Постанова: Про затвердження Положення про депозитарну діяльність Національного банку України

Подiлитися

2003-03-19

2011-12-15

2013-03-04

Документ втратив чиннiсть!

ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА
19.03.2003 N 114

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
15 квітня 2003 р. за N 304/7625

(Постанова втратила чинність на підставі Постанови
Правління Національного банку України
N 387 від 25.09.2013)

Про затвердження Положення
про депозитарну діяльність
Національного банку України

Відповідно до статті 42 Закону України "Про Національний банк України" (679-14), статті 2 Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" ( 710/97-ВР ), статті 1 Закону України "Про цінні папери і фондову біржу" ( 1201-12 ) та з метою вдосконалення обслуговування обігу державних цінних паперів Правління Національного банку України постановляє:

1. Затвердити Положення про депозитарну діяльність Національного банку України, що додається.

2. Визнати таким, що втратило чинність, Положення про депозитарну діяльність Національного банку України, затверджене постановою Правління Національного банку України від 12.02.2002 N 61 і зареєстроване в Міністерстві юстиції України 07.03.2002 за N 240/6528.

3. Департаменту інформатизації (А.С. Савченко), Центральній розрахунковій палаті (I.М. Коваль) унести відповідні зміни до програмно-технологічного забезпечення щодо здійснення Національним банком України функцій депозитарію державних цінних паперів і здійснити його розсилання банкам.

4. Департаменту монетарної політики (Н.I. Гребеник) після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України довести зміст цієї постанови до відома територіальних управлінь Національного банку України та банків для використання в роботі.

5. Постанова набирає чинності через 30 днів після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України.

6. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на першого заступника Голови А.П. Яценюка та начальників територіальних управлінь Національного банку України.

Голова С.Л.Тігіпко

Затверджено
Постанова Правління
Національного банку
України
19.03.2003 N 114

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
15 квітня 2003 р. за N 304/7625

Положення
про депозитарну діяльність
Національного банку України

Це Положення розроблено відповідно до Законів України "Про Національний банк України" (679-14), "Про банки і банківську діяльність" (2121-14), "Про цінні папери і фондову біржу" ( 1201-12 ), "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" (710/97-ВР) , "Про заставу" ( 2654-12 ), "Про державний внутрішній борг України" ( 2604-12 ), "Про захист інформації в автоматизованих системах" (80/94-ВР), "Про виконавче провадження" ( 606-14 ), Стандарту депозитарного обліку N 1, затвердженого рішенням Правління Національного депозитарію України від 25.10.2000 N 25/1, Норм та правил обліку цінних паперів у Національній депозитарній системі, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Державна комісія) від 13.04.2000 N 40, Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Державної комісії від 26.05.98 N 61, Положення про розрахунково-клірингову діяльність, затвердженого рішенням Державної комісії від 27.01.98 N 11-а, Положення про особливості здійснення депозитарної діяльності з державними цінними паперами, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 09.09.98 N 355 та рішенням Державної комісії від 17.09.98 N 120 (зареєстровано в Міністерстві юстиції України 16.10.98 за N 666/3106), постанов Кабінету Міністрів України про випуск облігацій внутрішньої державної позики, а також нормативно-правових актів України з депозитарної діяльності.

Глава 1.
Визначення термінів

1. У цьому Положенні терміни вживаються в такому значенні:

державні цінні папери (далі - ДЦП) - цінні папери, випущені відповідно до вимог законодавства України, емітентом яких є уповноважений державний орган;

дорозміщення ДЦП - додаткове розміщення емітентом ДЦП певного випуску, за яким відбулося первинне розміщення. Дорозміщення проводиться, коли для продажу пропонуються ДЦП, які за обсягом прав, наданих власникам, термінами погашення та розмірами купонних виплат (якщо вони є) збігаються з умовами випуску ДЦП під час первинного розміщення;

інформаційне повідомлення щодо підтвердження про розблокування ДЦП документ про згоду організатора торгівлі щодо розблокування клієнтом-постачальником відповідних ДЦП, які були заблоковані для участі в торгах;

клієнти Національного банку України - депозитарії, зберігачі та емітент, які користуються послугами Національного банку України як депозитарію ДЦП на підставі договорів, визначених законодавством України;

клієнт-одержувач - клієнт Національного банку України, який одержує ДЦП або підтверджує проведення іншої операції з ДЦП клієнтом-постачальником, що передбачена законодавством України;

клієнт-постачальник - клієнт Національного банку України, який поставляє ДЦП клієнту-одержувачу або проводить інші операції з ДЦП, що передбачені законодавством України;

код клієнта постачальника/одержувача - код міждепозитарного обліку, що надається в порядку, установленому законодавством України з питань депозитарної діяльності;

код одержувача/платника коштів - ідентифікаційний код (номер), необхідний для заповнення реквізиту "код одержувача/код платника" платіжного доручення в порядку, установленому нормативно-правовими актами Національного банку України з питань безготівкових розрахунків в Україні;

нумерація (кодифікація) цінних паперів - присвоєння Національним депозитарієм України реєстраційного міжнародного ідентифікаційного номера (далі - код) ДЦП;

обслуговуючі банки - банки - безпосередні учасники системи електронних платежів Національного банку України, які надають розрахункові послуги клієнтам-постачальникам/одержувачам та/або їх депонентам для виконання грошових розрахунків за операціями з ДЦП;

обтяження державних цінних паперів зобов'язаннями - будь-які обмеження щодо володіння, користування чи розпорядження ДЦП, що пов'язані з умовами договорів щодо ДЦП, правонаступництва, рішеннями або ухвалами суду та в інших випадках, які передбачені законодавством України;

первинне розміщення ДЦП - розповсюдження емітентом ДЦП, які за умовами випуску та обсягом прав ще не перебували в обігу;

програмно-технологічне забезпечення - програмно-технологічне забезпечення Національного банку України з вбудованими засобами криптозахисту інформації, за допомогою якого Національний банк України виконує функції депозитарію ДЦП. Клієнти Національного банку України та організатори торгівлі на підставі договорів, визначених законодавством України, одержують відповідні автоматизовані робочі місця програмно-технологічного забезпечення. Порядок одержання, обліку, передавання, використання та зберігання засобів криптозахисту Національного банку України та виконання правил інформаційної безпеки здійснюються відповідно до нормативно-правових актів Національного банку України з питань організації захисту електронних банківських документів в установах, уключених до інформаційно-обчислювальної мережі Національного банку України;

розміщення ДЦП - укладання цивільно-правових угод щодо продажу цінних паперів шляхом їх первинного розміщення та/або дорозміщення;

розпорядження (наказ) (далі - розпорядження) - документ, що містить вимогу клієнта-постачальника/одержувача до Національного банку України як депозитарію або депонента до зберігача про виконання операцій з ДЦП на рахунках у цінних паперах;

учасники розміщення ДЦП - зберігачі-клієнти Національного банку України.

2. Інші терміни в цьому Положенні вживаються відповідно до визначень, що встановлені законодавством України.

Глава 2.
Застосування і предмет регулювання

1. Національний банк України здійснює депозитарну діяльність з ДЦП, що допущені до обігу в Національній депозитарній системі, виконуючи функції депозитарію та зберігача.

Перелік ДЦП та їх види визначаються законодавством України.

2. Національний банк України як депозитарій обслуговує операції з ДЦП на рахунках у цінних паперах клієнтів у порядку, визначеному законодавством України, відповідно до плану балансових рахунків депозитарного обліку ДЦП (додаток 1) та переліку депозитарних проводок за операціями з ДЦП (додаток 2).

3. Передавання інформації від зберігачів та організаторів торгівлі до Національного банку як депозитарію здійснюється шляхом подання ними засобами програмно-технологічного забезпечення електронних документів у захищеній від модифікації та викривлення формі, які в обов'язковому порядку містять ідентифікатор ключа робочого місця, де ці документи були сформовані, та електронний цифровий підпис. Зберігачі та організатори торгівлі мають суворо дотримуватися вимог щодо організації робіт із програмно-технологічним забезпеченням, уключаючи вбудовану систему криптозахисту інформації, та не мають права вносити в нього будь-які зміни.

Глава 3.
Діяльність Національного банку України
як депозитарію та зберігача ДЦП

1. Національний банк України може здійснювати такі види депозитарної діяльності:

зберігання і обслуговування обігу ДЦП на рахунках у цінних паперах та операцій емітента щодо випущених ним ДЦП;

кліринг і розрахунки за угодами щодо ДЦП.

2. Національний банк України як учасник Національної депозитарної системи виконує функції депозитарію та зберігача ДЦП.

3. Функції Національного банку України як депозитарію ДЦП (далі Національний банк) здійснюють такі його підрозділи:

Департамент монетарної політики, що здійснює організаційно-методичне керівництво, пов'язане з розвитком і функціонуванням депозитарної системи за ДЦП, контроль за відповідністю їх кількості, що перебувають в обігу, загальному обсягу емісії, надає довідково-аналітичну інформацію, що визначена договірними відносинами та цим Положенням, координує діяльність інших структурних підрозділів Національного банку України щодо виконання ними обов'язків, пов'язаних із веденням діяльності Національного банку України як депозитарію ДЦП;

Центральна розрахункова палата, що здійснює технологічне забезпечення депозитарної діяльності Національного банку, упровадження та експлуатацію програмно-технологічного забезпечення і укладання із зберігачами депозитарних договорів;

Операційне управління, що здійснює відповідальне зберігання глобальних сертифікатів;

Департамент інформатизації, що здійснює розроблення, впровадження та супроводження програмно-технологічного забезпечення, доопрацювання системи електронних міжбанківських розрахунків Національного банку України для забезпечення виконання специфічних функцій, пов'язаних з обслуговуванням розрахунків за угодами щодо ДЦП за принципом "поставка проти оплати", виконує сертифікацію ключів для системи захисту, а також надає інші послуги з питань захисту інформації;

Департамент внутрішнього аудиту, що проводить перевірку діяльності Національного банку щодо додержання ним вимог законодавства України, в тому числі нормативно-правових актів Національного банку України;

юридична служба, що забезпечує правову роботу Національного банку;

Фінансовий департамент, що розробляє та вносить на розгляд і затвердження Правління Національного банку України тарифи за користування послугами Національного банку;

Департамент платіжних систем, що забезпечує розроблення нормативно-правових актів про порядок проведення грошових розрахунків за операціями з ДЦП;

Департамент бухгалтерського обліку, що забезпечує розроблення нормативно-правових актів щодо порядку бухгалтерського обліку операцій з ДЦП;

територіальні управління Національного банку України, що під час здійснення планових перевірок банків контролюють правильність проведення цими банками внутрішньобанківських грошових розрахунків за угодами щодо ДЦП, які здійснюються поза межами системи електронних платежів Національного банку України (засобами системи автоматизації банку або внутрішньобанківської платіжної системи банку).

4. Національний банк укладає в порядку, установленому законодавством України, договори з:

уповноваженим державним органом, що виконує обов'язки емітента за ДЦП (далі - емітент);

особами, які згідно з вимогами законодавства України одержали дозволи та/або ліцензії на здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів;

організаторами торгівлі цінними паперами;

іншими особами, що визначені законодавством України.

5. Національний банк обслуговує операції емітента щодо випущених ним ДЦП на підставі договору про обслуговування емісії ДЦП.

Національний банк відкриває емітенту такі рахунки в цінних паперах:

емісійний рахунок; рахунок для викуплених емітентом ДЦП, що погашаються та анулюються; рахунок для викуплених емітентом ДЦП. Національний банк України, виконуючи функції депозитарію ДЦП, здійснює:

зберігання глобальних сертифікатів, якими оформляються випуски ДЦП;

контроль за відповідністю обсягу випуску ДЦП їх кількості в обігу;

ведення рахунків у цінних паперах емітента за операціями розміщення, викупу, дроблення, консолідації, конвертації, погашення, анулювання та іншими операціями щодо випущених ним ДЦП відповідно до законодавства України;

подання на запит емітента довідок з його рахунку в цінних паперах;

обслуговування грошових розрахунків між Державним казначейством України (далі - Державне казначейство) і зберігачами - клієнтами Національного банку за результатами розміщення ДЦП, виплатами доходу за ДЦП та/або їх погашення шляхом проведення взаємозаліку грошових зобов'язань Державного казначейства та зберігачів - клієнтів Національного банку, якщо строки їх виконання збігаються.

6. Національний банк здійснює відкриття рахунків у цінних паперах зберігачам ДЦП на підставі депозитарних договорів з ними (додаток 3).

Відповідно до цих договорів Національний банк:

надає послуги щодо відкриття та ведення рахунків у цінних паперах зберігачів, зберігання ДЦП, обслуговування операцій на рахунках у цінних паперах (уключаючи кліринг та розрахунки за угодами щодо ДЦП) та обслуговування операцій емітента щодо випущених ним ДЦП;

обслуговує грошові розрахунки між зберігачами - клієнтами Національного банку і Державним казначейством за результатами розміщення ДЦП, виплатами доходу за ДЦП та/або їх погашення шляхом проведення взаємозаліку грошових зобов'язань зберігачів - клієнтів Національного банку та Державного казначейства, якщо строки їх виконання збігаються;

здійснює контроль за відповідністю кількості ДЦП, що належать зберігачам та/або їх депонентам - банкам/нерезидентам, та кількістю, що визначається зберігачами в розпорядженнях на переказ ДЦП;

надає на запити зберігачів довідки з їх рахунків у цінних паперах;

блокує рахунки в цінних паперах зберігачів у порядку, що визначений законодавством України.

7. Національний банк на договірних засадах обслуговує укладання угод щодо ДЦП на торгах, які проводяться організатором торгівлі, та їх виконання в порядку, що визначений правилами організатора торгівлі, зареєстрованими в Державній комісії, з урахуванням вимог цього Положення, виконуючи операції щодо:

ведення рахунків у цінних паперах клієнтів-постачальників щодо обліку ДЦП, заблокованих для участі в торгах, які проводяться організатором торгівлі, та щодо обліку ДЦП, заблокованих для здійснення розрахунків за результатами торгів, які проводяться організатором торгівлі;

обслуговування розрахунків за угодами щодо ДЦП, укладеними на торгах, які проводяться організатором торгівлі, з урахуванням принципу "поставка проти оплати".

8. Депозитарну діяльність зберігача ДЦП здійснюють такі підрозділи Національного банку України:

а) Департамент монетарної політики, який за ДЦП, що належать Національному банку України, зберігає ДЦП та обслуговує їх обіг і операції емітента щодо випущених ним ДЦП на рахунку в цінних паперах Національного банку України;

б) Операційне управління, яке за ДЦП, що належать депонентам Національного банку України:

зберігає ДЦП та обслуговує їх обіг і операції емітента з ДЦП на рахунках у цінних паперах депонентів;

подає розпорядження Департаменту монетарної політики щодо виконання операцій з ДЦП на рахунках у цінних паперах депонентів.

9. Національний банк України, виконуючи функції зберігача ДЦП, здійснює:

зберігання та обслуговування обігу ДЦП і операцій емітента щодо випущених ним ДЦП на рахунках у цінних паперах щодо ДЦП, що належать йому і які він зберігає згідно з договором про відкриття рахунку в цінних паперах;

відкриття та ведення рахунків у цінних паперах депонентів;

контроль за відповідністю кількості ДЦП, що належать депонентам, кількості, що визначається ними в розпорядженнях на переказ ДЦП;

подання депонентам виписок з їх рахунків у цінних паперах;

блокування рахунків у цінних паперах депонентів у порядку, що визначений законодавством України.

10. Національний банк України, виконуючи функції депозитарію, може подавати такі документи:

а) зберігачу у формі:

довідки про стан рахунку в цінних паперах зберігача (додаток 4);

довідки про операції з ДЦП (додаток 5) цього зберігача;

депозитарного балансу зберігача (додаток 6);

б) емітенту у формі:

довідки про стан рахунку в цінних паперах емітента (додаток 4);

довідки про операції з ДЦП (додаток 5) емітента;

інформації щодо кількості ДЦП у розрізі зберігачів, кодів ДЦП та належності ДЦП відповідному типу власників (додаток 8) у терміни, що визначені нормативно-правовими актами України з питань депозитарної діяльності, і в інших випадках, передбачених договором про обслуговування емісії та/або вимогами законодавства України;

інших документів, що визначені пунктами 7 та 11 глави 7 цього Положення;

в) Державному казначейству у формі:

інформації щодо кількості ДЦП, за якими мають проводитися платежі з виплати доходу та/або погашення, у розрізі випусків та належності ДЦП відповідному типу власників (додаток 7);

клірингової відомості про здійснення взаємних грошових розрахунків за результатами розміщень ДЦП та виплатами за ДЦП (додаток 12);

г) організатору торгівлі у формі інформації:

щодо ДЦП, заблокованих для участі в торгах клієнтом-постачальником за реквізитами, що зазначені в пункті 3 глави 8 цього Положення;

про неплатників за угодами щодо ДЦП, укладеними на торгах, які проводяться організатором торгівлі (додаток 9).

11. Документи, визначені пунктом 10 глави 3 цього Положення, Національний банк складає в порядку, що визначений законодавством України. Документи подаються:

зберігачам у порядку та в терміни, що встановлені цим Положенням та депозитарними договорами, засобами програмно-технологічного забезпечення, а також у терміни, що визначені депозитарними договорами, засобами телекомунікаційного зв'язку на запити, що підписуються їх керівниками або іншими уповноваженими особами;

емітенту та Державному казначейству в порядку та терміни, що встановлені цим Положенням та договором про обслуговування емісії ДЦП, а також на запити, що підписуються їх керівниками або іншими уповноваженими особами;

організаторам торгівлі ДЦП у порядку та в терміни, що визначені цим Положенням та договорами з ними, засобами програмно-технологічного забезпечення, а також у терміни, що визначені відповідними договорами, засобами телекомунікаційного зв'язку на запити, що підписуються їх керівниками або іншими уповноваженими особами.

Цими договорами також визначаються форми, порядок та терміни подання Національним банком інших довідок інформаційного характеру відповідно до законодавства України.

12. Національний банк України, здійснюючи депозитарну діяльність зберігача ДЦП, подає депоненту виписку з його рахунку в цінних паперах, яка засвідчує право власності на ДЦП, у формі:

виписки про стан рахунку в цінних паперах депонента (додаток 10);

виписки про операції з ДЦП депонента (додаток 11).

Виписки депоненту подаються в порядку та в терміни, визначені договором про відкриття рахунку в цінних паперах. У разі потреби на запити депонентів, що підписуються їх керівниками або іншими уповноваженими особами, виписки можуть надаватися за підписами керівників Національного банку України, які засвідчуються відбитками печатки.

13. Укладання Національним банком депозитарних договорів із зберігачами відбувається за умови одержання ними кодів міждепозитарного обліку (далі коди МДО) у порядку, установленому законодавством України з питань депозитарної діяльності.

14. Операції нерезидентів з ДЦП Національний банк обслуговує в порядку, установленому законодавством України, з урахуванням особливостей, визначених пунктами 15 та 16 глави 3 цього Положення.

15. Зберігачі - клієнти Національного банку можуть обслуговувати операції нерезидентів з ДЦП за таких умов:

укладання з нерезидентами договорів про відкриття рахунків у цінних паперах у порядку, установленому законодавством України з питань депозитарної діяльності;

надання Національному банку інформації про договори, укладені з нерезидентами;

одержання від Національного банку письмового підтвердження про введення індивідуального ідентифікаційного коду власника цінних паперів-нерезидента до інформаційної бази.

Якщо значення індивідуальних ідентифікаційних кодів власників цінних паперів-нерезидентів, які надані зберігачами - клієнтами Національного банку, не відповідають тим, що включені до Реєстру індивідуальних ідентифікаційних кодів власників цінних паперів-нерезидентів, що формується Національним депозитарієм України, то ці індивідуальні ідентифікаційні коди не вводяться до інформаційної бази Національного банку. У зв'язку з цим зберігачам - клієнтам Національного банку надаються повідомлення про невідповідність кодів власників цінних паперів-нерезидентів засобами електронної пошти Національного банку України.

16. Інформація з Реєстру індивідуальних ідентифікаційних кодів власників цінних паперів-нерезидентів надається Національному банку в порядку, визначеному законодавством України з питань депозитарної діяльності.

Інформація за договорами з нерезидентами, що надається зберігачами клієнтами Національного банку засобами електронної пошти Національного банку України, має містити такі обов'язкові реквізити:

офіційну назву нерезидента та його місцезнаходження (країна, поштова адреса, телефон, факс, адреса електронної пошти);

офіційну назву зберігача - клієнта Національного банку та його код МДО;

номер та дату укладення договору з нерезидентом про відкриття рахунку в цінних паперах;

індивідуальний ідентифікаційний код власника цінних паперів-нерезидента;

підтвердження щодо включення відповідного індивідуального ідентифікаційного коду власника цінних паперів-нерезидента до Реєстру індивідуальних ідентифікаційних кодів власників цінних паперів-нерезидентів.

17. Операції банків, які не мають статусу зберігачів, з ДЦП, що належать цим банкам на правах власності як юридичним особам, обслуговують зберігачі клієнти Національного банку на підставі договорів про відкриття рахунків у цінних паперах.

