Документ втратив чиннiсть!

ДЕРЖАВНИЙ КОМІТЕТ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ УКРАЇНИ

Затверджено
Наказ Державного комітету
фінансового моніторингу
України
26.04.2006 N 84

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
20 червня 2006 р. за N 728/12602

(Інструкція втратила чинність на підставі Наказу
Державного комітету фінансового моніторингу України
N 149 від 27.08.2010)

Інструкція
з унесення інформації до переліку юридичних
та фізичних осіб, пов'язаних
зі здійсненням терористичної діяльності

( Із змінами, внесеними згідно з Наказом Державного
комітету фінансового моніторингу
N 193 від 04.10.2006 )

Перелік юридичних та фізичних осіб, пов'язаних зі здійсненням терористичної діяльності (далі - Перелік осіб), формується на підставі таких відомостей:

вирок суду, що набрав законної сили, про визнання особи винною у вчиненні злочину, передбаченого статтею 258 Кримінального кодексу України ( 2341-14 );

інформація (документи), надана відповідними органами ООН, про пов'язані з терористичними організаціями чи терористами організації або фізичні особи;

вирок (рішення) суду, рішення іншого компетентного органу іноземної держави стосовно організацій або фізичних осіб, пов'язаних з терористичною діяльністю, які визнаються Україною відповідно до міжнародних договорів України.

Перелік осіб є переліком записів стосовно окремих юридичних та фізичних осіб, які можуть мати кілька імен або назв (найменувань). Ключовим полем для індексації є номер запису. Записи, що внесені до Переліку осіб, з нього не виключаються. У разі, якщо особу виключено з Переліку осіб, у записі проставляється відповідна відмітка.

У разі, якщо до Переліку осіб уносяться зміни, у полі "Актуалізація запису" обов'язково зазначаються назва поля, у яке вносились зміни, сутність та дата змін.

Перелік осіб містить такі поля:

