ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

НАКАЗ
N 215 від 24.09.96
м.Київ

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
8 жовтня 1996 р. за N 584/1609

Про затвердження Положення про порядок навчання
та атестації фахівців з питань фондового ринку

( Із змінами, внесеними згідно з Рішенням
Держкомісціннихпаперів
N 33 від 29.01.98 - не набрало чинності
N 34 від 02.03.99 )

Згідно з п. 4 Положення про Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого Указом Президента України від 14.02.97 N 142/97, а також з метою організації підготовки фахівців, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів та до яких згідно з чинним законодавством установлені вимоги щодо сертифікації, НАКАЗУЮ: ( Преамбула із змінами, внесеними згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів N 34 від 02.03.99 )

1. Затвердити Положення про порядок навчання та атестації фахівців з питань фондового ринку (далі - Положення) (додається).

2. Контрольно-правовому управлінню (М.Бурмака):

2.1. Забезпечити державну реєстрацію цього наказу в Міністерстві юстиції України.

2.2. Організовувати укладення договорів про співробітництво з питань навчання фахівців та з питань атестації фахівців фондового ринку з урахуванням вимог цього наказу та забезпечувати контроль за їх виконанням.

2.3. Готувати пропозиції щодо складу атестаційних комісій.

3. Управлінню нагляду за організаційно оформленими ринками (В.Лісовий), корпоративних фінансів (В.Ульянов), регулювання ринків (К.Отченаш), контрольно-правовому (М.Бурмака) розробляти типові програми навчання фахівців з відповідних спеціалізацій та тести кваліфікаційних іспитів з урахуванням вимог цього наказу.

4. Управлінню інформатики (А.Третяков) спільно з управліннями нагляду за організаційно оформленими ринками (В.Лісовий), корпоративних фінансів (В.Ульянов), регулювання ринків (К.Отченаш), контрольно-правовим (М.Бурмака) забезпечувати розробку програмного забезпечення для ведення бази даних фахівців, які одержали свідоцтва про навчання, та реєстру фахівців, які одержали кваліфікаційні посвідчення.

5. Вважати таким, що втратило чинність Положення про порядок навчання та атестації фахівців на право ведення реєстру власників іменних цінних паперів, затверджене наказом від 21.05.96 р. N 119.

6. Керівнику прес-центру Л.Шевкіній забезпечити публікування інформації про місцезнаходження атестаційних комісії та порядку їх роботи в засобах масової інформації.

7. Контроль за виконанням цього наказу покласти на члена Комісії О.Ромашка.

Голова Комісії О.Мозговий

Затверджено
наказом Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від
24.09.96 р. N 215

Положення
про порядок навчання та атестації фахівців
з питань фондового ринку

( У тексті Положення словосполучення "сертифікація
(атестація)" у всіх відмінках замінено словом "атестація"
у відповідних відмінках; словосполучення "атестаційна
комісія" у всіх відмінках замінено словами "екзаменаційна
комісія" у відповідних відмінках згідно з Рішенням
Держкомісціннихпаперів N 34 від 02.03.99 )

Положення про порядок навчання та атестації фахівців з питань фондового ринку (далі - Положення) розроблено відповідно до п. 4 Положення про Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого Указом Президента України від 14.02.97 N 142/97, та нормативних актів Комісії щодо видачі дозволів (свідоцтв про реєстрацію) на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів. Положення має на меті - забезпечити координацію роботи з підготовки фахівців, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, якщо до них, згідно з чинним законодавством, будуть встановлені вимоги щодо сертифікації. ( Преамбула із змінами, внесеними згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів N 34 від 02.03.99 )

Розділ 1.
Порядок навчання

1.1. Навчання фахівців з питань фондового ринку здійснюється на підставі типових навчальних програм з відповідних спеціалізацій, затверджених Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія з цінних паперів).

Зміни та доповнення до типових навчальних програм, пов'язані з розвитком законодавства з питань фондового ринку, змінами вимог щодо атестації фахівців, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, вносяться Комісією з цінних паперів.

1.2. Типові навчальні програми та зміни і доповнення до них публікуються в засобах масової інформації.

1.3. Право на навчання фахівців має навчальний заклад, який здійснює свою діяльність відповідно до постанов Кабінету Міністрів України від 5 квітня 1994 року N 228, від 12 лютого 1996 року N 200 та від 19 лютого 1996 року N 224 і який уклав договір про співробітництво з питань навчання фахівців відповідної спеціалізації з Комісією з цінних паперів. Договір про співробітництво укладається на термін не більше двох років.