Зберігачі - клієнти Національного банку можуть обслуговувати операції банків, які не мають статусу зберігачів, з ДЦП, що належать цим банкам на правах власності як юридичним особам, за таких умов:

укладання з ними договорів про відкриття рахунку в цінних паперах;

надання Національному банку зведеної інформації за договорами, укладеними з банками, які не мають статусу зберігачів;

одержання від Національного банку засобами телекомунікаційного зв'язку підтвердження про введення коду банку, який не має статусу зберігача, до реєстру банків, які проводять операції на ринку ДЦП.

Інформація за договорами з банками, які не мають статусу зберігачів, що надається зберігачами - клієнтами Національного банку засобами телекомунікаційного зв'язку, має містити такі обов'язкові реквізити:

офіційну назву банку, який не має статусу зберігача, та його місцезнаходження (поштова адреса, телефон, факс, адреса електронної пошти);

офіційну назву зберігача - клієнта Національного банку та його код МДО;

номер та дату укладення договору з банком, який не має статусу зберігача, про відкриття рахунку в цінних паперах;

код банку, який не має статусу зберігача.

Національний банк на підставі інформації, що надається його клієнтами зберігачами, здійснює формування та ведення реєстру банків, які не мають статусу зберігачів та проводять операції на ринку ДЦП.

Глава 4.
Повноваження Національного банку на ринку ДЦП

1. Національний банк України як депозитарій має право:

здійснювати контроль за дотриманням депозитарного балансу між обсягом емісії ДЦП та їх кількістю, що обліковується на рахунках клієнтів, а також розподілом ДЦП на цих рахунках за кодами належності цінних паперів відповідним групам власників, що визначені законодавством України з питань депозитарної діяльності;

обслуговувати укладання та виконання угод щодо ДЦП;

не обслуговувати операції з ДЦП у разі порушення встановлених вимог щодо подання, заповнення та захисту електронних документів, перелік яких визначений цим Положенням;

на безоплатній основі одержувати у випадках, передбачених законодавством України, інформацію від зберігачів про стан рахунків у цінних паперах у розрізі їх депонентів;

подавати в письмовій формі розпорядження зберігачам про усунення недоліків у депозитарному обліку ДЦП якщо це передбачено умовами депозитарного договору;

застосовувати відповідно до депозитарного договору штрафні санкції до зберігачів у разі порушення ними вимог законодавства України щодо депозитарної діяльності з ДЦП, невиконання вимог служби захисту інформації, розпоряджень Національного банку України та ненадання належної інформації;

здійснювати блокування рахунків у цінних паперах зберігачів у випадках, що передбачені законодавством України.

Національний банк може надавати розпорядження на переказ/одержання ДЦП за письмовими дорученнями клієнтів, які самостійно не можуть здійснити їх надання з об'єктивних обставин (збою програмно-технологічного забезпечення, припинення дії депозитарного договору, тощо), за умов:

якщо операції за цими розпорядженнями (переведення ДЦП унаслідок реорганізації або ліквідації зберігача, анулювання угоди, якщо вона визнана недійсною організатором торгівлі, тощо) відповідають вимогам законодавства України;

надходження письмових звернень клієнтів Національного банку, організаторів торгівлі;

прийняття відповідного рішення керівництвом Національного банку України.

2. Інформація та відомості, що зберігаються в Національному банку, не підлягають розголошенню, крім випадків, передбачених законодавством України. Розголошенням визнається факт передавання інформації особі чи групі осіб, які не мають до неї доступу згідно з їх службовими обов'язками. Винні в розголошенні конфіденційної інформації несуть відповідальність відповідно до законодавства України.

3. Довідки з рахунків у цінних паперах Національний банк видає:

клієнтам;

іншим особам за письмовим дорученням клієнтів;

уповноваженим державними органам у випадках, передбачених законами України.

Глава 5.
Порядок укладання та виконання депозитарних договорів

1. Депозитарні договори із зберігачами відповідно до пункту 3 глави 3 цього Положення укладає Центральна розрахункова палата.

Зберігачі для набуття статусу клієнта Національного банку подають до Центральної розрахункової палати такі документи:

заяву за довільною формою про депозитарне обслуговування;

засвідчену у встановленому порядку копію ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, виданої Державною комісією;

копію наказу про призначення відповідальних осіб зберігача, які відповідають за виконання операцій із ДЦП за допомогою програмно-технологічного забезпечення та використання засобів криптозахисту інформації;

акт проведення стендових випробувань взаємодії програмно-технологічного забезпечення Національного банку, зберігача та системи автоматизації його обслуговуючого банку;

документи, форма та порядок подання та отримання яких визначені нормативно-правовими актами Державної комісії з питань депозитарної діяльності.

Зберігачі-банки додатково подають копію дозволу Національного банку України на здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів.

Зберігачі-небанки додатково подають повідомлення про підключення їх до телекомунікаційної мережі Національного банку України.

2. Якщо зберігач є абонентом телекомунікаційної мережі Національного банку України, то протягом двох тижнів із часу надходження до Центральної розрахункової палати належним чином оформлених документів, зазначених у пункті 1 глави 5 цього Положення, з ним укладається депозитарний договір і на його ім'я відкривається рахунок у цінних паперах.

Національний банк у разі відмови від укладання депозитарного договору надає обгрунтоване пояснення.

3. Зберігач набуває статусу клієнта Національного банку з дати підписання депозитарного договору. Перший примірник договору передається на зберігання до Центральної розрахункової палати, а другий - клієнту.

Для підключення до програмно-технологічного забезпечення клієнт має здійснити сертифікацію ключів криптографічного захисту в Департаменті інформатизації у встановленому ним порядку.

4. Національний банк, якщо це передбачено умовами договору, має право прийняти рішення про блокування рахунків у цінних паперах клієнта в разі:

призупинення діяльності клієнта;

подання правоохоронних органів згідно з вимогами законів України;

анулювання Державною комісією ліцензії на здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів;

наявності фактів невиконання зберігачем зобов'язань за ДЦП перед своїми депонентами;

анулювання Національним банком України зберігачу-банку дозволу на здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів.

5. Письмове повідомлення про блокування рахунків у цінних паперах надається клієнту Національного банку, який протягом двох робочих днів має надати відповідну інформацію своїм депонентам.

6. Здійснюючи діяльність депозитарію ДЦП, Національний банк України отримує плату відповідно до депозитарних договорів.

Глава 6.
Регламент Національного банку

1. Регламент Національного банку (далі - Регламент) встановлює технологічний порядок надання-одержання Національним банком електронних документів під час обслуговування операцій на рахунках у цінних паперах, уключаючи розрахунки за угодами щодо ДЦП та обслуговування операцій емітента щодо випущених ним ДЦП.

2. Національний банк обслуговує операції на рахунках у цінних паперах за угодами щодо ДЦП, уключаючи розрахунки за ними, відповідно до:

розпоряджень клієнтів Національного банку на переказ/одержання ДЦП за укладеними на позабіржовому ринку угодами щодо ДЦП;

електронної відомості сквитованих розпоряджень, одержаної від організатора торгівлі за результатами укладених угод щодо ДЦП на торгах, які були ним проведені;

електронної відомості сквитованих розпоряджень, сформованої Національним банком України за результатами задоволених заявок на отримання кредитів під заставу ДЦП за механізмами рефінансування, що надаються банками засобами програмно-технологічного забезпечення "Кредитний тендер".

3. Операційний день Національного банку розпочинається о 9.00 і закінчується о 20.00 кожного робочого дня.

4. За угодами щодо ДЦП, що виконуються за принципом "поставка проти оплати":

система електронних платежів Національного банку України (далі - СЕП) приймає платіжні доручення з 9.00 до 19.00;

Національний банк приймає розпорядження на переказ/одержання ДЦП та електронні відомості сквитованих розпоряджень з 9.00 до 18.00.

5. За угодами щодо ДЦП, що виконуються за принципом "поставка без оплати", Національний банк приймає розпорядження на переказ/одержання ДЦП з 9.00 до 19.30.

6. Протягом операційного дня Національний банк може встановлювати технологічні перерви з обов'язковим повідомленням про це клієнтів засобами програмно-технологічного забезпечення.

7. Якщо квитування або звірка розпоряджень не відбулися, то Національний банк по завершенні операційного дня здійснює розблокування ДЦП з транзитних рахунків у цінних паперах та їх повернення на рахунки в цінних паперах клієнтів-постачальників, на яких ДЦП обліковувалися на початок поточного операційного дня.

8. Якщо клієнти-постачальники припустилися помилок під час внесення реквізитів до розпоряджень на переказ ДЦП, унаслідок чого Національний банк не може здійснити квитування розпоряджень, то клієнти-постачальники можуть виправити помилку шляхом подання до Національного банку розпоряджень на переказ ДЦП з рахунків у цінних паперах щодо обліку ДЦП, заблокованих за несквитованими розпорядженнями, на їх рахунки в цінних паперах щодо обліку ДЦП, не обтяжених зобов'язаннями. Після проведення розблокування ДЦП клієнти-постачальники можуть знову подати розпорядження на переказ ДЦП із правильним зазначенням їх реквізитів.

9. Якщо клієнти-одержувачі припустилися помилок під час заповнення реквізитів розпоряджень на одержання ДЦП, унаслідок чого Національний банк не може здійснити квитування розпоряджень, то клієнти-одержувачі можуть виправити помилку шляхом подання до Національного банку додаткових розпоряджень на одержання ДЦП із правильним зазначенням їх реквізитів.

Глава 7.
Порядок обслуговування Національним банком
операцій емітента щодо випущених ним ДЦП

1. Національний банк обслуговує операції емітента щодо випущених ним ДЦП з їх розміщення, виплати доходу та/або погашення, викупу, дроблення, консолідації, конвертації (заміни), анулювання та інші операції щодо ДЦП, передбачені законодавством України, у порядку, визначеному законодавством України.

2. Обслуговування операцій емітента Національний банк може здійснювати на підставі договору про обслуговування емісії ДЦП відповідно до:

зведеної відомості розподілу ДЦП між учасниками розміщення;

розпоряджень на переказ/одержання ДЦП;

реєстру утримувачів ДЦП;

законодавства України щодо визначення розмірів платежів за ДЦП.

Емітент подає розпорядження Національному банку в письмовій формі або засобами програмно-технологічного забезпечення, якщо це передбачається договором про обслуговування емісії ДЦП.

3. Національний банк обслуговує операції емітента з розміщення ДЦП на рахунках у цінних паперах емітента та учасників розміщення ДЦП, уключаючи обслуговування розрахунків за результатами його проведення, та приймає на зберігання глобальні сертифікати, якими оформляються випуски ДЦП, у порядку, установленому законодавством України з питань депозитарної діяльності.

4. Обслуговування розміщення ДЦП проводиться на підставі зведеної відомості розподілу ДЦП між учасниками розміщення, що формується та надається за результатами розміщення в порядку, визначеному нормативно-правовими актами Національного банку України з питань розміщення ДЦП.

5. Національний банк на підставі зведеної відомості розподілу ДЦП та повідомлення Національного депозитарію України про присвоєння кодів ДЦП, що надається в строки, установлені законодавством України з питань депозитарної діяльності, здійснює:

зарахування ДЦП на емісійний рахунок у цінних паперах емітента;

переказ ДЦП з емісійного рахунку емітента на рахунки в цінних паперах учасників розміщення щодо обліку ДЦП, які заблоковані для здійснення розрахунків на первинному ринку.

Уведення кодів до інформаційної бази даних програмно-технологічного забезпечення Національного банку під час обслуговування первинного розміщення ДЦП здійснює Департамент монетарної політики на підставі повідомлення Національного депозитарію України про присвоєння кодів ДЦП.

У разі обслуговування дорозміщення ДЦП Національний банк використовує раніше введені коди ДЦП за результатами їх первинного розміщення.

У разі проведення дорозміщення ДЦП глобальний сертифікат, яким оформлявся попередній випуск ДЦП, підлягає заміні на новий, згідно з яким визначатимуться обсяги випуску ДЦП з урахуванням їх дорозміщення.

6. Національний банк обслуговує грошові розрахунки за результатами розміщення ДЦП між зберігачами - клієнтами Національного банку і Державним казначейством шляхом проведення взаємозаліку грошових зобов'язань зберігачів - клієнтів Національного банку за результатами розміщення ДЦП та Державного казначейства з виплат доходу та/або погашення ДЦП, якщо строки їх виконання збігаються.

Обслуговування грошових розрахунків за операціями з розміщення ДЦП здійснює Операційне управління.

7. Національний банк у дні грошових розрахунків між Державним казначейством та зберігачами - клієнтами Національного банку відповідно до законодавства України щодо визначення розмірів платежів за ДЦП формує:

клірингову відомість про здійснення взаємних грошових розрахунків за результатами розміщень ДЦП та виплатами за ДЦП (додаток 12), яку надає Державному казначейству, емітенту та Операційному управлінню;

клірингові відомості про здійснення взаємних грошових розрахунків за результатами розміщень ДЦП та виплатами за ДЦП (додаток 13) за окремими учасниками розміщення ДЦП, які надає цим учасникам та Операційному управлінню;

відомість про суми перерахування коштів до Операційного управління від учасників розміщення ДЦП (додаток 14), яку надає Операційному управлінню.

Розрахунки за результатами розміщення ДЦП здійснюються в безготівковій формі в грошовій одиниці України, якщо інше не передбачено умовами випуску цих ДЦП.

8. Клірингові відомості подаються протягом операційного дня, якщо дата розміщення ДЦП збігається з датою проведення розрахунків, та на початок операційного дня розрахунків, якщо дата розміщення ДЦП не збігається з датою розрахунків.

9. Учасники розміщення ДЦП здійснюють перерахування коштів до Операційного управління в термін, що зазначений у повідомленні про розміщення ДЦП. Обсяги коштів та реквізити платіжних документів, за якими здійснюється їх перерахування, зазначаються в клірингових відомостях, які формуються за окремими учасниками розміщення ДЦП.

10. Грошові розрахунки здійснюються в порядку, визначеному нормативно-правовими актами Національного банку України з питань безготівкових розрахунків в Україні. Учасники розміщення ДЦП у платіжних дорученнях у графі "Призначення платежу" зазначають номери розміщень ДЦП, за якими здійснюються розрахунки. Порядок установлення цих номерів визначений нормативно-правовими актами Національного банку України з питань розміщення ДЦП.

11. Національний банк після закінчення кінцевого терміну перерахування коштів за придбані ДЦП від учасників їх розміщення відповідно до стану здійснення цих платежів:

здійснює переказ ДЦП на рахунки в цінних паперах зберігачів - учасників розміщення щодо обліку ДЦП, які не обтяжені зобов'язаннями;

надає на запит зберігачів - учасників розміщення довідку про стан їх рахунків у цінних паперах.

Національний банк здійснює перерахування коштів Державному казначейству в день їх надходження від учасників розміщення ДЦП.

12. Спори між емітентом та учасниками розміщення ДЦП, що виникають під час виконання угод про купівлю/продаж ДЦП, вирішуються в порядку, визначеному законодавством України.

13. Право власності на ДЦП виникає в покупця з часу їх зарахування на його рахунок у цінних паперах у зберігача - клієнта Національного банку. Це зарахування за результатами розміщення ДЦП здійснюється за умови сплати покупцем потрібної суми коштів.

14. Глобальні сертифікати (додаток 15) щодо випущених ДЦП оформляються на підставі інформації про грошові розрахунки за результатами розміщення ДЦП.

Глобальні сертифікати заповнюються емітентом відповідно до того обсягу ДЦП, за який одержані кошти від їх розміщення.

15. Зберігання глобальних сертифікатів, їх видачу для переоформлення або погашення здійснює Операційне управління.

Погашення глобальних сертифікатів здійснюється в порядку, визначеному законодавством України.

Погашені глобальні сертифікати передаються до архіву Національного банку України та зберігаються ним протягом п'яти років з часу погашення цих глобальних сертифікатів у порядку, установленому законодавством України для документації, що утворюється в результаті виробничої діяльності установ.

16. Національний банк обслуговує операції емітента з виплати доходу та/або погашення ДЦП на рахунках у цінних паперах емітента та зберігачів ДЦП, уключаючи обслуговування розрахунків за результатами їх проведення, відповідно до законодавства України щодо визначення розмірів платежів за ДЦП та реєстру утримувачів ДЦП.

17. Обслуговування платежів із виплати доходу та/або погашення ДЦП здійснює Операційне управління шляхом перерахування відповідним зберігачам клієнтам Національного банку одержаних від Державного казначейства коштів із виплати доходу та/або погашення ДЦП.

Якщо дата виплати доходу та/або погашення ДЦП припадає на неробочий день, то обслуговування цих розрахунків проводиться наступного робочого дня.

18. Національний банк на початку дня проведення платежів з виплати доходу та/або погашення ДЦП формує реєстр утримувачів ДЦП, який має містити такі обов'язкові реквізити:

код зберігача;

назву зберігача;

номер балансового рахунку в цінних паперах;

код ДЦП;

код належності ДЦП;

кількість ДЦП;

суму платежу;

код обслуговуючого банку, за ЄДРПОУ та номер рахунку зберігача, на який має надійти платіж.

19. Національний банк обслуговує грошові розрахунки з виплати доходу та/або погашення ДЦП між Державним казначейством і зберігачами - клієнтами Національного банку шляхом проведення взаємозаліку грошових зобов'язань Державного казначейства з виплати доходу та/або погашення ДЦП та зберігачів - клієнтів Національного банку за придбані ДЦП за результатами розміщення, якщо строки їх виконання збігаються.

Підставою для проведення цих розрахунків є обсяги платежів за ДЦП між зберігачами та Державним казначейством, що визначаються відповідно до законодавства України щодо визначення розмірів платежів за ДЦП і клірингової відомості, сформованої на підставі зведеної відомості розподілу ДЦП між учасниками розміщення та реєстру утримувачів ДЦП.

20. Національний банк у день проведення платежів за ДЦП на підставі інформації клірингової відомості формує реєстр платіжних доручень та засобами програмно-технологічного забезпеченя надає його Операційному управлінню.

Операційне управління звіряє суму коштів, що зазначена в платіжному дорученні Державного казначейства, із загальною сумою в реєстрі платіжних доручень. Операційне управління перераховує кошти за результатами взаємозаліку лише за умови збігу сум, що зазначені в платіжному дорученні Державного казначейства та реєстрі платіжних доручень. Контроль за правильністю здійснення грошових розрахунків на підставі цих документів покладається на Операційне управління.

21. На початку дня погашення ДЦП Національний банк здійснює їх переказ на рахунки у цінних паперах зберігачів - клієнтів Національного банку щодо обліку ДЦП, заблокованих за операціями емітента.

Після здійснення платежів із погашення ДЦП на користь зберігачів Національний банк здійснює переказ випуску ДЦП, що погашається, на рахунок у цінних паперах емітента щодо обліку ДЦП, викуплених емітентом, що погашаються або анулюються з подальшим їх анулюванням протягом дня.

22. Національний банк обслуговує операції з дострокового погашення випущених емітентом ДЦП у порядку, визначеному пунктами 19-21 глави 7 та главою 8 цього Положення, з урахуванням таких особливостей:

порядок дострокового погашення ДЦП установлюється емітентом;

ДЦП, що підлягають достроковому погашенню, Національний банк на підставі розпоряджень клієнта-постачальника на переказ ДЦП переказує на рахунок у цінних паперах щодо обліку ДЦП, заблокованих за операціями емітента. Подальші операції з цими ДЦП здійснюються на підставі розпоряджень емітента.

23. Інші операції емітента, у тому числі щодо викупу ним ДЦП, Національний банк обслуговує в порядку, установленому главами 8 та 9 цього Положення, з урахуванням особливостей, визначених пунктами 24-26 глави 7 цього Положення.

24. Якщо реквізити платежу за угодою щодо ДЦП збігаються із визначеними в договорі про обслуговування емісії ДЦП, то додаткові реквізити розпоряджень заповнюються засобами програмно-технологічного забезпечення.

Якщо значення реквізитів платежу за угодою щодо ДЦП не збігаються із визначеними реквізитами в договорі про обслуговування емісії ДЦП, то додаткові реквізити розпоряджень заповнюються відповідно до значень реквізитів, що містяться в розпорядженні емітента.

25. У разі викупу ДЦП емітентом Національний банк відповідно до вимог законодавства України з питань депозитарної діяльності має одержати від емітента нотаріально засвідчену копію договору щодо викуплених ним ДЦП.

26. Національний банк викуплені емітентом ДЦП обліковує на його рахунку в цінних паперах щодо викуплених ним ДЦП.

Грошові розрахунки під час настання термінів виплати за цими ДЦП доходу та/або їх погашення не здійснюються.

27. Національний банк анулює ДЦП, що викуплені емітентом, за його розпорядженням на переказ ДЦП шляхом переказу цих ДЦП на рахунок у цінних паперах емітента щодо викуплених ним ДЦП, що погашаються та анулюються, з подальшим зменшенням обсягів емісії ДЦП протягом операційного дня. У разі анулювання ДЦП емітент переоформляє відповідні глобальні сертифікати.

