ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА
N 489 від 04.10.99
м. Київ

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
29 жовтня 1999 р. за N 740/4033

Про затвердження Положення про порядок і умови зберігання
цінних паперів, на які накладено арешт

( Із змінами, внесеними згідно з Постановами
Національного банку
N 351 від 19.09.2002
N 581 від 23.12.2003
N 409 від 02.11.2005
N 457 від 08.10.2010
N 167 від 26.05.2011
N 115 від 17.11.2017 )

На виконання вимог статей 57 та 59 Закону України "Про виконавче провадження" ( 606-14 ) Правління Національного банку України ПОСТАНОВЛЯЄ: ( Преамбула постанови в редакції Постанови Національного банку N 167 від 26.05.2011 )

1. Затвердити Положення про порядок і умови зберігання цінних паперів, на які накладено арешт (додається). ( Пункт 1 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 409 від 02.11.2005 )

2. Юридичному департаменту (В.Л.Кротюк) довести цю постанову до відома територіальних управлінь Національного банку України та банків для використання в роботі. ( Пункт 2 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 167 від 26.05.2011 )

( Пункт 3 втратив чинність на підставі Постанови Національного банку N 457 від 08.10.2010 )

4. Постанова набуває чинності через 10 днів після її державної реєстрації у Міністерстві юстиції України.

5. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступників Голови Правління згідно з розподілом обов'язків.

Голова В.А.Ющенко

Затверджено
Постанова Правління
Національного банку України
04.10.99 N 489

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
29 жовтня 1999 р. за N 740/4033

Положення
про порядок і умови зберігання цінних
паперів, на які накладено арешт

( Назва Положення із змінами, внесеними згідно
з Постановою Національного банку N 409 від 02.11.2005 )

( У тексті Положення абревіатуру "НБУ" виключено на підставі
Постанови Національного банку N 167 від
26.05.2011 )

( У тексті Положення слова "угода", "орган державної виконавчої служби",
"державний виконавець", "територіальне управління",
"керівник територіального управління" у всіх відмінках
та числах замінено відповідно словами "договір",
"орган державної виконавчої служби або приватний виконавець",
"державний/приватний виконавець", "підрозділ грошового обігу",
"представник Національного банку України в регіоні
або інший працівник на підставі наказу Національного банку України"
у відповідних відмінках та числах згідно
з Постановою Національного банку N 115 від 17.11.2017 )

Положення про порядок і умови зберігання цінних паперів, на які накладено арешт (далі - Положення) розроблено відповідно до законів України "Про виконавче провадження" ( 606-14 ), "Про Національний банк України" ( 679-14 ), "Про банки і банківську діяльність" ( 2121-14 ), "Про цінні папери та фондовий ринок" ( 3480-15 ) та інших чинних нормативно-правових актів України. ( Преамбула із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку N 409 від 02.11.2005, N 457 від 08.10.2010, N 115 від 17.11.2017 )

Розділ 1. Загальні положення

1.1. Це Положення визначає порядок і умови зберігання цінних паперів, що випущені в документарній формі, на які накладено арешт і які підлягають обов'язковому вилученню. ( Пункт 1.1 розділу 1 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 409 від 02.11.2005 )

1.2. Відповідальне зберігання майна, визначеного в пункті 1.1 розділу 1 цього Положення, здійснюється відділами (управлінням) грошового обігу Департаменту грошового обігу, які є в регіонах (далі - підрозділи грошового обігу), на підставі письмового договору, укладеного з відповідними органами державної виконавчої служби або приватним виконавцем. Договір повинен містити такі обов'язкові реквізити та необхідні умови: ( Абзац перший пункту 1.2 розділу 1 в редакції Постанови Національного банку N 115 від 17.11.2017 )

- місце складання;

- дату складання;

- назви сторін договору;

- предмет договору;

- права та обов'язки сторін відповідно до чинного законодавства та цього Положення;

- порядок обміну інформацією;

- відповідальність сторін за неналежне виконання зобов'язань за договором;

( Абзац дев'ятий пункту 1.2 розділу 1 виключено на підставі Постанови Національного банку N 115 від 17.11.2017 )

- термін дії договору, порядок унесення змін та розірвання договору;

- місцезнаходження та банківські реквізити сторін;

- інші умови, що не суперечать чинному законодавству. ( Пункт 1.2 розділу 1 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 167 від 26.05.2011 )

