Документ втратив чиннiсть!

ГОСУДАРСТВЕННАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ

ПРИКАЗ
от 21.05.96 г. N 117
Киев

Зарегистрировано
в Министерстве юстиции Украины
20 июня 1996 г. N 318/1343

(Приказ утратил силу на основании Решения
Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
N 1420 от 19.11.2009)

Об утверждении Временного
положения о депозитариях и депозитарной деятельности

Во исполнение Указа Президента Украины от 2 марта 1996 года N 160/96 на основании рассмотрения Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, протокол от 17.05.96 г., ПРИКАЗЫВАЮ:

1 . Утвердить Временное положение о депозитариях и депозитарной деятельности (прилагается).

2. Установить, что требования Временного положения являются обязательными для выполнения всеми лицами, которые осуществляют депозитарную деятельность.

3. Контроль за соблюдением требований Временного положения лицами, которые осуществляют депозитарную деятельность, возложить на члена Государственной комиссии.

Председатель Комиссии А. МОЗГОВОЙ

Утверждено
приказом Государственной комиссии по ценным бумами и
фондовому рынку
21 мая 1996 г. N 117

Временное положение
о депозитариях и депозитарной деятельности

Положение разработано в соответствии с Законами Украины "О ценных бумагах и фондовой бирже", "О банках и банковской деятельности", "О хозяйственных обществах", "О защите информации в автоматизированных системах", Концепцией функционирования и развития фондового рынка Украины, одобренной Верховным Советом Украины 22 сентября 1995 года, Указом Президента Украины от 19 февраля 1994 года N 55/94 "Об инвестиционных фондах и инвестиционных компаниях",Указом Президента Украины от 12 июня 1995 года N 446/95 "О Государственной комиссии по Ценным Кабинета Министров Украины от 9 сентября 1994 года N 632, а также международными стандартами ISO 7775-91 и SWIFT Securities Messages.

Целью Положения является определение основных понятий, правил и установление требований к осуществлению и регулированию депозитарной деятельности в Украине.

Раздел 1. Общие положения

1. Основные термины и понятия, употребляемые в настоящем Положении:

активы депозитарные - ценные бумаги (сертификаты ценных бумаг), выпущенные в бумажной (документарной) форме, и/или глобальные сертификаты ценных бумаг, выпущенные в безбумажной (бездокументарной) форме, которые переданы на хранение в депозитарий, а также записи на корреспондентских счетах ДЕПО в других депозитариях, кроме собственных;

безусловное действие по управлению счетом - списание или зачисление ценных бумаг на счете ДЕПО владельца без его распоряжения во время проведения эмитентом различных операций с ценными бумагами, в связи с изменением в гражданском положении; во время изменения дееспособности, окончания срока прав пользования вследствие передачи ценных бумаг в наследство и в других случаях, которые не противоречат действующему законодательству;

обособленный (закрытый) способ хранения - способ хранения ценных бумаг в депозитариях, при котором депозитарий обязуется принимать и выполнять поручения депонента по любой конкретной ценной бумаге, которая учитывается на его счете ДЕПО;

глобальный сертификат эмиссии - документ, оформленный на весь выпуск ценных бумаг в безбумажной (бездокументарной) форме;

Депозитарий - юридическое лицо, осуществляющее деятельность сохранению ценных бумаг (сертификатов ценных бумаг) и/или учету прав собственности как локальный депозитарий или хранитель ценных бумаг. (К нему относятся Национальный и локальные депозитарии и хранители ценных бумаг);

депозитарная деятельность - предоставление услуг по хранению ценных бумаг (сертификатов ценных бумаг) и/или учету прав собственности на ценные бумаги;

депозитарный код - единое в пределах системы междепозитарных уведомлений кодовое обозначение;

депозитарный договор (договор счета ДЕПО) - договор о проведении депозитарием депозитарной деятельности в пользу депонента;

депозитарный учет - учет прав собственников и/или держателей ценных бумаг на счетах ДЕПО;

депонент - юридическое или физическое лицо, пользующееся услугами депозитария на основании депозитарного договора. Депонентом депозитария может быть как владелец ценных бумаг, так и номинальный держатель;

держатель ценных бумаг (держатель счетов) - депозитарий, с которым владелец ценных бумаг заключил депозитарный договор о хранении (депонировании) ценных бумаг и/или учете прав собственности на эти ценные бумаги на счетах ДЕПО;

электронная торговая и/или информационная сеть (ЭТИС) - юридическое лицо любой организационно-правовой формы, созданное согласно Закону Украины "О хозяйственных обществах" торговцами ценными бумагами в целях заключения сделок с ценными бумагами, которые существуют в виде записей на счетах ДЕПО на электронных носителях (техническом продукте, применяемом для накопления, обработки и выдачи информации) в учетных реестрах локального депозитария, который его обслуживает;

хранитель ценных бумаг - банк и/или торговец ценными бумагами, получивший разрешение на осуществление депозитарной деятельности относительно ценных бумаг, которые он хранит от имени и по распоряжению владельца согласно депозитарному или другому договору, на основании которого он обслуживает этого владельца;

обездвиживание ценных бумаг - перевод ценных бумаг, выпущенных в бумажной (документарной) форме, в безбумажную (бездокументарную) форму через их размещение, согласно условиям депозитарного договора, в хранилищах депозитария и обслуживание дальнейшего обращения этих ценных бумаг в системе депозитарного учета;

управляющий счетом ДЕПО - юридическое или физическое лицо, через которое депонент осуществляет свои права по распоряжению счетом ДЕПО;

коллективный (открытый) способ хранения - способ хранения ценных бумаг в депозитариях, при котором депонент может дать распоряжение только относительно определенного количества ценных бумаг без указания их индивидуальных признаков;

клиринг и расчеты с ценными бумагами - определение взаимных обязательств и требований по поставке (переводу) ценных бумаг участников соглашений по ценным бумагам и проведению поставки ценных бумаг против оплаты средств;

клиринг и расчеты денежные - определение взаимных обязательств и требований по переводу средств по операциям с ценными бумагами и проведению в соответствии с расчетными документами оплаты средств против поставки ценных бумаг;

корреспондентские отношения по операциям с ценными бумагами - отношения между двумя депозитариями по учету одним из них прав собственности на ценные бумаги, хранящиеся в другом депозитарии;

локальный депозитарий - депозитарий, созданный на условиях, определенных настоящим Положением, для осуществления хранения, учета, клиринга и расчетов по соглашениям с ценными бумагам, и при получении соответствующего разрешения, денежных расчетов и клиринга денежных обязательств и требований, вытекающих из соглашений с ценными бумагами, и осуществления других операций для держателей счетов в этом депозитарии;

междепозитарное уведомление - уведомление одного депозитария/регистратора, направленное другому, которое содержит совокупность элементов, имеющих отношение к операциям с ценными бумагами;

минимальный перечень счетов ДЕПО - минимальный план счетов депозитария для составления учетного баланса в депозитарии, отвечающий требованиям настоящего Положения по соблюдению депозитариями единых правил и стандартов депозитарного учета;

номинальный депонент - держатель счетов в локальном депозитарии по ценным бумагам, не принадлежащим ему на правах собственности, и операции с которыми он осуществляет на основании депозитарного или другого договора с владельцами ценных бумаг;

номинальный держатель - юридическое лицо, зарегистрированное в системе реестра владельцев именных ценных бумаг, которому ценные бумаги переданы для осуществления операций с ними по поручению и в интересах владельца;

отягощение именных ценных бумаг обязательствами - любые ограничения по владению, пользованию или распоряжению именными ценными бумагами, связанные с условиями наследования, залога, решениями суда и др.;

операция депозитария (депозитарная операция) - комплекс учетных действий, результатом которых является изменение остатков на счете ДЕПО;

операции эмитента - операции, которые осуществляются эмитентом ценных бумаг и значительно изменяют права, предоставляемые ценными бумагами их владельцам (разделение ценной бумаги, увеличение уставного фонда, ассимиляция и др.);

портфель ценных бумаг - совокупность ценных бумаг, которыми владеет депонент, находящихся на его счете ДЕПО у держателя счетов;

поставка ценных бумаг - передача прав собственности на ценные бумаги путем переводов по счетам ДЕПО или физической передачи ценных бумаг;

счет ДЕПО - счет, открываемый для учета ценных бумаг, которые переданы владельцем ценных бумаг на хранение в депозитарий согласно условиям депозитарного договора;

счет ДЕПО ЛОРО - счет другого депозитария, который открывается на отдельном счете ДЕПО. Ценные бумаги, принадлежащие депозитарию-депоненту, и ценные бумаги, которые не являются собственностью депозитария-депонента, а переданы ему на хранение депонентами, учитываются на счете ДЕПО ЛОРО со специальной отметкой;

счет ДЕПО НОСТРО - счет, открываемый на отдельном счете ДЕПО, на котором депозитарий учитывает ценные бумаги, размещенные им на хранение в другом депозитарии;

режим хранения - совокупность правил и условий хранения определенной части ценных бумаг на счете ДЕПО;

регистратор - юридическое лицо - субъект предпринимательской деятельности, имеющее соответствующее разрешение и осуществляющее деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг;

распорядитель счета ДЕПО - физическое лицо, уполномоченное депонентом или управляющим счетом ДЕПО подписывать распоряжения (поручения) относительно счета ДЕПО;

соединенные счета - счета ДЕПО и денежные счета, которые параллельно открываются для депонента в локальном депозитарии и в клиринговом банке и могут функционировать только одновременно;

субсчет ДЕПО - специальный счет, открываемый депозитарием для учета определенного режима хранения ценных бумаг;

ценная бумага в безбумажной (бездокументарной) форме - удостоверение в письменной форме и/или на электронных носителях имущественных прав, которое производит уполномоченное лицо (регистратор и/или хранитель ценных бумаг), в установленном порядке фиксирующее указанные имущественные права и несущее ответственность за достоверность и хранение соответствующих записей в учетных реестрах. Лицо, которое фиксирует имущественное право в бездокументарной форме, обязано по требованию владельца этого права выдать ему документ, не являющийся ценной бумагой, а подтверждающий закрепленное за владельцем право на ценную бумагу, передача которого не сопровождается передачей имущественных прав, удостоверенных ценной бумагой;

ценная бумага в бумажной (документарной) форме - денежный документ, составленный в установленной законодательством форме с соблюдением соответствующих реквизитов выпуска и технологии изготовления, удостоверяющий имущественные права, осуществление которых возможно только в случае его предъявления. С передачей (поставкой) такой ценной бумаги передаются все удостоверенные ею имущественные права.

2. Локальные депозитарии и хранители ценных бумаг осуществляют депозитарную деятельность согласно действующему законодательству, Положению о деятельности по учету прав собственности на именные ценные бумаги и депозитарной деятельности, утвержденному Указом Президента Украины от 2 марта 1996 года N 160/96, настоящему Положению и при наличии разрешения на депозитарную деятельность.

Разрешение на депозитарную деятельность выдается согласно Порядку выдачи разрешения на депозитарную деятельность, утвержденному Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку от 21 мая 1996 года N 117.

3. Локальные депозитарии и хранители ценных бумаг могут, кроме депозитарной деятельности, осуществлять другие виды деятельности, которые сопровождают депозитарную, осуществляя:

- передачу информации, связанной с правами собственности на ценные бумаги, от регистратора депонентам и от депонентов регистратору;

- получение доходов по ценным бумагам, которые хранятся, с последующим их переводом по поручению депонентов на денежные счета депонентов;

- учет отягощения ценных бумаг депонентов обязательствами, а также их прекращение;

- ведение по договору с эмитентом реестров владельцев именных ценных бумаг, за исключением ценных бумаг, по которым локальный депозитарий или хранитель ценных бумаг выступают номинальным держателем или номинальным депонентом.