Глава 8.
Порядок обслуговування Національним банком
операцій за угодами щодо ДЦП

1. Національний банк обслуговує операції з ДЦП на підставі розпоряджень, що надаються клієнтами-постачальниками/одержувачами за укладеними угодами щодо ДЦП, відповідно до договорів:

купівлі-продажу, кредитування під заставу ДЦП, уключаючи договори репо, та інших договорів, передбачених законодавством України, за принципом "поставка проти оплати";

застави ДЦП під забезпечення виконання договірних відносин, дарування, успадкування, обміну, про відкриття рахунку в цінних паперах (далі рахунок) щодо операції переведення ДЦП, що належать депонентам, на обслуговування до іншого зберігача та кредитування під заставу ДЦП щодо операцій заміни застави та інших договорів, передбачених законодавством України, за принципом "поставка без оплати".

2. Національний банк здійснює переказ ДЦП на рахунок клієнта-одержувача або блокування ДЦП у заставу на його користь на підставі розпорядження клієнта-постачальника на переказ ДЦП та розпорядження клієнта-одержувача на одержання ДЦП.

Клієнт-постачальник/одержувач подає до Національного банку розпорядження на переказ/одержання ДЦП на підставі:

договору щодо ДЦП;

розпорядження депонента за договором щодо ДЦП.

Розпорядження мають містити такі реквізити:

а) обов'язкові:

назву операції;

тип розпорядження (на переказ/одержання);

код клієнта-постачальника;

код належності ДЦП клієнта-постачальника;

код депонента (банку/нерезидента) клієнта-постачальника;

код клієнта-одержувача;

код належності ДЦП клієнта-одержувача;

код депонента (банку/нерезидента) клієнта-одержувача;

дату та номер договору;

код ДЦП;

кількість ДЦП;

суму платежу;

б) додаткові:

код одержувача/платника коштів;

код обслуговуючого банку одержувача/платника коштів;

номер рахунку, на який має надійти платіж.

Код належності ДЦП відповідним групам власників визначається законодавством України з питань депозитарної діяльності.

3. Національний банк, обслуговуючи укладання угод на торгах, які проводяться організатором торгівлі, здійснює:

блокування ДЦП для участі в торгах, які проводяться організатором торгівлі, на підставі розпорядження клієнта-постачальника на переказ ДЦП;

розблокування ДЦП з торгів на підставі розпоряджень клієнта-постачальника на переказ ДЦП та інформаційного повідомлення організатора торгівлі щодо підтвердження про розблокування ДЦП (далі інформаційне повідомлення) за формою розпорядження на одержання.

Клієнти Національного банку в цих документах замість обов'язкових реквізитів (код клієнта-одержувача, код належності ДЦП клієнта-одержувача, код депонента (банку/нерезидента) клієнта-одержувача, дата та номер договору, сума платежу) та додаткових реквізитів заповнюють реквізит, який характеризує код організатора торгівлі.

Результати укладених угод щодо ДЦП оформляються організатором торгівлі у формі електронної відомості сквитованих розпоряджень (додаток 19), якщо:

правилами організатора торгівлі визначається порядок складання та подання депозитарію електронної відомості сквитованих розпоряджень;

договором між депозитарієм та організатором торгівлі визначається право депозитарію на отримання від організатора торгівлі електронної відомості сквитованих розпоряджень, порядок і строки її подання та право організатора торгівлі подавати до депозитарію цю відомість для виконання розрахунків за договорами, що укладені на торгах, які проводяться організатором торгівлі;

депозитарним договором між депозитарієм і зберігачем (учасником організатора торгівлі) передбачається право депозитарію отримувати від організатора торгівлі електронну відомість сквитованих розпоряджень для виконання розрахунків за договорами, що укладені на торгах, які проводяться організатором торгівлі.

Відповідно до правил організатора торгівлі електронна відомість сквитованих розпоряджень подається ним Національному банку засобами програмно-технологічного забезпечення.

4. Клієнти Національного банку заповнюють реквізити розпоряджень на переказ/одержання ДЦП за укладеними на позабіржовому ринку угодами щодо ДЦП, враховуючи такі особливості. У розпорядженнях, що подаються відповідно до договорів:

купівлі-продажу ДЦП, кредитування під заставу ДЦП, уключаючи договори репо, у разі надання кредиту додатковими реквізитами розпорядження на переказ ДЦП є код одержувача коштів, код обслуговуючого банку одержувача коштів та номер грошового рахунку, на який має надійти платіж. Додатковими реквізитами розпорядження на одержання ДЦП є код платника та код обслуговуючого банку платника;

кредитування під заставу ДЦП, уключаючи договори репо, у разі повернення кредиту або виплати відсотків за його користування додатковими реквізитами розпорядження на переказ ДЦП є код платника та код обслуговуючого банку платника. Додатковими реквізитами розпорядження на одержання ДЦП є код одержувача коштів, код обслуговуючого банку одержувача коштів та номер рахунку, на який має надійти платіж;

застави ДЦП під забезпечення виконання договірних відносин, дарування, успадкування, обміну ДЦП, за операціями переведення ДЦП, що належать депонентам, на обслуговування до іншого зберігача, заміни застави та блокування (розблокування) ДЦП у разі їх дострокового погашення обов'язкові реквізити, які характеризують суму платежу, та додаткові реквізити не заповнюються;

кредитування під заставу ДЦП, уключаючи договори репо, застави ДЦП під забезпечення виконання договірних відносин у разі неповернення кредиту або невиконання зобов'язань та досягнутої до судового рішення згоди про переказ заставлених ДЦП у власність заставоодержувача обов'язковий реквізит, який характеризує суму платежу, та додаткові реквізити не заповнюються.

Якщо реквізити платежу за угодою щодо ДЦП збігаються із реквізитами, визначеними в депозитарному договорі, то додаткові реквізити розпоряджень заповнюються засобами програмно-технологічного забезпечення.

Якщо реквізити платежу за угодою щодо ДЦП не збігаються із визначеними в депозитарному договорі реквізитами, то додаткові реквізити розпоряджень заповнює клієнт-постачальник/одержувач відповідно до значень реквізитів, що визначені в договорі щодо ДЦП або розпорядженні депонента.

5. Національний банк на рівні клієнта-постачальника надає розпорядженню, яке відправлене, ознаку "відправлено".

Реквізити розпорядження/інформаційного повідомлення, що одержане Національним банком, вносяться ним до електронного журналу розпоряджень (додаток 16), після чого Національний банк здійснює перевірку цілісності і правильності заповнення реквізитів та відповідності обсягів визначених ними ДЦП кількості ДЦП на рахунку клієнта-постачальника щодо обліку ДЦП, не обтяжених зобов'язаннями, або тієї кількості ДЦП, що має бути розблокована.

6. Якщо розпорядження/інформаційне повідомлення пройшло перевірку, то його реквізити Національний банк уносить до електронної відомості несквитованих розпоряджень (додаток 18), а реквізити розпоряджень клієнтів-постачальників для участі в торгах, які проводяться організатором торгівлі - до електронної відомості затверджених розпоряджень (додаток 21) та після цього:

а) на підставі електронної відомості несквитованих розпоряджень Національний банк:

за договорами купівлі-продажу ДЦП здійснює їх переказ на рахунок клієнта-постачальника щодо обліку ДЦП, заблокованих для продажу на позабіржовому ринку;

за договорами кредитування під заставу ДЦП, уключаючи договори репо, застави ДЦП під забезпечення виконання договірних відносин у разі надання кредиту або виникнення зобов'язань за договірними відносинами здійснює переказ ДЦП на рахунок клієнта-постачальника щодо обліку ДЦП, заблокованих для отримання кредиту, продажу або виконання договірних відносин;

за договорами кредитування під заставу ДЦП, уключаючи договори репо, застави ДЦП під забезпечення виконання договірних відносин у разі повернення кредиту або виплати відсотків за його користування, та після виконання договірних відносин здійснює переказ ДЦП на рахунок клієнта-постачальника щодо обліку ДЦП, заблокованих для повернення кредиту, зворотного викупу або після виконання договірних відносин;

за договорами кредитування під заставу ДЦП, уключаючи договори репо, застави ДЦП під забезпечення виконання договірних відносин у разі неповернення кредиту або невиконання зобов'язань та досягнутої до судового рішення згоди про переказ заставлених ДЦП у власність клієнта-одержувача здійснює переказ ДЦП на рахунок клієнта-постачальника щодо обліку ДЦП, заблокованих для повернення кредиту, зворотного викупу, після виконання договірних відносин;

за договорами дарування, успадкування, обміну ДЦП, за операціями переведення ДЦП, що належать депонентам, на обслуговування до іншого зберігача здійснює переказ ДЦП клієнта-постачальника на рахунок щодо обліку ДЦП, заблокованих для виконання договірних відносин;

за операціями заміни застави в разі надання ДЦП у заставу та блокування ДЦП у разі їх дострокового погашення здійснює переказ ДЦП клієнта-постачальника на рахунок щодо обліку ДЦП, заблокованих для виконання договірних відносин;

за операціями заміни застави в разі розблокування з-під застави та розблокування ДЦП у разі відмови емітента в достроковому погашенні здійснює переказ ДЦП клієнта-постачальника на рахунок щодо обліку ДЦП, заблокованих після виконання договірних відносин;

надає клієнту-одержувачу повідомлення про блокування клієнтом-постачальником ДЦП на його користь;

надає клієнту-одержувачу або організатору торгівлі повідомлення про необхідність розблокування ДЦП клієнта-постачальника;

змінює на рівні клієнта-постачальника ознаку розпорядження з "відправлено" на "очікує пари";

б) на підставі електронної відомості затверджених розпоряджень Національний банк:

переказує ДЦП на рахунок клієнта-постачальника щодо обліку ДЦП, заблокованих для участі в торгах;

уносить інформацію щодо проведених операцій на рахунках до електронного журналу операцій (додаток 22) із зазначенням часу їх проведення;

змінює на рівні клієнта-постачальника ознаку розпорядження з "відправлено" на "проведено";

надає організатору торгівлі інформацію щодо ДЦП, заблокованих для участі в торгах клієнтом-постачальником.

7. Якщо розпорядження/повідомлення не відповідає вимогам, що визначені пунктом 5 глави 8 цього Положення, то його реквізити Національний банк вносить до електронної відомості про відмову в прийнятті розпоряджень до виконання (додаток 17). Одночасно Національний банк на рівні клієнта-постачальника ознаку розпорядження з "відправлено" змінює на "відбраковано".

8. Клієнт-одержувач або організатор торгівлі після отримання повідомлення Національного банку про блокування клієнтом-постачальником ДЦП на його користь або про необхідність розблокування ДЦП клієнта-постачальника надає до Національного банку розпорядження на одержання ДЦП або інформаційне повідомлення.

Національний банк на рівні клієнта-одержувача надає відправленому розпорядженню на одержання ДЦП ознаку "відправлено" та після одержання цього розпорядження або інформаційного повідомлення виконує операції, що визначені пунктами 5-8 глави 8 цього Положення.

9. Національний банк після внесення реквізитів розпорядження на одержання або інформаційного повідомлення до електронної відомості несквитованих розпоряджень на рівні клієнта-одержувача змінює ознаку розпорядження з "відправлено" на "очікує пари" та зіставляє їх із реквізитами розпоряджень на переказ ДЦП (квитування розпоряджень).

10. Національний банк за результатами проведеної операції квитування розпоряджень або на підставі електронної відомості сквитованих розпоряджень, поданої організатором торгівлі:

а) за договорами купівлі-продажу ДЦП, кредитування під заставу ДЦП, уключаючи договори репо, та інших договорів, передбачених законодавством України:

переносить реквізити розпоряджень з електронної відомості несквитованих розпоряджень до електронної відомості сквитованих розпоряджень;

переказує ДЦП на рахунок щодо обліку ДЦП, заблокованих для здійснення розрахунків;

змінює на рівні клієнтів (обох сторін договору) ознаки розпоряджень з "очікує пари" на "очікує надходження коштів";

надає обслуговуючим банкам повідомлення про необхідність перерахування коштів за угодами щодо ДЦП;

б) за договорами застави ДЦП під забезпечення виконання договірних відносин, дарування, успадкування, обміну ДЦП, за операціями розблокування ДЦП, що були заблоковані для участі в торгах, переведення ДЦП, що належать депонентам, на обслуговування до іншого зберігача, заміни застави, блокування (розблокування) ДЦП у разі їх дострокового погашення, а також у разі неповернення кредиту або невиконання зобов'язань та в разі досягнутої до судового рішення згоди про переказ заставлених ДЦП у власність клієнта-одержувача за договорами кредитування під заставу ДЦП, уключаючи договори репо, застави ДЦП під забезпечення виконання договірних відносин та інших договорів, передбачених законодавством України:

переносить реквізити сквитованих розпоряджень із сформованої Національним банком електронної відомості несквитованих розпоряджень до електронної відомості затверджених розпоряджень;

переказує ДЦП з рахунку щодо обліку ДЦП, заблокованих для участі в торгах, на рахунок щодо обліку ДЦП, не обтяжених зобов'язаннями;

переказує ДЦП на рахунок клієнта-постачальника щодо обліку ДЦП, заблокованих під забезпечення виконання договірних відносин або для забезпечення кредитів (за операціями репо);

переказує ДЦП з рахунку клієнта-постачальника щодо обліку ДЦП, заблокованих для виконання договірних відносин, на його рахунок щодо обліку ДЦП, заблокованих за операціями емітента, або на рахунок клієнта-одержувача щодо обліку ДЦП, не обтяжених зобов'язаннями;

переказує ДЦП з рахунку клієнта-постачальника щодо обліку ДЦП, заблокованих після виконання договірних відносин, на його рахунок щодо обліку ДЦП, не обтяжених зобов'язаннями;

переказує ДЦП з рахунку клієнта-постачальника щодо обліку ДЦП, заблокованих для повернення кредиту, зворотного викупу, після виконання договірних відносин на рахунок клієнта-одержувача щодо обліку ДЦП, не обтяжених зобов'язаннями;

вносить інформацію щодо проведених на рахунках операцій до електронного журналу операцій (додаток 22) із зазначенням часу їх проведення;

змінює на рівні клієнтів (обох сторін договору) або клієнта-постачальника за операціями розблокування ДЦП, що були заблоковані для участі в торгах, ознаки розпоряджень з "очікує пари" на "проведено";

надає організатору торгівлі інформацію щодо ДЦП, заблокованих для участі в торгах клієнтом-постачальником.

11. Повідомлення про необхідність перерахування коштів за угодами щодо ДЦП, які надає Національний банк, містить такі обов'язкові реквізити:

код клієнта-одержувача;

код клієнта-постачальника;

суму платежу;

номер та дату договору, за яким мають бути перераховані кошти;

реєстраційний номер операції, що наданий Національним банком;

код платника;

код обслуговуючого банку платника;

код одержувача коштів;

код обслуговуючого банку одержувача коштів;

номер рахунку одержувача коштів.

Якщо відповідно до договору щодо ДЦП сплата коштів здійснюється за рахунок депонентів, то роздруковане повідомлення про необхідність перерахування коштів за угодами щодо ДЦП має бути передано клієнтом-одержувачем або обслуговуючим банком цим депонентам терміново.

12. Повідомлення про необхідність перерахування коштів за угодами щодо ДЦП за договорами купівлі-продажу ДЦП, кредитування під заставу ДЦП, уключаючи договори репо, у разі надання кредиту подається обслуговуючому банку клієнта-одержувача.

Повідомлення про необхідність перерахування коштів за угодами щодо ДЦП, за договорами кредитування під заставу ДЦП, уключаючи договори репо, у разі повернення кредиту або виплати відсотків за його користування подається обслуговуючому банку клієнта-постачальника.

13. Якщо в строк, установлений Регламентом Національного банку, квитування розпоряджень не відбулося, то по завершенні операційного дня Національний банк:

переказує ДЦП з рахунків щодо обліку ДЦП, заблокованих для участі в торгах, продажу на позабіржовому ринку, отримання кредиту, продажу або виконання договірних відносин, на рахунки щодо обліку ДЦП, не обтяжених зобов'язаннями;

переказує ДЦП з рахунку клієнта-постачальника щодо обліку ДЦП, заблокованих для повернення кредиту, для зворотного викупу або після виконання договірних відносин, на його рахунок щодо обліку ДЦП, заблокованих для забезпечення кредитів, за операціями репо, під забезпечення виконання договірних відносин або за операціями емітента;

змінює на рівні клієнтів (обох сторін договору) ознаки розпоряджень з "очікує пари" на "не проведено".

14. Якщо на дату, яка визначена у відомості сквитованих розпоряджень, що надається організатором торгівлі, від клієнта-одержувача або його депонента не надійшли кошти за угодами щодо ДЦП, то переказ ДЦП з рахунку клієнта-постачальника на рахунок клієнта-одержувача Національний банк не здійснює. У цьому разі Національний банк надає організатору торгівлі інформацію про неплатників за укладеними угодами щодо ДЦП на торгах, які проводилися цим організатором торгівлі.

15. Особливості обслуговування Національним банком торгів за окремими видами ДЦП, а також з використанням гарантійних фондів визначаються правилами організатора торгівлі та договором між ним і Національним банком, що укладається в порядку, визначеному законодавством України.

16. Продаж ДЦП, що перебувають у власності Національного банку України, на торгах, які проводяться організатором торгівлі, здійснюється в порядку, визначеному пунктами 2-15 глави 8 цього Положення з урахуванням таких особливостей.

Для забезпечення організаторам торгівлі однакових можливостей щодо обслуговування продажу ДЦП, які перебувають у власності Національного банку України, у розпорядженнях на переказ ДЦП на рахунок щодо обліку ДЦП, заблокованих для участі в торгах, обов'язковий реквізит, у якому зазначається код організатора торгівлі, не заповнюється. Національний банк відповідно до розпорядження переказує ДЦП на рахунок Національного банку України щодо обліку ДЦП, заблокованих для участі в торгах, без визначення коду організатора торгівлі (далі - загальний рахунок).

Організатор торгівлі для укладання угод щодо ДЦП подає до Національного банку запит щодо наявності ДЦП на загальному рахунку за реквізитами, що містяться в заявках учасників торгів на купівлю ДЦП.

Національний банк на підставі запиту організатора торгівлі здійснює переказ зазначеної в ньому кількості ДЦП із загального рахунку на рахунок Національного банку України щодо обліку ДЦП, заблокованих для участі в торгах, які проводяться відповідним організатором торгівлі.

Якщо на загальному рахунку обліковуються ДЦП у кількості, що менша від зазначеної в запиті, то Національний банк надсилає організатору торгівлі повідомлення про відсутність ДЦП у кількості, що потрібна для укладання угод щодо ДЦП.

17. У разі неповернення коштів за договорами кредитування під заставу ДЦП, уключаючи договори репо, а також невиконання зобов'язань за договорами застави ДЦП під забезпечення виконання договірних відносин та недосягнення згоди між сторонами договору спірні питання вирішуються відповідно до законодавства України.

18. Якщо до судового рішення сторони договору врегулювали відносини та досягли згоди на переказ ДЦП, що були заблоковані як застава у власність клієнта-одержувача або його депонента, то Національний банк здійснює переказ ДЦП на рахунок клієнта-одержувача на підставі розпорядження клієнта-постачальника на переказ ДЦП та розпорядження клієнта-одержувача на одержання ДЦП у порядку, визначеному пунктами 2-13 глави 8 цього Положення.

19. Надання кредитів Національним банком України через механізми рефінансування банків під заставу ДЦП на підставі поданих банками засобами програмно-технологічного забезпечення "Кредитний тендер" заявок на отримання кредитів здійснюється в порядку, визначеному нормативно-правовими актами Національного банку України.

20. Обслуговування Національним банком надання таких кредитів здійснюється на підставі інформації щодо задоволених заявок на їх отримання, яка засобами програмно-технологічного забезпечення "Кредитний тендер" оформляється як електронна відомість сквитованих розпоряджень.

Цю роздруковану відомість підписує керівник відповідного структурного підрозділу Департаменту монетарної політики, а в разі його відсутності уповноважена на це особа, після чого затверджує керівник Департаменту монетарної політики Національного банку України.

На підставі цього документа Департамент монетарної політики засобами програмно-технологічного забезпечення подає відомість сквитованих розпоряджень до Центральної розрахункової палати.

21. Обслуговування Національним банком розрахунків за результатами задоволених заявок на отримання кредитів під заставу ДЦП за механізмами рефінансування, що подаються банками засобами програмно-технологічного забезпечення "Кредитний тендер" на підставі електронної відомості сквитованих розпоряджень Національного банку України, має передбачатися в умовах депозитарного договору.

22. Національний банк на підставі електронної відомості сквитованих розпоряджень:

переказує ДЦП на рахунок клієнта-постачальника щодо обліку ДЦП, заблокованих для одержання кредиту на користь Національного банку України (клієнта-одержувача);

переказує ДЦП на рахунок клієнта-постачальника щодо обліку ДЦП, заблокованих для здійснення розрахунків на користь Національного банку України (клієнта-одержувача);

подає Національному банку України (клієнту-одержувачу) повідомлення про необхідність перерахування коштів за угодами щодо ДЦП, що має містити зазначені в пункті 11 глави 8 цього Положення обов'язкові реквізити.