1.4. Для укладення договору про співробітництво навчальний заклад подає до Комісії з цінних паперів такі документи:

- загальний опис (інформацію) про навчальний заклад;

- список викладачів, які залучаються до проведення занять, із зазначенням посади, вченого ступеня, звання та місця роботи та даних, які підтверджують наявність досвіду викладання у цій галузі;

- навчальний план з відповідної спеціалізації, складений згідно з типовою навчальною програмою; ( Абзац четвертий пункту 1.4 в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 34 від 02.03.99 )

- копію ліцензії Міністерства освіти України на право здійснення освітньої діяльності.

Навчальний заклад, який здійснює свою діяльність відповідно до постанови Кабінету Міністрів України від 19 лютого 1996 року N 224, подає до Комісії з цінних паперів копії статуту та відповідного рішення Уряду Автономної Республіки Крим, обласної, Київської та Севастопольської міської державної адміністрації про створення цього навчального закладу.

Документи, крім копій, підписуються керівником навчального закладу.

1.5. У разі, якщо з навчальним закладом укладений договір про співробітництво з питань навчання фахівців однієї спеціалізації, право на навчання фахівців інших спеціалізацій для здійснення ними професійної діяльності на ринку цінних паперів, цей навчальний заклад отримує шляхом внесення доповнення до цього договору.

Для внесення доповнень до договору навчальний заклад подає до Комісії з цінних паперів такі документи:

- навчальний план з відповідної спеціалізації, складений згідно з типовою навчальною програмою; ( Абзац третій пункту 1.5 в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 34 від 02.03.99 )

- список викладачів, які залучаються до проведення занять, із зазначенням посади, вченого ступеня, звання та місця роботи та даних, які підтверджують наявність досвіду викладання у цій галузі.

Документи підписуються керівником навчального закладу.

1.6. Перелік навчальних закладів, які уклали договори про співробітництво з Комісією з цінних паперів, публікується у засобах масової інформації.

Навчальний заклад, який провадить навчання фахівців з питань фондового ринку, при рекламуванні своєї діяльності щодо відповідного виду навчання обов'язково повинен вказувати на наявність договору про співробітництво з Комісією з цінних паперів.

Навчальний заклад несе відповідальність за організацію і проведення навчального процесу згідно з установленими вимогами. ( Пункт 1.6 доповнено абзацом третім згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів N 34 від 02.03.99 )

1.7. Навчальний заклад видає слухачам свідоцтва про навчання за його підсумками. Свідоцтва про навчання засвідчуються підписом керівника та печаткою навчального закладу.

1.8. Свідоцтво про навчання повинно містити:

- назву навчального закладу;

- надпис "Свідоцтво про навчання фахівця (вказується спеціалізація)";

- номер та дату видачі свідоцтва про навчання;

- прізвище, ім'я та по батькові фахівця;

- запис, що свідоцтво про навчання надає можливість складання кваліфікаційного іспиту та одержання кваліфікаційного посвідчення з відповідної спеціалізації;

- підпис керівника та печатку навчального закладу.

1.9. Навчальний заклад веде реєстри виданих свідоцтв про навчання з кожної спеціалізації із зазначенням прізвища, імені та по батькові, паспортних даних фахівця, номера та дати видачі свідоцтва.

В тижневий термін після закінчення курсу навчання навчальний заклад подає до Комісії з цінних паперів інформацію про фахівців, яким були видані свідоцтва про навчання з відповідної спеціалізації. Інформація подається на паперових носіях та у вигляді електронної копії на дискеті 3,5" у форматі, який встановлює Комісія з цінних паперів. Паперова форма інформації повинна бути засвідчена підписом керівника та печаткою навчального закладу.

Інформація про фахівців повинна містити:

- назву навчального закладу;

- реквізити договору про співробітництво з Комісією з цінних паперів;

- дані про кожного фахівця, якому видано свідоцтво, а саме:

- прізвище, ім'я та по батькові;

- паспортні дані (серія та номер паспорта, назва органу, що видав паспорт, та дата видачі);

- номер та дата видачі свідоцтва про навчання.

1.10. Філія навчального закладу, який уклав договір про співробітництво, подає до Комісії з цінних паперів документи про філію, оформлені згідно з п.п.1.4, 1.5 цього Положення та підписані керівником навчального закладу та керівником філії.

Після письмового погодження Комісії з цінних паперів, яке надсилається філії та навчальному закладу, філія навчального закладу проводить навчання фахівців відповідно до вимог цього Положення.

Навчальний заклад несе відповідальність за дотримання його філією вимог цього Положення та умов договору про співробітництво з Комісією з цінних паперів.