------------------------------------------------------------------
| Код |   Назва поля   |         Вимоги щодо заповнення          |
|поля |                |                                         |
|-----+----------------+-----------------------------------------|
| С1  |Номер особи в   |Запису присвоюється один номер за        |
|     |Переліку осіб   |наскрізною нумерацією у Переліку осіб.   |
|     |                |Так як записи з реєстру не виключаються, |
|     |                |один номер не може бути присвоєний іншій |
|     |                |особі після виключення з Переліку осіб,  |
|     |                |якій цей номер був присвоєний раніше.    |
|     |                |Поле заповнюється обов'язково            |
|-----+----------------+-----------------------------------------|
| C2  |Дата внесення   |Зазначається дата внесення               |
|     |особи до        |Держфінмоніторингом України особи до     |
|     |Переліку осіб   |Переліку осіб. Поле заповнюється         |
|     |                |обов'язково                              |
|-----+----------------+-----------------------------------------|
| C3  |Тип запису      |Зазначається тип запису (новий запис,    |
|     |                |модифікований запис)                     |
|-----+----------------+-----------------------------------------|
| С4  |Тип особи       |Зазначається фізична або юридична особа  |
|-----+----------------+-----------------------------------------|
| С5  |Джерело,        |Зазначається відповідне джерело, на      |
|     |відповідно до   |основі якого особу внесено до Переліку   |
|     |якого особу     |осіб, наприклад, вирок (рішення) суду,   |
|     |внесено до      |інформація (документи) надана            |
|     |Переліку осіб   |відповідними органами ООН, рішення інших |
|     |                |компетентних органів іноземних держав    |
|-----+----------------+-----------------------------------------|
|С6-С9|Ім'я особи /    |1. Для фізичних осіб:                    |
|     |найменування    |- для  резидента обов'язково зазначається|
|     |юридичної особи |прізвище та ім'я по батькові;            |
|     |                |- для       нерезидента       обов'язково|
|     |                |зазначаються  імена,  які   вносяться   у|
|     |                |порядку,   викладеному  в  документі,  на|
|     |                |підставі якого  вноситься  інформація  до|
|     |                |Переліку осіб: перше ім'я в першому полі,|
|     |                |друге ім'я  в  другому  полі,  та  ін.  В|
|     |                |іноземних іменах abu-,  al-,  abd- та ін.|
|     |                |частки,   що   пишуться   через    дефіс,|
|     |                |скорочення,    не   виступають   окремими|
|     |                |іменами, а вносяться у поле разом з іншим|
|     |                |іменем.   Обов'язково  заповнюються  поля|
|     |                |С5,С6.                                   |
|     |                |2. Для  юридичних осіб зазначається повне|
|     |                |найменування відповідно до документа,  на|
|     |                |підставі  якого  вноситься  інформація до|
|     |                |Переліку осіб.  У разі наявності  кількох|
|     |                |найменувань  або  варіантів  їх написання|
|     |                |зазначаються  всі  ці  найменування   або|
|     |                |варіанти їх написання.  Поле заповнюється|
|     |                |обов'язково                              |
|-----+----------------+-----------------------------------------|
| С10 |Відмітка про    |1. Для   фізичних   осіб   проставляється|
|     |можливий варіант|обов'язково  для  кожного  варіанта ім'я.|
|     |написання імені,|Використовуються такі значення:          |
|     |псевдоніму та   |N - основне ім'я згідно з  документом,  з|
|     |ін.             |якого  вноситься  інформація  до Переліку|
|     |                |осіб;                                    |
|     |                |NE - варіант  написання  основного  імені|
|     |                |англійською   мовою  (відрізняється  дещо|
|     |                |іншим    написанням    при     однаковому|
|     |                |звучанні);                               |
|     |                |NU -  варіант  написання  основного імені|
|     |                |українською    мовою    (основне    ім'я,|
|     |                |викладене кирилицею);                    |
|     |                |PE -  псевдонім  англійською  мовою (інше|
|     |                |ім'я або варіанти його написання,  що  не|
|     |                |збігається за звучанням з основним);     |
|     |                |PU -  псевдонім  українською  мовою (інші|
|     |                |імена, викладені кирилицею);             |
|     |                |К - прізвисько  (назва  особи,  що  не  є|
|     |                |іменем).                                 |
|     |                |2. Для   юридичних   осіб  проставляється|
|     |                |обов'язково    для    кожного    варіанта|
|     |                |написання найменування.  Використовуються|
|     |                |такі значення:                           |
|     |                |N -   основне   найменування   згідно   з|
|     |                |документом,  на  підставі якого вноситься|
|     |                |інформація до Переліку осіб;             |
|     |                |NE -    варіант    написання    основного|
|     |                |найменування       англійською      мовою|
|     |                |(відрізняється дещо іншим написанням  при|
|     |                |однаковому звучанні);                    |
|     |                |NU -    варіант    написання    основного|
|     |                |найменування українською  мовою  (основне|
|     |                |найменування, викладена кирилицею);      |
|     |                |PE -  інші найменування англійською мовою|
|     |                |(інші  найменування  або  варіанти   його|
|     |                |написання,  що не збігається за звучанням|
|     |                |з основним);                             |
|     |                |PU - інше найменування українською  мовою|
|     |                |(інше найменування, викладена кирилицею).|
|     |                |Поле заповнюється обов'язково            |
|-----+----------------+-----------------------------------------|
| С11 |Категорія       |Указуються назви псевдонімів особи       |
|     |псевдоніма      |(a.k.a. - відомий як, f.k.a. - відомий   |
|     |                |раніше, n.k.a. - відомий зараз)          |
|-----+----------------+-----------------------------------------|
| С12 |Якість          |Придатність псевдоніма для ідентифікації |
|     |псевдоніма      |(1 - висока, 2 - низька)                 |
|-----+----------------+-----------------------------------------|
| С13 |Дата народження |Інформація зазначається за наявності.    |
|     |/ дата          |Якщо точна дата невідома, зазначається   |
|     |реєстрації      |інформація про орієнтовну дату           |
|     |юридичної особи |народження/реєстрації юридичної особи.   |
|-----+----------------+-----------------------------------------|