23. Розблокування ДЦП під час повернення кредиту Національному банку України (клієнту-одержувачу) здійснюється в порядку, визначеному в пункті 2-13 глави 8 цього Положення.

24. У разі неповернення кредитів, наданих Національним банком України за операціями репо або за іншими механізмами рефінансування, та недосягнення згоди між учасниками цих угод Національний банк України (клієнт-одержувач) може згідно зі статтею 73 Закону України "Про Національний банк України" (679-14) списати та реалізувати ДЦП, які є предметом застави, шляхом застосування переважного і безумовного його права задовольняти будь-яку основану на здійсненому рефінансуванні банку вимогу, за якою настав строк погашення, якщо інше не передбачено договором.

Реалізація Національним банком України в безспірному порядку переважного і безумовного права на стягнення кредиту, наданого шляхом рефінансування, або ДЦП, які є забезпеченням цього кредиту, застосовується за умови, якщо це передбачено договором.

У разі неповернення кредитів відповідно до умов договору кредитування під заставу ДЦП Національний банк України (клієнт-одержувач) надає розпорядження на переказ ДЦП з рахунку клієнта-постачальника щодо обліку ДЦП, заблокованих для забезпечення кредитів, отриманих за операціями репо або за іншими механізмами рефінансування, на його рахунок щодо обліку ДЦП, заблокованих унаслідок здійснення безумовних операцій. Розпорядження має містити обов'язкові реквізити, що визначені пунктом 2 глави 8 цього Положення. Обов'язковий реквізит, який характеризує суму платежу, та додаткові реквізити цього розпорядження не заповнюються.

25. Розпорядження на переказ ДЦП Національний банк обробляє в порядку, визначеному пунктами 5 та 7 глави 8 цього Положення.

26. Якщо розпорядження пройшло перевірку, то його реквізити Національний банк уносить до електронної відомості затверджених розпоряджень.

На підставі цієї відомості Національний банк:

переказує ДЦП на рахунок клієнта-постачальника щодо обліку ДЦП, заблокованих унаслідок здійснення безумовної операції;

змінює на рівні клієнта-одержувача ознаку розпорядження з "відправлено" на "проведено";

уносить інформацію щодо проведених на рахунках операцій до електронного журналу операцій із зазначенням часу їх проведення.

27. ДЦП, заблоковані на рахунку клієнта-постачальника, унаслідок здійснення безумовної операції можуть бути:

реалізовані на торгах, які проводяться організатором торгівлі, із зарахуванням коштів, одержаних від продажу ДЦП на користь Національного банку України (клієнта-одержувача);

переказані на рахунок Національного банку України (клієнта-одержувача) щодо обліку ДЦП, не обтяжених зобов'язаннями, без виставлення на продаж на торги, які проводяться організатором торгівлі, або за умови, якщо на попередніх торгах ДЦП не були реалізовані.

28. Відповідно до умов договору кредитування під заставу ДЦП Національний банк України (клієнт-одержувач) подає:

розпорядження на переказ ДЦП з рахунку клієнта-постачальника щодо обліку ДЦП, заблокованих унаслідок безумовної операції, на рахунок клієнта-постачальника щодо обліку ДЦП, заблокованих для участі в торгах (унаслідок безумовної операції), для їх продажу на торгах, які проводяться організатором торгівлі, у порядку, визначеному пунктами 2-15 глави 8 цього Положення;

або розпорядження на переказ ДЦП на рахунок Національного банку України (клієнта-одержувача) щодо обліку ДЦП, не обтяжених зобов'язаннями, що має містити обов'язкові реквізити, визначені пунктом 2 глави 8 цього Положення. Обов'язковий реквізит, який характеризує суму платежу, та додаткові реквізити розпорядження на переказ ДЦП не заповнюються.

Розпорядження на переказ ДЦП Національний банк обробляє в порядку, визначеному пунктами 5 та 7 глави 8 цього Положення.

29. Якщо розпорядження пройшло перевірку, то значення його реквізитів Національний банк уносить до електронної відомості затверджених розпоряджень.

На підставі цієї відомості Національний банк:

зараховує ДЦП на рахунок Національного банку України (клієнта-одержувача) щодо обліку ДЦП, не обтяжених зобов'язаннями;

уносить інформацію щодо проведених на рахунках операцій до електронного журналу операцій із зазначенням часу їх проведення;

змінює на рівні клієнта-постачальника ознаку розпорядження з "відправлено" на "проведено".

30. Якщо до примусового стягнення Національним банком України (клієнтом-одержувачем) заставлених ДЦП у разі неповернення кредитів, отриманих за операціями репо або за іншими механізмами рефінансування, сторони договору врегулювали відносини та досягли згоди на переказ ДЦП, що були заблоковані як застава, у власність Національного банку України (клієнта-одержувача), то Національний банк здійснює переказ ДЦП на рахунок клієнта-одержувача на підставі розпорядження клієнта-постачальника на переказ ДЦП та розпорядження клієнта-одержувача на одержання ДЦП у порядку, визначеному пунктами 2-13 глави 8 цього Положення.

31. Національний банк обслуговує розрахунки за договорами купівлі-продажу, кредитування під заставу ДЦП, уключаючи договори репо, та іншими договорами, передбаченими законодавством України за принципом "поставка проти оплати" в порядку, що визначений главою 9 цього Положення.

Глава 9.
Порядок обслуговування Національним банком
розрахунків за угодами щодо ДЦП

1. Національний банк обслуговує розрахунки за угодами щодо ДЦП, що виконуються за принципом "поставка проти оплати", у режимі поодиноких розрахунків, що установлений законодавством України з питань депозитарної діяльності.

2. Національний банк для обслуговування грошових розрахунків використовує спеціальні засоби СЕП.

3. Обслуговуючий банк після отримання повідомлення про необхідність перерахування коштів надсилає особливим чином оформлене платіжне доручення, у якому зазначається наданий Національним банком реєстраційний номер відповідної операції з ДЦП.

4. Після відправлення обслуговуючим банком платіжного доручення спеціальними засобами СЕП здійснюється операція контролю за його реквізитами. Якщо платіжне доручення відповідає вимогам операції зі спеціального контролю, то СЕП:

приймає платіжне доручення для виконання;

подає до Центральної розрахункової палати повідомлення про перерахування коштів за операцією з ДЦП.

Якщо обслуговуючий банк здійснює перерахування коштів за угодами щодо ДЦП поза межами СЕП (засобами системи автоматизації банку або внутрішньобанківської платіжної системи банку), то цей банк подає Центральній розрахунковій палаті повідомлення про перерахування коштів за операцією з ДЦП, що містить електронну копію платіжного доручення на виконання грошових розрахунків за угодами щодо ДЦП.

5. СЕП не приймає платіжне доручення для виконання, якщо воно не відповідає вимогам технології оброблення платежів у СЕП та/або операції із спеціального контролю.

Якщо Національний банк не одержує від СЕП у встановлений Регламентом Національного банку строк повідомлення про перерахування коштів, то він здійснює операції, що зазначені в пункті 9 глави 9 цього Положення.

6. Після внесення реквізитів повідомлення про перерахування коштів до електронного журналу повідомлень про перерахування коштів (додаток 20) Національний банк звіряє їх з реквізитами розпоряджень з електронної відомості сквитованих розпоряджень.

7. Після проведення звірки Національний банк вносить реквізити сквитованих розпоряджень до електронної відомості затверджених розпоряджень.

8. Національний банк на підставі електронної відомості затверджених розпоряджень:

переказує ДЦП за угодами про їх купівлю-продаж на рахунки клієнтів-одержувачів щодо обліку ДЦП, не обтяжених зобов'язаннями;

переказує ДЦП у разі надання кредиту під заставу ДЦП та за угодами репо на рахунки клієнтів-постачальників щодо обліку ДЦП, заблокованих для забезпечення кредитів або за операціями репо;

переказує заставлені ДЦП у разі повернення кредиту та за угодами репо на рахунки клієнтів-постачальників щодо обліку ДЦП, не обтяжених зобов'язаннями;

вносить інформацію щодо проведених на рахунках операцій до електронного журналу операцій із зазначенням часу їх проведення;

змінює на рівні клієнтів (обох сторін договору) ознаку розпоряджень з "очікує надходження коштів" на "проведено".

9. Якщо в установлений Регламентом Національного банку строк звірка документів не відбулася, то Національний банк:

а) надає організаторам торгівлі в термін, визначений договором між Національним банком та організатором торгівлі, інформацію про неплатників за угодами щодо ДЦП, укладеними на торгах, які проводяться організатором торгівлі;

б) по завершенні операційного дня:

переказує ДЦП за угодами купівлі-продажу ДЦП, укладеними на позабіржовому ринку, на рахунки клієнтів-постачальників щодо обліку ДЦП, не обтяжених зобов'язаннями;

переказує ДЦП у разі надання кредиту під заставу ДЦП та за угодами репо на рахунки клієнтів-постачальників щодо обліку ДЦП, не обтяжених зобов'язаннями;

переказує заставлені ДЦП у разі повернення кредиту та за угодами репо на рахунки клієнтів-постачальників щодо обліку ДЦП, заблокованих для забезпечення кредитів та за операціями репо;

змінює на рівні клієнтів (обох сторін договору) ознаку розпоряджень з "очікує надходження коштів" на "не проведено".

10. Якщо згідно з угодою кредитування під заставу ДЦП відсотки за користування кредитом сплачуються без розблокування ДЦП, то грошові розрахунки за цією операцією здійснюються шляхом відправлення платіжного доручення без застосування спеціальних засобів СЕП.

Глава 10.
Інші положення

1. Протягом місяця після набрання чинності цим Положенням банки, які не набули статусу клієнтів Національного банку України як депозитарію, відповідно до вимог законодавства України мають здійснити переведення ДЦП, які є їх власністю та/або власністю їх депонентів, на рахунки в цінних паперах, ведення яких здійснюється зберігачами - клієнтами Національного банку України як депозитарію.

2. Національний банк здійснює операції з переведення ДЦП на обслуговування до зберігача - клієнта Національного банку на підставі:

договору про відкриття рахунку між власником ДЦП та обраним ним зберігачем - клієнтом Національного банку;

заяви банку про переведення власних та/або клієнтських ДЦП на обслуговування до зберігача - клієнта Національного банку;

розпорядження зберігача - клієнта Національного банку на одержання ДЦП.

3. До заяви банку про переведення ДЦП включаються такі обов'язкові реквізити:

код власника ДЦП (для банків), який надається в порядку, визначеному пунктом 17 глави 3 цього Положення;

назва власника ДЦП;

номер рахунку, з якого здійснюється переказ ДЦП;

дата та номер договору про відкриття рахунку;

назва клієнта-одержувача;

код клієнта-одержувача;

номер рахунку, на який зараховуються ДЦП;

код ДЦП;

кількість ДЦП.

4. Національний банк здійснює переведення ДЦП, якщо реквізити, що містяться в заяві банку про переведення ДЦП та розпорядженні зберігача клієнта Національного банку на одержання ДЦП, збігаються.

Директор Департаменту монетарної політики Н.I.Гребеник

Додаток 1
до Положення
про депозитарну діяльність
Національного банку України

План
балансових рахунків депозитарного обліку
(згідно зі Стандартом депозитарного обліку N 1,
затвердженим рішенням Правління Національного
депозитарію України від 25.10.2000 N 25/1)

------------------------------------------------------------------------------
|Розділ|Під-|   Загальна характеристика балансового   |Група|Під-  |  Номер  |
|      |роз-|                 рахунку                 |     |гру-  | рахунку |
|      |діл |                                         |     |па ** |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|  1   |  2 |                    3                    |  4  |  5   |    6    |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |Активні балансові рахунки                |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|1     |    |Глобальні сертифікати на зберіганні у    |     |      |         |
|      |    |сховищі депозитарної установи            |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |  2 |Бездокументарні цінні папери:            |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |оформлені глобальним сертифікатом        |  2  | 000  | 122000  |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |вилучаються з обігу                      |  3  | 000  | 123000  |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |Пасивні балансові рахунки                |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|  2   |    |Цінні папери на обліку депозитарної      |     |      |         |
|      |    |установи в Депозитарії                   |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |Цінні папери зберігача або зберігачів -  |     |      |         |
|      |    |клієнтів Депозитарію-кореспондента в     |     |      |         |
|      |    |Депозитарії:                             |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |  1 |не обтяжені зобов'язаннями               |  0  | 000  | 210000  |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |  2 |заблоковані:                             |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |для здійснення розрахунків за            |  0  | 000  | 220000  |
|      |    |результатами розміщення                  |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |для продажу на позабіржовому ринку (за   |  0  | 010  | 220010  |
|      |    |несквитованими розпорядженнями)          |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |для здійснення розрахунків на            |  0  | 020  | 220020  |
|      |    |позабіржовому ринку (після квитування    |     |      |         |
|      |    |розпоряджень)                            |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |заблоковані за операціями репо           |  1  | 000  | 221000  |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |для продажу (за несквитованими           |     | 010  | 221010  |
|      |    |розпорядженнями)                         |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |для здійснення розрахунків (після        |     | 020  | 221020  |
|      |    |квитування розпоряджень)                 |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |для зворотного викупу (за несквитованими |     | 030  | 221030  |
|      |    |розпорядженнями)                         |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |для здійснення розрахунків (після        |     | 040  | 221040  |
|      |    |квитування розпоряджень)                 |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |заблоковані за операціями емітента       |  2  | 000  | 222000  |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |унаслідок безумовної операції            |  3  | 000  | 223000  |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |для здійснення розрахунків за            |     | 000* | 223000* |
|      |    |результатами торгів (унаслідок безумовної|     |      |         |
|      |    |операції)                                |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |для продажу на торгах (унаслідок         |     | 010* | 223010* |
|      |    |безумовної операції)                     |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |за емісійними обмеженнями                |  4  | 000  | 224000  |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |для забезпечення кредитів, наданих       |  5  | 000  | 225000  |
|      |    |Національним банком України через        |     |      |         |
|      |    |механізми рефінансування                 |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |для отримання кредиту (за несквитованими |     | 010  | 225010  |
|      |    |розпорядженнями)                         |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |для здійснення розрахунків (після        |     | 020  | 225020  |
|      |    |квитування розпоряджень)                 |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |для повернення кредиту (за несквитованими|     | 030  | 225030  |
|      |    |розпорядженнями)                         |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |для здійснення розрахунків (після        |     | 040  | 225040  |
|      |    |квитування розпоряджень)                 |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |для забезпечення кредиту                 |  6  | 000  | 226000  |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |для отримання кредиту (за несквитованими |     | 010  | 226010  |
|      |    |розпорядженнями)                         |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |для здійснення розрахунків (після        |     | 020  | 226020  |
|      |    |квитування розпоряджень)                 |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |для повернення кредиту (за несквитованими|     | 030  | 226030  |
|      |    |розпорядженнями)                         |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |для здійснення розрахунків (після        |     | 040  | 226040  |
|      |    |квитування розпоряджень)                 |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |для здійснення розрахунків за            |  7  | 000* | 227000* |
|      |    |результатами торгів                      |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |для участі в торгах                      |     | 010* | 227010* |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |власником під забезпечення виконання     |  8  | 000  | 228000  |
|      |    |договірних відносин                      |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |власником для виконання договірних       |     | 010  | 228010  |
|      |    |відносин (за несквитованими              |     |      |         |
|      |    |розпорядженнями)                         |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |власником після виконання договірних     |     | 030  | 228030  |
|      |    |відносин (за несквитованими              |     |      |         |
|      |    |розпорядженнями)                         |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|  4   |    |Цінні папери депонентів зберігача        |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |  1 |не обтяжені зобов'язаннями:              |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |що належать резидентам - фізичним особам |  0  | 100  | 410100  |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |що належать нерезидентам                 |     | 200  | 410200  |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |що належать юридичним особам -           |     | 300  | 410300  |
|      |    |банкам-резидентам                        |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |що належать юридичним особам -           |     | 400  | 410400  |
|      |    |небанкам-резидентам                      |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |  2 |заблоковані цінні папери, що належать:   |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |резидентам - фізичним особам і           |  0  | 100  | 420100  |
|      |    |заблоковані для здійснення розрахунків за|     |      |         |
|      |    |результатами розміщення                  |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |нерезидентам і заблоковані для здійснення|     | 200  | 420200  |
|      |    |розрахунків за результатами розміщення   |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |юридичним особам - банкам-резидентам і   |     | 300  | 420300  |
|      |    |заблоковані для здійснення розрахунків за|     |      |         |
|      |    |результатами розміщення                  |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |юридичним особам - небанкам-резидентам і |     | 400  | 420400  |
|      |    |заблоковані для здійснення розрахунків за|     |      |         |
|      |    |результатами розміщення                  |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |резидентам - фізичним особам і           |     | 110  | 420110  |
|      |    |заблоковані для продажу на позабіржовому |     |      |         |
|      |    |ринку (за несквитованими розпорядженнями)|     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |резидентам - фізичним особам і           |     | 120  | 420120  |
|      |    |заблоковані для здійснення розрахунків на|     |      |         |
|      |    |позабіржовому ринку (після квитування    |     |      |         |
|      |    |розпоряджень)                            |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |нерезидентам і заблоковані для продажу на|     | 210  | 420210  |
|      |    |позабіржовому ринку (за несквитованими   |     |      |         |
|      |    |розпорядженнями)                         |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |нерезидентам і заблоковані для здійснення|     | 220  | 420220  |
|      |    |розрахунків на позабіржовому ринку (після|     |      |         |
|      |    |квитування розпоряджень)                 |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |юридичним особам - банкам-резидентам і   |     | 310  | 420310  |
|      |    |заблоковані для продажу на позабіржовому |     |      |         |
|      |    |ринку (за несквитованими розпорядженнями)|     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |юридичним особам - банкам-резидентам і   |     | 320  | 420320  |
|      |    |заблоковані для здійснення розрахунків на|     |      |         |
|      |    |позабіржовому ринку (після квитування    |     |      |         |
|      |    |розпоряджень)                            |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |юридичним особам - небанкам-резидентам і |     | 410  | 420410  |
|      |    |заблоковані для продажу на позабіржовому |     |      |         |
|      |    |ринку (за несквитованими розпорядженнями)|     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |юридичним особам - небанкам-резидентам і |     | 420  | 420420  |
|      |    |заблоковані для здійснення розрахунків на|     |      |         |
|      |    |позабіржовому ринку (після квитування    |     |      |         |
|      |    |розпоряджень)                            |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |резидентам - фізичним особам і           |  1  | 100  | 421100  |
|      |    |заблоковані за операціями репо           |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |для продажу (за несквитованими           |     | 110  | 421110  |
|      |    |розпорядженнями)                         |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |для здійснення розрахунків (після        |     | 120  | 421120  |
|      |    |квитування розпоряджень)                 |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |для зворотного викупу (за несквитованими |     | 130  | 421130  |
|      |    |розпорядженнями)                         |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |для здійснення розрахунків (після        |     | 140  | 421140  |
|      |    |квитування розпоряджень)                 |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |нерезидентам і заблоковані за операціями |     | 200  | 421200  |
|      |    |репо                                     |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |для продажу (за несквитованими           |     | 210  | 421210  |
|      |    |розпорядженнями)                         |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |для здійснення розрахунків (після        |     | 220  | 421220  |
|      |    |квитування розпоряджень)                 |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |для зворотного викупу (за несквитованими |     | 230  | 421230  |
|      |    |розпорядженнями)                         |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |для здійснення розрахунків (після        |     | 240  | 421240  |
|      |    |квитування розпоряджень)                 |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |юридичним особам - банкам-резидентам і   |     | 300  | 421300  |
|      |    |заблоковані за операціями репо           |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |для продажу (за несквитованими           |     | 310  | 421310  |
|      |    |розпорядженнями)                         |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |для здійснення розрахунків (після        |     | 320  | 421320  |
|      |    |квитування розпоряджень)                 |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |для зворотного викупу (за несквитованими |     | 330  | 421330  |
|      |    |розпорядженнями)                         |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |для здійснення розрахунків (після        |     | 340  | 421340  |
|      |    |квитування розпоряджень)                 |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |юридичним особам - небанкам-резидентам і |     | 400  | 421400  |
|      |    |заблоковані за операціями репо           |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |для продажу (за несквитованими           |     | 410  | 421410  |
|      |    |розпорядженнями)                         |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |для здійснення розрахунків (після        |     | 420  | 421420  |
|      |    |квитування розпоряджень)                 |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |для зворотного викупу (за несквитованими |     | 430  | 421430  |
|      |    |розпорядженнями)                         |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |для здійснення розрахунків (після        |     | 440  | 421440  |
|      |    |квитування розпоряджень)                 |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |резидентам - фізичним особам і           |  2  | 100  | 422100  |
|      |    |заблоковані за операціями емітента       |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |нерезидентам і заблоковані за операціями |     | 200  | 422200  |
|      |    |емітента                                 |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |юридичним особам - банкам-резидентам і   |     | 300  | 422300  |
|      |    |заблоковані за операціями емітента       |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |юридичним особам - небанкам-резидентам і |     | 400  | 422400  |
|      |    |заблоковані за операціями емітента       |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |резидентам - фізичним особам і           |  3  | 100  | 423100  |
|      |    |заблоковані внаслідок безумовної операції|     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |нерезидентам і заблоковані внаслідок     |     | 200  | 423200  |
|      |    |безумовної операції                      |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |юридичним особам - банкам-резидентам і   |     | 300  | 423300  |
|      |    |заблоковані внаслідок безумовної операції|     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |юридичним особам - небанкам-резидентам і |     | 400  | 423400  |
|      |    |заблоковані внаслідок безумовної операції|     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |резидентам - фізичним особам і           |  3  | 100* | 423100* |
|      |    |заблоковані для здійснення розрахунків за|     |      |         |
|      |    |результатами торгів (унаслідок безумовної|     |      |         |
|      |    |операції)                                |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |для участі в торгах                      |  3  | 110* | 423110* |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |нерезидентам і заблоковані для здійснення|     | 200* | 423200* |
|      |    |розрахунків за результатами торгів       |     |      |         |
|      |    |(унаслідок безумовної операції)          |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |для участі в торгах                      |     | 210* | 423210* |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |юридичним особам - банкам-резидентам і   |     | 300* | 423300* |
|      |    |заблоковані для здійснення розрахунків за|     |      |         |
|      |    |результатами торгів (унаслідок безумовної|     |      |         |
|      |    |операції)                                |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |для участі в торгах                      |     | 310* | 423310* |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |юридичним особам - небанкам-резидентам і |     | 400* | 423400* |
|      |    |заблоковані для здійснення розрахунків за|     |      |         |
|      |    |результатами торгів (унаслідок безумовної|     |      |         |
|      |    |операції)                                |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |для участі в торгах                      |     | 410* | 423410* |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |резидентам - фізичним особам і           |  4  | 100  | 424100  |
|      |    |заблоковані за емісійними обмеженнями    |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |нерезидентам і заблоковані за емісійними |     | 200  | 424200  |
|      |    |обмеженнями                              |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |юридичним особам - банкам-резидентам і   |     | 300  | 424300  |
|      |    |заблоковані за емісійними обмеженнями    |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |юридичним особам - небанкам-резидентам і |     | 400  | 424400  |
|      |    |заблоковані за емісійними обмеженнями    |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |банкам-резидентам і заблоковані для      |  5  | 300  | 425300  |
|      |    |забезпечення кредитів, наданих           |     |      |         |
|      |    |Національним банком України через        |     |      |         |
|      |    |механізми рефінансування                 |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |для отримання кредиту (за несквитованими |     | 310  | 425310  |
|      |    |розпорядженнями)                         |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |для здійснення розрахунків (після        |     | 320  | 425320  |
|      |    |квитування розпоряджень)                 |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |для повернення кредиту (за несквитованими|     | 330  | 425330  |
|      |    |розпорядженнями)                         |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |для здійснення розрахунків (після        |     | 340  | 425340  |
|      |    |квитування розпоряджень)                 |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |резидентам - фізичним особам і           |  6  | 100  | 426100  |
|      |    |заблоковані власником під забезпечення   |     |      |         |
|      |    |кредиту                                  |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |для отримання кредиту (за несквитованими |     | 110  | 426110  |
|      |    |розпорядженнями)                         |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |для здійснення розрахунків (після        |     | 120  | 426120  |
|      |    |квитування розпоряджень)                 |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |для повернення кредиту (за несквитованими|     | 130  | 426130  |
|      |    |розпорядженнями)                         |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |для здійснення розрахунків (після        |     | 140  | 426140  |
|      |    |квитування розпоряджень)                 |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |нерезидентам і заблоковані власником під |     | 200  | 426200  |
|      |    |забезпечення кредиту                     |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |для отримання кредиту (за несквитованими |     | 210  | 426210  |
|      |    |розпорядженнями)                         |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |для здійснення розрахунків (після        |     | 220  | 426220  |
|      |    |квитування розпоряджень)                 |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |для повернення кредиту (за несквитованими|     | 230  | 426230  |
|      |    |розпорядженнями)                         |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |для здійснення розрахунків (після        |     | 240  | 426240  |
|      |    |квитування розпоряджень)                 |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |юридичним особам - банкам-резидентам і   |     | 300  | 426300  |
|      |    |заблоковані під забезпечення кредиту     |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |для отримання кредиту (за несквитованими |     | 310  | 426310  |
|      |    |розпорядженнями)                         |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |для здійснення розрахунків (після        |     | 320  | 426320  |
|      |    |квитування розпоряджень)                 |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |для повернення кредиту (за несквитованими|     | 330  | 426330  |
|      |    |розпорядженнями)                         |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |для здійснення розрахунків (після        |     | 340  | 426340  |
|      |    |квитування розпоряджень)                 |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |юридичним особам - небанкам-резидентам і |     | 400  | 426400  |
|      |    |заблоковані власником під забезпечення   |     |      |         |
|      |    |кредиту                                  |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |для отримання кредиту (за несквитованими |     | 410  | 426410  |
|      |    |розпорядженнями)                         |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |для здійснення розрахунків (після        |     | 420  | 426420  |
|      |    |квитування розпоряджень)                 |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |для повернення кредиту (за несквитованими|     | 430  | 426430  |
|      |    |розпорядженнями)                         |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |для здійснення розрахунків (після        |     | 440  | 426440  |
|      |    |квитування розпоряджень)                 |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |резидентам - фізичним особам і           |  7  | 100* | 427100* |
|      |    |заблоковані для здійснення розрахунків за|     |      |         |
|      |    |результатами торгів                      |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |для участі в торгах                      |  7  | 110* | 427110* |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |нерезидентам і заблоковані для здійснення|     | 200* | 427200* |
|      |    |розрахунків за результатами торгів       |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |для участі в торгах                      |     | 210* | 427210* |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |юридичним особам - банкам-резидентам і   |     | 300* | 427300* |
|      |    |заблоковані для здійснення розрахунків за|     |      |         |
|      |    |результатами торгів                      |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |для участі в торгах                      |     | 310* | 427310* |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |юридичним особам - небанкам-резидентам і |     | 400* | 427400* |
|      |    |заблоковані для здійснення розрахунків за|     |      |         |
|      |    |результатами торгів                      |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |для участі в торгах                      |     | 410* | 427410* |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |резидентам - фізичним особам і           |  8  | 100  | 428100  |
|      |    |заблоковані власником під забезпечення   |     |      |         |
|      |    |виконання договірних відносин            |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |резидентам - фізичним особам і           |     | 110  | 428110  |
|      |    |заблоковані власником для виконання      |     |      |         |
|      |    |договірних відносин (за несквитованими   |     |      |         |
|      |    |розпорядженнями)                         |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |резидентам - фізичним особам та          |     | 130  | 428130  |
|      |    |заблоковані власником після виконання    |     |      |         |
|      |    |договірних відносин (за несквитованими   |     |      |         |
|      |    |розпорядженнями)                         |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |нерезидентам і заблоковані власником під |     | 200  | 428200  |
|      |    |забезпечення виконання договірних        |     |      |         |
|      |    |відносин                                 |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |нерезидентам і заблоковані власником для |     | 210  | 428210  |
|      |    |виконання договірних відносин (за        |     |      |         |
|      |    |несквитованими розпорядженнями)          |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |нерезидентам та заблоковані власником    |     | 230  | 428230  |
|      |    |після виконання договірних відносин (за  |     |      |         |
|      |    |несквитованими розпорядженнями)          |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |юридичним особам - банкам-резидентам і   |     | 300  | 428300  |
|      |    |заблоковані власником під забезпечення   |     |      |         |
|      |    |виконання договірних відносин            |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |юридичним особам - банкам-резидентам і   |     | 310  | 428310  |
|      |    |заблоковані власником для виконання      |     |      |         |
|      |    |договірних відносин (за несквитованими   |     |      |         |
|      |    |розпорядженнями)                         |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |юридичним особам - банкам-резидентам та  |     | 330  | 428330  |
|      |    |заблоковані власником після виконання    |     |      |         |
|      |    |договірних відносин (за несквитованими   |     |      |         |
|      |    |розпорядженнями)                         |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |юридичним особам - небанкам-резидентам і |     | 400  | 428400  |
|      |    |заблоковані власником під забезпечення   |     |      |         |
|      |    |виконання договірних відносин            |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |юридичним особам - небанкам-резидентам і |     | 410  | 428410  |
|      |    |заблоковані власником для виконання      |     |      |         |
|      |    |договірних відносин (за несквитованими   |     |      |         |
|      |    |розпорядженнями)                         |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |юридичним особам - небанкам-резидентам та|     | 430  | 428430  |
|      |    |заблоковані власником після виконання    |     |      |         |
|      |    |договірних відносин (за несквитованими   |     |      |         |
|      |    |розпорядженнями)                         |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|  6   |    |Цінні папери емітента                    |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |  1 |оформлені глобальним сертифікатом до     |  0  | 000  | 610000  |
|      |    |розподілу за власниками                  |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |  2 |заблоковані                              |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |викуплені емітентом, що погашаються або  |  2  | 000  | 622000  |
|      |    |анулюються                               |     |      |         |
|------+----+-----------------------------------------+-----+------+---------|
|      |    |викуплені емітентом                      |  3  | 000  | 623000  |
------------------------------------------------------------------------------

