Про документ
| Дата | 1999-04-15 |
| Тип документу | Постанова Положення |
| Назва | Про затвердження Положення про технічний порядок проведення аукціонів з розміщення облігацій внутрішньої державної позики |
| Номер | 186 |
| Дата скасування | 2009-03-27 |
| Автори | Національний банк України (НБУ) |
| 1999-04-15 | 2003-06-18 |
Документ втратив чиннiсть!
ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ
ПОСТАНОВА
N 186 від 15.04.99 р.
реєстр. за N 638 від 19.04.99 р.
(Постанова втратила чинність на підставі Постанови
Правління Національного банку України
N 79 від 17.02.2009)
Про затвердження Положення про технічний порядок
проведення аукціонів з розміщення облігацій
внутрішньої державної позики
У зв'язку з потребою приведення нормативних актів Національного банку України з питань функціонування ринку облігацій внутрішніх державних позик у відповідність з вимогами чинного законодавства України Правління постановляє:
1. Затвердити Положення про технічний порядок проведення аукціонів з розміщення облігацій внутрішньої державної позики. Положення додається.
2. Вважати таким, що втратив чинність, пункт 2 постанови Правління Національного банку України від 26.01.96 N 15.
3. Емісійно-кредитному департаменту довести до відома Кримського республіканського, обласних та по місту Києву і Київській області управлінь Національного банку України та комерційних банків Положення про технічний порядок проведення аукціонів з розміщення облігацій внутрішньої державної позики (друга редакція) для використання в роботі.
4. Департаменту інформатизації доопрацювати у місячний строк з дати підписання постанови програмно-технологічні комплекси щодо проведення аукціонів з розміщення облігацій внутрішньої державної позики.
5. Постанова набуває чинності з дня її підписання.
6. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на першого заступника Голови Правління.
Голова В.А.Ющенко
Затверджено
Постановою Правління
Національного банку України
N 186 від 15.04.99 р.
(реєстр. N 638 від 19.04.99 р.)
Положення
про технічний порядок проведення аукціонів з розміщення
облігацій внутрішньої державної позики
Положення про технічний порядок проведення аукціонів з розміщення облігацій внутрішньої державної позики (далі - Положення) розроблено відповідно до Законів України "Про державний внутрішній борг України" (2604-12), "Про цінні папери і фондову біржу" ( 1201-12 ), "Про банки і банківську діяльність" ( 872-12 ), "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" ( 710/97-ВР ), постанов Кабінету Міністрів України щодо випуску облігацій внутрішньої державної позики та інших нормативних актів, що регламентують їх випуск, обіг, сплату доходу та погашення.
За цим Положенням визначається порядок розміщення облігацій внутрішньої державної позики, що випущені у бездокументарній формі.
1. Визначення термінів
1.1. Облігації внутрішньої державної позики (далі - облігації) - це визначені чинним законодавством України цінні папери, якими оформлюються боргові зобов'язання України, що розміщуються на її території. Облігації випускаються відповідно до умов, визначених постановами Кабінету Міністрів України.
1.2. Заявка - офіційна пропозиція учасника аукціону щодо придбання фіксованої кількості облігацій на відповідних умовах. Заявки можуть задовольнятись лише за тих умов, що визначені в них.
1.3. Конкурентна заявка - заявка щодо придбання облігацій за встановленою ціною або фіксованим рівнем дохідності.
1.4. Неконкурентна заявка - заявка щодо придбання облігацій за середньозваженою ціною аукціону або середньозваженим рівнем дохідності.
1.5. Ціна відсіку - ціна, що встановлюється Міністерством фінансів України, нижче якої конкурентні заявки не задовольняються.
1.6. Середньозважена ціна аукціону - ціна, яка визначається при проведенні аукціону на підставі цін за конкурентними заявками за умови, що ці ціни за значенням більше або дорівнюють ціні відсіку.
1.7. Встановлений рівень дохідності - дохідність облігацій, що визначається Міністерством фінансів України, вище якої конкурентні заявки не задовольняються.
1.8. Середньозважений рівень дохідності аукціону - дохідність облігацій, що розраховується на підставі рівнів дохідності за конкурентними заявками за умови, що дані дохідності за значенням не вище встановленого рівня дохідності.
Інші терміни вживаються відповідно до визначень, що встановлені Законом України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів".
2. Загальні положення
2.1. Розміщення облігацій здійснюється шляхом їх продажу на закритому аукціоні, необхідними умовами проведення якого є:
- наявність заявок з придбання облігацій. Заявки не можуть бути розглянуті до початку проведення аукціону, зміст заявок не підлягає розголошенню;
- критерії задоволення заявок, числові значення яких встановлюються при проведенні аукціону.
2.2. Аукціон може проводитись за одним із двох критеріїв, на підставі введення:
- цінових умов продажу облігацій;
- рівня дохідності за облігаціями.
Згідно з цими критеріями до заявок можуть включатися ціни придбання облігацій або рівень їх дохідності.
2.3. За умовами придбання облігацій заявки можуть бути двох видів: конкурентні та неконкурентні.
2.4. У разі проведення аукціону за ціновим критерієм заявки задовольняються для:
- конкурентних заявок за цінами, які вище або дорівнюють ціні відсіку;
- неконкурентних заявок за середньозваженою ціною аукціону.
2.5. При проведенні аукціону за критерієм дохідності, заявки задовольняються для:
- конкурентних заявок за дохідністю, яка нижче або дорівнює встановленому рівню дохідності;
- неконкурентних заявок за середньозваженим рівнем дохідності.