1.3. Прийняття на відповідальне зберігання цінних паперів у документарній формі, на які накладено арешт, здійснюється підрозділом грошового обігу за наявності відповідного договору у порядку та на підставі документів, визначених цим Положенням. ( Пункт 1.3 розділу 1 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку N 409 від 02.11.2005, N 167 від 26.05.2011 )

1.4. Доставка цінних паперів, на які накладено арешт, до підрозділу грошового обігу здійснюється органом державної виконавчої служби або приватним виконавцем самостійно або службою інкасації на підставі укладених із державною виконавчою службою окремих договорів. ( Пункт 1.4 розділу 1 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку N 409 від 02.11.2005, N 167 від 26.05.2011, N 115 від 17.11.2017 )

( Розділ 2 виключено на підставі Постанови Національного банку N 409 від 02.11.2005 )

( Розділ 3 виключено на підставі Постанови Національного банку N 409 від 02.11.2005 )

Розділ 2. Порядок і умови приймання на зберігання
та зберігання цінних паперів, на які накладено арешт

( Заголовок розділу 2 в редакції Постанови Національного банку N 409 від 02.11.2005 )

( Пункт 2.1 розділу 2 виключено на підставі Постанови Національного банку N 409 від 02.11.2005 )

2.1. Цінні папери приймаються на відповідальне зберігання у вигляді бандеролей разом з описом їх вмісту уповноваженими особами підрозділу грошового обігу на підставі укладених із відповідними органами державної виконавчої служби або приватними виконавцями договорів та актів приймання-передавання цінних паперів. ( Абзац перший пункту 2.1 розділу 2 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 167 від 26.05.2011 )

В описі бандеролі зазначаються: назва відповідного органу державної виконавчої служби/прізвище ім'я та по батькові приватного виконавця; ( Абзац третій пункту 2.1 розділу 2 в редакції Постанови Національного банку N 115 від 17.11.2017 )

- реквізити договору між органом державної виконавчої служби або приватним виконавцем та підрозділом грошового обігу;

- реквізити постанови про виконавче провадження (номер постанови та дата); ( Абзац п'ятий пункту 2.1 розділу 2 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 167 від 26.05.2011 )

- реквізити боржника, на цінні папери якого накладено арешт і які містяться у бандеролі;

- назва видів цінних паперів та офіційна назва емітентів;

- номінальна вартість кожного цінного папера; ( Абзац восьмий підпункту пункту розділу із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 581 від 23.12.2003 )

- кількість цінних паперів за кожним видом та емітентом.

Опис засвідчується підписом державного виконавця із зазначенням його прізвища, ім'я та по батькові.

2.2. При прийнятті бандеролей із цінними паперами на зберігання уповноважена особа підрозділу грошового обігу у присутності державного/приватного виконавця перевіряє:

- особу державного/приватного виконавця та наявність договору з відповідним органом державної виконавчої служби або приватним виконавцем. За відсутності цих документів та/або невідповідності їх реквізитів тим, що містяться в описі бандеролі з цінними паперами, цінні папери на зберігання не приймаються;

- наявність у описі бандеролі тих реквізитів, що визначені підпунктом 2.1 цього Положення;

- вміст бандеролі з цінними паперами та його відповідність опису.

У разі недотримання державним/приватним виконавцем правил складання опису бандеролі та/або невідповідності вмісту бандеролі опису уповноважена особа підрозділу грошового обігу повертає цінні папери разом із описом державному/приватному виконавцю.

2.3. Якщо опис бандеролі складений із дотриманням вимог, визначених підпунктом 2.1 цього Положення, і вміст бандеролі відповідає опису, уповноважена особа підрозділу грошового обігу у присутності державного/приватного виконавця складає акт приймання-передавання цінних паперів на зберігання за довільною формою, який додається до договору про зберігання. В акті вказуються:

- реквізити договору з відповідним органом державної виконавчої служби або приватним виконавцем;

- назва підрозділу грошового обігу;

- прізвище, ім'я та по батькові виконавця;

- реквізити постанови про виконавче провадження;

- реквізити боржника, на цінні папери якого накладено арешт;

- кількість цінних паперів за кожним видом та емітентом з усіма реквізитами, окремо за кожним цінним папером, що міститься в бандеролі; ( Абзац сьомий підпункту пункту розділу в редакції Постанови Національного банку N 581 від 23.12.2003 )

- дата складання акта.

Акт складається у п'яти примірниках, які засвідчуються підписами державного/приватного виконавця та уповноваженої особи підрозділу грошового обігу. Перший примірник акта передається державному/приватному виконавцю, другий та третій - разом із цінними паперами, на які накладено арешт, та описом залишаються у підрозділі грошового обігу, четвертий та п'ятий примірники додаються до договору.