1.11. Контроль за дотриманням навчальним закладом та його філією умов договору про співробітництво щодо навчання фахівців з питань фондового ринку здійснює Комісія. ( Пункт 1.11 в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 34 від 02.03.99 )

Розділ 2.
Організація атестації фахівців

2.1. Атестація фахівців, які мають наміри займатися професійною діяльністю на ринку цінних паперів, провадиться з метою забезпечення сумлінного і професійного виконання ними своїх обов'язків перед учасниками ринку цінних паперів.

Для атестації фахівців створюються екзаменаційні комісії, які проводять кваліфікаційні іспити з кожної спеціалізації.

2.2. Склад екзаменаційної комісії затверджується наказом керівника навчального закладу, на базі якого буде проходити атестація фахівців, за погодженням з Комісією. ( Абзац перший пункту 2.2 в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 34 від 02.03.99 )

До складу екзаменаційних комісій входять представники Комісії з цінних паперів. При необхідності до складу екзаменаційних комісій можуть включатись представники інших державних органів, навчальних закладів та організацій, створених професійними учасниками фондового ринку.

2.3. Приймання кваліфікаційних іспитів екзаменаційними комісіями здійснюється відповідно до порядку роботи екзаменаційної комісії і правил проведення кваліфікаційного іспиту, які затверджуються Комісією в установленому порядку. ( Пункт 2.3 в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 34 від 02.03.99 )

2.4. Робота екзаменаційних комісій організовується на базі установ, які мають відповідну ліцензію Міністерства освіти України, на право здійснення освітньої діяльності та з якими Комісія уклала договори про співробітництво з питань атестації фахівців фондового ринку. ( Абзац перший пункту 2.4 в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 34 від 02.03.99 )

Атестація фахівців з питань фондового ринку може проводитись не за місцем навчання. ( Абзац перший пункту 2.4 в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 34 від 02.03.99 )

Договір про співробітництво з питань атестації фахівців фондового ринку укладається на термін один рік.

Інформація про місцезнаходження екзаменаційних комісій та порядок їх роботи публікується в засобах масової інформації.

2.5. Особи, які претендують на одержання кваліфікаційного посвідчення, повинні мати вищу освіту. ( Абзац пункту 2.5 в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 34 від 02.03.99 )

В окремих випадках екзаменаційна комісія може приймати рішення про допуск до кваліфікаційного іспиту осіб із повною загальною середньою освітою, які мають певний досвід роботи у цій галузі.

2.6. Для участі у кваліфікаційному іспиті фахівець подає до екзаменаційної комісії:

- заяву на участь у кваліфікаційному іспиті;

- копію свідоцтва про навчання;

- копію документа про вищу або професійну (середньо-спеціальну) освіту, а у разі допущення до кваліфікаційного іспиту осіб, які мають повну загальну середню освіту, - копію документа про повну загальну середню освіту;

- копію платіжного доручення про оплату за складання кваліфікаційного іспиту.

Розмір оплати за складання кваліфікаційного іспиту встановлюється згідно з вимогами чинного законодавства установою, на базі якої організовується робота екзаменаційної комісії.

2.7. Екзаменаційна комісія проводить кваліфікаційний іспит шляхом тестування фахівців. У разі необхідності екзаменаційна комісія може проводити додаткову співбесіду з фахівцями.

Кваліфікаційні вимоги до фахівців при складанні кваліфікаційного іспиту та тести з кожної спеціалізації є єдиними для всіх екзаменаційних комісій і затверджуються Комісією з цінних паперів.

2.8. У разі успішного складання кваліфікаційного іспиту фахівцю видається кваліфікаційне посвідчення з відповідної спеціалізації.

Оформлення і видачу кваліфікаційного посвідчення не пізніше трьох днів від дати проведення кваліфікаційного іспиту здійснює установа, на базі якої організована робота екзаменаційної комісії. Кваліфікаційні посвідчення підписуються головою та секретарем екзаменаційної комісії і засвідчуються підписом керівника та печаткою установи, на базі якої організована робота екзаменаційної комісії.

2.9. Кваліфікаційне посвідчення повинно містити:

- надпис "Екзаменаційна комісія (назва навчального закладу); ( Абзац другий пункту 2.9 в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 34 від 02.03.99 )

- надпис "Кваліфікаційне посвідчення фахівця (вказується спеціалізація)";

- місцезнаходження екзаменаційної комісії;

- номер та дату видачі кваліфікаційного посвідчення;

- прізвище, ім'я та по батькові фахівця;

- номер та дату протоколу про результати кваліфікаційного іспиту;

- підписи голови та секретаря екзаменаційної комісії, керівника установи, на базі якої організована робота екзаменаційної комісії, та печатку цієї установи.