2.6. Аукціони з розміщення облігацій проводяться у приміщенні Національного банку Україні з використанням комп'ютерної системи "ЛІГА" у таких формах:
- аукціон з продажу облігацій з обмеженим обсягом розміщення;
- аукціон з продажу облігацій без обмеження обсягу розміщення;
- продаж з оголошенням обсягу реалізації облігацій за фіксованими цінами або рівнем дохідності;
- продаж без оголошення обсягу розміщення облігацій за фіксованими цінами або рівнем дохідності;
- аукціон з продажу облігацій за попередніми та остаточними заявками і умовами. Особливості проведення цього аукціону викладені у Положенні про проведення аукціонів з продажу облігацій за попередніми та остаточними заявками і умовами, затвердженому постановою Правління Національного банку України від 03.08.98 N 298.
3. Учасники аукціонів
3.1. До складу безпосередніх учасників аукціонів належать:
- Міністерство фінансів України, яке за дорученням Уряду України здійснює розміщення облігацій, а також виконує обов'язки гаранта своєчасності сплати доходу та погашення облігацій;
- установи банківської системи України - юридичні особи, які відповідно до чинного законодавства України здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів та уклали договори про депозитарне обслуговування з Депозитарієм державних цінних паперів.
Механізм безпосередньої участі в аукціонах з розміщення облігацій торговців цінними паперами, які не належать до складу установ банківської системи, визначається окремими нормативно-правовими актами.
3.2. Міністерство фінансів України здійснює:
- кожного понеділка поточного тижня розроблення та затвердження графіків проведення аукціонів з розміщення облігацій на наступний тиждень, їх оприлюднення через засоби масової інформації та передачу Національному банку для розповсюдження серед учасників аукціонів;
- формування повідомлень про проведення аукціонів;
- встановлення цін відсіку або рівнів дохідності аукціонного продажу облігацій;
- оформлення глобальних сертифікатів на загальний обсяг емісії облігацій.
3.3. Національний банк України при проведенні аукціонів з розміщення облігацій на підставі угоди з Міністерством фінансів України виконує обов'язки генерального агента з обслуговування випуску облігацій та проведення платежів за ними. Відповідно до цих обов'язків Національний банк України:
- поширює повідомлення про проведення аукціонів з розміщення облігацій, що надається Міністерством фінансів України, серед учасників аукціонів;
- здійснює збір заявок на аукціон та підготовку аналітичної інформації щодо визначення ціни відсіку або встановлення рівня дохідності при придбанні облігацій;
- проводить розміщення облігацій згідно з визначеною ціною відсіку або встановленим рівнем дохідності, що надається Міністерством фінансів України;
- надає учасникам аукціонів інформацію про результати їх проведення;
- виконує клірингові розрахунки та організує проведення платежів за результатами аукціонів;
- здійснює зберігання глобальних сертифікатів, якими оформлюється випуск облігацій.
3.4. Установи банківської системи - юридичні особи безпосередньо виступають покупцями облігацій, а також на договірних засадах виконують роль фінансових посередників при придбанні цих цінних паперів фізичними та юридичними особами, в тому числі нерезидентами.
За рішенням Національного банку України та Міністерства фінансів України на ринку облігацій може бути введений інститут уповноважених осіб, на який покладаються функції підтримки ліквідності ринку облігацій. Ці функції здійснюються на договірних засадах у порядку, визначеному чинним законодавством України.
3.5. Нерезиденти беруть участь в аукціонах з розміщення облігацій за правилами, визначеними чинними нормативно - правовими актами.
4. Порядок надання інформації про проведення аукціонів
4.1. Аукціони, як правило, проводяться за графіками, які затверджені Міністерством фінансів України. Графіками визначаються дати проведення аукціонів, терміни погашення облігацій та обсяги необхідних для залучення коштів.
4.2. Міністерство фінансів України в порядку інформування та розповсюдження серед учасників аукціону надає Національному банку України кожного понеділка графік проведення аукціонів на наступний тиждень. У разі потреби Міністерство фінансів України вносить зміни та доповнення до зазначених графіків, про що інформує Національний банк не пізніше одного робочого дня до початку проведення незапланованого графіком аукціону.
4.3. Не пізніше наступного операційного дня після отримання листа Міністерства фінансів України Національний банк України засобами телекомунікаційного зв'язку надає учасникам аукціонів графіки їх проведення.
4.4. Рішення про час, форму аукціонного продажу та умови розміщення облігацій приймається Міністерством фінансів України відповідно до графіка проведення аукціонних торгів. Аукціон не може бути розпочато пізніше ніж за чотири години до закриття операційного дня Національного банку України.
4.5. Відповідно до затвердженого графіка та не пізніше одного робочого дня до початку аукціону Міністерство фінансів надає відповідальним за проведення аукціону особам Національного банку України повідомлення, у якому вказується час, форма аукціонного продажу та умови розміщення облігацій. При розміщенні облігацій шляхом аукціонного продажу повідомлення надається за формою, яка наведена у додатку 1 до Положення. У разі продажу облігацій за фіксованими цінами або рівнем дохідності повідомлення про розміщення облігацій надсилається за формою, яка наведена у додатку 2 до Положення.
4.6. Національний банк України в межах операційного дня протягом години після отримання повідомлення про проведення аукціону від Міністерства фінансів України засобами телекомунікаційного зв'язку здійснює його розповсюдження серед учасників аукціонів.
5. Порядок подання заявок на участь в аукціоні
5.1. Для придбання облігацій установи банківської системи з використанням програмно-технологічних засобів системи "ЛІГА" надають заявки за формою, яка наведена у додатку 3 до Положення. Заявки у разі дотримання вимог, визначених цим Положенням та договором про депозитарне обслуговування, не можуть бути зняті з аукціону без письмового розпорядження комерційного банку.
5.2. Кількість конкурентних і неконкурентних заявок не обмежується. За умови розміщення облігацій за фіксованими цінами або рівнем дохідності можуть надаватись лише неконкурентні заявки.