4. Локальные депозитарии и хранители ценных бумаг могут получить разрешение на осуществление деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг на основаниях, определенных Порядком выдачи разрешения на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, от 1 апреля 1996 года N 59. В случае получения такого разрешения они как регистраторы не могут осуществлять какие-либо операции, связанные с обращением ценных бумаг, кроме операций, обусловленных договором регистратора с эмитентом о ведении реестра владельцев и номинальных держателей его именных ценных бумаг в пределах, определенных Положением о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.

5. Локальные депозитарии и хранители ценных бумаг не имеют права:

- обслуживать объем ценных бумаг, который превышает пятикратный размер его уставного фонда;

- производить регистрацию сделок с ценными бумагами;

- использовать ценные бумаги, принадлежащие депоненту (клиенту), как собственные активы, а также использовать их при осуществлении сделок в собственных интересах и в интересах третьих лиц;

- выступать как лицо, осуществляющее доверительное управление, и передавать без специального поручения депонента ценные бумаги, которые взяты ими на хранение, в доверительное управление или в управление третьим лицам;

- депозитарий не может быть номинальным держателем по отношению к выпущенным им ценным бумагам;

- осуществлять денежный клиринг или денежные расчеты по сделкам с ценными бумагами без разрешения Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку на депозитарную деятельность.

Депозитарии не могут выполнять операции с ценными бумагами (в том числе залоговые) от своего имени. Хранители ценных бумаг могут осуществлять операции на основании договоров с депонентом в пределах компетенции, определенной настоящим Положением. Депозитарный учет собственных ценных бумаг хранители ценных бумаг могут осуществлять только как субдепозитарии локального депозитария.

6. Фондовые биржи или ЭТИС не могут быть локальными депозитариями или осуществлять расчетно-клиринговые операции с ценными бумагами и денежными средствами. Локальные депозитарии не могут выполнять функции фондовой биржи или ЭТИС.

7. Депозитарий должен иметь в распоряжении такую систему обработки информации, оборудование и программное обеспечение, которая отвечает специфике его деятельности, объему информации, которую он должен обрабатывать, и обеспечивала бы необходимую надежность хранения, скорость и уровень автоматизации процессов передачи, сбора и обработки информации. Указанная система должна получить положительное экспертное заключение Государственного комитета по технической защите информации относительно ее соответствия требованиям, установленным Законом Украины "О защите информации в автоматизированных системах" и Положением о технической защите информации в Украине, утвержденным Постановлением Кабинета Министров от 9 сентября 1994 года.

Раздел 2. Локальные депозитарии

1. Локальный депозитарий создается как акционерное общество открытого типа, учреждаемое не менее чем десятью торговцами ценными бумагами и для которого этот вид деятельности является исключительным.

Уставный фонд локального депозитария должен на момент получения разрешения на депозитарную деятельность быть полностью уплаченным и составлять сумму, не менее эквивалента 400000 ЭКЮ. Доля уставного фонда, принадлежащая одному акционеру, который является торговцем ценными бумагами, не может превышать 10 процентов.

Для обслуживания сделок с ценными бумагами, осуществляемыми в филиалах и представительствах фондовых бирж и ЭТИС, локальные депозитарии могут создавать филиалы, которые не имеют статуса юридического лица.

Депонентами локального депозитария могут быть хранители ценных бумаг, другие локальные депозитарии, с которыми заключены договоры о корреспондентских отношениях, торговцы ценными бумагами, которые являются членами фондовой биржи или ЭТИС, а также эмитенты, разместившие в нем ценные бумаги в безбумажной (бездокументарной) форме.

Локальный депозитарий может обслуживать как биржевой, так и внебиржевой рынки на основании договоров. Расчетно-клиринговые операции по сделкам, которые осуществляют его депоненты на внебиржевом рынке, локальный депозитарий осуществляет в случае открытия ими счетов ДЕПО для владельцев ценных бумаг, по которым осуществляются эти сделки.

Клиринговым (расчетным) банком для организации денежных расчетов, вытекающих из сделок с ценными бумагами, должен быть коммерческий банк, с которым локальный депозитарий заключил соответствующий договор. Договор подлежит согласованию с Государственной комиссией по ценным бумагами и фондовому рынку.

Оплата услуг локального депозитария осуществляется по тарифам, которые устанавливает сам локальный депозитарий. Сведения об установленных тарифах и изменениях к ним предоставляются Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку. Формы оплаты, размер комиссионных за открытие и ведение счетов ДЕПО и предоставление других услуг устанавливается локальным депозитарием в каждом отдельном случае согласно депозитарному договору с депонентом.

2. Локальный депозитарий в системе учреждений, обслуживающих обращение ценных бумаг, выполняет функции:

- ответственного хранения всех видов ценных бумаг в бумажной (документарной) и безбумажной (бездокументарной) форме;

- введения и обслуживания обращения ценных бумаг в безбумажной (бездокументарной) форме;

- обездвиживания ценных бумаг и дальнейшего обслуживания сделок и операций эмитента с ними;

- регламентации и обслуживания механизмов займа и залога для ценных бумаг, принятых на обслуживание;

- контроля за соответствием между объемом эмиссии ценных бумаг и их количеством в обращении, а также за выполнением всех аспектов сделок между его депонентами;

- формирования отчетов и справочно-аналитических материалов, характеризующих обращение ценных бумаг;

- реальной поставки или перемещения со счета ДЕПО ценных бумаг против одновременной оплаты средств в соответствии с распоряжением депонента;

- сбора дохода (дивидендов, процентных выплат и выплат по погашениям и др.) для всех ценных бумаг депонентов и распределения средств по их счетам;

- предоставления депонентам услуги по выполнению ими обязательств номинального держателя в реестре владельцев именных ценных бумаг;

- поддержания отношений с другими локальными депозитариями с целью установления порядка постоянного взаимодействия, подписания как односторонних, так и многосторонних соглашений для обслуживания операций депонентов;

- информационной поддержки заключения сделок с ценными бумагами.

3. Локальные депозитарии обслуживают обращение ценных бумаг через открытие и ведение счетов ДЕПО для депонентов - торговцев ценными бумагами, хранителей и эмитентов ценных бумаг на основании депозитарного договора, который должен отвечать требованиям, изложенным в приложении N 1 к настоящему Положению.

Эмитент может открыть счет ДЕПО только для ценных бумаг собственной эмиссии на условиях, определенных настоящим Положением.

В процессе обслуживания депонентов согласно заключенным с ними депозитарным договорам локальные депозитарии предоставляют следующие виды услуг:

- открывают специальные счета ДЕПО для учета принятых от депонентов ценных бумаг;

- принимают на ответственное хранение ценные бумаги в бумажной (документарной) форме выпуска и в виде записей на счетах ДЕПО;

- регистрируют переход права собственности на ценные бумаги, обращение которых они обслуживают, руководствуясь при этом распоряжениями депонентов;

- информируют эмитента о размещении выпуска ценных бумаг и возможности разногласий между общим объемом эмиссии и количеством ценных бумаг в обращении;

- ведут учет эмитентов и владельцев ценных бумаг, состояния выполнения соглашений между ними;

- выдают, по требованию депонентов, ценные бумаги, если их эмиссия была осуществлена полностью или частично в бумажной (документарной) форме;

- информируют депонентов о текущем состоянии их счетов ДЕПО;

- информируют, по договоренности с депонентами, о финансовом положении эмитента, конъюнктуре рынка и условиях обращения ценных бумаг;

- формируют отчеты об итогах деятельности по обслуживанию обращения ценных бумаг;

- оформляют глобальные сертификаты эмиссии ценных бумаг и на их основании размещают выпуск в депозитарии и осуществляют зачисление ценных бумаг на счета ДЕПО эмитентов;

- осуществляют, при наличии соответствующих соглашений, корреспондентские отношения с другими депозитариями;

- ведут учет залога ценных бумаг;

- проводят операции по депонированию и переводу ценных бумаг;

- предоставляют информацию об эмитенте, ценные бумаги которого находятся на соответствующем хранении;

Торговцы ценными бумагами, которые не получили разрешение на депозитарную деятельность как хранители ценных бумаг, имеют право на открытие счетов ДЕПО для своих клиентов - юридических и физических лиц - как номинальные депоненты локального депозитария только по тем выпускам ценных бумаг, которые оформлены глобальными сертификатами эмиссии. Депозитарная деятельность с ценными бумагами, не размещенными на ответственное хранение в локальном депозитарии через оформление глобального сертификата эмиссии, торговцам ценными бумагами запрещается.

Хранители ценных бумаг, которые являются депонентами локальных депозитариев, не имеют права осуществлять депозитарные операции в пределах междепозитарных корреспондентских отношений по тем ценным бумагам, выпуски которых оформлены глобальными сертификатами эмиссии, и обязаны обслуживать своих клиентов - юридических и физических лиц - на счетах ДЕПО в локальном депозитарии как номинальный депонент. По бумажным (документарным) выпускам ценных бумаг, которые они обездвиживают, хранители могут проводить депозитарную деятельность без открытия счетов ДЕПО в локальном депозитарии.

4. У депонента локального депозитарии должен быть денежный счет, связанный с его счетом ДЕПО, в клиринговом банке для расчетов по операциям с ценными бумагами.

5. Локальные депозитарии обслуживают эмиссии ценных бумаг по депозитарным договорам с эмитентами и/или торговцами ценными бумагами, осуществляющими реализацию ценных бумаг по поручению, от имени и за счет эмитента.

В этом договоре обязательно должны быть определены условия размещения в локальном депозитарии глобальных сертификатов эмиссии, порядок внесения изменений в глобальный сертификат эмиссии эмитентом. В случае замены эмитентом и/или торговцем ценными бумагами, осуществляющим реализацию ценных бумаг по поручению, от имени и за счет эмитента, количества или объема выпуска ценных бумаг, оформленных глобальным сертификатом эмиссии, без уведомления локального депозитария или осуществлений этих изменений локальным депозитарием, такие действия могут быть основанием для расторжения договора и взыскания в судебном порядке убытков, нанесенных стороной, которая допустила неправомерные действия. В договоре также должны быть определены:

- сроки, в течение которых эмитент и/или торговец ценными бумагами, осуществляющий реализацию ценных бумаг по поручению, от имени и за счет эмитента, обязуется разместить на хранение глобальный сертификат эмиссии;

- процедура размещения глобального сертификата эмиссии с учетом вида ценной бумаги;

- порядок увеличения/уменьшения количества ценных бумаг, оформленных глобальным сертификатом эмиссии;

- возможность (по настоянию эмитента и/или торговца ценными бумагами, осуществляющего реализацию ценных бумаг по поручению, от имени и за счет эмитента) определения порядка перевода ценных бумаг из безбумажной (бездокументарной) формы в бумажную (документарную).

Глобальный сертификат эмиссии должен содержать следующие данные:

- официальное наименование эмитента;

- дата и номер регистрации эмитента;

- название документа, на основании которого осуществлена эмиссия ценных бумаг;

- форма эмиссии;

- вид ценных бумаг;

- права владельцев ценных бумаг;

- запланированный объем эмиссии (по номинальной стоимости);

- номинальная стоимость одной ценной бумаги;

- запланированный объем эмиссии (в штуках);

-дата представления документа для регистрации выпуска ценных бумаг;

- дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг;

- регистрационный номер выпуска;

- дата начала продажи;

- дата прекращения продажи;

- место продажи;

- срок погашения;

- дата предоставления отчетности по результатам эмиссии;

- фактический объем эмиссии;

- об ограничениях, касающихся ценных бумаг этой эмиссии.