| С14 |Дата і місце    |Інформація зазначається за наявності     |
|     |народження/     |                                         |
|     |місцезнаходження|                                         |
|     |юридичної особи |                                         |
|-----+----------------+-----------------------------------------|
| С15 |Громадянство    |Інформація зазначається за наявності     |
|-----+----------------+-----------------------------------------|
| С16 |Національність  |Інформація зазначається за наявності     |
|-----+----------------+-----------------------------------------|
| С17 |Посада          |Зазначається остання відома або поточна  |
|     |                |посада. Інформація зазначається за       |
|     |                |наявності                                |
|-----+----------------+-----------------------------------------|
| С18 |Рід діяльності  |Зазначаються відома професійна           |
|     |                |підготовка, спеціальність; соціальний або|
|     |                |інший статус. Інформація зазначається за |
|     |                |наявності                                |
|-----+----------------+-----------------------------------------|
| С19 |Почесні,        |Зазначаються відомі почесні, професійні, |
|     |професійні,     |релігійні та інші звання. Інформація     |
|     |релігійні та    |зазначається за наявності                |
|     |інші звання     |                                         |
|-----+----------------+-----------------------------------------|
| С20 |Серія та номер  |Зазначаються серія та номер паспорта або |
|     |паспорта (або   |іншого документа, який посвідчує особу.  |
|     |іншого          |Інформація зазначається за наявності     |
|     |документа, що   |                                         |
|     |посвідчує особу)|                                         |
|-----+----------------+-----------------------------------------|
| С21 |Дата видачі     |Зазначається дата видачі паспорта або    |
|     |паспорта (або   |іншого документа, який посвідчує особу.  |
|     |іншого          |Інформація зазначається за наявності     |
|     |документа, що   |                                         |
|     |посвідчує особу)|                                         |
|-----+----------------+-----------------------------------------|
| С22 |Країна видачі   |Зазначається країна видачі паспорта або  |
|     |паспорта (або   |іншого документа, який посвідчує особу.  |
|     |іншого          |Інформація зазначається за наявності.    |
|     |документа, що   |Указується країна відповідно до          |
|     |посвідчує особу)|Класифікації держав світу, затвердженої  |
|     |                |наказом Держкомстату України від         |
|     |                |08.07.2002 N 260   |
|-----+----------------+-----------------------------------------|
| С23 |Країна видачі   |Указується цифровий код країни відповідно|
|     |паспорта (код)  |до Класифікації держав світу,            |
|     |                |затвердженої наказом Держкомстату України|
|     |                |від 08.07.2002 N 260   |
|-----+----------------+-----------------------------------------|
| C24 |Найменування    |Зазначається орган, що видав паспорт або |
|     |органу, що      |інший документ, що посвідчує особу       |
|     |видав документ  |                                         |
|-----+----------------+-----------------------------------------|
| С25 |Ідентифікаційний|1. Для фізичних осіб:                    |
|     |номер/код       |- для       резидентів       зазначається|
|     |                |ідентифікаційний номер згідно з Державним|
|     |                |реєстром фізичних осіб                   |
|     |                |- платників     податків     та     інших|
|     |                |обов'язкових платежів (за наявності);    |
|     |                |- для      нерезидентів      зазначається|
|     |                |ідентифікаційний     номер    згідно    з|
|     |                |національним      законодавством      (за|
|     |                |наявності).                              |
|     |                |2. Для юридичних осіб:                   |
|     |                |- для       резидентів       зазначається|
|     |                |ідентифікаційний  номер (ідентифікаційний|
|     |                |код за ЄДРПОУ) згідно з Єдиним  державним|
|     |                |реєстром   підприємств   та   організацій|
|     |                |України;                                 |