5.3. При наданні заявок на аукціони комерційним банкам надається право на придбання облігації:
- від свого імені та за власний рахунок (власних і залучених коштів);
- від свого імені, за дорученням і за рахунок іншої особи.
5.4. Заявки надаються учасниками аукціону до часу, встановленому у повідомленні про його проведення. Заявки, що надійшли після встановленого у повідомленні часу, до участі в аукціоні не допускаються.
5.5. У разі потреби протягом години після початку аукціону на підставі письмових звернень комерційних банків, що надійшли до Національного банку України засобами телекомунікаційного зв'язку, щодо зняття їх заявок відповідальні за проведення аукціону особи Національного банку України зазначені заявки виключають з бази даних системи "ЛІГА". Письмові звернення учасників аукціону зберігаються у складі документів за кожним аукціоном з розміщення облігацій.
6. Порядок проведення аукціону
6.1. У день проведення аукціону в час, встановлений у повідомленні про проведення аукціонів з розміщення облігацій, заявки, що надійшли телекомунікаційною мережею від його учасників, розкриваються і за допомогою програмних засобів системи "ЛІГА" формуються дані про склад учасників аукціону, що подали пропозиції з придбання облігацій.
6.2. На підставі даних довідника, який відображає стан виконання учасниками аукціону вимог, визначених у договорі про депозитарне обслуговування, в автоматизованому режимі формується перелік учасників аукціону, заявки яких не допускаються до участі в ньому. До переліку включається інформація, що характеризує:
- назву учасника аукціону та його код, що введений до системи "ЛІГА";
- дані про заявки, що не допускаються до участі в аукціоні: номер, тип заявки (конкурентна, неконкурентна), вид коштів, які використовуються (власні, клієнтів резидентів та нерезидентів), умови придбання облігацій та їх кількість;
- причину недопущення заявок учасника аукціону.
6.3. Перелік учасників аукціону, заявки яких не допущені для участі в ньому, зберігаються у складі документів за кожним аукціоном, що проводиться Національним банком України. Заявки цих учасників програмними засобами системи "ЛІГА" вилучаються і вони не беруть участі у подальшому проведенні аукціону.
За результатами проведення аукціону його учасникам засобами телекомунікаційного зв'язку надаються повідомлення щодо недопущення їх заявок.
6.4. Аукціон з розміщення облігацій проводиться за такими правилами.
6.4.1. Конкурентні заявки не задовольняються у разі, якщо ціни за конкурентними заявками менші за ціну відсіку або дохідність за конкурентними заявками вища за дохідність, що встановлена Міністерством фінансів України.
6.4.2. Конкурентні заявки мають пріоритет і задовольняються у першу чергу.
6.4.3. Неконкурентні заявки задовольняються за середньозваженими цінами або середньозваженою дохідністю.
6.4.4. У разі обмеження обсягу розміщення облігацій:
- аукціон вважається таким, що відбувся, у разі продажу не менше 20 відсотків облігацій від загальної їх кількості;
- неконкурентні заявки можуть задовольнятись не у повному обсязі, а пропорційно обсягам цих заявок в межах залишку від задовільнення конкурентних заявок;
- неконкурентні заявки не беруть участі в аукціоні, якщо конкурентними заявками задовольняються у повному обсязі пропозиції з розміщення облігацій;
- конкурентні заявки, якщо їх за обсягами та встановленою ціною відсіку (дохідністю) задовольнити неможливо, задовольняються не у повному обсязі, а пропорційно їх обсягам в межах залишку від задовільнення конкурентних заявок за цінами (дохідністю), які вище (нижче) визначеної Міністерством фінансів ціни відсіку (дохідності). У цьому разі неконкурентні заявки не беруть участі в аукціоні;
- зважаючи на попит і пропозиції, Міністерство фінансів України має право змінити або зняти обмеження щодо обсягів облігацій, які виставляються на аукціоні, про що письмово повідомляє Національний банк України.
6.4.5. До приміщення, де проводяться аукціони з продажу облігацій, допускаються лише відповідальні за проведення аукціону особи Міністерства фінансів і Національного банку України.
6.5. На базі заявок учасників аукціону, які допущені до нього, складається аналітична таблиця за формою, яка наведена у додатку 4 до Положення, що характеризує можливі варіанти встановлення ціни відсіку (рівня дохідності) при продажу облігацій. Ця таблиця протягом двох годин після початку аукціону надається відповідальною за проведення аукціону особою Національного банку України відповідальній за проведення аукціону особі Міністерства фінансів України. Уповноваженими особами Національного банку України можуть бути представлені письмові пропозиції щодо обсягів залучення коштів та встановлення ціни відсіку або рівня дохідності при продажу облігацій.
6.6. Після визначення ціни відсіку або рівня дохідності відповідальні за проведення аукціону особи Міністерства фінансів України передають відповідальним за проведення аукціону особам Національного банку України письмові доручення на задовільнення заявок з придбання облігацій за формою, яка наведена у додатку 5 до Положення. У цьому дорученні вказується ціна відсіку (рівень дохідності) та середньозважена ціна аукціону (середньозважена дохідність).
6.7. За умови, якщо Міністерством фінансів України прийнято рішення про визнання аукціону таким, що не відбувся (відсутні заявки на придбання облігацій або жодна із заявок не може бути задовільнена), до Національного банку передається доручення за формою, яка наведена у додатку 6 до Положення.
6.8. Відповідно до доручення, що надано Міністерством фінансів України, в автоматизованому режимі формується зведена відомість розподілу облігацій за їх покупцями - учасниками аукціону, які відповідно до встановленої ціни відсіку (рівня дохідності) придбали облігації на аукціоні. Зведена відомість складається за формою, яка наведена у додатку 7 до Положення.