Торговец ценными бумагами, которому эмитент поручил реализацию безбумажного (бездокументарного) выпуска ценных бумаг от своего имени и за свой счет, обязан быть депонентом локального депозитария, в котором оформляется на хранение глобальный сертификат. Договором эмитента с торговцем ценными бумагами должна быть предусмотрена возможность:

- перевода всех ценных бумаг одного выпуска или части ценных бумаг одного выпуска на эмиссионные счета торговца ценными бумагами в локальном депозитарии;

- открытия, в случае выпуска именных ценных бумаг, особого счета торговцу ценными бумагами в реестре владельцев именных ценных бумаг как номинальному держателю;

- открытия и ведения торговцем ценными бумагами как номинальным депонентом локального депозитария счетов ДЕПО для юридических и физических лиц, приобретших ценные бумаги выпуска, реализация которого обусловлена этим договором, на этапе их первичного размещения;

- подготовки отчета для эмитента по результатам первичного размещения ценных бумаг выпуска, реализация которого обусловлена этим договором;

- другие условия относительно размещения ценных бумаг, не противоречащие действующему законодательству.

Если локальный депозитарий заключает договор об оформлении глобального сертификата эмиссии не с эмитентом, а с торговцем ценными бумагами, осуществляющим реализацию ценных бумаг одного выпуска по поручению, от имени и за счет эмитента, он обязан требовать предоставления копии соответствующего договора между эмитентом и торговцем ценными бумагами.

В случае принятия эмитентом решения об организации первичного размещения ценных бумаг безбумажного (бездокументарного) выпуска на фондовой бирже или ЭТИС, оформление глобального сертификата эмиссии считается завершенным после регистрации отчета эмитента локальному депозитарию о размещении ценных бумаг на счетах ДЕПО номинальных депонентов.

Локальный депозитарий регистрирует отчеты эмитентов и/или торговцев ценными бумагами, осуществлявших реализацию ценных бумаг по поручению, от имени и за счет эмитента, и признает (не признает) выпуск ценных бумаг состоявшимся. Информацию о размещенных эмитентами безбумажных (бездокументарных) выпусках ценных бумаг, оформленных глобальными сертификатами эмиссии, локальный депозитарий представляет в Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку в отчете об операции депозитария (приложение N 2) после сверки данных об общем количестве ценных бумаг, зафиксированных на счетах ДЕПО номинальных депонентов и владельцев ценных бумаг, с количеством ценных бумаг, удостоверенных глобальным сертификатом эмиссии.

Если выпуск не состоялся, в договоре локального депозитария с эмитентом и/или торговцем бумагами, осуществляющим реализацию ценных бумаг по поручению, от имени и за счет эмитента, должен быть обусловлен порядок обратного выкупа (непосредственно или через торговцев ценными бумагами) проданных ценных бумаг.

Глобальные сертификаты хранятся в локальных депозитариях постоянно с обязательным внесением корректировок в случае изменения номинальной стоимости. Передача глобального сертификата на хранение в другой локальный депозитарий допускается только после уведомления Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

В случае выпуска безбумажных (бездокументарных) именных ценных бумаг эмитента, кроме депозитарного договора, могут заключить с локальным депозитарием договор на осуществление им деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг этого выпуска на условиях, определенных Положением о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку. Держателям счетов ДЕПО по ценным бумагам этого выпуска в системе ведения реестра открываются лицевые счета номинальных держателей без обязательного открытия лицевых счетов юридическим и физическим лицам - владельцам именных ценных бумаг, учет прав собственности которых обязаны осуществлять держатели счетов.

По требованию Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и Антимонопольного комитета Украины локальный депозитарий обязан представить в течение пяти рабочих дней список владельцев ценных бумаг, учет прав собственности которых осуществляется держателями счетов (номинальными депонентами) на счетах ДЕПО.

6. На локальный депозитарий могут быть возложены обязанности филиала (агентства) Депозитария государственных ценных бумаг в случае заключения соответствующего договора, согласованного с Национальным банком Украины.

Раздел 3. Хранители ценных бумаг

1 . В пределах компетенции, определенной настоящим Положением, предоставление услуг по соответствующему хранению и/или учету ценных бумаг (сертификатов ценных бумаг) могут осуществлять коммерческие банки и торговцы ценными бумагами, которые получили разрешение на депозитарную деятельность как хранители ценных бумаг.

Хранители ценных бумаг имеют право на обездвиживание (депонирование) ценных бумаг (сертификатов ценных бумаг), выпущенных в бумажной (документарной) форме, в собственных хранилищах и обеспечивают их дальнейшее обращение в безбумажной (бездокументарной) форме в виде записей на счетах ДЕПО.

Депонентами хранителей ценных бумаг, кроме владельцев ценных бумаг, могут быть эмитенты и юридические лица, осуществляющие совместное инвестирование в ценные бумаги, а также торговцы ценными бумагами, не подучившие разрешение на депозитарную деятельность как хранители ценных бумаг. Эмитенты могут обездвиживать (депонировать) все ценные бумаги одного выпуска (эмиссии) или часть этого выпуска только в том случае, если выпуск осуществлен в бумажной (документарной) форме без оформления глобального сертификата эмиссии в локальном депозитарии.

Доверительные общества, которые зарегистрированы в системе реестра владельцев именных ценных бумаг как номинальные держатели, обязаны заключить депозитарный договор с хранителем ценных бумаг об ответственном хранении ценных бумаг (независимо от их формы выпуска), по которому они осуществляют доверительное управление.

Коммерческий банк, не имеющий разрешения Министерства финансов Украины на осуществление деятельности по выпуску и обращению ценных бумаг, может проводить депозитарную деятельность как хранитель ценных бумаг без права на комиссионную деятельность с ценными бумагами своих депонентов и реализацию ценных бумаг по поручению, от имени и за счет эмитента. Хранителем для юридических лиц, осуществляющих совместное инвестирование в ценные бумаги (инвестиционных фондов, взаимных фондов инвестиционных компаний и др.) не может быть коммерческий банк или торговец ценными бумагами, который выполняет функцию их инвестиционного руководителя.

2. Хранители ценных бумаг принимают на хранение ценные бумаги, выпущенные в бумажной (документарной) форме на основании депозитарного договора, который заключается с учетом требований, установленных настоящим Положением (приложение N 1).

Договором также должен быть предусмотрен порядок распоряжения депонированными ценными бумагами и обязанности хранителя относительно:

- регистрации его у регистратора как номинального держателя именных ценных бумаг (сертификатов ценных бумаг), которые взяты им на ответственное хранение;

- регистрации фактов отягощения ценных бумаг депонента обязательствами;

- ведения обособленного от других счета ДЕПО депонентам даты и основания каждой операции по зачислению и списанию ценных бумаг со счета;

- передачи депоненту всей информации о ценных бумагах, полученной им от эмитента или регистратора;

- возвращения депоненту ценных бумаг, принадлежащих ему, в случае прекращения действия депозитарного договора, вследствие ликвидации хранителя или аннулирования разрешения на депозитарную деятельность.

3. Хранители ценных бумаг осуществляют все операции, определенные разделом 5 настоящего Положения как операции депозитария, за исключением относящихся к исключительной компетенции локальных депозитариев и которые могут быть отнесены к расчетноклиринговым операциям между торговцами ценными бумагами - членами фондовой биржи или участниками ЭТИС.

Хранитель имеет право подсчитывать (если это обусловлено депозитарным договором) увеличение или уменьшение рыночной стоимости ценных бумаг, составляющих портфель депонента, с указанием реализованной и нереализованной прибыли или убытка, исчисляют стоимость портфеля депонента с периодичностью, определенной депозитарным договором.

Кроме депозитарных операций, хранители ценных бумаг имеют право при наличии соответствующего разрешения на осуществление деятельности по выпуску и обращению ценных бумаг и комиссионной деятельности с ценными бумагами депонентов на основании соответствующих договоров с ними, обязательной составной частью которых является договор об открытии счета ДЕПО. При заключении такого договора в части, касающейся открытия счета ДЕПО, должны учитываться требования по депозитарному договору (приложение N 1).

По ценным бумагам, выпуск которых не оформлен глобальным сертификатом эмиссии в локальном депозитарии, хранитель ценных бумаг может обслуживать соглашения на основании договоров куплипродажи, других договоров на осуществление соглашений с ценными бумагами, а также согласно заявкам на перевод ценных бумаг на уровне междепозитарных корреспондентских отношений с другими хранителями ценных бумаг.

4. Как держатель счетов в локальном депозитарии хранитель ценных бумаг обязан придерживаться операционных требований, утвержденных локальным депозитарием для депонентов согласно требованиям, установленным в разделе 5 настоящего Положения.

Правила учета для операций, которые хранитель проводит на уровне междепозитарных корреспондентских отношений, утверждаются Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку при предоставлении разрешения на депозитарную деятельность.

Раздел 4. Переход и осуществление права собственности
на ценные бумаги

1. Право собственности на именные ценные бумаги, выпущенные в документарной форме, переходит к новому владельцу с момента перерегистрации прав собственности в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг или передачи самих ценных бумаг с осуществленными индосаментами на них.

В случае отсутствия решения об обездвиживании право собственности удостоверяется выдачей ценных бумаг или сертификатов ценных бумаг владельцу. В случае обездвиживания именных ценных бумаг (сертификатов именных ценных бумаг) у хранителя ценных бумаг право собственности может быть удостоверено выпиской со счета ДЕПО.

2. Право собственности на ценные бумаги на предъявителя, выпущенные в бумажной (документарной) форме, переходит к новому владельцу с момента передачи (поставки) ценных бумаг. Для обездвиживания ценных бумаг на предъявителя, которые выпущены в бумажной (документарной) форме, право собственности переходит к новому владельцу с момента перерегистрации прав собственности в системе депозитарного учета хранителя ценных бумаг и подтверждается выпиской со счета ДЕПО.

3. Право собственности на именные ценные бумаги, выпущенные в безбумажной (бездокументарной) форме, переходит к новому владельцу с момента перерегистрации этого права в системе реестра владельцев именных ценных бумаг и/или в системе депозитарного учета хранителя ценных бумаг и подтверждается выпиской со счета

4. Право собственности на ценные бумаги (на предъявителя), выпущенные в бездокументарной форме, переходит к новому владельцу с момента перерегистрации прав собственности в системе депозитарного учета хранителя ценных бумаг, который является держателем счетов (номинальным депонентом) в локальном депозитарии, и подтверждается выпиской со счета ДЕПО.

5. Выдача выписки со счета ДЕПО осуществляется депозитарием в срок Т + 1 (где Т - день осуществления действия) при условии получения подтверждения полной оплаты приобретенных ценных бумаг. Если соглашение с ценными бумагами осуществлялось на фондовой бирже или ЭТИС, фактический срок предоставления выписки после окончания операционного дня фондовой биржи (для ЭТИС, которая работает в режиме реального времени, - в течение проведения торговых операций или после завершения процедуры сверки условий соглашения) в ЭТИС составляет для номинального держателя Т + 2, для владельца ценных бумаг - Т + 3. Выписка со счета ДЕПО не может быть предметом соглашений, которые влекут за собой переход права собственности на ценные бумаги.

6. Сроки перехода на осуществление прав собственности на ценные бумаги определяются сроками выполнения всех операций по поставке ценных бумаг против оплаты средств и зависят от типа рынка, на котором осуществлялась сделка с ценными бумагами. Переход права собственности на ценные бумаги фиксируется локальным депозитарием в случае подписания договора купли-продажи между членами фондовой биржи (биржевой контракт) после завершения операционного дня фондовой биржи или процедуры сверки условий и заключения соглашений между участниками ЭТИС. Право на распоряжение приобретенными ценными бумагами предоставляется покупателю после получения им выписки со счета ДЕПО согласно условиям, содержащимся в пункте 9 раздела 5 настоящего Положения. Клиринговому банку распоряжение на проведение денежных счетов предоставляет локальный депозитарий.

Выдача выписки локальным депозитарием для номинального депонента осуществляется в срок Т + 2 при условии получения подтверждения полной оплаты приобретенных ценных бумаг. Клиенты номинальных депонентов должны получить выписку со счета ДЕПО не позднее срока, который равен Т + 3.

