інвестиційний портфель Фонду та довідку про фінансові інвестиції Фонду за станом на дату прийняття рішення про ліквідацію Фонду, складені відповідно до Положення про порядок визначення вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Комісії від 02.07.2002 N 201, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 24.07.2002 за N 606/6894;

копії ліквідаційного балансу та довідки про вартість чистих активів Фонду за станом на дату складання ліквідаційного балансу, підписані головою комісії з припинення, засвідчені печаткою компанії з управління активами;

звіт комісії з припинення про здійснені розрахунки з учасниками Фонду, підписаний всіма членами комісії з припинення, засвідчений печаткою компанії з управління активами та зберігача;

документи, що підтверджують депонування до відповідного банку грошових коштів, що залишились унаслідок неподання заявок учасниками Фонду з метою отримання розрахунків за належними їм на праві власності інвестиційними сертифікатами в межах установленого строку у разі здійснення депонування таких грошових коштів. ( Абзац тринадцятий пункту 2.1 розділу 2 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1974 від 25.09.2007 )

Звіт комісії з припинення про здійснені розрахунки з учасниками Фонду повинен містити:

інформацію, що зазначається в свідоцтві про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів Фонду, а саме: загальну суму випуску інвестиційних сертифікатів; номінальну вартість інвестиційного сертифіката; кількість інвестиційних сертифікатів; форму випуску, форму існування та тип інвестиційних сертифікатів; ( Абзац п'ятнадцятий пункту 2.1 розділу 2 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1974 від 25.09.2007 )

кількість інвестиційних сертифікатів, що є в обігу на дату прийняття рішення про ліквідацію Фонду;

кількість розміщених інвестиційних сертифікатів серед фізичних та/або юридичних осіб на дату прийняття рішення про ліквідацію Фонду;

вартість чистих активів Фонду у розрахунку на один інвестиційний сертифікат за станом на дату прийняття рішення про ліквідацію;

вартість чистих активів Фонду у розрахунку на один інвестиційний сертифікат за станом на дату початку розрахунку з учасниками Фонду;

кількість учасників Фонду, з якими проведено розрахунки грошовими коштами із зазначенням грошової суми, яка була їм виплачена;

кількість інвестиційних сертифікатів, щодо яких здійснено розрахунки; ( Пункт 2.1 розділу 2 доповнено абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1974 від 25.09.2007 )

витрати на комісію з припинення;

суму задепонованих грошових коштів, у разі здійснення депонування.

Зазначені документи повинні бути прошиті та пронумеровані.

2.2. Для скасування реєстрації випуску (випусків), проспекту емісії інвестиційних сертифікатів Фонду та анулювання свідоцтва про реєстрацію їх випуску, у разі, якщо після реєстрації випуску (випусків) та проспекту емісії інвестиційних сертифікатів Фонду жоден із інвестиційних сертифікатів не розміщено та Комісією прийнято рішення про невідповідність Фонду мінімальному обсягу активів ІСІ та визнано випуск таким, що не відбувся, компанія з управління активами подає такі документи:

а) заяву згідно з додатком 1 до цього Положення;

б) рішення уповноваженого органу компанії з управління активами про припинення Фонду (копія протоколу або витяг з протоколу, прошитий, пронумерований, засвідчений підписом уповноваженої особи та печаткою компанії з управління активами);

в) довідку зберігача про те, що розміщення інвестиційних сертифікатів Фонду не здійснювалось;

г) довідку реєстратора (депозитарної установи) про те, що розміщення інвестиційних сертифікатів Фонду не здійснювалось;

ґ) довідку компанії з управління активами ІСІ про те, що розміщення інвестиційних сертифікатів Фонду не здійснювалось;

д) відповідний документ аудитора (аудиторської фірми) про те, що розміщення інвестиційних сертифікатів Фонду не здійснювалось;

е) баланс Фонду на останню звітну дату перед прийняттям рішення уповноваженого органу компанії з управління активами про припинення Фонду, засвідчений підписами та печатками компанії з управління активами та аудитора (аудиторської фірми);

є) оригінал (дублікат) свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів Фонду;

ж) оригінал зареєстрованого проспекту емісії інвестиційних сертифікатів Фонду (змін до нього). ( Розділ 2 доповнено пунктом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1974 від 25.09.2007 )

2.3. Документи, зазначені в пунктах 2.1 та 2.2 розділу 2 цього Положення, подаються до Комісії протягом 5 робочих днів з дати підписання звіту комісії з припинення про здійснення розрахунків з учасниками Фонду. ( Пункт 2.3 розділу 2 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1974 від 25.09.2007 )