6.9. Доручення на задовільнення заявок з придбання облігацій та зведена відомість розподілу облігацій за їх покупцями, що підписана керівництвом Національного банку України, зберігається у складі документів за кожним аукціоном з розміщення облігацій.
6.10. На підставі зведеної відомості розподілу облігацій за учасниками аукціону за допомогою програмних засобів систем "ЛІГА" та "ДЕПОКЛІРИНГ", а також даних депозитарного обліку на клірингових умовах формується інформація щодо результатів проведення аукціону, яка містить:
- дані про заявки, що взяли участь в аукціонах;
- повідомлення про задовільнені заявки;
- загальну суму коштів, на яку придбано облігації;
- розрахунок взаємних зобов'язань за аукціонами з розміщення облігацій та обсягами сплат, що здійснюються за рахунок Державного бюджету.
Кліринг проводиться з урахуванням взаємних грошових зобов'язань між учасниками аукціонів за придбані облігації, з одного боку, та Міністерства фінансів України, з другого - при сплаті доходу або погашенні облігацій за умови, що строки проведення платежів збігаються.
6.11. Інформація про результати проведення аукціону засобами телекомунікаційного зв'язку надається його учасникам за формою, що наведена у додатку 8 до Положення. Ця форма є підставою для проведення подальших платежів.
6.12. Для здійснення контролю за проведенням розрахунків з Державним бюджетом після отримання Національним банком від Міністерства фінансів доручення про проведення аукціонів ОПЕРУ Національного банку України засобами телекомунікаційного зв'язку надається:
- відомість сум перерахування коштів від учасників аукціону за формою, яка наведена у додатку 9 до Положення;
- клірингова відомість сум платежів з урахуванням коштів, що підлягають сплаті з боку Головного управління державного казначейства України за формою, яка наведена у додатку 10 до Положення.
Одночасно засобами телекомунікаційного зв'язку клірингова відомість надається Головному управлінню Державного казначейства України.
6.13. За результатами проведення аукціонів Національний банк України надає засобам масової інформації повідомлення за формою, яка наведена у додатку 11 до Положення.
7. Порядок проведення розрахунків
7.1. Розрахунки за результатами аукціону здійснюються на клірингових засадах у національній грошовій одиниці шляхом безготівкової сплати. У випадках, передбачених умовами випуску облігацій, розрахунки можуть проводитись у вільно конвертованій валюті у порядку, визначеному Національним банком України.
7.2. Відповідно до строку, що вказаний у повідомленні про проведення аукціонів, їх учасники здійснюють перерахування коштів у обсязі, який вказаний у кліринговій відомості, на відповідний рахунок в ОПЕРУ Національного банку України. Реквізити рахунку вказуються у повідомленні про проведення аукціонів.
7.3. Наступного робочого дня після проведення розрахунків за облігації, які придбані на аукціонах, ОПЕРУ Національного банку України надає відповідальним за проведення аукціону особам дані щодо складу неплатників.
7.4. На підставі даних про склад неплатників за облігаціями відповідальні за проведення аукціону особи готують листи про застосування санкцій, що подаються на затвердження керівництва Національного банку України. Санкції, які можуть бути застосовані при несвоєчасному перерахуванні коштів за облігації, що придбані на аукціонах з первинного розміщення, визначені в офіційному повідомленні про проведення аукціонів.
7.5. Листи Національного банку України про застосування санкцій після їх затвердження електронною поштою надсилаються учасникам аукціону, які порушили встановлені строки перерахування коштів, а також Центральній розрахунковій палаті для внесення інформації до довідника, що відображає стан виконання вимог, встановлених для учасників аукціонів.
7.6. В обсязі коштів, що надійшли від учасників аукціонів, Національний банк України здійснює:
- перерахування коштів до Державного бюджету України у день їх надходження від власників облігацій;
- зарахування на рахунки депо у Депозитарії державних цінних паперів відповідної кількості облігацій, що придбані учасниками аукціонів та їх клієнтами. Бухгалтерський та депозитарний облік облігацій здійснюється у порядку, визначеному чинними нормативними актами з питань обліку цінних паперів.
7.7. За результатами проведення аукціонів на наступний день після проведення платежів за облігаціями Національний банк надає Міністерству фінансів України засобами телекомунікаційного зв'язку інформацію щодо загальних обсягів продажу облігацій, придбаних учасниками аукціонів, у тому числі їх клієнтами, з виділенням частки, що знаходиться у власності нерезидентів за формою, яка приведена у додатку 12 до Положення.
7.8. На підставі інформації щодо загальних обсягів продажу облігацій Міністерством фінансів України у порядку, визначеному чинним законодавством, заповнюються глобальні сертифікати за формою, яка наведена у додатку 13 до Положення, якими оформлюється емісія облігацій. Глобальні сертифікати разом із супровідним листом передаються на зберігання до Депозитарію державних цінних паперів. Облік глобальних сертифікатів здійснюється у порядку, визначеному чинними нормативними документами з питань бухгалтерського та депозитарного обліку цінних паперів.
Міністерство фінансів України
Погоджено
Додаток 1
до положення "Про технічний порядок
проведення аукціонів з розміщення
облігацій внутрішньої державної позики"
ЕЛЕКТРОННА ПОШТА
| _________ р. N ___ | |
| НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ, ЕМІСІЙНО-КРЕДИТНИЙ ДЕПАРТАМЕНТ |
КРИМСЬКОМУ РЕСПУБЛІКАНСЬКОМУ, ОБЛАСНИМ ТА ПО М.КИЄВУ I |
| КИЇВСЬКІЙ ОБЛАСТІ УПРАВЛІННЯМ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ, ОПЕРАЦІЙНОМУ УПРАВЛІННЮ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ, КОМЕРЦІЙНИМ БАНКАМ |
Про проведення аукціонів з розміщення
облігацій внутрішньої державної позики
На підставі постанови Кабінету Міністрів України від ___ р. N ___
Міністерство фінансів України оголошує проведення аукціону (аукціонів) з продажу облігацій внутрішньої державної позики (далі
- облігації).