_______________

* Код організатора торгівлі (останній символ балансового рахунку).

** Параметри (1, 2, 3, 4) другого символу підгрупи визначають належність рахунків депозитарного обліку до транзитних.

Директор Департаменту монетарної політики Н.I.Гребеник

Начальник відділу депозитарного обліку
державних цінних паперів
Департаменту монетарної політики I.С.Афанасьєв

Додаток 2
до Положення
про депозитарну діяльність
Національного банку України

Перелік
депозитарних проводок за операціями з ДЦП

------------------------------------------------------------------------------
| Дебет    |   Кредит    |                     Примітки                      |
|----------------------------------------------------------------------------|
|                         Первинне розміщення ДЦП:                           |
|----------------------------------------------------------------------------|
| 122000   |   610000    |Балансові рахунки емітента (на кількість ДЦП, що   |
|          |             |були розміщені на аукціоні)                        |
|----------+-------------|                                                   |
| 610000   |   122000    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 122000   |   220000    |Балансові рахунки зберігачів та/або їх депонентів  |
|----------+-------------|(на кількість ДЦП, що були розміщені на аукціоні)  |
|          |   420100    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   420200    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   420300    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   420400    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 220000   |   210000    |на кількість ДЦП, що були оплачені за              |
|----------+-------------|результатами аукціону                              |
| 420100   |   410100    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 420200   |   410200    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 420300   |   410300    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 420400   |   410400    |                                                   |
|----------------------------------------------------------------------------|
|                      у разі несплати коштів за ДЦП:                        |
|----------------------------------------------------------------------------|
| 220000   |   122000    |Балансові рахунки зберігачів та/або їх депонентів  |
|----------+-------------|(на кількість ДЦП, що не були оплачені)            |
| 420100   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 420200   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 420300   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 420400   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 123000   |   622000    |Балансові рахунки емітента                         |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 622000   |   123000    |                                                   |
|----------------------------------------------------------------------------|
|                Купівля-продаж ДЦП на позабіржовому ринку:                  |
|----------------------------------------------------------------------------|
| 210000   |   220010    |Балансові рахунки продавця (за несквитованими      |
|----------+-------------|розпорядженнями, що очікують пари)                 |
| 410100   |   420110    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 410200   |   420210    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 410300   |   420310    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 410400   |   420410    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 220010   |   220020    |Балансові рахунки продавця (після квитування       |
|----------+-------------|розпоряджень, що очікують оплати)                  |
| 420110   |   420120    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 420210   |   420220    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 420310   |   420320    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 420410   |   420420    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 220020   |   122000    |Балансові рахунки продавця (після оплати)          |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 420120   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 420220   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 420320   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 420420   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 122000   |   210000    |Балансові рахунки покупця (після оплати)           |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410100    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410200    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410300    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410400    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   623000    |                                                   |
|----------------------------------------------------------------------------|
|     Операції з ДЦП щодо забезпечення кредитів, наданих Національним        |
|              банком України через механізми рефінансування:                |
|----------------------------------------------------------------------------|
|                   блокування ДЦП при наданні кредиту:                      |
|----------------------------------------------------------------------------|
| 210000   |   225010    |Балансові рахунки клієнта-постачальника            |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 410300   |   425310    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 225010   |   225020    |Балансові рахунки клієнта-постачальника            |
|----------+-------------|(до отримання кредиту)                             |
| 425310   |   425320    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 225020   |   225000    |Балансові рахунки клієнта-постачальника            |
|----------+-------------|(після отримання кредиту)                          |
| 425320   |   425300    |                                                   |
|----------------------------------------------------------------------------|
|    розблокування ДЦП при поверненні кредиту та/або сплаті відсотків:       |
|----------------------------------------------------------------------------|
| 225000   |   225030    |Балансові рахунки клієнта-постачальника (за        |
|----------+-------------|несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)  |
| 425300   |   425330    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 225030   |   225040    |Балансові рахунки клієнта-постачальника (після     |
|----------+-------------|квитування розпоряджень та до повернення кредиту)  |
| 425330   |   425340    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 225040   |   210000    |Балансові рахунки клієнта-постачальника            |
|----------+-------------|(після повернення кредиту)                         |
| 425340   |   410300    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------------------------------------------------------------------------|
|           розблокування ДЦП у разі неповернення кредиту шляхом             |
|                    списання за безумовною операцією:                       |
|----------------------------------------------------------------------------|
| 225000   |   223000    |Балансові рахунки клієнта-постачальника            |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 425300   |   423300    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 223000   |   122000    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423300   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 122000   |   210000    |Балансові рахунки клієнта-одержувача               |
|----------+-------------|(Національного банку України)                      |
|          |             |                                                   |
|----------------------------------------------------------------------------|
|           розблокування ДЦП у разі неповернення кредиту шляхом             |
|         списання за безумовною операцією (виставлення на торги):           |
|----------------------------------------------------------------------------|
|                           у разі продажу ДЦП:                              |
|----------------------------------------------------------------------------|
| 225000   |   223000    |Балансові рахунки клієнта-постачальника            |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 425300   |   423300    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 223000   |   223010*   |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423300   |   423310*   |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|223010*   |   223000*   |Балансові рахунки клієнта-постачальника            |
|----------+-------------|(у разі укладення угоди)                           |
|423310*   |   423300*   |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|223000*   |   122000    |Балансові рахунки клієнта-постачальника            |
|----------+-------------|(після оплати)                                     |
|423300*   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 122000   |   210000    |Балансові рахунки покупців (після оплати)          |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410100    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410200    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410300    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410400    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   623000    |                                                   |
|----------------------------------------------------------------------------|
|                         якщо угода не укладена:                            |
|----------------------------------------------------------------------------|
|223010*   |   223000    |Балансові рахунки клієнта-постачальника            |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|423310*   |   423300    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 223000   |   122000    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423300   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 122000   |   210000    |Балансові рахунки клієнта-одержувача               |
|----------+-------------|(Національного банку України)                      |
|          |             |                                                   |
|----------------------------------------------------------------------------|
|                         якщо угода не оплачена:                            |
|----------------------------------------------------------------------------|
|223000*   |   223000    |Балансові рахунки клієнта-постачальника            |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|423300*   |   423300    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 223000   |   122000    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423300   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 122000   |   210000    |Балансові рахунки клієнта-одержувача               |
|----------+-------------|(Національного банку України)                      |
|          |             |                                                   |
|----------------------------------------------------------------------------|
|              розблокування ДЦП у разі неповернення кредиту                 |
|                     за взаємною домовленістю сторін:                       |
|----------------------------------------------------------------------------|
| 225000   |   225030    |Балансові рахунки клієнта-постачальника            |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 425300   |   425330    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 225030   |   122000    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 425330   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 122000   |   210000    |Балансові рахунки клієнта-одержувача               |
|----------+-------------|(Національного банку України)                      |
|          |             |                                                   |
|----------------------------------------------------------------------------|
|                Операції з ДЦП щодо забезпечення кредиту:                   |
|----------------------------------------------------------------------------|
|                   блокування ДЦП при наданні кредиту:                      |
|----------------------------------------------------------------------------|
| 210000   |   226010    |Балансові рахунки клієнта-постачальника (за        |
|----------+-------------|несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)  |
| 410100   |   426110    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 410200   |   426210    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 410300   |   426310    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 410400   |   426410    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 226010   |   226020    |Балансові рахунки клієнта-постачальника (після     |
|----------+-------------|квитування розпоряджень та до отримання кредиту)   |
| 426110   |   426120    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 426210   |   426220    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 426310   |   426320    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 426410   |   426420    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 226020   |   226000    |Балансові рахунки клієнта-постачальника            |
|----------+-------------|(після отримання кредиту)                          |
| 426120   |   426100    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 426220   |   426200    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 426320   |   426300    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 426420   |   426400    |                                                   |
|----------------------------------------------------------------------------|
|    розблокування ДЦП при поверненні кредиту та/або сплаті відсотків:       |
|----------------------------------------------------------------------------|
| 226000   |   226030    |Балансові рахунки клієнта-постачальника (за        |
|----------+-------------|несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)  |
| 426100   |   426130    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 426200   |   426230    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 426300   |   426330    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 426400   |   426430    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 226030   |   226040    |Балансові рахунки клієнта-постачальника (після     |
|----------+-------------|квитування розпоряджень та до повернення кредиту)  |
| 426130   |   426140    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 426230   |   426240    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 426330   |   426340    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 426430   |   426440    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 226040   |   210000    |Балансові рахунки клієнта-постачальника            |
|----------+-------------|(після повернення кредиту)                         |
| 426140   |   410100    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 426240   |   410200    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 426340   |   410300    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 426440   |   410400    |                                                   |
|----------------------------------------------------------------------------|
|           розблокування ДЦП у разі неповернення кредиту шляхом             |
|                    списання за безумовною операцією:                       |
|----------------------------------------------------------------------------|
| 226000   |   223000    |Балансові рахунки клієнта-постачальника            |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 426100   |   423100    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 426200   |   423200    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 426300   |   423300    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 426400   |   423400    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 223000   |   122000    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423100   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423200   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423300   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423400   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 122000   |   210000    |Балансові рахунки клієнта-одержувача               |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410100    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410200    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410300    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410400    |                                                   |
|----------------------------------------------------------------------------|
|           розблокування ДЦП у разі неповернення кредиту шляхом             |
|         списання за безумовною операцією (виставлення на торги):           |
|----------------------------------------------------------------------------|
|                           у разі продажу ДЦП:                              |
|----------------------------------------------------------------------------|
| 226000   |   223000    |Балансові рахунки клієнта-постачальника            |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 426100   |   423100    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 426200   |   423200    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 426300   |   423300    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 426400   |   423400    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 223000   |   223010*   |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423100   |   423110*   |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423200   |   423210*   |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423300   |   423310*   |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423400   |   423410*   |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|223010*   |   223000*   |Балансові рахунки клієнта-постачальника            |
|----------+-------------|(у разі укладення угоди)                           |
|423110*   |   423100*   |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|423210*   |   423200*   |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|423310*   |   423300*   |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|423410*   |   423400*   |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|223000*   |   122000    |Балансові рахунки клієнта-постачальника (після     |
|          |             |оплати)                                            |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|423100*   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|423200*   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|423300*   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|423400*   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 122000   |   210000    |Балансові рахунки покупців (після оплати)          |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410100    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410200    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410300    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410400    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   623000    |                                                   |
|----------------------------------------------------------------------------|
|                         якщо угода не укладена:                            |
|----------------------------------------------------------------------------|
|223010*   |   223000    |Балансові рахунки клієнта-постачальника            |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|423110*   |   423100    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|423210*   |   423200    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|423310*   |   423300    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|423410*   |   423400    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 223000   |   122000    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423100   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423200   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423300   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423400   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 122000   |   210000    |Балансові рахунки клієнта-одержувача               |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410100    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410200    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410300    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410400    |                                                   |
|----------------------------------------------------------------------------|
|                         якщо угода не оплачена:                            |
|----------------------------------------------------------------------------|
|223000*   |   223000    |Балансові рахунки клієнта-постачальника            |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|423100*   |   423100    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|423200*   |   423200    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|423300*   |   423300    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|423400*   |   423400    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 223000   |   122000    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423100   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423200   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423300   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423400   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 122000   |   210000    |Балансові рахунки клієнта-одержувача               |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410100    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410200    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410300    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410400    |                                                   |
|----------------------------------------------------------------------------|
|розблокування ДЦП у разі неповернення кредиту за взаємною домовленістю      |
|сторін:                                                                     |
|----------------------------------------------------------------------------|
| 226000   |   226030    |Балансові рахунки клієнта-постачальника            |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 426100   |   426130    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 426200   |   426230    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 426300   |   426330    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 426400   |   426430    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 226030   |   122000    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 426130   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 426230   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 426330   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 426430   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 122000   |   210000    |Балансові рахунки клієнта-одержувача               |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410100    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410200    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410300    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410400    |                                                   |
|----------------------------------------------------------------------------|
|                              Операції репо:                                |
|----------------------------------------------------------------------------|
|                     блокування ДЦП з метою продажу:                        |
|----------------------------------------------------------------------------|
| 210000   |   221010    |Балансові рахунки клієнта-постачальника (за        |
|----------+-------------|несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)  |
| 410100   |   421110    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 410200   |   421210    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 410300   |   421310    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 410400   |   421410    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 221010   |   221020    |Балансові рахунки клієнта-постачальника (після     |
|----------+-------------|квитування розпоряджень, що очікують оплати)       |
| 421110   |   421120    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 421210   |   421220    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 421310   |   421320    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 421410   |   421420    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 221020   |   221000    |Балансові рахунки клієнта-постачальника (після     |
|          |             |оплати)                                            |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 421120   |   421100    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 421220   |   421200    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 421320   |   421300    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 421420   |   421400    |                                                   |
|----------------------------------------------------------------------------|
|               розблокування ДЦП з метою зворотного викупу:                 |
|----------------------------------------------------------------------------|
| 221000   |   221030    |Балансові рахунки клієнта-постачальника (за        |
|----------+-------------|несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)  |
| 421100   |   421130    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 421200   |   421230    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 421300   |   421330    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 421400   |   421430    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 221030   |   221040    |Балансові рахунки клієнта-постачальника (після     |
|----------+-------------|квитування розпоряджень, що очікують оплати)       |
| 421130   |   421140    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 421230   |   421240    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 421330   |   421340    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 421430   |   421440    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 221040   |   210000    |Балансові рахунки клієнта-постачальника (після     |
|          |             |оплати)                                            |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 421140   |   410100    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 421240   |   410200    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 421340   |   410300    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 421440   |   410400    |                                                   |
|----------------------------------------------------------------------------|
|         розблокування ДЦП у разі невиконання зобов'язань шляхом            |
|                    списання за безумовною операцією:                       |
|----------------------------------------------------------------------------|
| 221000   |   223000    |Балансові рахунки клієнта-постачальника            |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 421100   |   423100    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 421200   |   423200    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 421300   |   423300    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 421400   |   423400    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 223000   |   122000    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423100   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423200   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423300   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423400   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 122000   |   210000    |Балансові рахунки клієнта-одержувача               |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410100    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410200    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410300    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410400    |                                                   |
|----------------------------------------------------------------------------|
|         розблокування ДЦП у разі невиконання зобов'язань шляхом            |
|         списання за безумовною операцією (виставлення на торги):           |
|----------------------------------------------------------------------------|
|                           у разі продажу ДЦП:                              |
|----------------------------------------------------------------------------|
| 221000   |   223000    |Балансові рахунки клієнта-постачальника            |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 421100   |   423100    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 421200   |   423200    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 421300   |   423300    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 421400   |   423400    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 223000   |   223010*   |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423100   |   423110*   |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423200   |   423210*   |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423300   |   423310*   |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423400   |   423410*   |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|223010*   |   223000*   |Балансові рахунки клієнта-постачальника            |
|----------+-------------|(у разі укладення угоди)                           |
|423110*   |   423100*   |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|423210*   |   423200*   |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|423310*   |   423300*   |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|423410*   |   423400*   |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|223000*   |   122000    |Балансові рахунки клієнта-постачальника (після     |
|          |             |оплати)                                            |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|423100*   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|423200*   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|423300*   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|423400*   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 122000   |   210000    |Балансові рахунки покупців (після оплати)          |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410100    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410200    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410300    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410400    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   623000    |                                                   |
|----------------------------------------------------------------------------|
|                         якщо угода не укладена:                            |
|----------------------------------------------------------------------------|
|223010*   |   223000    |Балансові рахунки клієнта-постачальника            |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|423110*   |   423100    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|423210*   |   423200    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|423310*   |   423300    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|423410*   |   423400    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 223000   |   122000    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423100   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423200   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423300   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423400   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 122000   |   210000    |Балансові рахунки клієнта-одержувача               |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410100    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410200    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410300    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410400    |                                                   |
|----------------------------------------------------------------------------|
|                         якщо угода не оплачена:                            |
|----------------------------------------------------------------------------|
|223000*   |   223000    |Балансові рахунки клієнта-постачальника            |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|423100*   |   423100    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|423200*   |   423200    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|423300*   |   423300    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|423400*   |   423400    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 223000   |   122000    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423100   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423200   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423300   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423400   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 122000   |   210000    |Балансові рахунки клієнта-одержувача               |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410100    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410200    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410300    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410400    |                                                   |
|----------------------------------------------------------------------------|
|              розблокування ДЦП у разі неповернення кредиту                 |
|                     за взаємною домовленістю сторін:                       |
|----------------------------------------------------------------------------|
| 221000   |   221030    |Балансові рахунки клієнта-постачальника            |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 421100   |   421130    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 421200   |   421230    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 421300   |   421330    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 421400   |   421430    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 221030   |   122000    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 421130   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 421230   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 421330   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 421430   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 122000   |   210000    |Балансові рахунки клієнта-одержувача               |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410100    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410200    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410300    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410400    |                                                   |
|----------------------------------------------------------------------------|
|   Заміна застави за операціями кредитування під заставу ДЦП, уключаючи     |
|                              операції репо:                                |
|----------------------------------------------------------------------------|
|                             блокування ДЦП:                                |
|----------------------------------------------------------------------------|
| 210000   |   225010    |Балансові рахунки клієнта-постачальника (за        |
|----------+-------------|несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)  |
| 410100   |   425310    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 410200   |   226010    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 410300   |   426110    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 410400   |   426210    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   426310    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   426410    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   221010    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   421110    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   421210    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   421310    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   421410    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 225010   |   225000    |Балансові рахунки клієнта-постачальника            |
|----------+-------------|(після квитування розпоряджень)                    |
| 425310   |   425300    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 226010   |   226000    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 426110   |   426100    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 426210   |   426200    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 426310   |   426300    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 426410   |   426400    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 221010   |   221000    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 421110   |   421100    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 421210   |   421200    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 421310   |   421300    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 421410   |   421400    |                                                   |