2.4. Комісія протягом 30 днів з дати надходження до Комісії документів, зазначених в пунктах 2.1 або 2.2 розділу 2 цього Положення, здійснює розгляд зазначених документів на предмет їх відповідності вимогам чинного законодавства України. ( Абзац перший пункту 2.4 розділу 2 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1974 від 25.09.2007 )

У разі відповідності поданих документів вимогам чинного законодавства України, уповноважена особа Комісії видає розпорядження про скасування реєстрації випуску (випусків) інвестиційних сертифікатів, проспекту емісії інвестиційних сертифікатів та анулювання свідоцтва про реєстрацію їх випуску (додаток 2).

У разі невідповідності поданих документів вимогам чинного законодавства України, Комісія відмовляє у скасуванні реєстрації випуску (випусків) інвестиційних сертифікатів, проспекту емісії інвестиційних сертифікатів та анулюванні свідоцтва про реєстрацію їх випуску із зазначенням порушень вимог чинного законодавства України, а також строку, протягом якого зазначені у відмові порушення необхідно усунути та подати доопрацьований пакет документів на скасування реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів Фонду, проспекту емісії інвестиційних сертифікатів та анулювання свідоцтва про реєстрацію їх випуску відповідно до вимог цього Положення.

У разі відмови в скасуванні реєстрації випуску (випусків) інвестиційних сертифікатів, проспекту емісії інвестиційних сертифікатів та в анулюванні свідоцтва про реєстрацію їх випуску така відмова письмово доводиться до відома заявника.

За письмовим запитом заявника уповноважена особа Комісії приймає рішення щодо повернення раніше наданих оригіналів документів.

На підставі письмового запиту заявника до Комісії щодо усунення невідповідностей уповноважена особа Комісії може прийняти рішення щодо подовження строку розгляду документів.

2.5. Повідомлення учасників ринку цінних паперів України щодо скасування реєстрації випуску (випусків) інвестиційних сертифікатів, проспекту емісії інвестиційних сертифікатів та анулювання свідоцтва про реєстрацію їх випуску здійснюється Комісією шляхом опублікування у двотижневий строк з дати видання розпорядження про скасування реєстрації випуску (випусків) інвестиційних сертифікатів, проспекту емісії інвестиційних сертифікатів та анулювання свідоцтва про реєстрацію їх випуску в офіційному друкованому виданні Комісії.

2.6. Знищення викуплених бланків інвестиційних сертифікатів та невикористаних бланків інвестиційних сертифікатів здійснюється комісією з припинення на підставі розпорядження про скасування реєстрації випуску (випусків) інвестиційних сертифікатів, проспекту емісії інвестиційних сертифікатів та анулювання свідоцтва про реєстрацію їх випуску. Акт про знищення бланків інвестиційних сертифікатів, підписаний всіма членами комісії з припинення і засвідчений печаткою компанії з управління активами, надається до Комісії протягом 5 робочих днів з дати його підписання.

Начальник управління спільного інвестування Департаменту розвитку законодавства
та методологічного регулювання ринку цінних паперів Є.Іванов

Додаток 1
до Положення
про порядок скасування
реєстрації випуску
(випусків) інвестиційних
сертифікатів пайового
інвестиційного фонду

                              ЗАЯВА
           ПРО СКАСУВАННЯ РЕЄСТРАЦІЇ ВИПУСКУ (ВИПУСКІВ)
           ІНВЕСТИЦІЙНИХ СЕРТИФІКАТІВ, ПРОСПЕКТУ ЕМІСІЇ
             ІНВЕСТИЦІЙНИХ СЕРТИФІКАТІВ ТА АНУЛЮВАННЯ
               СВІДОЦТВА ПРО РЕЄСТРАЦІЮ ЇХ ВИПУСКУ