Розміщуються облігації за такими показниками:
Номер аукціону ________
Код цінного папера _________
Кількість облігацій, що підлягають розміщенню __________
Номінальна вартість ______ гривень кожна.*
Термін погашення облігацій _____ __ року.
Терміни сплати відсотків:
"___"__________ __ р.; у сумі ______ гривень на кожну обл.
................
"___"__________ __ р.; у сумі ______ гривень на кожну обл**.
........
Придбання облігацій за власний рахунок та за рахунок коштів і дорученням клієнтів необхідно відображати в окремих заявках.
Кількість облігацій у заявці має бути кратною ________.
Умови придбання облігацій за конкурентними заявками мають бути кратними ____.
Час і місце проведення аукціону: ____ год. "___"________ року в управлінні ринку капіталів та бірж Національного банку України.
Заявки на аукціон, що надійшли після зазначеного часу, не приймаються.
Конкурентні заявки на придбання облігацій задовольняються за цінами, які вказані у заявках, за умови, що ціни за заявками не менші за ціну
відсіку, що визначаються Міністерством фінансів України у ході проведення аукціону. Інші заявки не задовольняються.
Неконкуренті заявки задовольняються за середньозваженими цінами.***
Повідомлення про суми коштів, які необхідно перерахувати за результатами аукціону, буде надіслано до _______ години
"___"___________ __ р.
Кошти, що направляються на придбання облігацій, мають бути перераховані в ОПЕРУ Національного банку України - МФО 300001,
рахунок N _________ - до _____ години "___"_______ __ року.
Національний банк України має право зняти з аукціону заявки учасників при порушенні ними вимог чинного законодавства України.
У разі несвоєчасного перерахування коштів за придбані облігації Національному банку України надається право застосування до
комерційних банків санкцій:
- усунення надалі від участі в аукціонах;
- стягнення пені від простроченої неперерахованої суми коштів за кожний день прострочення у розмірі, що дорівнює подвійній
обліковій ставці Національного банку України, яка була встановлена у період сплати пені.
Поданням заявки на аукціон підтверджується згода комерційного банку з умовами проведення аукціону і банк погоджується з
можливістю застосування до нього штрафних санкцій у разі порушення умов участі в аукціонах.
Від Міністерства фінансів __________ (Прізвище, ім'я, по батькові)
Підпис
М.П.
"___"_________ __ р.
* Кількість облігацій може не вказуватися.
** Для дисконтних облігацій не вказується.
*** При проведенні аукціонів за критерієм дохідності цей текст матиме таку редакцію:
"Конкурентні заявки на придбання облігацій задовольняються за рівнем дохідності, який зазначений у заявках, за умови, що цей
рівень не перевищує встановлений, що визначається Міністерством фінансів України у ході проведення аукціону. Інші заявки не
задовольняються. Неконкуренті заявки задовольняються за середньозваженим рівнем дохідності."
Додаток 2
до положення "Про технічний порядок
проведення аукціонів з розміщення
облігацій внутрішньої державної позики"
ЕЛЕКТРОННА ПОШТА
| ____________ р. N ___ | |
| НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ, ЕМІСІЙНО-КРЕДИТНИЙ ДЕПАРТАМЕНТ |
КРИМСЬКОМУ РЕСПУБЛІКАНСЬКОМУ, ОБЛАСНИМ ТА ПО М.КИЄВУ I КИЇВСЬКІЙ ОБЛАСТІ УПРАВЛІННЯМ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ, ОПЕРАЦІЙНОМУ УПРАВЛІННЮ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ, КОМЕРЦІЙНИМ БАНКАМ |
Про додаткове розміщення облігацій внутрішньої
державної позики, не реалізованих на
аукціонах, що відбулися "___"_________ __ року
На підставі постанови Кабінету Міністрів України від ___ р. N ___
Міністерство фінансів України оголошує проведення аукціону
(аукціонів) з продажу облігацій внутрішньої державної позики (далі
- облігації). На аукціон пропонуються облігації, які не
реалізовані на аукціонах, що відбулися "___"______ __ р.
Розміщуються облігації за такими показниками:
Номер аукціону ________
Код цінного папера _________
Кількість облігацій, що підлягають розміщенню __________
Номінальна вартість ______ гривень кожна.*
Термін погашення облігацій - _____ __ року.
Терміни сплати відсотків:
"___"__________ __ р.; у сумі ______ гривень на кожну обл**.
................
"___"__________ __ р.; у сумі ______ гривень на кожну обл.
........
Неконкурентні заявки подаються за середньозваженою ціною, що
склалася на - __ аукціоні, а саме - _________ гривень за кожну облігацію. Конкурентні заявки не приймаються.***
Кількість облігацій у заявці має бути кратною ________.
Час і місце проведення продажу: ____ год. "___"________ року в управлінні ринку капіталів та бірж Національного банку України.
Заявки на аукціон, що надійшли після зазначеного часу, не приймаються.
Повідомлення про суми коштів, які необхідно перерахувати за результатами аукціону, буде надіслано до _______ години
"___"___________ __ р.
Кошти, що направляються на придбання облігацій, мають бути перераховані в ОПЕРУ Національного банку України - МФО 300001,
рахунок N _________ до _____ год. "___"_______ __ року.
Національний банк України має право зняти з аукціону заявки учасників при порушенні ними вимог чинного законодавства України.
У разі несвоєчасного перерахування коштів за придбані облігації Національному банку України надається право застосування до
комерційних банків санкцій:
- усунення надалі від участі в аукціонах;
- стягнення пені від простроченої неперерахованої суми коштів за кожний день прострочення у розмірі, що дорівнює подвійній
обліковій ставці Національного банку України, яка була встановлена у період сплати пені.