|----------------------------------------------------------------------------|
|                            розблокування ДЦП:                              |
|----------------------------------------------------------------------------|
| 225000   |   225030    |Балансові рахунки клієнта-постачальника (за        |
|----------+-------------|несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)  |
| 425300   |   425330    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 226000   |   226030    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 426100   |   426130    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 426200   |   426230    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 426300   |   426330    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 426400   |   426430    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 221000   |   221030    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 421100   |   421130    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 421200   |   421230    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 421300   |   421330    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 421400   |   421430    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 225030   |   210000    |Балансові рахунки клієнта-постачальника            |
|----------+-------------|(після квитування розпоряджень)                    |
| 425330   |   410100    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 226030   |   410200    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 426130   |   410300    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 426230   |   410400    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 426330   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 426430   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 221030   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 421130   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 421230   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 421330   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 421430   |             |                                                   |
|----------------------------------------------------------------------------|
|   Операції застави ДЦП під забезпечення виконання договірних відносин:     |
|----------------------------------------------------------------------------|
|            блокування ДЦП для виконання договірних відносин:               |
|----------------------------------------------------------------------------|
| 210000   |   228010    |Балансові рахунки клієнта-постачальника (за        |
|----------+-------------|несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)  |
| 410100   |   428110    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 410200   |   428210    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 410300   |   428310    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 410400   |   428410    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 228010   |   228000    |Балансові рахунки клієнта-постачальника            |
|----------+-------------|(після квитування розпоряджень)                    |
| 428110   |   428100    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 428210   |   428200    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 428310   |   428300    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 428410   |   428400    |                                                   |
|----------------------------------------------------------------------------|
|          розблокування ДЦП після виконання договірних відносин:            |
|----------------------------------------------------------------------------|
| 228000   |   228030    |Балансові рахунки клієнта-постачальника (за        |
|----------+-------------|несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)  |
| 428100   |   428130    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 428200   |   428230    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 428300   |   428330    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 428400   |   428430    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 228030   |   210000    |Балансові рахунки клієнта-постачальника            |
|----------+-------------|(після квитування розпоряджень)                    |
| 428130   |   410100    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 428230   |   410200    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 428330   |   410300    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 428430   |   410400    |                                                   |
|----------------------------------------------------------------------------|
|    розблокування ДЦП у разі невиконання договірних зобов'язань шляхом      |
|писання за безумовною операцією (у разі невиконання клієнтом-постачальником |
|                 зобов'язань за договірними відносинами):                   |
|----------------------------------------------------------------------------|
| 228000   |   223000    |Балансові рахунки клієнта-постачальника            |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 428100   |   423100    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 428200   |   423200    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 428300   |   423300    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 428400   |   423400    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 223000   |   122000    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423100   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423200   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423300   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423400   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 122000   |   210000    |Балансові рахунки клієнта-одержувача               |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410100    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410200    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410300    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410400    |                                                   |
|----------------------------------------------------------------------------|
|    розблокування ДЦП у разі невиконання договірних зобов'язань шляхом      |
|списання за безумовною операцією (у разі невиконання клієнтом-одержувачем   |
|                 зобов'язань за договірними відносинами):                   |
|----------------------------------------------------------------------------|
| 228000   |   223000    |Балансові рахунки клієнта-постачальника            |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 428100   |   423100    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 428200   |   423200    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 428300   |   423300    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 428400   |   423400    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 223000   |   210000    |Балансові рахунки клієнта-постачальника            |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423100   |   410100    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423200   |   410200    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423300   |   410300    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423400   |   410400    |                                                   |
|----------------------------------------------------------------------------|
| розблокування ДЦП у разі невиконання зобов'язань клієнтом-постачальником   |
|     шляхом списання за безумовною операцією (виставлення на торги):        |
|----------------------------------------------------------------------------|
|                           у разі продажу ДЦП:                              |
|----------------------------------------------------------------------------|
| 228000   |   223000    |Балансові рахунки клієнта-постачальника            |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 428100   |   423100    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 428200   |   423200    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 428300   |   423300    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 428400   |   423400    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 223000   |   223010*   |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423100   |   423110*   |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423200   |   423210*   |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423300   |   423310*   |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423400   |   423410*   |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|223010*   |   223000*   |Балансові рахунки клієнта-постачальника            |
|----------+-------------|(у разі укладення угоди)                           |
|423110*   |   423100*   |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|423210*   |   423200*   |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|423310*   |   423300*   |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|423410*   |   423400*   |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|223000*   |   122000    |Балансові рахунки клієнта-постачальника (після     |
|          |             |оплати)                                            |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|423100*   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|423200*   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|423300*   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|423400*   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 122000   |   210000    |Балансові рахунки покупців (після оплати)          |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410100    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410200    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410300    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410400    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   623000    |                                                   |
|----------------------------------------------------------------------------|
|                         якщо угода не укладена:                            |
|----------------------------------------------------------------------------|
|223010*   |   223000    |Балансові рахунки клієнта-постачальника            |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|423110*   |   423100    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|423210*   |   423200    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|423310*   |   423300    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|423410*   |   423400    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 223000   |   122000    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423100   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423200   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423300   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423400   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 122000   |   210000    |Балансові рахунки клієнта-одержувача               |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410100    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410200    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410300    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410400    |                                                   |
|----------------------------------------------------------------------------|
|                         якщо угода не оплачена:                            |
|----------------------------------------------------------------------------|
|223000*   |   223000    |Балансові рахунки клієнта-постачальника            |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|423100*   |   423100    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|423200*   |   423200    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|423300*   |   423300    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|423400*   |   423400    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 223000   |   122000    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423100   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423200   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423300   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423400   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 122000   |   210000    |Балансові рахунки клієнта-одержувача               |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410100    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410200    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410300    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410400    |                                                   |
|----------------------------------------------------------------------------|
| розблокування ДЦП у разі невиконання договірних зобов'язань за взаємною    |
|      домовленістю сторін (у разі невиконання договірних зобов'язань        |
|                        клієнтом-постачальником):                           |
|----------------------------------------------------------------------------|
| 228000   |   228030    |Балансові рахунки клієнта-постачальника            |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 428100   |   428130    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 428200   |   428230    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 428300   |   428330    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 428400   |   428430    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 228030   |   122000    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 428130   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 428230   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 428330   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 428430   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 122000   |   210000    |Балансові рахунки клієнта-одержувача               |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410100    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410200    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410300    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410400    |                                                   |
|----------------------------------------------------------------------------|
| розблокування ДЦП у разі невиконання договірних зобов'язань за взаємною    |
|      домовленістю сторін (у разі невиконання договірних зобов'язань        |
|                          клієнтом-одержувачем):                            |
|----------------------------------------------------------------------------|
| 228000   |   228030    |Балансові рахунки клієнта-постачальника            |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 428100   |   428130    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 428200   |   428230    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 428300   |   428330    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 428400   |   428430    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 228030   |   210000    |Балансові рахунки клієнта-постачальника            |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 428130   |   410100    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 428230   |   410200    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 428330   |   410300    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 428430   |   410400    |                                                   |
|----------------------------------------------------------------------------|
|                              Успадкування:                                 |
|----------------------------------------------------------------------------|
| 410100   |   428110    |Балансові рахунки спадкодавця                      |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 428110   |   122000    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 122000   |   410100    |Балансові рахунки спадкоємця                       |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410400    |                                                   |
|----------------------------------------------------------------------------|
|                                Дарування:                                  |
|----------------------------------------------------------------------------|
| 210000   |   228010    |Балансові рахунки дарувальника                     |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 410100   |   428110    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 410200   |   428210    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 410300   |   428310    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 410400   |   428410    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 228010   |   122000    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 428110   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 428210   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 428310   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 428410   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 122000   |   210000    |Балансові рахунки обдарованого                     |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410100    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410200    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410300    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410400    |                                                   |
|----------------------------------------------------------------------------|
|               Переказ депонентських ДЦП на обслуговування                  |
|                           до іншого зберігача:                             |
|----------------------------------------------------------------------------|
| 410100   |   428110    |Балансові рахунки депонентів                       |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 410200   |   428210    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 410300   |   428310    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 410400   |   428410    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 428110   |   122000    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 428210   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 428310   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 428410   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 122000   |   410100    |Балансові рахунки депонентів                       |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410200    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410300    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410400    |                                                   |
|----------------------------------------------------------------------------|
|                                Обмін ДЦП:                                  |
|----------------------------------------------------------------------------|
| 210000   |   228010    |Балансові рахунки кожної сторони за договором міни |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 410100   |   428110    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 410200   |   428210    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 410300   |   428310    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 410400   |   428410    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 228010   |   122000    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 428110   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 428210   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 428310   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 428410   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 122000   |   210000    |Балансові рахунки кожної сторони за договором міни |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410100    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410200    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410300    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410400    |                                                   |
|----------------------------------------------------------------------------|
|                      Консолідація і дроблення ДЦП:                         |
|----------------------------------------------------------------------------|
|                         вилучення із обігу ДЦП:                            |
|----------------------------------------------------------------------------|
| 210000   |   122000    |У день вилучення                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 410100   |             |Балансові рахунки зберігачів та/або їх депонентів  |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 410200   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 410300   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 410400   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|хххххх ** |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 123000   |   622000    |Балансові рахунки емітента                         |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 622000   |   123000    |Балансові рахунки емітента                         |
|----------------------------------------------------------------------------|
|                             розміщення ДЦП:                                |
|----------------------------------------------------------------------------|
| 122000   |   610000    |Балансові рахунки емітента                         |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 610000   |   122000    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 122000   |   210000    |Балансові рахунки зберігачів та/або їх депонентів  |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410100    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410200    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410300    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410400    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |  хххххх **  |                                                   |
|----------------------------------------------------------------------------|
|                             Конвертація ДЦП:                               |
|----------------------------------------------------------------------------|
|                         вилучення із обігу ДЦП:                            |
|----------------------------------------------------------------------------|
| 210000   |   122000    |У день вилучення                                   |
|----------+-------------|Балансові рахунки зберігачів та/або їх депонентів  |
| 410100   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 410200   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 410300   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 410400   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 123000   |   622000    |Балансові рахунки емітента                         |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 622000   |   123000    |Балансові рахунки емітента                         |
|----------------------------------------------------------------------------|
|                             розміщення ДЦП:                                |
|----------------------------------------------------------------------------|
| 122000   |   610000    |Балансові рахунки емітента                         |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 610000   |   122000    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 122000   |   210000    |Балансові рахунки зберігачів та/або їх депонентів  |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410100    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410200    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410300    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410400    |                                                   |
|----------------------------------------------------------------------------|
|                   Анулювання викуплених емітентом ДЦП:                     |
|----------------------------------------------------------------------------|
| 623000   |   622000    |Балансові рахунки емітента                         |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 123000   |   122000    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 622000   |   123000    |                                                   |
|----------------------------------------------------------------------------|
|                        Дострокове погашення ДЦП:                           |
|----------------------------------------------------------------------------|
|         блокування ДЦП (для здійснення дострокового погашення):            |
|----------------------------------------------------------------------------|
| 210000   |   222000    |Балансові рахунки зберігачів та/або їх депонентів  |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 410100   |   422100    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 410200   |   422200    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 410300   |   422300    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 410400   |   422400    |                                                   |
|----------------------------------------------------------------------------|
|       розблокування ДЦП (у разі відмови в достроковому погашенні):         |
|----------------------------------------------------------------------------|
| 222000   |   210000    |Балансові рахунки зберігачів та/або їх депонентів  |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 422100   |   410100    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 422200   |   410200    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 422300   |   410300    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 422400   |   410400    |                                                   |
|----------------------------------------------------------------------------|
|                        дострокове погашення ДЦП:                           |
|----------------------------------------------------------------------------|
| 222000   |   122000    |Після проведення платежів з погашення              |
|----------+-------------|Балансові рахунки зберігачів та/або їх депонентів  |
| 422100   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 422200   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 422300   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 422400   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 123000   |   622000    |Балансові рахунки емітента                         |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 622000   |   123000    |                                                   |
|----------------------------------------------------------------------------|
|                              Погашення ДЦП:                                |
|----------------------------------------------------------------------------|
| 210000   |   222000    |У день погашення                                   |
|----------+-------------|Балансові рахунки зберігачів та/або їх депонентів  |
| 410100   |   422100    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 410200   |   422200    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 410300   |   422300    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 410400   |   422400    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 222000   |   122000    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 422100   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 422200   |             |Після проведення платежів з погашення              |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 422300   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 422400   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|хххххх ** |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 123000   |   622000    |Балансові рахунки емітента                         |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 623000   |   622000    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 123000   |   122000    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 622000   |   123000    |                                                   |
|----------------------------------------------------------------------------|
|    Блокування і переведення ДЦП за рішенням суду та в інших випадках,      |
|            передбачених чинним законодавством України, шляхом              |
|                    списання за безумовною операцією:                       |
|----------------------------------------------------------------------------|
|    у разі безпосереднього переведення ДЦП на рахунки нових власників:      |
|----------------------------------------------------------------------------|
| 210000   |   223000    |Балансові рахунки зберігачів та/або їх депонентів  |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 410100   |   423100    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 410200   |   423200    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 410300   |   423300    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 410400   |   423400    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 223000   |   122000    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423100   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423200   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423300   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423400   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 122000   |   210000    |Балансові рахунки клієнта-одержувача               |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410100    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410200    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410300    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410400    |                                                   |
|----------------------------------------------------------------------------|
|                      у разі продажу ДЦП на торгах:                         |
|----------------------------------------------------------------------------|
| 210000   |   223000    |Балансові рахунки зберігачів та/або їх депонентів  |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 410100   |   423100    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 410200   |   423200    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 410300   |   423300    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 410400   |   423400    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 223000   |   223010*   |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423100   |   423110*   |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423200   |   423210*   |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423300   |   423310*   |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423400   |   423410*   |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|223010*   |   223000*   |Балансові рахунки зберігачів та/або їх депонентів  |
|----------+-------------|(у разі укладення угоди)                           |
|423110*   |   423100*   |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|423210*   |   423200*   |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|423310*   |   423300*   |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|423410*   |   423400*   |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|223000*   |   122000    |Балансові рахунки зберігачів та/або їх депонентів  |
|----------+-------------|(після оплати)                                     |
|423100*   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|423200*   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|423300*   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|423400*   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 122000   |   210000    |Балансові рахунки покупців (після оплати)          |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410100    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410200    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410300    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410400    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   623000    |                                                   |
|----------------------------------------------------------------------------|
|            якщо угода під час проведення торгів не укладена:               |
|----------------------------------------------------------------------------|
|223010*   |   223000    |Балансові рахунки зберігачів та/або їх депонентів  |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|423110*   |   423100    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|423210*   |   423200    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|423310*   |   423300    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|423410*   |   423400    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 223000   |   122000    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423100   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423200   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423300   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423400   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 122000   |   210000    |Балансові рахунки клієнта-одержувача               |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410100    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410200    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410300    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410400    |                                                   |
|----------------------------------------------------------------------------|
|                якщо укладена на торгах угода не оплачена:                  |
|----------------------------------------------------------------------------|
|223000*   |   223000    |Балансові рахунки зберігачів та/або їх депонентів  |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|423100*   |   423100    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|423200*   |   423200    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|423300*   |   423300    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|423400*   |   423400    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 223000   |   122000    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423100   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423200   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423300   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 423400   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 122000   |   210000    |Балансові рахунки клієнта-одержувача               |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410100    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410200    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410300    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410400    |                                                   |
|----------------------------------------------------------------------------|
|  Купівля-продаж ДЦП на торгах, які проводяться організатором торгівлі:     |
|----------------------------------------------------------------------------|
| 210000   |   227010*   |Балансові рахунки продавця                         |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 410100   |   427110*   |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 410200   |   427210*   |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 410300   |   427310*   |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 410400   |   427410*   |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|227010*   |   227000*   |Балансові рахунки продавця (у разі укладення угоди)|
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|427110*   |   427100*   |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|427210*   |   427200*   |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|427310*   |   427300*   |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|427410*   |   427400*   |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|227000*   |   122000    |Балансові рахунки продавця (після оплати)          |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|427100*   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|427200*   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|427300*   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|427400*   |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |             |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
| 122000   |   210000    |Балансові рахунки покупця (після оплати)           |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410100    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410200    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410300    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   410400    |                                                   |
|----------+-------------+---------------------------------------------------|
|          |   623000    |                                                   |
------------------------------------------------------------------------------

_______________

* Код організатора торгівлі (останній символ балансового рахунку).