------------------------------------------------------------------
|Повне найменування компанії з управління активами |             |
|пайового інвестиційного фонду                     |             |
|--------------------------------------------------+-------------|
|Ідентифікаційний код компанії з управління        |             |
|активами пайового інвестиційного фонду за ЄДРПОУ  |             |
|--------------------------------------------------+-------------|
|Місцезнаходження компанії з управління активами   |             |
|пайового інвестиційного фонду                     |             |
|--------------------------------------------------+-------------|
|Телефон, факс компанії з управління активами      |             |
|пайового інвестиційного фонду                     |             |
|--------------------------------------------------+-------------|
|Найменування, вид та тип пайового інвестиційного  |             |
|фонду                                             |             |
|--------------------------------------------------+-------------|
|Реєстраційний код пайового інвестиційного фонду за|             |
|ЄДРІСІ                                            |             |
|--------------------------------------------------+-------------|
|Термін діяльності пайового інвестиційного фонду   |             |
|(для строкових пайових інвестиційних фондів)      |             |
|--------------------------------------------------+-------------|
|Причина скасування реєстрації випуску (випусків)  |             |
|інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного|             |
|фонду                                             |             |
|--------------------------------------------------+-------------|
|Дані про випуск (випуски) інвестиційних           |             |
|сертифікатів, реєстрація яких скасовується (за    |             |
|кожним випуском окремо):                          |             |
|--------------------------------------------------+-------------|
|дата та номер свідоцтва про реєстрацію випуску    |             |
|інвестиційних сертифікатів                        |             |
|--------------------------------------------------+-------------|
|найменування установи, що зареєструвала випуск    |             |
|інвестиційних сертифікатів                        |             |
|--------------------------------------------------+-------------|
|загальна номінальна сума випуску (грн.)           |             |
|--------------------------------------------------+-------------|
|кількість інвестиційних сертифікатів (шт.)        |             |
|--------------------------------------------------+-------------|
|номінальна вартість інвестиційного сертифіката    |             |
|(грн.)                                            |             |
|--------------------------------------------------+-------------|
|тип інвестиційних сертифікатів (за типами), а     |             |
|саме:                                             |             |
|--------------------------------------------------+-------------|
|кількість іменних інвестиційних сертифікатів (шт.)|             |
|--------------------------------------------------+-------------|
|загальна сума іменних інвестиційних сертифікатів  |             |
|(грн.)                                            |             |
|--------------------------------------------------+-------------|
|кількість інвестиційних сертифікатів на           |             |
|пред'явника (шт.)                                 |             |
|--------------------------------------------------+-------------|
|загальна сума інвестиційних сертифікатів на       |             |
|пред'явника (грн.)                                |             |
|--------------------------------------------------+-------------|
|Форма випуску, існування інвестиційних            |             |
|сертифікатів                                      |             |
------------------------------------------------------------------

 _____________________      __________      ______________________
   (голова комісії           (підпис)        (прізвище, ініціали)
    з припинення)

                       М.П.

 "___" ____________ 200_ року

( Додаток 1 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1974 від 25.09.2007 )

Додаток 2
до Положення
про порядок скасування
реєстрації випуску
(випусків) інвестиційних
сертифікатів пайового
інвестиційного фонду

       ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

                     РОЗПОРЯДЖЕННЯ N ___ - СІ

 м. Київ                              "___" ____________ 200_ року

     Уповноважена   особа,  _____________________,  відповідно  до
пунктів  ___  Положення  про порядок скасування реєстрації випуску
(випусків)   інвестиційних  сертифікатів  пайового  інвестиційного
фонду,  затвердженого  рішенням Державної комісії з цінних паперів
та  фондового  ринку  від  ____________  N  __,  зареєстрованого в
Міністерстві  юстиції  України  ____________  за N ___, та наданих
документів ______________________________________________________,
                      (повне найменування заявника)

місцезнаходження:_____________________,  ідентифікаційний  код  за
ЄДРПОУ   _________________,   на   скасування  реєстрації  випуску
інвестиційних сертифікатів     у     зв'язку     з     ліквідацією
П О С Т А Н О В Л Я Є:

     1. Скасувати  реєстрацію  випуску  інвестиційних сертифікатів
__________________________________________________________________
     (повне найменування пайового інвестиційного фонду)

     на   загальну   суму   _____________   гривень,  у  кількості
______________________ штук, номіналом _____ грн.

     2. Скасувати  реєстрацію   проспекту   емісії   інвестиційних
сертифікатів ____________________________________________________,
              (повне найменування пайового інвестиційного фонду)

що зареєстрований "___"_________ року Державною комісією з  цінних
паперів та фондового ринку.

     3. Анулювати  свідоцтво  про реєстрацію випуску інвестиційних
сертифікатів _____________________________________________________
              (повне найменування пайового інвестиційного фонду)

від ____________ року N___, що видане Державною комісією з цінних
паперів та фондового ринку.

 _________________________          ________            __________
 (уповноважена особа                (підпис)             (П.І.Б.)
 Державної комісії з
 цінних паперів та
 фондового ринку)

             М.П.

( Додаток 2 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1974 від 25.09.2007 )