Поданням заявки на аукціон підтверджується згода комерційного банку з умовами проведення аукціону і банк погоджується з
можливістю застосування до нього штрафних санкцій у разі порушення умов участі в аукціонах.
Від Міністерства фінансів __________ (Прізвище, ім'я, по батькові)
Підпис
М.П.
"___"_________ __ р.
* Кількість облігацій може не вказуватися.
** Для дисконтних облігацій не вказується.
*** При проведенні продажу за критерієм дохідності цей текст матиме таку редакцію:
"Неконкурентні заявки подаються за середньозваженою дохідністю, що склалася на _ -му аукціоні, а саме - _________
відсотків річних. Конкурентні заявки не приймаються."
Додаток 3
до положення "Про технічний порядок
проведення аукціонів з розміщення
облігацій внутрішньої державної позики"
Заявка
на придбання облігацій внутрішньої державної
позики __ року
від "___"___________________ __ року
---------------
_________________________________________ | МФО |
(офіційна назва комерційного банку) ---------------
---------------
Дата проведення операцій з розміщення облігацій | Код аукціону|
"___"___________ __ р. ---------------
---------------
__________________________________________ | Код |
(назва(тип) облігації, код цінного папера) ---------------
Умови придбання облігацій:
- за конкурентними пропозиціями:
------------------------------------------------------------------
Ціна | Кількість | тип власника | код власника
придбання | облігацій, що | |
(гривень)* | купується (шт)| |
------------+---------------+------------------+------------------
1 | 2 | 3 | 4
------------+---------------+------------------+------------------
------------+---------------+------------------+------------------
------------------------------------------------------------------
- за неконкурентними пропозиціями:
------------------------------------------------------
Кількість | тип власника** | код власника
облігацій, що | |
купується (шт)| |
--------------+-------------------+-------------------
2 | 3 | 4
--------------+-------------------+-------------------
--------------+-------------------+-------------------
------------------------------------------------------
Поданням заявки підтверджується згода комерційного банку з умовами проведення аукціону і банк погоджується з можливістю застосування до нього штрафних санкцій у разі порушення цих умов.
Голова Правління банку
Головний бухгалтер
* При проведенні аукціону за критерієм дохідності до заявок вносяться пропозиції щодо придбання облігацій з бажаним рівнем дохідності (відсотки з розрахунку на рік).
** Тип та код власника визначається відповідно до чинних нормативних актів з питань депозитарного обліку операцій з облігаціями внутрішніх державних позик.
Додаток 4
до положення "Про технічний порядок
проведення аукціонів з розміщення
облігацій внутрішньої державної позики"
Аналітична інформація,
що характеризує можливі варіанти визначення
умов продажу облігацій,
які розміщуються на ____ аукціоні, що проводиться "___"_____ __ р.
Код цінного папера _____________
Строк обігу _____ днів
Показники попереднього розміщення облігацій з відповідним строком обігу (ціна відсіку та середньозважена, дохідність, обсяг розміщення)
Купонний період _______
------------------------------------------------------------------
Ціни |Середньо-|Продано облігацій (із|Оборот |Обсяг за- |Ставка
прид- |зважена |зростаючим підсумком)|аукціону |доволення |дохід-
бання*|ціна аук-|---------------------|(гривень)|пропозицій|ності
|ціону* |усьо-|за кон-|за не- | |аукціону |(від-
| |го |курент-|конку- | |(відсотки)|сотки)
| | |ними |рентни-| | |
| | |заявка-|ми зая-| | |
| | |ми |вками | | |
------+---------+-----+-------+-------+---------+----------+------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8
------+---------+-----+-------+-------+---------+----------+------
------------------------------------------------------------------
--------------------------
Розмір купону ______ відсотків річних
* При проведенні аукціону за критерієм дохідності дані реквізити відсутні.
Додаток 5
до положення "Про технічний порядок
проведення аукціонів з розміщення
облігацій внутрішньої державної позики"
Доручення Національному банку України N
на задоволення заявок на придбання облігацій
внутрішньої державної позики __
при проведенні __ аукціону
"___"__________ __ року
На підставі договору N ___ від "___"___________ __ р.
Міністерство фінансів України доручає Національному банку України:
- здійснити продаж облігацій внутрішньої державної позики __ року особам, які подали конкурентні заявки на придбання цих облігацій,
якщо ціни у заявках не нижче _______________ гривень, і відхилити всі інші конкурентні заявки;*
- здійснити продаж облігацій внутрішньої державної позики __ року особам, які подали неконкурентні заявки для придбання цих
облігацій, за середньозваженою ціною аукціону, що становить ______________ гривень.*
Від Міністерства фінансів __________ (Прізвище, ім'я, по батькові)
Підпис
М.П.
"___"_________ __ р.
* При проведенні продажу за критерієм дохідності цей текст матиме таку редакцію:
- здійснити продаж облігацій внутрішньої державної позики __ року особам, які подали конкурентні заявки на придбання цих
облігацій, якщо рівень дохідності у заявках не більше _______________ відсотків річних, і відхилити всі інші конкурентні заявки;
- здійснити продаж облігацій внутрішньої державної позики __ року особам, які подали неконкурентні заявки для придбання цих
облігацій, за середньозваженою дохідністю, що становить __________ відсотків річних.
Додаток 6
до положення "Про технічний порядок
проведення аукціонів з розміщення
облігацій внутрішньої державної позики"
Доручення Національному банку України N ___
щодо заявок на придбання облігацій внутрішньої державної
позики __ року при проведенні __ аукціону
"___"__________ __ року
На підставі договору N _____ від "___"__________ року Міністерство фінансів України доручає Національному банку України не
здійснювати продаж облігацій внутрішньої державної позики __ року.
