ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ
14.03.2008 N 241

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
22 травня 2008 р. за N 449/15140

Про затвердження Положення про порядок
призначення тимчасового керівника
фондової біржі

Відповідно до частини тринадцятої статті 6 та пунктів 13, 16 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" ( 3480-15 ) Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Положення про порядок призначення тимчасового керівника фондової біржі, що додається.

2. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Назаренку Ю.М. забезпечити:

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

публікацію цього рішення відповідно до законодавства.

3. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Керівника апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Назаренка Ю.М.

Голова Комісії А.Балюк

Протокол засідання Комісії
від 14.03.2008 N 11

Затверджено
Рішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
14.03.2008 N 241

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
22 травня 2008 р. за N 449/15140

Положення
про порядок призначення тимчасового
керівника фондової біржі

Це Положення встановлює порядок призначення тимчасового керівника фондової біржі, вимоги до його призначення, права та обов'язки.

Дія цього Положення поширюється на фондові біржі, в діяльності яких встановлено порушення законодавства України про цінні папери.

1. Загальні положення

1. Державний представник фондової біржі, який призначається Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) (далі - державний представник), приймає рішення про необхідність призначення тимчасового керівника фондової біржі і вносить на розгляд Комісії пропозицію щодо кандидатури на призначення тимчасового керівника фондової біржі.

При визначенні тимчасового керівника фондової біржі враховуються пропозиції біржової ради (у разі їх надходження на дату прийняття рішення про призначення тимчасового керівника фондової біржі).

У разі порушень фондовою біржею законодавства про цінні папери уповноважена особа Комісії, яка здійснювала перевірку фондової біржі та виявила порушення, повідомляє державного представника на цій фондовій біржі про факти такого порушення.

Державний представник ініціює, а Комісія приймає рішення про призначення тимчасового керівника фондової біржі у разі:

невиконання фондовою біржею розпорядження уповноваженої особи Комісії про усунення порушень законодавства про цінні папери або повторне порушення законодавства про цінні папери;

сприяння порушенню або невжиття керівником фондової біржі заходів у разі порушення фондовою біржею правил фондової біржі або одного з порядків правил фондової біржі щодо організації та проведення біржових торгів; лістингу та делістингу цінних паперів; допуску членів фондової біржі та інших осіб до біржових торгів; котирування цінних паперів та оприлюднення їх біржового курсу; розкриття інформації про діяльність фондової біржі та її оприлюднення; розв'язання спорів між членами фондової біржі та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах згідно з законодавством; здійснення контролю за дотриманням членами фондової біржі та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах згідно із законодавством, правил фондової біржі; накладення санкцій за порушення правил фондової біржі;

арешт або набрання законної сили обвинувальним вироком щодо керівника фондової біржі.

2. Тимчасовий керівник фондової біржі призначається рішенням Комісії строком до двох місяців.

3. Фондова біржа повинна забезпечити тимчасовому керівнику фондової біржі умови праці, необхідні для виконання функцій керівника фондової біржі.

4. Протягом трьох днів після призначення тимчасового керівника фондової біржі Комісія розміщує інформацію про прийняте рішення в офіційному друкованому виданні Комісії.

2. Вимоги до тимчасового керівника
фондової біржі та умови його призначення

1. Тимчасовим керівником фондової біржі може бути:

фізична особа, яка сертифікована відповідно до вимог Комісії, здійснює професійну діяльність відповідно до сертифіката, виданого Комісією, не менше трьох років, володіє українською мовою, має вищу економічну та/або юридичну освіту (не нижче освітньо-кваліфікаційного рівня спеціаліста та/або магістра).

2. Тимчасовим керівником фондової біржі не може бути особа, яка:

є власником цінних паперів, що знаходяться у лістингу фондової біржі, на яку призначається тимчасовий керівник;

має непогашену або не зняту у встановленому порядку судимість;

працює за сумісництвом у члена фондової біржі, на яку призначається тимчасовий керівник.

3. Претендент на призначення зобов'язаний надати до Комісії інформацію щодо:

відсутності у нього цінних паперів, що знаходяться у лістингу фондової біржі, на яку призначається тимчасовий керівник;

відсутності непогашеної чи не знятої в установленому порядку судимості;

відносин за попередні п'ять років з будь-якою фондовою біржею як пов'язана особа;

невиконання будь-яких зобов'язань по відношенню до фондової біржі за останні п'ять років.

Крім того, претендент на призначення тимчасового керівника фондової біржі надає копію трудової книжки та інформацію щодо всіх місць роботи, де він працює за сумісництвом.

4. Тимчасовий керівник фондової біржі не має права:

здійснювати повноваження у разі наявності чи виникнення конфлікту інтересів;

розголошувати інсайдерську інформацію, яка стала йому відомою у зв'язку зі здійсненням своїх повноважень, крім випадків, передбачених законодавством.

3. Права та обов'язки тимчасового
керівника фондової біржі

1. Тимчасовий керівник фондової біржі у своїй роботі повинен керуватися правилами фондової біржі, законодавством України, в тому числі нормативно-правовими актами Комісії.

2. Тимчасовий керівник фондової біржі після свого призначення зобов'язаний провести інвентаризацію всього майна та документації фондової біржі, забезпечити їх збереження під час виконання своїх обов'язків.

3. Тимчасовий керівник фондової біржі має право здійснювати повноваження керівника, які визначено установчими документами фондової біржі.

4. Тимчасовий керівник фондової біржі несе відповідальність згідно із законодавством України.

5. Невиконання або неналежне виконання тимчасовим керівником фондової біржі своїх зобов'язань, що призвело до збитків фондової біржі чи інвесторів цінних паперів, щодо яких укладені або мали укладатися угоди на фондовій біржі, умисні чи корисні дії, що негативно впливають на діяльність фондової біржі, довіру інвесторів, репутацію фондової біржі, невідповідність дій тимчасового керівника вимогам, встановленим цим Положенням, можуть бути підставою для припинення виконання ним обов'язків.

Директор департаменту методології регулювання
ринку цінних паперів О.Тарасенко