7. В случае заключения соглашения по ценным бумагам по договоренности сторон или на внебиржевом рынке регистрация перехода прав собственности осуществляется депозитарием после подачи депонентами соответствующих подтверждающих документов, предусмотренных действующим законодательством.

8. Перерегистрация прав собственности на ценные бумаги, выпущенные в безбумажной (бездокументарной) форме, между двумя депозитариями или номинальными депонентами одного депозитария осуществляется на основании распоряжений, которые передаются в формате ISO 7775-91 депозитарием (номинальным депонентом) по адресу депозитария, ведущего его счета.

Контроль правомерности перерегистрации прав собственности между указанными субъектами осуществляет Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку с привлечением (в случае необходимости) представителей Антимонопольного комитета во время осуществления сплошных или выборочных ревизий операций, которые проводятся депозитариями.

При выявлении нарушений требований Антимонопольного комитета Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку уведомляет об этом Антимонопольный комитет.

Раздел 5. Операции со счетами ДЕПО и документы ДЕПО

1. Депозитарий обязан иметь документы, содержащие полное описание:

- всех операций, осуществляемых депозитарием со счетами ДЕПО, и порядка их учета;

- системы мероприятий контроля по доступу к ценным бумагам, находящимся на хранении, и к учетным записям;

- состава персонала, допущенного к проведению операций со средствами и ценными бумагами;

- мер по обеспечению хранения данных.

2. Формы документов и порядок документооборота в депозитарии, а также между депозитарием и его депонентами должны отвечать требованиям, изложенным в настоящем Положении.

В документах, по которым оформляются операции с ценными бумагами, исправления не допускаются.

Записи в первичных документах, учетных реестрах должны осуществляться таким образом, который обеспечивает хранение этих записей в течение установленного срока хранения документов и предотвращает внесение несанкционированных и незаметных исправлений.

Свободные строки в первичных документах подлежат обязательному прочеркиванию.

3.Операции со счетами ДЕПО депозитария делятся на следующие группы:

- административные операции;

- учетные операции;

- информационные операции.

4. К административным относятся операции, на основании которых вносятся изменения в базы данных депозитария. К ним относятся операции по открытию, закрытию счетов ДЕПО, операции по изменению информации о владельцах, месте хранения, типах хранения и параметрах ценных бумаг на счетах ДЕПО.

Открытие счета ДЕПО для нового владельца сопровождается открытием для него карточки (записи) в специальной карточке (базе данных) и предоставлением уникального кода. Этот код в дальнейшем должен содержаться в составе полного кода счета ДЕПО.

Административные операции осуществляются на основании административных поручений - приказов об изменении информации в соответствующих картотеках (базах данных). Административные поручения могут составляться депонентами депозитария, доверенными лицами депонента или самим депозитарием в зависимости от содержания конкретной операции и правил работы депозитария.

Административная операция завершается составлением отчета о выполнении административного поручения, который передается лицу, составившему административное поручение.

5. К учетным относятся операции оприходования ценных бумаг на счет ДЕПО, снятия их со счета ДЕПО, изменения режима их хранения на счете.

Учетные операции делятся на четыре типа:

а) прибыль - принятие новых ценных бумаг в депозитарий;

б) расходы - выведение ценных бумаг из системы;

в) перевод - перегруппировка ценных бумаг между счетами в связи с переходом права собственности;

г) перемещение - перегруппировка ценных бумаг между счетами.

Учетные операции проводятся на основании поручений ДЕПО (приказов). Поручения ДЕПО оформляются владельцем (распорядителем) счета, его доверенным лицом или самим депозитарием.

Поручения ДЕПО относительно счетов ДЕПО оформляются соответствующими службами депозитария на основании действий, которые выполняет депозитарий относительно управления своими счетами ДЕПО.

Учетная операция завершается составлением отчета о выполнении поручений ДЕПО, который передается лицу, составившему поручение ДЕПО.

6. Информационные операции имеют целью получение данных о состоянии счетов депозитария и не сопровождаются никакими изменениями в базах данных депозитария. Они осуществляются на основании информационных поручений. Информационное поручение может составить депонент депозитария, его доверенное лицо или сам депозитарий. Выдача отчетов также осуществляется на основании информационных поручений. Права на составление информационных поручений и получение отчетов об их выполнении регулируются правилами депозитария.

Информационная операция завершается составлением отчета о выполнении информационного поручения, который передается лицу, составившему поручение ДЕПО. Отчетом о выполнении информационного поручения является необходимая информация, подготовленная в заданной форме.

К типу информационных поручений относится выписка о состоянии счетов ДЕЛО или требование на составление учетного реестра владельцев ценных бумаг.

7. Особой группой операций является прием и отправление сообщений, которые должны использоваться субъектами фондового рынка Украины при осуществлении операций с ценными бумагами.

Коды и структура сообщений должны отвечать требованиям международных стандартов SWIFT Securities Messages, ISO 7775-91. Основные типы сообщений приведены в приложении 4.

8. Базовыми документами работы депозитария со счетами ДЕПО являются документы ДЕПО, которые делятся на группы А, Б и В.

Указанные базовые документы периодически направляются держателям счетов ДЕПО для сверки выполненных операций. Содержание и форма базовых документов являются едиными для локальных депозитариев и хранителей ценных бумаг и должны отвечать требованиям, изложенным в стандартах ISO 7775-91.

К документам ДЕПО группы А принадлежат:

- поручение ДЕПО - перевод владельца счета на выполнение депозитарных операций;

- поручение ДЕПО административное - поручение ДЕПО на выполнение административных операций;

- поручение ДЕПО бухгалтерское - поручение ДЕПО на выполнение бухгалтерских операций;

- поручение ДЕПО информационное - поручение ДЕПО на выполнение информационных операций.

К документам ДЕПО группы Б относится авизо ДЕПО -отчет депозитария о выполнении бухгалтерского поручения ДЕПО.

К документам ДЕПО группы В относятся:

- ведомость ДЕПО - справка со счета ДЕПО с перечнем операций со счетом за отчетный период;

- ведомость ДЕПО административная - перечень административных операций за отчетный период;

- ведомость ДЕПО бухгалтерская - перечень бухгалтерских операций за отчетный период;

- ведомость ДЕПО информационная - перечень информационных запросов к счету ДЕПО за отчетный период;

- выписка со счета ДЕПО - форма справки со счета ДЕПО о состоянии счета на определенную дату;

- выписка со счета ДЕПО административная - выписка с реквизитами счета ДЕПО;

- выписка со счета ДЕПО бухгалтерская - выписка об остатках ценных бумаг на счете ДЕПО.

9. Депозитарий может направлять клиентам, открывшим у него счет ДЕПО, три вида выписок:

- ежедневные выписки;

- периодические выписки (еженедельные, месячные, квартальные и др.);

- выписки по просьбе депонента.

Выписки составляются по каждому отдельному счету ДЕПО.

Ежедневные выписки со счета ДЕПО составляются депозитарием в случае, если в течение соответствующего рабочего дня по данному счету была осуществлена хотя бы одна операция или если по состоянию на этот день за депонентом значится хотя бы одно несквитированное поручение. Периодические выписки содержат информацию о всех (в календарном порядке) операциях по счету за соответствующий период времени и о всех поручениях, оставшихся несквитированными на дату составления выписки.

Ежедневные выписки могут направляться депоненту почтой, телефаксом, телексом (с соблюдением соответствующих мер защиты и кодирования), на компьютерных носителях, электронной почтой и др., оставаться в депозитарии до запроса депонента. Необходимость подачи ежедневных выписок и способ их отправки депоненту определяется в депозитарном договоре. Условия передачи выписок депоненту могут со временем изменяться - по соответствующей заявке депонента.

Периодические выписки должны составляться в обязательном порядке. Способ их доставки депозитарием определяется в депозитарном договоре.

Ежедневная выписка со счета ДЕПО включает следующие реквизиты:

а) общие сведения:

- наименование: "Выписка со счета ДЕПО";

- дату составления выписки;

- наименование Депозитария;

- номер счета ДЕПО депонента;

- тип выписки: ежедневная (с указанием соответствующего рабочего дня) или периодическая (с указанием отчетного периода);

б) сведения об операциях:

- номер операции по порядку;

- классификационный номер ценной бумаги;

- тип операции - прибыль или расход счета;

- количество оприходованных или списанных со счета ценных бумаг;

- счет ДЕПО контрагента или отметка о движении ценных бумаг (сертификатов ценных бумаг);

- примечания.

В графе "примечания" указываются Наименование и номера первичных документов, на основании которых осуществлена соответствующая операция. Выписка со счета заполняется на основании записей в журнале, а также соответствующих записей в базах данных.

Периодическая выписка со счета ДЕПО содержит те же общие данные, что и ежедневная. Выписки по просьбе клиента составляются на основании его заявления за период, о котором он запрашивает, в соответствии с правилами, касающимися периодических выписок.

Выписка со счета составляется в двух экземплярах. Первый экземпляр направляется клиенту с подписью должностного лица и печатью (или шифрованным ключом) депозитария заранее оговоренным способом. Второй экземпляр после этого с отметкой "отправлено_________19___ г.", подписывается должностным лицом депозитария, ответственным за отправку выписки клиенту, и хранится депозитарием вместе с оперативными документами соответствующего дня.

10. Депозитарии могут осуществлять зачисление на счета, списание со счетов и переводы ценных бумаг с одного ДЕПО счета на другой в пределах одного депозитария.

Ценные бумаги могут оприходоваться на ДЕПО счет депонента в депозитарии или списываться с такого счета по двум типам обстоятельств:

- вне связи с куплей-продажей ценной бумаги;

- в связи с куплей-продажей данной ценной бумаги депонентом (или для депонента).

Ценная бумага может быть зачислена на ДЕПО счет депонента в итоге проведения депозитарием следующих операций:

- приема ценной бумаги (сертификата ценной бумаги) от клиента на хранение;

- пересылки ценной бумаги (сертификата ценной бумаги) с другого депозитария по адресу депонента;

- перечисления ценных бумаг на счет ДЕПО депонента со счета ДЕПО другого депонента или с собственного счета ДЕПО депозитария.

Ценная бумага может быть списана со счета ДЕПО депонента в случае:

- выдачи ценной бумаги (сертификата ценной бумаги) на руки депоненту;

- пересылки ценной бумаги (сертификата ценной бумаги) депонента, выпущенной в бумажной (документарной) форме, в другой депозитарий - по указанию депонента. Пересылка может осуществляться как на счет самого депонента, так и на счет третьего лица (в зависимости от распоряжения депонента);

- перечисления ценной бумаги со счета ДЕПО депонента на счет ДЕПО другого депонента.

Ценные бумаги могут быть перечислены с одного счета ДЕПО на другой счет ДЕПО в пределах одного депозитария на основании взаимной договоренности владельцев обоих счетов. При этом перевод ценных бумаг осуществляется депозитарием только после того, как он получает два "встречных" поручения от отправителя - "Поручение на перевод ценных бумаг", от получателя - "Поручение на прием ценных бумаг".

Поручение на перевод ценных бумаг является приказом владельца счета ДЕПО (отправителя) депозитарию списать определенное количество ценных бумаг с зачислением на счет другого депозитария (получателя). Поручение на прием ценных бумаг является приказом получателя депозитария принять ценные бумаги со счета ДЕПО отправителя и зачислить их на свой счет ДЕПО. Поручение на перевод и поручение на прием одной и той же ценной бумаги должны быть идентичны по параметрам для того, чтобы депозитарий осуществил операцию на своем счете.