Від Міністерства фінансів __________ (Прізвище, ім'я, по батькові)
Підпис
М.П.
"___"_________ __ р.
Додаток 7
до положення "Про технічний порядок
проведення аукціонів з розміщення
облігацій внутрішньої державної позики"
Зведена відомість
розподілу облігацій за їх власниками
--------------
Дата проведення операцій з розміщення облігацій |Код аукціону|
"___"___________ __ р. --------------
--------------
_________________________________________ | Код |
(назва облігації та параметри її випуску) --------------
-----------------------------------------------------------------------------
Код |Назва|Кількість облігацій, що придбана (штук)|Вартість облігацій, що
банку|банку| |придбана (грн.)
| |---------------------------------------+-------------------------
| |Усь-|За ко-|За не-|За |За ра-|За ра- |Усь-|За |За ра-|За ра-
| |ого |нкуре-|конку-|влас-|хунок |хунок |ого |влас-|хунок |хунок
| | |нтними|рент- |ний |клієн-|клієн- | |ний |клієн-|клієн-
| | |заяв- |ними |раху-|тів- |тів- | |раху-|тів- |тів-
| | |ками |заяв- |нок |рези- |нерези-| |нок |рези- |нерези-
| | | |ками | |дентів|дентів | | |дентів|дентів
-----+-----+----+------+------+-----+------+-------+----+-----+------+-------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12
-----+-----+----+------+------+-----+------+-------+----+-----+------+-------
-----+-----+----+------+------+-----+------+-------+----+-----+------+-------
-----------------------------------------------------------------------------
Від Національного банку _______________
Додаток 8
до положення "Про технічний порядок
проведення аукціонів з розміщення
облігацій внутрішньої державної позики"
Повідомлення
про результати проведених аукціонів
"___"___________ __ р.
1. Дані про задоволення заявок за результатами аукціонів з розміщення облігацій.
-----------------------------------------------------------------------------
Код| N | N |Тип |Кількість ОВДП, що |Цінові|Суми сплат за придбані
цін|аук|за-|заяв-|придбано (шт.) |умови |ОВДП (грн)
но-|ціо|яв-|ки |-------------------------|прид- |--------------------------
го |ну |ки |(кон-|в|в тому числі за рахунок|бання |в |в тому числі за рахунок
па-| | |куре-|с|-----------------------|(дохід|с |-----------------------
пе-| | |нтна,|ь|За |За раху|За рахунок|ність |ь |За |За раху|За рахунок
ра | | |некон|о|влас|нок клі|клієнтів- |відсот|о |влас|нок клі|клієнтів-
| | |куре-|г|ний |єнтів- |нерезиден-|ків) |г |ний |єнтів- |нерезиден-
| | |нтна)|о|раху|резиден|тів | |о |раху|резиден|тів
| | | | |нок |тів | | | |нок |тів |
---+---+---+-----+-+----+-------+----------+------+--+----+-------+----------
1 | 2 | 3 | 4 |5| 6 | 7 | 8 | 9 |10| 11 | 12 | 13
-----------------------------------------------------------------------------
УСЬОГО
2. Дані про обсяги коштів з погашення (сплати доходу) облігацій за рахунок Державного казначейства (якщо з боку Державного казначейства є платежі комерційному банку на день сплат коштів за аукціонами)
------------------------------------------------------------------
Код цінного паперу |Кількість ОВДП, за якими |Сума сплат (грн.)
|здійснюються платежі (шт.)|
---------------------+--------------------------+-----------------
1 | 2 | 3
------------------------------------------------------------------
УСЬОГО
3. Дані про залишки платежів з боку Державного казначейства на початок "___"__________ __ року.
У разі проведення заліку у попередні дні: У результаті заліку за ОВДП, який відбувся "___"______ __ року (лист НБУ N ____ від __.____._ р.), заборгованість Державного казначейства України на "___"__________ __ року _______ грн. У разі проведення заліку у перший день: відповідно до пункту 2 заборгованість Державного казначейства України на "___"____ __ року становить _________ грн.
4. Сальдо сплат за результатами торгів, які відбулися "___"_________ __ року.
сума придбання (пункт 1): _______.__ грн., сума сплат з боку Державного казначейства (пункт 3): _____.__ грн. сальдо: (+,-) _______.__ грн.
Якщо (-): Таким чином, Державне казначейство України "___"__________ __ року повинно Вам перерахувати кошти у сумі _________ грн.
Якщо (+): Таким чином, до ___.__ год. "___"_______ __ року Ви повинні перерахувати на рахунок __________________, який відкрито в ОПЕРУ НБУ МФО 300001, кошти у сумі _________ грн.
Додаток 9
до положення "Про технічний порядок
проведення аукціонів з розміщення
облігацій внутрішньої державної позики"
Дані щодо обсягів перерахування коштів
до ОПЕРУ Національного банку України від учасників
аукціонів N ___________ з розміщення облігацій, що
відбулися "___"_________ __ р.
------------------------------------------------------------------
МФО | Назва банку | Сума коштів (грн.)
---------------+-----------------------+--------------------------
1 | 2 | 3
---------------+-----------------------+--------------------------
---------------+-----------------------+--------------------------
------------------------------------------------------------------
Додаток 10
до положення "Про технічний порядок
проведення аукціонів з розміщення
облігацій внутрішньої державної позики"
ЕЛЕКТРОННА ПОШТА
| НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ, | ГОЛОВНЕ УПРАВЛІННЯ |
| ЕМІСІЙНО-КРЕДИТНИЙ ДЕПАРТАМЕНТ _____________ р. N |
ДЕРЖАВНОГО КАЗНАЧЕЙСТВА, ОПЕРУ НБУ |
Направляємо Вам результати проведення __ ______ __ року грошового клірингу:
Клірингова відомість за __ ______ __ року.