2.4. Цінні папери, які прийняті на зберігання, разом із описом та другим примірником акта приймання-передавання обандеролюються. На бандероль наклеюється ярлик, на якому вказуються:

- реквізити договору з відповідним органом державної виконавчої служби або приватним виконавцем;

- реквізити акта приймання-передавання цінних паперів на зберігання;

- реквізити постанови про виконавче провадження;

- реквізити боржника, на цінні папери якого накладено арешт;

- кількість цінних паперів за кожним видом та емітентом та їх загальна номінальна вартість. ( Абзац шостий підпункту пункту розділу в редакції Постанови Національного банку N 581 від 23.12.2003 )

2.5. Бандероль передається до сховища на зберігання на підставі службового розпорядження, яке підписується представником Національного банку України в регіоні або іншим працівником на підставі наказу Національного банку України. У службовому розпорядженні зазначаються реквізити, що визначені в підпункті 2.4 цього Положення. ( Підпункт пункту розділу із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 581 від 23.12.2003 )

2.6. Службове розпорядження про приймання на зберігання цінних паперів та третій примірник акта, що складений у порядку, визначеному підпунктом 2.3 цього Положення, зберігаються у документах операційного дня підрозділу грошового обігу.

2.7. Видавання державному/приватному виконавцю цінних паперів, які знаходяться на зберіганні у підрозділі грошового обігу, здійснюється за його письмовим зверненням. У зверненні вказуються:

- реквізити договору з відповідним органом державної виконавчої служби або приватним виконавцем;

- реквізити постанови про виконавче провадження;

- реквізити боржника, на цінні папери якого накладено арешт;

- номер та дата складання акта приймання-передавання цінних паперів на зберігання.

Звернення засвідчується підписом державного/приватного виконавця та печаткою відповідного органу державної виконавчої служби або приватного виконавця.

2.8. На підставі письмового звернення представник Національного банку України в регіоні або інший працівник на підставі наказу Національного банку України видає службове розпорядження про вилучення цінних паперів із зберігання. У службовому розпорядженні вказуються реквізити, що визначені у підпункті 2.7 цього Положення.

2.9. Згідно зі службовим розпорядженням здійснюється вилучення бандеролі цінних паперів із сховища. Бандероль разом із службовим розпорядженням передається відповідній уповноваженій особі підрозділу грошового обігу.

2.10. При отриманні бандеролі та службового розпорядження уповноважена особа підрозділу грошового обігу перевіряє:

- відповідність реквізитів ярлика на бандеролі та у службовому розпорядженні;

- документ, що посвідчує особу виконавця.

Якщо ці реквізити збігаються, уповноважена особа підрозділу грошового обігу в присутності державного/приватного виконавця здійснює перевірку вмісту бандеролі згідно з описом цінних паперів, складає акт приймання-передавання цінних паперів і передає державному/приватному виконавцю цінні папери. ( Абзац четвертий підпункту пункту розділу в редакції Постанови Національного банку N 581 від 23.12.2003 )

2.11. Акт приймання-передавання державному/приватному виконавцю цінних паперів, до якого включаються реквізити, що визначені підпунктом 2.3 цього Положення, складається за довільною формою. Акт складається у чотирьох примірниках і засвідчується підписами виконавця та уповноваженої особи підрозділу грошового обігу. Перший примірник акта разом із бандероллю (документарними цінними паперами, описом та другим примірником акта про приймання-передавання цінних паперів на зберігання) передається державному/приватному виконавцю, другий - разом із службовим розпорядженням про вилучення цінних паперів залишається у підрозділі грошового обігу і входить до складу документів операційного дня, третій та четвертий примірники додаються до договору.

2.12. Часткове вилучення цінних паперів із бандеролі здійснюється державним/приватним виконавцем із дотриманням вимог підпунктів 2.7-2.11 та 2.1-2.6 цього Положення.

2.13. Облік цінних паперів, що прийняті на зберігання, здійснюється за номінальною вартістю на позабалансовому рахунку N 9702 "Цінні папери на зберіганні". Аналітичний облік здійснюється у розрізі договорів із відповідними органами державної виконавчої служби або приватними виконавцями та постанов про виконавче провадження.

( Пункт 2.2 розділу 2 виключено на підставі Постанови Національного банку N 409 від 02.11.2005 )

( Розділ 5 виключено на підставі Постанови Національного банку N 409 від 02.11.2005 )