Поручение на перевод ценных бумаг должно содержать следующие реквизиты:

а) наименование документа ("Поручение на перевод ценных бумаг") и его номер по учету поручения;

б) номер экземпляра;

в) наименование (имя) лица, дающего поручение;

г) дату составления (подачи в депозитарий) поручения;

д) номер счета ДЕПО, с которого списываются ценные бумаги:

е) номер счета ДЕПО, на который зачисляются все ценные бумаги;

ж) наименование депозитария, в котором на счет ДЕПО необходимо перевести ценные бумаги;

з) классификационный номер ценных бумаг;

і) количество ценных бумаг;

к) номер и серии переводимых ценных бумаг;

л) основания для перевода;

м) размера платежа в обмен на ценные бумаги;

н) даты осуществления проведения (списания) по счету ДЕПО;

о) примечаний;

п) подписей и печати отправителя (шифрованного ключа - для телексных, телеграфных и т.п. поручений). Поручение на прием ценных бумаг должно включать следующие реквизиты:

а) в графах "номера и серии переводимых ценных бумаг" - номера и серии только тех ценных бумаг, которые находятся в хранилище депозитария и хранятся без обезличения (в других случаях данная) графа не заполняется),

б) в графе "наименование депозитария, на счет ДЕПО в котором необходимо перевести ценные бумаги" (по поручению на перевод) ценных бумаг) - наименование или идентификационный номер) того депозитария, в котором ведется счет ДЕПО (переводополучателя);

в) в графе "наименование депозитария, со счета ДЕПО которого следует ожидать перечисление ценных бумаг" (по поручению на прием ценных бумаг) - наименование или идентификационный номер депозитария, в кагором ведется счет ДЕПО (переводоотправителя).

Если перевод ценных бумаг осуществляется в пределах одного депозитария, то в данных графах проставляется его собственное наименование или номер.

В случае получения поручения на перевод ценных бумаг депозитарий проверяет правильность составления поручения и состояние счета ДЕПО отправителя на предмет наличия переводимых ценных бумаг. При получении поручения на прием ценных бумаг депозитарий проверяет правильность его составления.

Депозитарий проверяет совпадение реквизитов обоих поручений на одну и ту же операцию. Реквизиты "д", "е", "з", "і", "к", "м", "н" должны полностью совпадать между собой. Реквизит "л" поручения на перевод ценных бумаг должно состоять из:

а) наименования документа ("Поручение на прием ценных бумаг") и его номера по учету поручения;

б) номера экземпляра;

в) наименования (имени) лица, дающего поручение;

г) даты составления (сдачи в депозитарий) поручения;

д) номера счета ДЕПО, с которого списываются ценные бумаги;

е) номера счета ДЕПО, на который зачисляются ценные бумаги;

ж) наименования депозитария, на счет ДЕПО в котором необходимо переводить ценные бумаги;

з) классификационного номера ценных бумаг;

і) количества ценных бумаг;

к) номера и серии переводимых ценных бумаг;

л) оснований для перевода;

м) размера платежа в обмен на ценные бумаги;

н) даты осуществления проведения (списания) по счету ДЕПО;

о) примечаний;

п) подписей и печати отправителя (шифрованного ключа - для телексных, телеграфных и т.п. поручений).

В случае преставления депонентом поручения в депозитарий лично, оно составляется в двух экземплярах - по одному экземпляру для каждой из сторон. В случае поступления поручения в депозитарий по телексу, телеграфу и др. данный депозитарий обязан срочно дать ответ относительно подтверждения приема документов. Это подтверждение также должно содержать шифрованный ключ.

В графах 2 "основания для перевода" должно содержаться указание о том, на основании чего отправитель предоставляет соответствующее поручение. При переводе ценных бумаг с одного счета ДЕПО на другой счет-ДЕПО в пределах одного депозитария (не в связи с покупкой и продажей этих ценных бумаг) в данной графе делается надпись "без оплаты" или другая надпись, которая точно характеризует причину перевода. В этом случае графа "размер платежа в обмен на ценные бумаги" не заполняется. В случае перевода ценной бумаги в связи с ее куплей-продажей в графе "основания для перевода" поручение на перевод ценных бумаг делается запись "продано". В аналогичной графе поручения на прием ценных бумаг делается запись "куплено". В графах "размер платежа в обмен на ценные бумаги" указывается сумма платежа (без учета комиссионных и др.), надлежащая за проданные ценные бумаги. Продавец ценной бумаги вместе с поручением на перевод ценных бумаг может (давать в депозитарий платежный документ (платежное требование для последующего или предварительного акцепта, тратту, счетна списание средств с аккредитива, чек покупателя на инкассо - в зависимости от выбранной формы расчетов), которым поручает инкассировать денежную выручку от продажи ценных бумаг, указанных в соответствующем поручении на перевод (если это хранитель ценных бумаг). Покупатель ценной бумаги также может сдавать в депозитарий (который является коммерческим банком) платежные денежные документы (платежное поручение). Конкретные формы платежный взаимоотношений между покупателем и продавцом ценных бумаг определяются ими в двустороннем порядке согласно действующему законодательству.

Между локальным депозитарием, который осуществляет клиринг и расчеты с ценными бумагами, и клиринговым банком может существовать договоренность о безакцептном списании средств со счета покупателя на счет продавца. При этом документами, на основании которых локальный депозитарий осуществляет такое безакцептное списание, являются полностью совпадающие между собой поручение на перевод ценных бумаг отправителя и поручение на прием ценных бумаг получателя. Возможность безакцептного списания обуславливается заранее при открытии счета ДЕПО депоненту.

11 . Депозитарий должен ежедневно составлять две парные ведомости: "Ведомость поручений на перевод ценных бумаг" и "Ведомость поручений на прием ценных бумаг". Каждая ведомость должна состоять из названия, даты составления, годового номера ведомости (например, "1996/перевод/21", что означает 21-ю ведомость поручения на перевод ценных бумаг за 1996 год или, соответственно, "1996/прием/43"), подписи ответственного сотрудника и содержать информацию о поручениях, поступивших в конце рабочего дня. Информация о поступивших поручениях представляет собой таблицу с графами, идентичными реквизитами "а", "г", "д", "е", "ж", "з", "і", "к", "л", "м", "н" поручений.

Все поручения, принятые за день, после проверки правильности их составления подписываются специалистом депозитария (например: "Принято, дата, входящий номер, подпись") и регистрируются в соответствующей ведомости отдельной строкой, причем каждая строка имеет свой номер по порядку, который (в сочетании с номером ведомости) является регистрационным входящим номером соответствующего поручения. Поручения передаются в депозитарий в двух экземплярах, оба из которых подписываются сотрудником депозитария после проверки, причем второй экземпляр возвращается лицу, предоставляющему поручение.

Последней графой в ведомостях является графа для подписи сотрудника депозитария, проставляемой тогда, когда данные о соответствующем поручении будут занесены в соответствующую "Ведомость перевода ценных бумаг" или в "Ведомость несквитированных поручений".

В ведомость заносятся все поручения, которые правильно составлены, независимо от того, поступили ли встречные поручения. Поручения, поступившие за день, хранятся вместе с соответствующей ведомостью - отдельно от других документов депозитария и ведомостей за другие дни.

Одновременно на каждый из последующих дней осуществления операций по переводу ценных бумаг депозитарий составляет специальные "Ведомости перевода ценных бумаг". Ведомость перевода ценных бумаг на какой-либо день открывается тогда, когда в депозитарий поступает первая пара встречных поручений, которые должны быть выполнены в этот день. Ведомость содержит название, дату осуществления переводов и информацию о каждом переводе. В ведомость заносится информация о тех последующих переводах, встречных поручениях, которые поступили в депозитарий, уже сверенные между собой, и полностью совпадают. Информация о переводе состоит в виде таблицы со следующими графами:

- порядковый номер;

- номера ведомостей по приему обоих встречных поручений (с "Ведомости поручений на перевод ценных бумаг" и "Ведомости поручений на прием ценных бумаг");

- номер счета ДЕПО, с которого необходимо списать ценные бумаги;

- номер счета ДЕПО, на который необходимо оприходовать ценные бумаги;

- классификационный номер ценных бумаг;

- количество ценных бумаг;

- список номеров и серий (для ценных бумаг, хранящихся без обезличения на счете переводополучателя и/или переводоотправителя);

- подпись соответствующего сотрудника депозитария, сделавшего сверки параметров встречных поручений;

- подпись ответственного специалиста депозитария, сделавшего проведение сверенных поручений по учету на соответствующий день.

После ежедневного составления парных ведомостей поручений на перевод и на прием ценных бумаг сотрудник депозитария сверяет ведомости между собой, выявляет встречные поручения (методом сравнения реквизитов), заполняет отдельную строку в "Ведомости перевода ценных бумаг" соответствующего дня, расписывается в последних графах ведомостей поручений на перевод и на прием ценных бумаг (напротив соответствующего заверенного поручения), расписывается в предпоследней графе заполненной строки ведомости перевода ценных, бумаг.

Если в парных ведомостях поручений на перевод и на прием ценных бумаг за соответствующий день остались поручения, которые не являются встречными (то есть отличаются хотя бы по одному из идентичных параметров), то все такие поручения переносятся в "Ведомость поручений, которые не квитируются". "Ведомость поручений, которые не квитируется" состоит из наименования, номера по порядку за год, информации о поручении, а также подписи ответственного работника при закрытии ведомости.

На каждый календарный месяц составляется определенная ведомость.

В середине каждого месяца ведомость может состоять из нескольких листов, каждый из которых заводится после полного использования предыдущего листа. Нумерация листов ведомости делается следующим образом: "199 /неквит/1/3", что означает: "Ведомость поручений, которые не квитируются за 199__год, январь, третий лист".

Информация относительно поручений, которые не квитируются, состоит из:

- даты занесения соответствующего поручения в ведомость;

- типа поручения (перевод, прием);

- реквизитов "а", "г", "д", "е", "ж", "і", "к", "л", "м", "н", перенесенных из соответствующих парных ведомостей поручений на перевод и на прием ценных бумаг;

- подписи специалиста, заполняющего соответствующую строку;

- подписи специалиста, перенесшего данные о соответствующем переводе в ведомость переводов.

Депонент может отменить поручение на перевод (например, вследствие взаимной договоренности с контрагентом о коррекции реквизитов поручений). Для этого депонент (отправитель или получатель переводов) сдает в депозитарий заявление об отмене поручения, в котором указываются следующие реквизиты:

- наименование документа - "Заявление об отмене поручения";

- номер заявления об учете депонента;

- наименование отменяющегося поручения;

- тип отменяющегося поручения (на перевод или на прием);

- дата представления поручения в депозитарий;

- номер поручения;

- подпись и печать депонента (или шифрованный ключ).

Заявление составляется в двух экземплярах, причем второй экземпляр с подписью служащего депозитария остается у депонента.

Специалист депозитария проверяет правильность составления документа, расписывается на обоих экземплярах, ищет в ведомости поручений, которые не квитировались, отменяемое поручение, расписывается в последней графе соответствующей строки, ставит рядом с подписью текущую дату, слово "отмена" и номер заявления на отмену.

Получатель может распоряжаться зачисленными на его счет ДЕПО ценными бумагами сразу после осуществления указанных записей, то есть начиная со дня, которым датированы эти записи.

В случае, если счет ДЕПО получателя находится в другом депозитарии, отличном от того, в котором находится счет ДЕПО отправителя, депозитарий имеет право требовать от отправителя или получателя составления еще одного экземпляра поручения на перевод ценных бумаг или, соответственно, поручения на прием ценных бумаг.

12. Перевод ценных бумаг между счетами ДЕПО депонентом возможен и в том случае, когда эти счета ведутся в разных депозитариях.

Порядок открытия счетов ДЕПО не отличается от порядка открытия счетов ДЕПО депонентам. При такой операции депозитарии выступают как депоненты друг друга.

По взаимным счетам ДЕПО возможно проведение расчетов только при условии, что эти счета касаются ценных бумаг, которые хранятся с обезличением.