Про проведення взаємних розрахунків за результатами
аукціонів з розміщення ОВДП, що відбулися
_____ ____________ ___ р.,
_____ ____________ ___ р.
з датою оплати __ ______ __ р.
та виплатами за облігації з кодами випусків
______________ (код облігацій)
______________ (код облігацій)
------------------------------------------------------------------
Суми надходжень до Державного бюджету |Суми платежів за рахунок
|Державного бюджету
--------------------------------------+---------------------------
Код |N |Дата |Кіль-|Сума |Код |Кількість|Сума
цінного|аукціону|аукціону|кість|(грн.)|цінного|облігацій|(грн.)
папера | | |облі-| |папера | |
| | |гацій| | | |
-------+--------+--------+-----+------+-------+---------+---------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8
-------+--------+--------+-----+------+-------+---------+---------
------------------------------------------------------------------
Усього
Після проведення взаємозаліку на суму _______.________ грн.
сума НАДХОДЖЕНЬ до Державного бюджету становить ________.________ грн.,
сума ПЛАТЕЖІВ за рахунок Державного бюджету становить _________.________ грн.
Усього взаємозаліковано _____._______%.
Підпис
Додаток 11
до положення "Про технічний порядок
проведення аукціонів з розміщення
облігацій внутрішньої державної позики"
Національний банк України повідомляє про результати
розміщення Міністерством фінансів України облігацій на
аукціонах, що відбулися "___"______ __ р.
------------------------------------------------------------------
Номер аукціону |
-------------------------------------+----------------------------
Код випуску облігацій |
-------------------------------------+----------------------------
Оголошена ставка |
-------------------------------------+----------------------------
Кількість виставлених облігацій (шт.)|
-------------------------------------+----------------------------
Дата оплати за придбані облігації |
-------------------------------------+----------------------------
Термін погашення |
-------------------------------------+----------------------------
Мінімальна ціна за заявками (грн.)* |
-------------------------------------+----------------------------
Максимальна ціна за заявками (грн.)* |
-------------------------------------+----------------------------
Ціна відсіку (грн.)* |
-------------------------------------+----------------------------
Середньозважена ціна (грн.)* |
-------------------------------------+----------------------------
Ставка дохідності за середньозваженою|
ціною (відсотки річних)* |
-------------------------------------+----------------------------
Кількість проданих облігацій (шт.) |
-------------------------------------+----------------------------
Сума залучення коштів від |
продажу ОВДП (грн.) |
------------------------------------------------------------------
----------------------------
* При проведенні аукціону за критерієм дохідності до повідомлення замість даних показників включаються такі:
мінімальна дохідність; максимальна дохідність; дохідність аукціону, що встановлена Міністерством фінансів України;
середньозважена дохідність.
Додаток 12
до положення "Про технічний порядок
проведення аукціонів з розміщення
облігацій внутрішньої державної позики"
Повідомлення
про результати розміщення облігацій внутрішньої державної
позики на аукціонах, що відбулися "___"________ __ р.
------------------------------------------------------------------
Номер аукціону |
-----------------------------------------+------------------------
Код випуску облігацій |
-----------------------------------------+------------------------
Оголошена ставка (для купонних облігацій)|
-----------------------------------------+------------------------
Кількість виставлених облігацій (шт.) |
-----------------------------------------+------------------------
Дата оплати за придбані облігації |
-----------------------------------------+------------------------
Термін погашення |
-----------------------------------------+------------------------
Мінімальна ціна за заявками (грн.)* |
-----------------------------------------+------------------------
Максимальна ціна за заявками (грн.)* |
-----------------------------------------+------------------------
Ціна відсіку (грн.)* |
-----------------------------------------+------------------------
Середньозважена ціна (грн.)* |
-----------------------------------------+------------------------
Ставка дохідності за середньозваженою |
ціною (відсотки річних)* |
-----------------------------------------+------------------------
Кількість проданих облігацій (шт.) |
-----------------------------------------+------------------------
Сума залучення коштів до Державного |
бюджету від продажу ОВДП (грн.) |
-----------------------------------------+------------------------
в тому числі: |
- кошти клієнтів комерційних банків |
- з них нерезидентів |
------------------------------------------------------------------
----------------------------------
* При проведенні аукціону за критерієм дохідності до повідомлення замість даних показників включаються такі:
мінімальна дохідність; максимальна дохідність; дохідність аукціону, що встановлена Міністерством фінансів України;
середньозважена дохідність.
Додаток 13
до положення "Про технічний порядок
проведення аукціонів з розміщення
облігацій внутрішньої державної позики"
Глобальний сертифікат N ___
випуску облігацій внутрішньої державної позики
__ року
Цей глобальний сертифікат оформлений на загальний обсяг випуску облігацій внутрішньої державної позики (далі - облігації), що
розміщені на ___ аукціоні.
Облігації випускаються ________________________________________________________________________________________________-
(назва емітента)
згідно з постановою Кабінету Міністрів України від ____ року N __.
Код випуску цінного папера __________
Офіційне найменування емітента _________________
Місцезнаходження емітента _______________
Код ЄДРПОУ емітента _______________
Номінальна вартість однієї облігації _____ грн.
Обсяг емісії ________ штук.
Дата проведення ________ аукціону з розміщення облігацій
"___"_________ року.
Дата погашення облігацій "___"_________ року.
Терміни виплати відсотків на одну облігацію:
"___"________ __ року, у розмірі ________;
.............................
"___"________ __ року, у розмірі ________.
Коло потенційних власників - юридичні і фізичні особи.
Від Міністерства фінансів _________________________ (Прізвище, ім'я, по батькові)
Підпис
М.П.
"___"_________ __ р.