** Рахунки в цінних паперах щодо обліку ДЦП, які обтяжені зобов'язаннями.

Директор Департаменту монетарної політики Н.I.Гребеник

Начальник відділу депозитарного обліку державних цінних паперів
Департаменту монетарної політики I.С.Афанасьєв

Додаток 3
до Положення
про депозитарну діяльність
Національного банку України

Депозитарний договір
(зразок)

м. ___________________________________

_________________________
(дата)

Національний банк України (далі - Депозитарій), код МДО __________ в особі _________________________________________________,
(посада) (прізвище, ім'я, по батькові)

який діє на підставі _________________________________________________________________________ від ______ 200_ р. N _________, з

(назва документа)

однієї сторони, та _____________________________________________________________________________________________, код МДО

(повне найменування юридичної особи)

___________________________________________________________________________________ (далі - Зберігач), що здійснює діяльність на

підставі дозволу на здійснення депозитарної діяльності від _________ 200_ р. N ______, виданого Національним банком України, та ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів N ________, виданої Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку від ______ 200_ р., в особі ________________________________________________ ,

(прізвище, ім'я, по батькові)

який діє на підставі _______________________________________________________________________________ від _____ 200_ р. N _____,

(назва документа)

з другої сторони (далі - Сторони), уклали цей договір про таке.

1. Предмет договору

1.1. Зберігач доручає, а Депозитарій зобов'язується надавати Зберігачу послуги щодо:

відкриття і ведення рахунку в цінних паперах, зберігання на ньому ДЦП, обслуговування операцій на цьому рахунку, уключаючи розрахунки за угодами щодо ДЦП, та обслуговування операцій емітента щодо випущених ним ДЦП на зазначених нижче умовах відповідно до Положення про депозитарну діяльність Національного банку України, затвердженого постановою Правління Національного банку України від ________ 200_ р. N ____ (далі - Положення), інших нормативно-правових актів Національного банку України, Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, Національного депозитарію України та законодавства України;

обслуговування запитів Зберігача, наданих засобами програмно-технологічного забезпечення Депозитарію, щодо ДЦП, що обліковуються на його рахунку в цінних паперах, та щодо ДЦП, що обліковуються на рахунках інших зберігачів, заблокованих на користь Зберігача або його депонентів.

2. Обов'язки та права Сторін

2.1. Депозитарій зобов'язаний:

відкрити Зберігачу рахунок у цінних паперах;

вести рахунок у цінних паперах Зберігача;

зберігати ДЦП, що обліковуються на рахунку в цінних паперах Зберігача;

обслуговувати операції на рахунку в цінних паперах Зберігача, уключаючи розрахунки за угодами щодо ДЦП;

обслуговувати операції емітента щодо випущених ним ДЦП на рахунку в цінних паперах Зберігача;

обслуговувати розрахунки між Зберігачем і Державним казначейством України за результатами розміщення ДЦП та виплатами доходу та/або погашення ДЦП, здійснюючи взаємозалік грошових зобов'язань Зберігача та Державного казначейства України, якщо строки їх виконань збігаються;

здійснювати контроль за відповідністю кількості ДЦП, що належать Зберігачу та/або його депонентам банкам/нерезидентам, кількості, що визначається зберігачами в розпорядженнях на переказ ДЦП;

обслуговувати операції з ДЦП на рахунку в цінних паперах Зберігача відповідно до отриманих засобами програмно-технологічного забезпечення Депозитарію розпоряджень від Зберігача;

використовувати спеціальні засоби системи електронних платежів Національного банку України для обслуговування розрахунків Зберігача за угодами щодо ДЦП, що виконуються за принципом "поставка проти оплати";

здійснювати облік ДЦП Зберігача на його рахунку в цінних паперах окремо від ДЦП, що належать депонентам Зберігача;

на письмовий запит Зберігача протягом трьох робочих днів після його отримання надавати в паперовому вигляді довідку про стан рахунку в цінних паперах Зберігача, довідку про операції з ДЦП Зберігача та депозитарний баланс Зберігача за формами, що визначені Положенням. Ці документи засвідчуються підписом керівництва та відбитком печатки Національного банку України;

на запит Зберігача, наданий засобами програмно-технологічного забезпечення Депозитарію, надавати в електронному вигляді інформацію щодо ДЦП, що обліковуються на рахунках інших зберігачів, заблокованих на користь Зберігача або його депонентів;

не виконувати розпорядження Зберігача в разі порушення встановлених вимог щодо подання, заповнення та захисту електронних документів або якщо їх виконання суперечить законодавству України;

не надавати інформацію про ДЦП, що обліковуються в Депозитарії на рахунку Зберігача, без відповідних його розпоряджень, крім випадків, передбачених законодавством України;

подавати Зберігачу Положення та тарифи Депозитарію, що є чинними на час підписання цього договору і надалі подавати йому зміни до них у терміни не пізніше ніж за 10 (десять) робочих днів до початку їх застосування.

2.2. Депозитарій має право:

обслуговувати операції з ДЦП на рахунку в цінних паперах Зберігача, уключаючи розрахунки за угодами щодо ДЦП, відповідно до отриманих засобами програмно-технологічного забезпечення Депозитарію відомостей сквитованих розпоряджень організатора торгівлі за результатами укладених угод щодо ДЦП на торгах, які були ним проведені, або Національного банку України за результатами задоволених заявок на отримання кредитів під заставу ДЦП за механізмами рефінансування, що надаються банками засобами програмно-технологічного забезпечення "Кредитний тендер";

надавати інформаційні та консультаційні послуги щодо умов обігу ДЦП та іншу інформацію, що потрібна Зберігачу для реалізації своїх прав та обов'язків;

удосконалювати та вводити в дію нове програмно-технологічне забезпечення;

отримувати на безоплатній основі інформацію від Зберігача про стан його рахунку в цінних паперах;

надавати в письмовій формі розпорядження Зберігачу щодо усунення недоліків депозитарного обліку ДЦП;

установлювати технологічні перерви протягом операційного дня Депозитарію.

Депозитарій приймає рішення про блокування рахунку в цінних паперах Зберігача в разі:

призупинення діяльності Зберігача;

за поданням правоохоронних органів відповідно до законодавства;

анулювання Національним банком України або Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку дозволу (ліцензії) на здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів;

наявності фактів невиконання Зберігачем зобов'язань за ДЦП перед своїми депонентами;

систематичних порушень вимог законодавства України, у тому числі тих, що регламентують порядок депозитарної діяльності з цінними паперами, вимог захисту інформації, невиконання розпоряджень Депозитарію, а також ненадання інформації на його запит.

2.3. Зберігач зобов'язаний:

дотримуватися вимог Положення щодо взаємовідносин з Депозитарієм;

дотримуватися порядку отримання, обліку, передавання, використання та зберігання засобів криптозахисту Національного банку України та виконання правил інформаційної безпеки відповідно до нормативно-правових актів Національного банку України з питань організації захисту електронних банківських документів в установах, яким надано право доступу до інформаційно-обчислювальної мережі Національного банку України та інших вимог, що визначені законодавством України;

оплачувати послуги Депозитарію згідно з розцінками, умовами та строками, що передбачені цим договором та тарифами Депозитарію;

користуватися послугами спеціальних засобів системи електронних платежів Національного банку для здійснення грошових розрахунків за операціями з ДЦП;

дотримуватися технологічної дисципліни в інформаційно-обчислювальній мережі Національного банку України;

забезпечувати використання програмно-технологічних засобів Депозитарію згідно з його вимогами;

надавати Депозитарію інформацію та/або документи, що передбачені законодавством України, як обов'язкові для подання або потрібні йому для виконання функцій згідно з умовами цього договору;

подавати обліковий реєстр власників ДЦП - депонентів-резидентів не пізніше трьох робочих днів після отримання відповідного запиту від Депозитарію, якщо інше не передбачено запитом;

виконувати всі вимоги захисту електронних депозитарних документів щодо технічних, програмних та організаційних засобів захисту інформації;

сплачувати Депозитарію передбачені діючими тарифами кошти за проведений його фахівцями аналіз нестандартних ситуацій, що виникли з вини Зберігача.

2.4. Зберігач має право:

проводити операції з ДЦП на рахунку в цінних паперах згідно з законодавством України;

отримувати інформаційні та консультаційні послуги щодо умов обігу ДЦП та іншу інформацію, що потрібна Зберігачу для реалізації своїх прав та обов'язків;

отримувати на свій письмовий запит протягом трьох робочих днів після його надходження до Депозитарію довідку про стан рахунку в цінних паперах Зберігача, довідку про операції з ДЦП Зберігача та депозитарний баланс Зберігача в паперовому вигляді за формами, що визначені Положенням. Ці документи в разі потреби засвідчуються підписом керівництва та відбитком печатки Національного банку України;

отримувати на свій запит наданий засобами програмно-технологічного забезпечення Депозитарію інформацію в електронному вигляді щодо ДЦП, що обліковуються на його рахунку в цінних паперах, та щодо ДЦП, що обліковуються на рахунках інших зберігачів, заблокованих на користь Зберігача або його депонентів.

3. Порядок розрахунків

3.1. Згідно з тарифами за послуги, що надаються Депозитарієм, затвердженими Національним банком України і які є невід'ємною частиною цього договору, Зберігач перераховує належні кошти на користь Депозитарію.

3.2. Щомісяця до 26 числа поточного місяця Депозитарій подає Зберігачу електронною поштою розрахунок оплати згідно з діючими тарифами за отримані послуги від Депозитарію, а також розрахунок оплати пені в разі її наявності.

Зберігач має здійснити оплату зазначених послуг, а також пені в разі її наявності не пізніше 1 числа наступного місяця після отримання електронною поштою розрахунку цієї оплати. З метою підтвердження наданих Депозитарієм послуг Зберігачу, що перебуває за межами м. Києва, поштою надсилається акт, який засвідчується підписом керівництва Центральної розрахункової палати Національного банку України та відбитком печатки.

4. Відповідальність Сторін

4.1. У разі невиконання чи неналежного виконання Сторонами своїх зобов'язань, що передбачені Положенням, цим договором та законодавством України, винна Сторона несе майнову відповідальність за завдані збитки.

4.2. Сторона, що порушила зобов'язання за цим договором, має усунути ці порушення в найкоротший строк.

4.3. У разі виникнення форс-мажорних обставин, тобто дії непереборної сили, що не залежить від волі Сторін (стихійні лиха, погодні умови, пожежі, страйки, втручання органів державної влади тощо), Сторони звільняються від виконання своїх зобов'язань на час дії зазначених обставин і не несуть відповідальності за їх неналежне виконання.

4.4. Про настання форс-мажорних обставин обидві Сторони зобов'язуються інформувати одна одну негайно з часу, коли їм стало про це відомо.

4.5. Якщо форс-мажорні обставини триватимуть понад шість місяців, то кожна зі Сторін не повинна відшкодовувати другій Стороні можливі збитки.

4.6. За затримку оплати наданих послуг Зберігач сплачує Депозитарію пеню в розмірі _____ від суми простроченого платежу за кожний день прострочення, але не більше _______ облікової ставки Національного банку України, що діяла в період, за який сплачується пеня.

4.7. У разі прострочення оплати наданих послуг Зберігач сплачує Депозитарію суму боргу з урахуванням установленого індексу інфляції за весь час прострочення та 3 проценти річних з простроченої суми.

5. Строк дії договору

5.1. Договір укладено на невизначений строк і він набирає чинності з дня його підписання.

5.2. Зміни до договору вносяться в письмовій формі за згодою обох Сторін.

6. Порядок вирішення спорів

6.1. Усі спори, що виникають під час виконання цього договору, вирішуються шляхом переговорів. Якщо Сторони не досягли згоди зі спірних питань, то вони підлягають вирішенню в порядку, що визначений законодавством України.

6.2. У разі виникнення спорів з питань надання/отримання або змісту інформації, що міститься в електронних документах, Сторони можуть звернутися до управління захисту інформації Департаменту інформатизації Національного банку України для отримання інформаційно-арбітражних послуг.

7. Інші положення

7.1. Цей договір укладено в двох примірниках, кожен з яких має однакову юридичну силу. Один із них передається Депозитарію, а другий - Зберігачу.

7.2. Для вирішення всіх питань, пов'язаних з виконанням цього договору, відповідальними представниками є:

від Депозитарію

_______________________________________________________________________________________________________________________;

(посада) (прізвище, ім'я, по батькові) (телефони)

_______________________________________________________________________________________________________________________;

(посада) (прізвище, ім'я, по батькові) (телефони)

від Зберігача

_______________________________________________________________________________________________________________________;

(посада) (прізвище, ім'я, по батькові) (телефони)

_______________________________________________________________________________________________________________________.

(посада) (прізвище, ім'я, по батькові) (телефони)

8. Реквізити Сторін

Місцезнаходження та банківські реквізити Депозитарію:

03028, м. Київ, просп. Науки, 7, р/р 46290993301 в

Центральній розрахунковій палаті Національного банку України, МФО

399023, код за ЄДРПОУ - 21684221.

Місцезнаходження та банківські реквізити Зберігача:

___________________________________________________________ номер аналітичного рахунку з отримання коштів за операціями з ДЦП;

___________________________________________________________ код ЄДРПОУ;

__________________________________________________________ ідентифікаційний код платника податків;

___________________________________________________________ ISEP, ідентифікатор банку в СЕП;

___________________________________________________________ HOST, ім'я вузла в системі електронної пошти

Національного банку України, через який банк взаємодіятиме з Депозитарієм;

___________________________________________________________ назва розробника системи автоматизації банку.

Депозитарій
М.П.

Зберігач
М.П.

Директор Департаменту монетарної політики Н.I.Гребеник

Начальник відділу депозитарного обліку державних цінних паперів
Департаменту монетарної політики I.С.Афанасьєв

Додаток 4
до Положення
про депозитарну діяльність
Національного банку України

________________________________________________________
(час утворення довідки)

Довідка
про стан рахунку в цінних
паперах емітента/зберігача

Назва _________________________________________________
(емітента/зберігача)

Назва депонента * ________________________________________
(банку/нерезидента)

За __.__.____р.

(код
Національного
банку як
депозитарію)

(код емітента/
зберігача)

(код депонента *
банку/нерезидента)

(код ДЦП) (N рахунку)

Дата останнього руху

Вхідне сальдо

     ------------------------------------------------------------------
     |             Кореспондент        |     Дебет    |    Кредит     |
     |---------------------------------|              |               |
     |     код   |  назва  |   рахунок |              |               |
     ------------------------------------------------------------------

Вихідне сальдо

_______________

* Додаткові реквізити, що визначаються в разі потреби.

Директор Департаменту монетарної політики Н.I.Гребеник

Начальник відділу депозитарного обліку державних цінних паперів
Департаменту монетарної політики I.С.Афанасьєв

Додаток 5
до Положення
про депозитарну діяльність
Національного банку України

_________________________________________________________
(час утворення довідки)

Довідка
про операції з ДЦП
емітента/зберігача

Назва __________________________________________________
(емітента/зберігача)

Назва депонента * __________________________________________
(банку/нерезидента)

За __.__.____р.

(код
Національного
банку як
депозитарію)

(код емітента/
зберігача)

(код депонента *
банку/нерезидента)

(код ДЦП) (N рахунку)

     ------------------------------------------------------------------------
     |    Кореспондент    |Назва   |Код|Кількість|Сума  |Договір   |Дата    |
     |--------------------|операції|ДЦП|ДЦП      |(грн.)|----------|операції|
     |код|назва|код       |        |   |(шт.)    |      |дата|номер|        |
     |   |     |належності|        |   |         |      |    |     |        |
     |   |     |ДЦП       |        |   |         |      |    |     |        |
     ------------------------------------------------------------------------

_______________

* Додаткові реквізити, що визначаються в разі потреби.

Директор Департаменту монетарної політики Н.I.Гребеник

Начальник відділу депозитарного обліку державних цінних паперів
Департаменту монетарної політики I.С.Афанасьєв

Додаток 6
до Положення
про депозитарну діяльність
Національного банку України

Депозитарний баланс зберігача

Назва та код МДО ___________________________
(зберігача)

За _______________________________________

    Актив                                               Пасив
     ---------------------------------------------------------
     | N       | Код | Кількість | N       | Код | Кількість |
     | рахунку | ДЦП | ДЦП       | рахунку | ДЦП | ДЦП       |
     |---------+-----+-----------+---------+-----+-----------|
     |    -    |  -  |     -     |    -    |  -  |     -     |
     |         |     |           |         |     |           |
     |    -    |  -  |     -     |    -    |  -  |     -     |
     |         |     |           |         |     |           |
     |    -    |  -  |     -     |    -    |  -  |     -     |
     ---------------------------------------------------------
     Усього                                             Усього

Директор Департаменту монетарної політики Н.I.Гребеник

Начальник відділу депозитарного обліку державних цінних паперів
Департаменту монетарної політики I.С.Афанасьєв

Додаток 7
до Положення
про депозитарну діяльність
Національного банку України

Інформація
щодо кількості ДЦП, за якими мають
проводитися платежі з виплати доходу та/або
погашення, у розрізі випусків та належності
ДЦП відповідному типу власників

За "__"___________200_р.

шт.

------------------------------------------------------------------------------
|Код   |Збері-|Депоненти -|Депоненти -|Депоненти -|Депоненти-|Депонент-|Усьо-|
|ДЦП   |гачі  |фіз. особи-|нерезиденти|юр. особи  |юр. особи |держава  |го   |
|      |      |резиденти  |           |банки-     |не банки- |         |     |
|      |      |           |           |резиденти  |резиденти |         |     |
|------+------+-----------+-----------+-----------+----------+---------+-----|
|      |      |           |           |           |          |         |     |
|------+------+-----------+-----------+-----------+----------+---------+-----|
|Усього|      |           |           |           |          |         |     |
------------------------------------------------------------------------------

Директор Департаменту монетарної політики Н.I.Гребеник

Начальник відділу депозитарного обліку державних цінних паперів
Департаменту монетарної політики I.С.Афанасьєв

Додаток 8
до Положення
про депозитарну діяльність
Національного банку України

Інформація
щодо кількості ДЦП у розрізі випусків
та належності ДЦП відповідному типу власників

За період з _______ до ________

шт.

----------------------------------------------------------------------------
|Дата     |Код|Збе-  |Депоненти -|Депо-  |Депоненти-|Депоненти-|Депо-|Усьо-|
|погашення|ДЦП|рігачі|фіз. особи-|ненти- |юр. особи |юр. особи |нент-|го   |
|         |   |      |резиденти  |нере-  |банки-    |не банки- |дер- |     |
|         |   |      |           |зиденти|резиденти |резиденти |жава |     |
|---------+---+------+-----------+-------+----------+----------+-----+-----|
|         |   |      |           |       |          |          |     |     |
|---------+---+------+-----------+-------+----------+----------+-----+-----|
|Усього   |   |      |           |       |          |          |     |     |
----------------------------------------------------------------------------

Директор Департаменту монетарної політики Н.I.Гребеник

Начальник відділу депозитарного обліку державних цінних паперів
Департаменту монетарної політики I.С.Афанасьєв

Додаток 9
до Положення
про депозитарну діяльність
Національного банку України

Інформація
про неплатників за укладеними
угодами щодо ДЦП на торгах, які проводилися
організатором торгівлі

Номер і дата повідомлення _______________________________________________________________________________________________.

Назва організатора торгівлі _______________________________________________________________________________________________.

Код клієнта-продавця ___________________________________________________________________________________________________.

Код нерезидента/банку учасника торгівлі-продавця __________________________________________________________________________.

Належність продавця ДЦП _______________________________________________________________________________________________.