Перевод ценной бумаги со счета ДЕПО депонента в одном депозитарии на аналогичный счет ДЕПО в другом депозитарии осуществляется при помощи распоряжений (уведомлений) на перевод и на прием ценных бумаг. При этом в поручении на перевод ценных бумаг в графе "наименование депозитария, на счет ДЕПО в котором необходимо перевести ценные бумаги" указывается наименование или кодовое обозначение соответствующего депозитария. А в графе "номер счета ДЕПО, на который зачисляются ценные бумаги" указывается номер счета депонента-получателя в этом депозитарии.

В поручении на прием ценных бумаг в графе "наименование депозитария, со счета ДЕПО в котором следует ожидать перечисления ценных бумаг" указывается наименование или код депозитария, в котором открыт счет отправителя. Номер счета самого отправителя указывается в графе "номер счета ДЕПО, с которого списываются ценные бумаги".

Каждый депозитарий в течение одного рабочего дня должен обеспечивать зачисление ценных бумаг на счета ДЕПО получателей одновременно со списанием ценных бумаг со счетов ДЕПО отправителей, а именно - на второй рабочий день после представления поручений в депозитарий или в день, специально обусловленный этими поручениями.

В конце каждого рабочего дня депозитарий составляет списки поручений на перевод и на прием ценных бумаг по расчетам с каждым депозитарием-контрагентом отдельно. Каждый список состоит из наименования депозитария-контрагента, даты составления списка, подписи ответственного сотрудника депозитария, составившего список, и информации о поручениях, поступивших и имеющих отношение к депозитарию-контрагенту.

Вся информация должна быть рассортирована по отдельным выпускам ценных бумаг, а каждая информация по выпуску ценных бумаг - по поручениям на перевод и в итоге - на прием ценных бумаг.

Раздел 6. Порядок взаимодействия регистраторов и депозитариев

1. В случае депонирования первого выпуска именных акций акционерных обществ, созданных в процессе приватизации, хранитель заключает с владельцем именных акций депозитарный договор и открывает ему счет ДЕПО. При этом депонент передает хранителю выписку из реестра, передаточное поручение о передаче на ответственное хранение принадлежащих ему акций и, при наличии, сами акции или сертификат акций. Хранитель ценных бумаг обязан депонировать акции (сертификаты акций) последующих, после первого, выпусков именных акций этих акционерных обществ в бумажной (документарной) форме согласно требованиям, установленным Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

Хранитель направляет регистратору выписку из открытого счета ДЕПО, копии выписки из реестра и передаточного поручения, на основании которых регистратор вносит изменения в лицевой счет владельца.

Регистратор обязан в 5-дневный срок осуществить указанные действия и направить хранителю выписку из реестра и, в случае надлежаще оформленного бумажного (документарного) выпуска, акции или сертификат акций.

2. При взаимодействии регистратора с депозитарием между ними проводится обмен информацией относительно:

- количества именных ценных бумаг депонента, зарегистрированного в системе реестра владельцев именных ценных бумаг, и их номинальной стоимости в пределах и в соответствии с договором, заключенным депозитарием с владельцем именных ценных бумаг;

- характеристики именной ценной бумаги (номер, серия, дата выдачи и др.) для установления его достоверности (в случае бумажной формы выпуска);

- наличия отягощения ценной бумаги обязательствами и условиями такого отягощения.

Дополнительно к запросу регистратору предоставляется документ, по, которому депозитарию поручено провести определенные операции, осуществляемые на основании договоров, которые заключил депонент, или на другом определенном действующим законодательством основании.

Все ценные бумаги, переданные в депозитарий для депонирования в течение рабочего дня, направляются соответствующему регистратору для перерегистрации.

3. Регистратор обязан уведомить депозитарий в трехдневный срок о всех изменениях, которые вносятся в условия выпуска ценных бумаг, если этот депозитарий зарегистрирован номинальным держателем или в случае, если владельцы именных ценных бумаг являются депонентами депозитария.

Информационные уведомления осуществляются с соблюдением стандартов, определенных настоящим Положением и другими нормативными документами (приложение N 4).

4. Депозитарий не обязан уведомлять регистратора о всех осуществленных им операциях с ценными бумагами своих депонентов, которые привели к изменению владельцев этих ценных бумаг или к отягощениям ценных бумаг обязательствами до даты учета реестра Перечень документов, необходимых для внесения изменений реестр, определяется Положением о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

5. Депозитарий обязан вести журналы пересылок регистраторам именных ценных бумаг, отправленных им для перерегистрации Журналы должны содержать дату и количество ценных бумаг и вестись по каждому регистратору отдельно.

Регистратор обязан вносить изменения в реестр и регистрировать ценные бумаги на имя депозитария как номинального держателя или на имя нового владельца. Ценные бумаги (сертификаты ценных бумаг) регистратор должен направлять в депозитарий.

Депозитарий должен делать отметку в журнале пересылок о получении перерегистрированных ценных бумаг и осуществлять проверку полученных от регистратора ценных бумаг и/или выписок из реестра. В случае выявления нарушений по их оформлению, несоответствия данных о зарегистрированном лице или принадлежащих ему ценных бумаг, других нарушений депозитарий возвращает регистратору ценные бумаги и/или выписку из реестра с указанием причины возврата. Факт возврата регистрируется в журнале пересылок.

6. Депозитарий, зарегистрированный в системе реестра владельцев именных ценных бумаг как номинальный держатель, предоставляет регистратору перечни владельцев в случаях:

- решения эмитента о проведении очередного или внеочередного общего собрания;

- решения владельцев, владеющих более 20 процентами голосов, о проведении внеочередного собрания при отказе эмитента от его созыва;

- наступления срока отчетности регистратора перед эмитентом относительно перечня владельцев;

- решения контролирующих органов в соответствии с их компетенцией;

- решения эмитента о передаче ведения реестра другому регистратору.

7. Если условиями дополнительного выпуска именных ценных бумаг предусмотрено преимущественное право на их приобретение владельцами именных ценных бумаг предыдущего выпуска как отягощение при предоплате, то регистратор обязан уведомить депозитарий о правах его депонентов до осуществления предоплаты.

Раздел 7. Государственный контроль за осуществлением
депозитарной деятельности

1. Государственный контроль за осуществлением депозитарной деятельности осуществляет Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку и по ее поручению территориальные отделения.

Другие государственные органы имеют право осуществлять контроль за депозитарной деятельностью только в пределах полномочий, предоставленных им действующим законодательством.

2. Контроль за осуществлением депозитарной деятельности производится путем как плановых, так и внеплановых инспекций и проверок депозитариев.

Депозитарии обязаны допускать лиц, уполномоченных Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, на проведение инспекций и проверок и предоставлять этим лицам необходимую информацию.

3. Комиссия определяет порядок проведения контроля депозитарной деятельности по следующим направлениям:

- соответствие требованиям настоящего Положения организационно-функциональной схемы управления депозитарной деятельностью;

- наличие достаточного количества специалистов, которые получили квалификационные удостоверения;

- технический уровень системы обработки информации;

- уровень системы безопасности операций;

- соблюдение правил ведения учета ценных бумаг на уровне международных требований в объемах, не ниже устанавливаемых Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;

- проведение внутреннего контроля в депозитарии относительно всех аспектов его деятельности;

- открытость информации о результатах депозитарной деятельности для депонентов;

- соблюдение установленных правил при взаимодействии депозитария с прямыми и опосредованными субъектами рынка ценных бумаг.

В случае необходимости Комиссия выступает инициатором создания специализированных рабочих групп с привлечением экспертов, специалистов других контролирующих органов и проводит комплексные проверки осуществления депозитарной деятельности.

Депозитарий, в котором размещен глобальный сертификат ценной бумаги, должен распечатывать, прошивать и хранить отдельно официальные отчетные документы. В целях осуществления постоянного контроля депозитарий должен направлять в Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку все результаты размещения эмиссии ценных бумаг и глобальных операций эмиссии эмитента на день Т + 1 после каждого размещения указанных ценных бумаг на фондовых биржах или ЭТИС.

В базах данных депозитариев вся информация сортируется по регистратору и эмитенту отдельно в целях обеспечения надлежащего контроля государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

В Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку должны направляться один раз в месяц:

- перечень всех аннулированных соглашений;

- перечень распоряжений на особую поставку ценных бумаг без денежного урегулирования.

Документирование операций, проводимых депозитарием, обязательно должно предусматривать фиксацию того, в каком режиме осуществляется операция - автоматическом или ручном. Во время осуществления контроля пристальное внимание следует уделять тем операциям, которые осуществлялись в ручном режиме.

Одной из составных частей контроля деятельности депозитария является выявление возможных аномалий функционирования, которое осуществляется при помощи анализа характерных показателей: коэффициента повторной передачи, частоты отклонений, частоты использования запасной конфигурации и др.

4. Для обеспечения необходимой глубины контроля обязателен срок хранения архива депозитария, включая ежегодные копии баз данных и их распечатки, должен составлять пять лет. Сроки хранения апериодических распечаток содержания баз данных должны быть не меньшими сроков хранения операционных документов соответствующих периодов (5 лет).

Раздел 8. Отчетность и ответственность депозитариев

1 . Депозитарий обязан ежеквартально не позднее пятого рабочего дня очередного квартала представлять в Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку два экземпляра отчета о своих депозитарных операциях по форме, приведенной в приложении 2, а также:

- сведения о наложенных на депозитарий санкциях за хозяйственные и финансовые нарушения органами государственной исполнительной власти, судом, арбитражным или третейским судом в течение отчетного периода с указанием даты наложения санкции, органа, наложившего санкцию, причин ее наложения, вида и размера санкций, степени выполнения санкции до момента представления отчета;

- заключение внутреннего контролирующего органа или подразделения депозитария, который должен содержать информацию о выявленных им нарушениях при осуществлении депозитарной деятельности и состоянии их устранения в самом депозитарии, а также нарушений, выявленных регистраторами, другими депозитариями, клиринговыми банками и контрагентами сделок, по которым осуществляются депозитарные операции;

- сведения об установленных тарифах и изменения к ним предоставляются Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку. Форма оплаты, размер комиссионных за открытие и ведение ДЕПО счетов и предоставление других услуг устанавливается локальным депозитарием в каждом отдельном случае согласно депозитарному договору с депонентом;

- Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку обобщает практику применения тарифов в депозитариях и устанавливает рекомендации по их применению.

2. О намерении изменить клиринговый банк, услугами которого при осуществлении расчетно-клиринговых операций пользуется дошкольный депозитарий, последний должен предварительно информировать Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку в письменной форме.

О всех изменениях и дополнениях, вносимых в учредительные документы, и изменениях в информации, предоставленной Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку для получения разрешения на депозитарную деятельность, депозитарий в 5-дневный срок уведомляет Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку. Если в течение 10 рабочих дней Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку не сообщено о выявленных нарушениях, изменения, внесенные депозитарием, считаются действующими.

3. Ответственность за своевременное и качественное составление документов, за достоверность данных, приведенных в документах, несут лица, которые составили и подписали эти документы.

4. Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку имеет право устанавливать сроки и формы обязательной отчетности депозитариев.

5. Депозитарии уведомляют Антимонопольный комитет Украины о непосредственном или опосредованном, одноразовом или за несколько раз приобретении и/или с привлечением в доверительное управление ценных бумаг, в результате которого получается достижение или превышение 10, 20, 33, 50 процентов голосов в высшем органе управления соответствующего хозяйствующего субъекта.

Приложение N 1
к Временному положению о депозитариях и депозитарной
деятельности

Основные требования к депозитарному договору

1. Общие положения

1.1 . Деятельность по хранению ценных бумаг и учету прав по ним регулируется депозитарным договором (договором счета ДЕПО), который заключается в простой письменной форме.

1.2. Договор счета ДЕПО является консенсуальным.