|     |                |- для      нерезидентів      зазначається|
|     |                |ідентифікаційний     номер    згідно    з|
|     |                |національним      законодавством      (за|
|     |                |наявності).                              |
|     |                |Інформація зазначається за наявності     |
|-----+----------------+-----------------------------------------|
|С26- |Місце проживання|Зазначається відоме місце проживання або |
|С33  |                |місце перебування особи. Інформація      |
|     |                |зазначається за наявності на окремих     |
|     |                |полях.                                   |
|     |                |У С25 вказується код країни              |
|     |                |відповідно до Класифікації держав світу, |
|     |                |затвердженої наказом Держкомстату України|
|     |                |від 08.07.2002 N 260  |
|-----+----------------+-----------------------------------------|
| С34 |Адреса (не      |Інформація зазначається за наявності     |
|     |структурована)  |                                         |
|-----+----------------+-----------------------------------------|
| С35 |Відмітка про    |Зазначається дата    винесення     вироку|
|     |винесення вироку|(рішення) судом,  для резидентів - стаття|
|     |(рішення) судом |Кримінального кодексу             України|
|     |                |( 2341-14  ),  за  якою  особу засуджено,|
|     |                |інформація,  чи перебуває  вона  в  місці|
|     |                |відбування   покарань  на  дату  внесення|
|     |                |даних  до   Переліку   осіб.   Інформація|
|     |                |зазначається за наявності                |
|-----+----------------+-----------------------------------------|
| С36 |Відмітка про    |Зазначається, чи перебуває особа в       |
|     |перебування у   |місцевому або міжнародному розшуку. Якщо |
|     |місцевому та/або|розшук місцевий, зазначається країна, у  |
|     |міжнародному    |якій особа заявлена в розшук. Інформація |
|     |розшуку         |зазначається за наявності                |
|-----+----------------+-----------------------------------------|
| С37 |Додаткова       |Зазначається інша додаткова інформація.  |
|     |інформація      |Інформація зазначається за наявності     |
|-----+----------------+-----------------------------------------|
| С38 |Актуалізація    |До цього поля вноситься інформація про   |
|     |запису          |зміну значень окремих полів або          |
|     |                |виключення значень із зазначенням дати   |
|     |                |цих змін. Інформація обов'язково         |
|     |                |зазначається при змінах значень окремих  |
|     |                |полів                                    |
|-----+----------------+-----------------------------------------|
| С39 |Відмітка про    |У разі надходження інформації            |
|     |виключення з    |(документів), яка є підставою для        |
|     |Переліку осіб   |виключення юридичної або фізичної особи з|
|     |                |Переліку осіб, у полі зазначається дата  |
|     |                |виключення Держфінмоніторингом України   |
|     |                |особи з Переліку осіб. Інформація        |
|     |                |зазначається за наявності                |
|-----+----------------+-----------------------------------------|
| C40 |Інформація про  |Уносяться банківські реквізити (назва,   |
|     |банк, у якому   |МФО або ВІС, адреса та інші), у якому    |
|     |відкрито        |особою відкрито (відкривався) рахунок    |
|     |рахунок         |                                         |
|-----+----------------+-----------------------------------------|
| C41 |Номер           |Уноситься номер банківського рахунку, що |
|     |банківського    |відкрито (відкривався) особою            |
|     |рахунку         |                                         |
------------------------------------------------------------------

Ураховуючи те, що особи, які містяться в Переліку осіб, можуть мати декілька імен або назв, варіантів їх написання, паспортних даних, дат народження, адрес, окремий запис щодо такої особи повинен мати більше ніж один рядок. Для кожної особи може бути заповнено декілька полів з однаковою назвою (наприклад, декілька дат народження).

( Інструкція із змінами, внесеними згідно з Наказом Державного комітету фінансового моніторингу N 193 від 04.10.2006 )

Директор Департаменту взаємодії та методичного забезпечення
системи фінансового моніторингу А.С.Подкоритов