Код клієнта-покупця ____________________________________________________________________________________________________.

Код нерезидента/банку учасника торгівлі-покупця ___________________________________________________________________________.

Належність покупця ДЦП ________________________________________________________________________________________________.

Код випуску ДЦП ______________________________________________________________________________________________________.

Кількість ДЦП, які є предметом договору, ___________________________________________________________________________________.

Цінові умови купівлі/продажу ДЦП ________________________________________________________________________________________.

Сума платежу __________________________________________________________________________________________________________.

Реквізити договору (свідоцтва) про купівлю/продаж ДЦП, наданого організатором торгівлі _________________________________________.

Сума несплачених коштів ________________________________________________________________________________________________.

Директор Департаменту монетарної політики Н.I.Гребеник

Начальник відділу депозитарного обліку державних цінних паперів
Департаменту монетарної політики I.С.Афанасьєв

Додаток 10
до Положення
про депозитарну діяльність
Національного банку України

_______________________
(час утворення виписки)

Виписка про стан
рахунку в цінних паперах
депонента

Назва_____________________________
(депонента)

за __.__.____р.

_______________________
(код Національного
банку як
депозитарію)

____________________________
(код Національного
банку як зберігача)

_______________________
(код депонента)

_________ ____________
(код ДЦП) (N рахунку)

Дата останнього руху

Вхідне сальдо

     ------------------------------------------------------------------
     |          Кореспондент           |   Дебет      | Кредит        |
     |---------------------------------|              |               |
     |   код  |  назва   |  рахунок    |              |               |
     ------------------------------------------------------------------

Вихідне сальдо

Директор Департаменту монетарної політики Н.I.Гребеник

Начальник відділу депозитарного обліку державних цінних паперів
Департаменту монетарної політики I.С.Афанасьєв

Додаток 11
до Положення
про депозитарну діяльність
Національного банку України

_______________________
(час утворення виписки)

Виписка про операції
з ДЦП депонента

Назва ______________________________
(депонента)

за __.__.____р.

_______________________________
(код Національного
банку як
депозитарію)

____________________________
(код Національного
банку як зберігача)

_______________________
(код депонента)

_________ _______________
(код ДЦП) (N рахунку)

   ------------------------------------------------------------------------
   |Кореспондент        |Назва   |Код|Кількість|Сума  |  Договір |Дата    |
   |--------------------|операції|ДЦП|ДЦП      |(грн.)|----------|операції|
   |код|назва|код       |        |   |(шт.)    |      |дата|номер|        |
   |   |     |належності|        |   |         |      |    |     |        |
   |   |     |ДЦП       |        |   |         |      |    |     |        |
   ------------------------------------------------------------------------

Директор Департаменту монетарної політики Н.I.Гребеник

Начальник відділу депозитарного обліку державних цінних паперів
Департаменту монетарної політики I.С.Афанасьєв

Додаток 12
до Положення
про депозитарну діяльність
Національного банку України

Електронна пошта

Національний банк України
Департамент монетарної
політики
N від

Державному казначейству України,
Міністерству фінансів України,
Операційному управлінню
Національного банку України

Клірингова відомість про здійснення взаємних
грошових розрахунків за результатами розміщень
ДЦП та виплатами за ДЦП

За _______ р.

Розміщення ДЦП відбулося

_______________ р.

дата оплати ____________ р.

виплати за ДЦП таких кодів
_______________ (код ДЦП)
_______________ (код ДЦП)

     -------------------------------------------------------------------
     |Суми надходжень до Державного        |Суми платежів за           |
     |казначейства України                 |рахунок Державного         |
     |                                     |казначейства України       |
     |-------------------------------------+---------------------------|
     |код   |номер |дата  |кількість|сума  |код|номер |кількість|сума  |
     |ДЦП   |розмі-|розмі-|ДЦП      |(грн.)|ДЦП|розмі-|ДЦП      |(грн.)|
     |      |щення |щення |(шт.)    |      |   |щення |(шт.)    |      |
     |------+------+------+---------+------+---+------+---------+------|
     | 1    |  2   |  3   |    4    |   5  | 6 |   7  |    8    |   9  |
     |------+------+------+---------+------+---+------+---------+------|
     |Усього|      |      |         |      |   |      |         |      |
     -------------------------------------------------------------------


 -------------------------------------------------------------------

Після проведення взаємозаліку в обсязі ________ грн.:

сума надходжень до Державного казначейства України становить _______ грн.;

сума платежів за рахунок Державного казначейства України становить ______ грн.

Усього взаємозаліковано ____ відсотків.

Від Національного банку України

Підпис

Директор Департаменту монетарної політики Н.I.Гребеник

Начальник відділу депозитарного обліку державних цінних паперів
Департаменту монетарної політики I.С.Афанасьєв

Додаток 13
до Положення
про депозитарну діяльність
Національного банку України

Електронна пошта

Національний банк
України

Департамент монетарної
політики
від N

Операційному управлінню
Національного банку України
___________________________
(назва учасника розміщення)

Клірингова відомість про здійснення
взаємних грошових розрахунків
за результатами розміщень ДЦП та виплатами за ДЦП

1. Інформація про задоволення заявок за результатами розміщення ДЦП, що відбулося _______ р.

-----------------------------------------------------------------------------
|Номер|Но- |Тип    |Умови |Кількість ДЦП, що замовлена (шт.),               |
|роз  |мер |заявки |прид- |кількість ДЦП, що придбана (шт.),                |
|мі-  |за- |(конку-|бання |сума виплат за придбані ДЦП (грн.)               |
|щення|явки|рентна,|ДЦП:  |-------------------------------------------------|
|     |    |некон- |дохід-|усьо-|                у т.ч. за рахунок:         |
|     |    |курент-|мість |го   |-------------------------------------------|
|     |    |мм)    |(%);  |     |збері-|        депонентів зберігача:       |
|     |    |       |ціна  |     |гача  |------------------------------------|
|     |    |       |(грн.)|     |      |юридичної|юридичної|резидента-|не-  |
|     |    |       |      |     |      |особи -  |особи -  |фізичної  |рези-|
|     |    |       |      |     |      |банку-   |не банку-|особи     |дента|
|     |    |       |      |     |      |резидента|резидента|          |     |
|-----+----+-------+------+-----+------+---------+---------+----------+-----|
|  1  |   2|    3  |     4|  5  |  1   |    2    |    3    |     4    |   5 |
-----------------------------------------------------------------------------

2. Інформація про платежі зі сплати доходу та погашення ДЦП за рахунок Державного казначейства України за станом на _______ р.

     ------------------------------------------------------------
     | Код ДЦП | Кількість ДЦП, за якими    | Сума виплат (грн.)|
     |         | здійснюються платежі (шт.) |                   |
     ------------------------------------------------------------

3. Сальдо виплат за результатами розміщення ДЦП, що відбулося _______ р. (та _______ р.).

сума придбання грн.;

сума погашення грн.;

різниця грн.

Таким чином, Ви повинні до ____ год. _______ р. перерахувати на транзитний рахунок Національного банку України ________в Операційному управлінні Національного банку України, код 300001, кошти в розмірі ____ грн. (сума словами).

У разі порушення остаточних термінів перерахування коштів за придбані ДЦП пеня перераховується на транзитний рахунок Національного банку України ________ в Операційному управлінні Національного банку України код 300001.

Від Національного банку України

Підпис

Директор Департаменту монетарної політики Н.I.Гребеник

Начальник відділу депозитарного обліку державних цінних паперів
Департаменту монетарної політики I.С.Афанасьєв

Додаток 14
до Положення
про депозитарну діяльність
Національного банку України

Відомість про суми перерахування коштів
до Операційного управління Національного
банку України від учасників розміщень ДЦП

Розміщення ДЦП відбулися "___"_________ __ р.

     ------------------------------------------------------------------
     |Індивідуальний   | Назва учасника |      Сума коштів (грн.)     |
     |ідентифікаційний | розміщення ДЦП |-----------------------------|
     |код учасника     |                |без врахування |з врахуванням|
     |розміщення ДЦП   |                |взаємозаліку   |взаємозаліку |
     |-----------------+----------------+---------------+-------------|
     |        1        |       2        |       3       |      4      |
     ------------------------------------------------------------------

Директор Департаменту монетарної політики Н.I.Гребеник

Начальник відділу депозитарного обліку державних цінних паперів
Департаменту монетарної політики I.С.Афанасьєв

Додаток 15
до Положення
про депозитарну діяльність
Національного банку України

Глобальний сертифікат
випуску державних цінних паперів

Цей глобальний сертифікат оформлений на загальний обсяг випуску державних цінних паперів (далі - ДЦП), що реалізовані на ___-му розміщенні, яке відбулося ________ р.

ДЦП випускаються згідно з постановою Кабінету Міністрів України від _______ р. N __.

Дата оформлення _____________________________________________________________.

Місце оформлення ____________________________________________________________.

Код випуску ДЦП _____________________________________________________________.

Офіційне найменування емітента ________________________________________________.

Місцезнаходження емітента _____________________________________________________.

Код ЄДРПОУ емітента _________________________________________________________.

Категорія облігацій ____________________________________________________________.

Номінальна вартість однієї облігації _____ грн.

Фактичний обсяг емісії ________ штук.

Фактичний обсяг емісії за номінальною вартістю ________ грн.

Дата розміщення ДЦП _________ р.

Дата погашення ДЦП _________ р.

Термін обігу ДЦП _____ днів.

Терміни виплати відсотків:

_______ р., у розмірі ______ грн. на один ДЦП.

Права власників ДЦП _____________________.

Від Міністерства фінансів України

Підпис

Директор Департаменту монетарної політики Н.I.Гребеник

Начальник відділу депозитарного обліку державних цінних паперів
Департаменту монетарної політики I.С.Афанасьєв

Додаток 16
до Положення
про депозитарну діяльність
Національного банку України

Електронний журнал розпоряджень
за "___" _______ 200_р.

------------------------------------------------------------------------
|N  |Тип та|Назва   |         Код                   |Сума   |Кіль-|Дата,
|з/п|ознака|операції|-------------------------------|платежу|кість|N
|   |розпо-|        |клієнта-      |клієнта-    |ДЦП|       |ДЦП  |дого-
|   |ряд-  |        |постачальника/|отримувача/ |   |       |     |вору
|   |ження |        |депонента     |депонента   |   |       |     |
|   |      |        |(для          |(для        |   |       |     |
|   |      |        |нерезидентів  |нерезидентів|   |       |     |
|   |      |        |або банків)   |або         |   |       |     |
|   |      |        |              |банків)     |   |       |     |
|   |      |        |              |            |   |       |     |
|   |      |        |              |            |   |       |     |
------------------------------------------------------------------------

Продовження таблиці

------------------------
|Додаткові реквізити   |
|одержувача/платника   |
|коштів                |
|----------------------|
|код  |код     |N      |
|одер-|обслуго-|грошо- |
|жу-  |вуючого |вого   |
|вача/|банку   |рахун- |
|плат-|одержу- |ку     |
|ника |вача/   |одержу-|
|     |платника|вача   |
------------------------

Директор Департаменту монетарної політики Н.I.Гребеник

Начальник відділу депозитарного обліку державних цінних паперів
Департаменту монетарної політики I.С.Афанасьєв

Додаток 17
до Положення
про депозитарну діяльність
Національного банку України

Електронна відомість про відмову
в прийнятті розпоряджень до виконання
за " "_______200_ р.

------------------------------------------------------------------------
|N  |Тип та|Назва   |         Код                   |Сума   |Кіль-|Дата,
|з/п|ознака|операції|-------------------------------|платежу|кість|N
|   |розпо-|        |клієнта-      |клієнта-    |ДЦП|       |ДЦП  |дого-
|   |ряд-  |        |постачальника/|отримувача/ |   |       |     |вору
|   |ження |        |депонента     |депонента   |   |       |     |
|   |      |        |(для          |(для        |   |       |     |
|   |      |        |нерезидентів  |нерезидентів|   |       |     |
|   |      |        |або банків)   |або         |   |       |     |
|   |      |        |              |банків)     |   |       |     |
|   |      |        |              |            |   |       |     |
|   |      |        |              |            |   |       |     |
------------------------------------------------------------------------

Продовження таблиці

 ------------------------
 |Додаткові реквізити   |
 |одержувача/платника   |
 |коштів                |
 |----------------------|
 |код  |код     |N      |
 |одер-|обслуго-|грошо- |
 |жу-  |вуючого |вого   |
 |вача/|банку   |рахун- |
 |плат-|одержу- |ку     |
 |ника |вача/   |одержу-|
 |     |платника|вача   |
 ------------------------

Директор Департаменту монетарної політики Н.I.Гребеник

Начальник відділу депозитарного обліку державних цінних паперів
Департаменту монетарної політики I.С.Афанасьєв

Додаток 18
до Положення
про депозитарну діяльність
Національного банку України

Електронна відомість несквитованих розпоряджень
за "___"_______200_ р.

------------------------------------------------------------------------
|N  |Тип та|Назва   |         Код                   |Сума   |Кіль-|Дата,
|з/п|ознака|операції|-------------------------------|платежу|кість|N
|   |розпо-|        |клієнта-      |клієнта-    |ДЦП|       |ДЦП  |дого-
|   |ряд-  |        |постачальника/|отримувача/ |   |       |     |вору
|   |ження |        |депонента     |депонента   |   |       |     |
|   |      |        |(для          |(для        |   |       |     |
|   |      |        |нерезидентів  |нерезидентів|   |       |     |
|   |      |        |або банків)   |або         |   |       |     |
|   |      |        |              |банків)     |   |       |     |
|   |      |        |              |            |   |       |     |
|   |      |        |              |            |   |       |     |
------------------------------------------------------------------------

Продовження таблиці

 ------------------------
 |Додаткові реквізити   |
 |одержувача/платника   |
 |коштів                |
 |----------------------|
 |код  |код     |N      |
 |одер-|обслуго-|грошо- |
 |жу-  |вуючого |вого   |
 |вача/|банку   |рахун- |
 |плат-|одержу- |ку     |
 |ника |вача/   |одержу-|
 |     |платника|вача   |
 ------------------------

Директор Департаменту монетарної політики Н.I.Гребеник

Начальник відділу депозитарного обліку державних цінних паперів
Департаменту монетарної політики I.С.Афанасьєв

Додаток 19
до Положення
про депозитарну діяльність
Національного банку України

Електронна відомість сквитованих розпоряджень
за "___ "_______200_ р.

-----------------------------------------------------------------------------
|N  |Реєстра-  |Тип   |Назва   |            Код                |Сума   |Кіль-
|з/п|ційний    |розпо-|операції|-------------------------------|платежу|кість
|   |номер     |ряд-  |        |клієнта-      |клієнта-    |ДЦП|       |ДЦП
|   |операції, |ження |        |постачальника/|отримувача/ |   |       |
|   |що        |      |        |депонента     |депонента   |   |       |
|   |наданий   |      |        |(для          |(для        |   |       |
|   |Національ-|      |        |нерезидентів  |нерезидентів|   |       |
|   |ним банком|      |        |або банків)   |або         |   |       |
|   |як        |      |        |              |банків)     |   |       |
|   |депозита- |      |        |              |            |   |       |
|   |рієм      |      |        |              |            |   |       |
|   |          |      |        |              |            |   |       |
|   |          |      |        |              |            |   |       |
-----------------------------------------------------------------------------

Продовження таблиці

 ------------------------------------
 |Дата |Дата |Додаткові реквізити   |
 |та N |роз- |одержувача/платника   |
 |дого-|раху-|коштів (за угодами    |
 |вору/|нків |укладеними на         |
 |сві- |для  |позабіржовому ринку)  |
 |доц- |орг. |----------------------|
 |тва  |тор- |код  |код     |N      |
 |орг. |гівлі|одер-|обслуго-|грошо- |
 |тор- |     |жу-  |вуючого |вого   |
 |гівлі|     |вача/|банку   |рахун- |
 |     |     |плат-|одержу- |ку     |
 |     |     |ника |вача/   |одержу-|
 |     |     |     |платника|вача   |
 ------------------------------------

Директор Департаменту монетарної політики Н.I.Гребеник

Начальник відділу депозитарного обліку державних цінних паперів
Департаменту монетарної політики I.С.Афанасьєв

Додаток 20
до Положення
про депозитарну діяльність
Національного банку України

Електронний журнал повідомлень
про надходження коштів
за "___" _______ 200_ р.

----------------------------------------------------------------------------
|N  |Реєстрацій- |   Додаткові реквізити         |Сума|Час      |Результати|
|з/п|ний номер   |одержувача/платника коштів     |пла-|отримання|звірки    |
|   |договору,   |-------------------------------|тежу|повідом- |          |
|   |що наданий  |код     |код        |N         |    |лення    |          |
|   |Депозитарієм|одержу- |обслуго-   |грошового |    |         |          |
|   |            |вача/   |вуючого    |рахунку   |    |         |          |
|   |            |платника|банку      |одержувача|    |         |          |
|   |            |        |одержувача/|          |    |         |          |
|   |            |        |платника   |          |    |         |          |
----------------------------------------------------------------------------

Директор Департаменту монетарної політики Н.I.Гребеник

Начальник відділу депозитарного обліку державних цінних паперів
Департаменту монетарної політики I.С.Афанасьєв

Додаток 21
до Положення
про депозитарну діяльність
Національного банку України

Електронна відомість затверджених розпоряджень
за "___" _______ 200_ р.

-----------------------------------------------------------------------------
|N  |Реєстра-  |Тип   |Назва   |         Код                   |Сума   |Кіль-
|з/п|ційний    |розпо-|операції|-------------------------------|платежу|кість
|   |номер     |ряд-  |        |клієнта-      |клієнта-    |ДЦП|       |ДЦП
|   |операції, |ження |        |постачальника/|отримувача/ |   |       |
|   |що        |      |        |депонента     |депонента   |   |       |
|   |наданий   |      |        |(для          |(для        |   |       |
|   |Національ-|      |        |нерезидентів  |нерезидентів|   |       |
|   |ним банком|      |        |або банків)   |або         |   |       |
|   |як        |      |        |              |банків)     |   |       |
|   |депозита- |      |        |              |            |   |       |
|   |рієм      |      |        |              |            |   |       |
-----------------------------------------------------------------------------

Продовження таблиці

------------------------------------
|Дата |Дата |Додаткові реквізити   |
|та N |роз- |одержувача/платника   |
|дого-|раху-|коштів                |
|вору/|нків |----------------------|
|сві- |для  |код  |код     |N      |
|доц- |орг. |одер-|обслуго-|грошо- |
|тва  |тор- |жу-  |вуючого |вого   |
|орг. |гівлі|вача/|банку   |рахун- |
|тор- |     |плат-|одержу- |ку     |
|гівлі|     |ника |вача/   |одержу-|
|     |     |     |платника|вача   |
------------------------------------

Директор Департаменту монетарної політики Н.I.Гребеник

Начальник відділу депозитарного обліку державних цінних паперів
Департаменту монетарної політики I.С.Афанасьєв

Додаток 22
до Положення
про депозитарну діяльність
Національного банку України

Електронний журнал операцій
на "___" _______ 200_ р.

-----------------------------------------------------------------------------
|N  |Реєстра-  |Тип   |Назва   |         Код                   |Сума   |Кіль-
|з/п|ційний    |розпо-|операції|-------------------------------|платежу|кість
|   |номер     |ряд-  |        |клієнта-      |клієнта-    |ДЦП|       |ДЦП
|   |операції, |ження |        |постачальника/|отримувача/ |   |       |
|   |що        |      |        |депонента     |депонента   |   |       |
|   |наданий   |      |        |(для          |(для        |   |       |
|   |Національ-|      |        |нерезидентів  |нерезидентів|   |       |
|   |ним банком|      |        |або банків)   |або         |   |       |
|   |як        |      |        |              |банків)     |   |       |
|   |депозита- |      |        |              |            |   |       |
|   |рієм      |      |        |              |            |   |       |
-----------------------------------------------------------------------------

Продовження таблиці

------------------------------------
|Дата |Дата |Додаткові реквізити   |
|та N |роз- |одержувача/платника   |
|дого-|раху-|коштів                |
|вору/|нків |----------------------|
|сві- |для  |код  |код     |N      |
|доц- |орг. |одер-|обслуго-|грошо- |
|тва  |тор- |жу-  |вуючого |вого   |
|орг. |гівлі|вача/|банку   |рахун- |
|тор- |     |плат-|одержу- |ку     |
|гівлі|     |ника |вача/   |одержу-|
|     |     |     |платника|вача   |
------------------------------------

Директор Департаменту монетарної політики Н.I.Гребеник

Начальник відділу депозитарного обліку державних цінних паперів
Департаменту монетарної політики I.С.Афанасьєв

^ Наверх

Дата	2003-03-19
Тип документу	Постанова Положення План
Назва	Про затвердження Положення про депозитарну діяльність Національного банку України
Номер	114
Дата скасування	2013-10-12
Введенно в дiю	2003-04-26
Автори	Національний банк України (НБУ)
Реєстрацiя в Мiн'юстi	2003-04-15 № 304/7625

	документiв в базi
	550558

Про документ