1.3. Неотъемлемой частью заключенного договора являются инструкции по осуществлению депозитарной деятельности, которые утверждаются депозитарием . В договоре должно содержаться положение о том, что он согласен выполнять требования этих условий и других установленных законодательством стандартов депозитарной деятельности, касающихся его и являющихся необходимыми для осуществления депозитарием своих обязательств.

2. Содержание депозитарного договора

В договор счета ДЕПО должны быть включены следующие положения:

2.1. Сведения о депозитарии и депоненте.

2.2. Определение предмета договора - хранение ценных бумаг и/или учет прав по тем ценным бумагам, которые хранятся в депозитарии, а также предоставления услуг, которые в соответствии с действующим законодательством могут предоставляться депозитарием.

2.3. Срок действия договора, который в соответствии с действующим законодательством может быть определенным и неопределенным.

2.4. Способ хранения ценных бумаг, выпущенных в бумажной (документарной) форме, - обособленное хранение или коллективное. В случае обособленного хранения депозитарий обязан хранить ценные бумаги (сертификаты ценных бумаг), принятые от депонента, в собственном хранилище отдельно от ценных бумаг (сертификатов ценных бумаг) других депонентов. При коллективном хранении депонент становится владельцем доли ценных бумаг определенного выпуска, пропорциональной количеству переданных им на хранение ценных бумаг этого выпуска.

2.5. Указания на то, что депозитарий не становится владельцем ценных бумаг депонента, переданных депозитарию.

2.6. Предупреждение, что депозитарий не имеет прав использовать ценные бумаги, которые принадлежат депоненту, как собственные активы, а также использовать их при осуществлении сделок в интересах депозитария и третьих лиц.

2.7. Возможность (невозможность) депозитария перепоручать хранение ценных бумаг депонента другим депозитариям на основании заключенных с ними договоров.

2.8. Ответственность депозитария за убытки, нанесенные депоненту вследствие невыполнения или ненадлежащего выполнения этого договора, требований Временного положения о депозитариях и депозитарной деятельности, условий осуществления депозитарной деятельности и действующего законодательства Украины.

2.9. Размер и порядок оплаты услуг депозитария, предусмотренных договором.

2.10. Форму и периодичность отчетности депозитария перед депонентом.

2.11. Форму и порядок получения распоряжения и других документов от депонента, связанных с осуществлением депозитарием обязательств по этому договору.

2.12. Права и обязанности сторон, включая обязательство депозитария хранить коммерческую тайну относительно операций депонента.

2.13. Ответственность сторон за нарушение условий договора и правил депозитарной деятельности.

3. Обязанности депозитария

3.1. Не осуществлять действия по отношению к ценным бумагам депонента, кроме тех, которые осуществляются по указанию (распоряжению) депонента в форме и порядке, определяемым в договоре.

3.2. Осуществлять права, которые возникают по ценным бумагам депонента или связаны с ними только на основании поручения депонента и надлежащим образом заключенного договора.

3.3. При наличии положения в договоре о том, что депозитарий регистрируется в реестре ценных бумаг как номинальный держатель, осуществить перерегистрацию ценных бумаг на свое имя при условии представления депонентом всех необходимых для этого документов.

3.4. Открыть депоненту счет ДЕПО и проводить на нем учет операций в соответствии с требованиями о депозитарном учете, определенными Временным положением о депозитариях и депозитарной деятельности.

3.5. Выдавать выписки со счета ДЕПО, которые подтверждают наличие и количественные изменения ценных бумаг на счете ДЕПО (периодичность и порядок выдачи выписки определяются соглашением сторон).

3.6. В случае получения на свой счет доходов на ценные бумаги депонента переводить их на счет депонента (при наличии положения в договоре о получении депозитарием этих доходов) в течение срока, обусловленного в договоре.

3.7. Обеспечивать по распоряжению депонента снятие ценных бумаг с хранения путем оформления и выдачи ценных бумаг или перевода ценных бумаг на счета ДЕПО в другие депозитарии.

3.8. Обязательство депозитария не использовать информацию о, депоненте и его счет ДЕПО для совершения действий, которые причиняют или могут причинять ущерб (материальный или моральный) правам и законным интересам депонента.

3.9. Обязательство депозитария предоставлять информацию о депоненте и/или его счет ДЕПО только по распоряжению депонента и/или Государственный комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и других государственных органов в случаях, предусмотренных действующим законодательством.

4. Положения, которые не могут быть включены в договор

4.1 В депозитарный договор не могут быть включены положения об отказе депонента ни от одного из прав, которые вытекают из ценной бумаги, а также любые ограничения прав депонента по распоряжению депонированными ценными бумагами или реализации прав, удостоверенных депонированными ценными бумагами.

5. Другие положения

5.1. Кроме вышеперечисленных, депозитарный договор может включать другие условия, которые не противоречат настоящему Положению и действующему законодательству.

(На бланке депозитария)

Приложение 2
к Временному положению о депозитариях и депозитарной
деятельности

Отчет
(название депозитария и номер лицензии)
о депозитарных операциях за квартал года

1. Количество счетов ДЕПО депонентов, открытых в депозитарии

 +---------------------------------------------------------------------+
 ¦      Общее количество           ¦  В т.ч. корреспондентских ЛОРО    ¦
 +---------------------------------+-----------------------------------¦
 ¦ на 1    199  г.¦  открыто в     ¦   на 1    199  г.¦  открыто в     ¦
 ¦     ----   --  ¦  отчетном      ¦       ----   --  ¦  отчетном      ¦
 ¦                ¦  квартале      ¦                  ¦  квартале      ¦
 +----------------+----------------+------------------+----------------¦
 ¦       1        ¦      2         ¦        3         ¦       4        ¦
 +---------------------------------------------------------------------+

2. Количество счетов ДЕПО НОСТРО, открытых данным депозитарием в других депозитариях

 +---------------------------------------------------------------------+
 ¦       на 1    199  г.           ¦   открыто в отчетном квартале     ¦
 ¦           ----   --             ¦                                   ¦
 +---------------------------------+-----------------------------------¦
 ¦               1                 ¦                  2                ¦
 +---------------------------------------------------------------------+

3. Список выпусков ценных бумаг, учитываемых на счетах ДЕПО, по состоянию на на 1 199 г.

                ----   --
 +---------------------------------------------------------------------+
 ¦   Номер       ¦ Наименование    ¦ Наименование    ¦ Общее количество¦
 ¦государственной¦ эмитента        ¦ ценной бумаги   ¦ ценных бумаг    ¦
 ¦ регистрации   ¦                 ¦                 ¦ (остатки на сче-¦
 ¦               ¦                 ¦                 ¦ тах ДЕПО)       ¦
 +---------------+-----------------+-----------------+-----------------¦
 ¦      1        ¦        2        ¦       3         ¦        4        ¦
 +---------------------------------------------------------------------+

4. Схема корреспондентских отношений (составляется по каждому из выпусков обслуживаемых ценных бумаг) Эмитент Наименование ценной бумаги Номер государственной регистрации ценной бумаги

                                                -----------------------
 +---------------------------------------------------------------------+
 ¦Депозитарии-владельцы счетов ЛОРО¦Депозитарии-владельцы счетов НОСТРО¦
 +---------------------------------+-----------------------------------¦
 ¦наименование¦ регистр.¦ N счета  ¦ наименование¦ регистр.¦ N счета   ¦
 ¦            ¦  номер  ¦  ДЕПО    ¦             ¦  номер  ¦  ДЕПО     ¦
 +------------+---------+----------+-------------+---------+-----------¦
 ¦     1      ¦    2    ¦    3     ¦      4      ¦    5    ¦     6     ¦
 +------------+---------+----------+-------------+---------+-----------¦
 ¦            ¦         ¦          ¦             ¦         ¦           ¦
 +------------+---------+----------+-------------+---------+-----------¦
 ¦            ¦         ¦          ¦             ¦         ¦           ¦
 +---------------------------------------------------------------------+

Подпись

Приложение 3
к Временному положению о депозитариях и депозитарной
деятельности

МИНИМАЛЬНЫЙ ПЕРЕЧЕНЬ СЧЕТОВ ДЕПО ДЛЯ СОСТАВЛЕНИЯ
УЧЕТНОГО БАЛАНСА В ДЕПОЗИТАРИИ

 +---------------------------------------------------------------------+
 ¦Раз-¦Подраз-¦     Классификация операций по счетам ДЕПО      ¦  Счет ¦
 ¦дел ¦дел    ¦                                                ¦       ¦
 +----+-------+------------------------------------------------+-------¦
 ¦ 1  ¦   2   ¦                     3                          ¦   4   ¦
 +---------------------------------------------------------------------+
  АКТИВ
  Ценные бумаги в депозитарии
  (в собственном хранилище)
  11  Бумажные ценные бумаги
  Ц/б перед размещением  111
  Ц/б размещенные  112
  Ц/б в обращении  113
  Ц/б списываемые  114
  Ц/б, изъятые из обращения  115
  12  Безбумажные ценные бумаги
  Ц/б перед размещением  121
  Ц/б размещенные  122
  Ц/б в обращении  123
  Ц/б списываемые  124
  Ц/б, изъятые из обращения  125
     Ценные бумаги на счетах ДЕПО и других депозитариях
  31  Бумажные ценные бумаги на счетах ДЕПО в других
  депозитариях
  Ц/б перед размещением  311
  Ц/б размещенные  312
  Ц/б в обращении  313
  Ц/б списываемые  314
  Ц/б, изъятые из обращении  315
  32  Безбумажные ценные бумаги на счетах ДЕПО в других
  депозитариях
  Ц/б перед размещением  321
  Ц/б размещенные  322
  Ц/б в обращений  323
  Ц/б списываемые  324
  Ц/б, изъятые из обращения  325
  Ценные бумаги , изъятые из хранилища
 51  Бумажные ценные бумаги, изъятые из хранилища
  Ц/б перед размещением  511
  Ц/б размещенные  512
  Ц/б в обращения  513
    52  Безбумажные ценные бумаги, изъятые из хранилища
  Ц/б перед размещением  521
  Ц/б размещенные  522
  Ц/б в обращении  523
  Ценные бумаги на переоформлении, в пути, на проверке
 71  Бумажные ценные бумаги в пути, на проверке
  Ц/б перед размещением  711
  Ц/б размещенные  712
  Ц/б в обращении  713
  Ц/б списываемые  714
  Ц/б, изъятые из обращения  715
  72  Безбумажные ценные бумаги в пути, на проверке
  Ц/б перед размещением  721
  Ц/б размещенные  722
  Ц/б в обращении  723
  Ц/б списываемые  724
 II  ПАССИВ
     Ценные бумаги клиентов депозитария
 21  Ценные бумаги, не отягощенные обязательствами
  Ц/б, размещаемые эмитентом, агентов  211
  Ц/б в обращении на фондовом рынке, которые
  не отягощены обязательствами  212
  22  Ценные бумаги, отягощенные обязательствами
  Ц/б в залоге  221
  Ц/б в доверительном управлении  222
  Ц/б, выставленные на торги  223
  Ц/б по эмиссионным ограничениям (заблокированные
  до утверждения итогов размещения выпуска)  224
  Ц/б по распоряжению эмитента  225
  Ц/б, зарезервированные по займам  226
  Ц/б в аккредитивах  227
  Ц/б по другим ограничениям  228
  Ценные бумаги клиентов, изъятые из хранилища
  41  Ц/б, изъятые из коллективного хранения
  Ц/б у клиентов  411
  42  Ц/б, изъятые из обособленного хранения
  Ц/б у клиентов  421
  Ценные бумаги на переоформлении, в пути,
  на проверке (на выяснении)
 61  Ценные бумаги, не отягощенные обязательствами
  Ц/б на проверке  611
  62  Ценные бумаги, отягощенные обязательствами
  Ц/б на проверке  621
  

Приложение 4
к Временному положению о депозитариях и депозитарной
деятельности

Типы уведомлений, которые должны использоваться субъектами
фондового рынка Украины при осуществлении операций с ценными бумагами.