2.10. Екзаменаційна комісія за результатами кваліфікаційного іспиту складає протокол у двох примірниках, який підписують усі члени комісії, та затверджує з проставленням печатки керівник установи, на базі якої організована робота екзаменаційної комісії. Перший примірник указаного протоколу в тижневий термін передається до Комісії. Другий примірник протоколу зберігається зазначеною установою протягом десяти років від дати проведення кваліфікаційного іспиту ( Пункт 2.10 в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 34 від 02.03.99 )

2.11. Фахівець, який не склав кваліфікаційний іспит, вправі оскаржити дії екзаменаційної комісії в Комісію з цінних паперів.

2.12. Кожний атестований фахівець має право мати тільки одне кваліфікаційне посвідчення з відповідної спеціалізації. Термін дії кваліфікаційного посвідчення фахівця з питань фондового ринку - 3 роки з дати його видачі. ( Пункт 2.12 в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 34 від 02.03.99 )

2.13. Установа, на базі якої організована робота екзаменаційної комісії, веде реєстр виданих кваліфікаційних посвідчень із зазначенням прізвища, імені та по батькові, паспортних даних фахівця, номера та дати видачі посвідчення.

В тижневий термін після кваліфікаційного іспиту установа подає до Комісії з цінних паперів інформацію про фахівців, яким були видані кваліфікаційні посвідчення. Інформація подається на паперових носіях та у вигляді електронної копії на дискеті 3,5" у форматі, який встановлює Комісія з цінних паперів. Паперова форма інформації повинна бути засвідчена підписом керівника та печаткою установи, на базі якої організована робота екзаменаційної комісії.

Інформація про фахівців повинна містити:

- назву та місцезнаходження установи, на базі якої організована робота екзаменаційної комісії;

- номер та дату протоколу про результати кваліфікаційного іспиту;

- дані про кожного фахівця, якому видано кваліфікаційне посвідчення, а саме:

- прізвище, ім'я та по батькові;

- паспортні дані (серія та номер паспорта, назва органу, що видав паспорт, та дата видачі);

- номер та дата видачі кваліфікаційного посвідчення.

2.14. Документи, які подані фахівцем до екзаменаційної комісії, після проведення кваліфікаційного іспиту повинні зберігатись установою протягом десяти років. ( Пункт 2.14 в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 34 від 02.03.99 )

2.15. Контроль за діяльністю установи щодо атестації фахівців з питань фондового ринку здійснює Комісія з цінних паперів.

Розділ 3.
Контроль за видачею кваліфікаційних посвідчень

3.1. Контроль за видачею кваліфікаційних посвідчень фахівців з питань фондового ринку з кожної спеціалізації здійснює Комісія з цінних паперів.

( Пункт 3.2 вилучено на підставі Рішення Держкомісціннихпаперів N 34 від 02.03.99 )

3.2. Комісія з цінних паперів має право призупиняти або анулювати дію кваліфікаційного посвідчення у разі, якщо:

- фахівця засуджено за господарські, посадові злочини або рішенням суду позбавлено права займати певні посади;

- фахівець неодноразово або грубо порушив вимоги чинного законодавства з питань фондового ринку.

( Пункт 3.3 вилучено на підставі Рішення Держкомісціннихпаперів N 34 від 02.03.99 )

3.3. Комісія з цінних паперів веде облік фахівців, дія кваліфікаційних посвідчень яких призупинена або анульована.

( Пункт 3.4 вилучено на підставі Рішення Держкомісціннихпаперів N 34 від 02.03.99 )

3.4.Фахівці, дія кваліфікаційних посвідчень яких призупинена, не мають права одержувати нові кваліфікаційні посвідчення з цієї спеціалізації. Вони мають право відновити дію своїх посвідчень шляхом переатестації. Комісія з цінних паперів відновлює дію кваліфікаційних посвідчень фахівців, які успішно склали кваліфікаційний іспит під час переатестації.

( Пункт 3.5 вилучено на підставі Рішення Держкомісціннихпаперів N 34 від 02.03.99 )

3.5. Фахівці, кваліфікаційні посвідчення яких анульовані, мають право отримати нові посвідчення з цієї спеціалізації після переатестації.

3.6. Подовження терміну дії кваліфікаційного посвідчення проводиться у порядку, встановленому цим Положенням щодо атестації фахівців. ( Пункт 3.6 в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 34 від 02.03.99 )

( Пункт 3.7 вилучено на підставі Рішення Держкомісціннихпаперів N 34 від 02.03.99 )

3.7. Фахівець, кваліфікаційне посвідчення якого було анульовано або призупинено, вправі оскаржити дії Комісії з цінних паперів в установленому законодавством порядку.

Начальник Контрольно-правового управління М.Бурмака

( Положення в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 33 від 29.01.98 )