а) Распоряжение о купле-продаже

Заявка-распоряжение о купле-продаже в определенный период обусловленного количества ценных бумаг определенного вида, отправляемого клиентом или его уполномоченным представителем (регистратором, локальным депозитарием, торговцем ценными бумагами - членом фондовой биржи или участником ЭТИС) органа, проводящего первичное или вторичное размещение ценных бумаг (фондовая биржа, ЭТИС, торговцы ценными бумагами, осуществляющие реализацию ценных бумаг по поручению, от имени и за счет эмитента и др.).

Данные распоряжения описываются уведомлениями N 500, 501.

500 Распоряжение о покупке
501 Распоряжение о продаже

б) Подтверждение покупки или продажи

Выписка об осуществлении операции (биржевое свидетельство или свидетельство ЭТИС), подтверждающее покупку или продажу определенного количества ценных бумаг, которая направляется органом, осуществляющим первичное или вторичное размещение ценных бумаг, уполномоченным представителям (регистраторам, локальным депозитариям, хранителям ценных бумаг и другим участникам фондового рынка) клиентов.

Данная выписка может быть двух типов:

1.Короткий;

2.Полный.

Короткая выписка представляет собой временное уведомление о купленных/реализованных ценных бумагах и предоставляется после каждой осуществленной сделки фондовой биржей или ЭТИС. Данная выписка описывается уведомлением N 519.

Полная выписка (биржевое свидетельство или свидетельство ЭТИС), подтверждающая покупку или продажу определенного количества ценных бумаг, которые требуются на конец дня (или другого периода, если это обусловлено правилами торговой системы), которая направляется органом, осуществляющий первичное или вторичное размещение ценных бумаг, уполномоченным представителям (регистраторам, локальным депозитариям, хранителям ценных бумаг и другим участникам фондового рынка) клиентов. Данная выписка описывается уведомлением N 510.

510 Подтверждение покупки или продажи
519 Уведомление о выполнении

в) Распоряжение о получении и поставке

Распоряжение о получении/поставке обусловленного количества ценных бумаг определенного вида по заранее обусловленной цене или без ее указания, направляемое клиентом или его уполномоченным представителем (регистратором, локальным депозитарием, хранителем ценных бумаг и другим участником фондового рынка) депозитария, который осуществляет ответственное хранение и учет прав собственности (ведение счетов ДЕПО) по данным ценных бумаг. Данные распоряжения описываются уведомлениями N 520, 521, 522, 523.

520 Приказ на бесплатное получение ценных бумаг:

Распоряжение клиента или его уполномоченного представителя (регистратора, локального депозитария, хранителя ценных бумаг и другого участника фондового рынка) депозитарию, который осуществляет ответственное хранение и учет прав собственности (ведение счетов ДЕПО) поданным ценным бумагам, на безакцептное списание ценных бумаг в свою пользу без их оплаты в связи с наступлением договорных обязательств держателя ценных бумаг.

521 Приказ на получение ценных бумаг за плачу:

Распоряжение клиента или его уполномоченного представителя (регистратора, локального депозитария, хранителя ценных бумаг и другого участника фондового рынка) депозитарию, который осуществляет ответственное хранение и учет прав собственности (ведение счетов ДЕПО) поданным ценным бумагам, на безакцептное списание ценных бумаг и их уплату согласно опциону на поставку ценных бумаг по курсу, обусловленному держателем ценных бумаг согласно договору опциона.

522 Приказ на бесплатную поставку ценных бумаг:

Распоряжение клиента или его уполномоченного представителя (регистратора, локального депозитария, хранителя ценных бумаг и другого участника фондового рынка) депозитарию, который осуществляет ответственное хранение и учет прав собственности (ведение счетов ДЕПО) поданным ценным бумагам, на поставку ценных бумаг без оплаты лицу (бенефициару), указанному в распоряжении на поставку ценных бумаг.

523 Приказ на поставку ценных бумаг за плату:

Распоряжение клиента или его уполномоченного представителя (регистратора, локального депозитария, хранителя ценных бумаг и другого участника фондового рынка) депозитарию, который осуществляет ответственное хранение и учет прав собственности (ведение счетов ДЕПО) поданным ценным бумагам, на поставку ценных бумаг лицу (бенефициару), указанному в распоряжении на поставку ценных бумаг, и получение от него платы согласно опциону о предоставлении ценных бумаг.

г) Подтверждение/оповещение о получении/поставке

Выписка об осуществлении операции (выписка со счета ДЕПО, подтверждение поставки) - документ, который подтверждает получение или поставку определенного количества ценных бумаг, отправляемый депозитарием, который осуществляет хранение и учет прав собственности (ведения счетов ДЕПО) по данным ценным бумагам, уполномоченным представителям (регистраторам, локальным депозитариям, хранителям ценных бумаг и другим участникам фондового рынка) клиентов, которые являются получателями или отправителями ценных бумаг.

530 Подтверждение бесплатного получения:

Выписка со счета ДЕПО получателя ценных бумаг, подтверждающая бесплатное получение определенного количества ценных бумаг от отправителя (на основании уведомления N 522 или уведомления N 520).

531 Подтверждение получения за плату:

Выписка со счета ДЕПО получателя ценных бумаг, подтверждающая получение определенного количества ценных бумаг от отправителя (на основании уведомления N 521 или уведомления N 523) и уплату за данные ценные бумаги согласно договору опциона между получателем и отправителем ценных бумаг.

532 Подтверждение бесплатной поставки:

Подтверждение депозитария, который осуществляет ответственное хранение и учет прав собственности (ведение счетов ДЕПО) по данным ценным бумагам, поставщику ценных бумаг о списании с его счета ДЕПО ценных бумаг согласно уведомлению N 520 или уведомлению N 522.

533 Подтверждение о поставке с оплатой:

Подтверждение депозитария, который осуществляет хранение и учет прав собственности (ведение счетов ДЕПО) поставщику ценных бумаг о списании с его счета ДЕПО ценных бумаг согласно уведомлению N 521 или уведомлению N 523 и перечислении ему денежных средств согласно договору между поставщиком и получателем ценных бумаг.

539 Уведомление о получении/поставке ценных бумаг:

Уведомление депозитарием получателя/отправителя ценных бумаг первичной информации о получении/поставке ценных бумаг без указания подробностей операции. За данным уведомлением следует уведомление по форме N 530-533.

д) Операции с капиталом и операции по выплате дохода

550 Уведомление о правах собственности: Выписка об изменениях состава счета ДЕПО на данное время и/или на будущий период - выписка депозитария, предоставляемая периодически депоненту на основании договора на обслуживание счета ДЕПО.

551 Уведомление об операциях:

Уведомление об осуществлении операций с ценными бумагами (условий операций с ценными бумагами), передаваемое регистратором или эмитентом, который ведет реестр владельцев данных именных ценных бумаг, депозитарию, осуществляющему ответственное хранение ценных бумаг и ведет счета ДЕПО номинальных держателей данных именных ценных бумаг.

554 Уведомление о выплате дохода наличностью:

Уведомление о проведении выплат дохода по ценным бумагам, которое передается регистратором или эмитентом, ведущим реестра владельцев данных именных ценных бумаг, депозитарию, осуществляющему ответственное хранение ценных бумаг и ведущему счета ДЕПО номинальных держателей данных именных ценных бумаг, для дальнейших выплат депозитарием средств, полученных от регистратора (эмитента), номинальным держателям ценных бумаг, которые имеют счета ДЕПО в данном депозитарии (торговцам ценными бумагами и доверительным обществам).

555 Уведомление о выплате дохода в форме ценных бумаг:

Уведомление о проведении выплат дохода по ценным бумагами ценными бумагами нового выпуска, передаваемое регистратором или эмитентом, который ведет реестр владельцев данных именных ценных бумаг, депозитарию, осуществляющему ответственное хранение ценных бумаг и ведущему счета ДЕПО номинальных держателей ценных бумаг, для дальнейшего зачисления данных именных ценных бумаг депозитарием на счета ДЕПО номинальных держателей ценных бумаг. По уведомлению N 555 депозитарий отправляет депонентам (номинальным держателям) уведомление N 550, а после проведения зачисления ценных бумаг - уведомление N 530.

556 Уведомление о погашении:

Уведомление о погашении ценных бумаг (информация о порядке погашения выпуска ценных бумаг), передаваемое регистратором или эмитентом, который ведет реестр владельцев данных именных ценных бумаг, депозитарию, осуществляющему ответственное хранение ценных бумаг и ведущему счет ДЕПО номинальных держателей данных ценных бумаг, для дальнейшей передачи депозитарием данной информации номинальным держателям.

557 Уведомление об отчислениях, связанных с ценными бумагами

559 Запрос плательщика о взыскании:

Запрос номинального держателя депозитария о взыскании, содержащем требование о перечислении дохода, суммы платежа или обоих взысканий одновременно.

е) Административные уведомления

560 Объявление об общем собрании акционеров:

Уведомление о проведении общего собрания акционеров (информация о проведении собрания), передаваемое регистратором или эмитентом, который ведет реестр акционеров именных акций, депозитарию, осуществляющему хранение и ведущему счета ДЕПО номинальных держателей данных акций, для дальнейшей передачи депозитарием данной информации номинальным держателям.

ж) Выписки и номер(а) ценной(ых) бумаги/сертификата(ов)

570 Запрос о выписке:

Запрос о выписке со счета ДЕПО владельца ценной бумаги или номинального держателя, выписках по операциям, выписках по текущим распоряжениям, выписках по незавершенным операциям, направляемых депонентом депозитарию, который осуществляет учет операций на счете ДЕПО данного депонента.

571 Выписка по авуарам:

Выписка со счета ДЕПО депонента, направляемая депозитарием депоненту в срок, обусловленный договором на ведение счета ДЕПО, или на основании уведомления N 570, направленного депонентом в адрес депозитария, включает в себя количество и идентификационные признаки данных ценных бумаг, а также (по необходимости) других ценных бумаг, хранящихся у отправителя (депозитария) на счете получателя (депонента) или его клиента.

572 Выписка об операциях:

Выписка об операциях на счете ДЕПО депонента, направляемая депозитарием депоненту в срок, обусловленный договором на ведение счета ДЕПО, или на основании уведомления N 570, которое направлено депонентом в адрес депозитария и содержит сведения о всех увеличениях/уменьшениях количества ценных бумаг, имевших место в течение периода, обусловленного договором на ведение счета ДЕПО, или указанна уведомлении, отправленном депонентом депозитарию. Выписка об операциях может заменить уведомление и подтверждение (уведомления N 530 - 539), если предварительно между депонентом и депозитарием было заключено соответствующее соглашение.

573 Выписка относительно незавершенных операций:

Выписка относительно незавершенных операций на счете ДЕПО депонента, направляемая депозитарием депоненту на основании уведомления N 570, которое направлено депонентом в адрес депозитария и идентифицирует все операции, зарегистрированные на указанный момент на данном счете, для которых выполнение предварительно полученных указаний (заявок на проведение операций на указанном счете ДЕПО) еще не завершилось.

574 Выписка по текущим распоряжениям:

Выписка по текущим распоряжениям на счете ДЕПО депонента, направляемая депозитарием депоненту на основании уведомления N 570, которое отправлено депонентом в адрес депозитария и идентифицирует те распоряжения, которые на данное время еще не были официально зарегистрированы.

577 Выписка номеров:

В данном уведомлении указываются номера ценных бумаг (сертификатов ценных бумаг). Данное уведомление может быть отправлено как депозитарием депоненту, так и в обратном направлении с целью обобщения аналитического учета ценных бумаг.

з) Другие типы уведомлений

592 Запрос отмены

595 Информационный запрос

596 Ответ

Реквизитный состав вышеуказанных уведомлений должен отвечать стандарту ISO 7775-91.