ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

РІШЕННЯ
15.12.2016 N 489-рш

Про регламент роботи системи електронних платежів
Національного банку України та порядок роботи
банківської системи України в період
завершення звітного року

Відповідно до пункту 1 рішення Правління Національного банку України від 13 червня 2016 року N 64 "Про технологічний регламент роботи системи електронних платежів Національного банку України" та у зв'язку із завершенням банківською системою України операцій 2016 року і проведенням технологічних робіт, пов'язаних з початком нового звітного року, Правління Національного банку України вирішило:

1. Установити:

регламент роботи системи електронних платежів Національного банку України та порядок роботи банківської системи України в період завершення звітного року згідно з додатком 1 до цього рішення;

строки подання статистичної звітності в період завершення звітного року згідно з додатком 2 до цього рішення;

порядок роботи з готівкою в банківській системі України в період завершення звітного року згідно з додатком 3 до цього рішення.

2. Департаменту платіжних систем та інноваційного розвитку (Шацький С. С.) довести зміст цього рішення до відома структурних підрозділів Національного банку України, Державної казначейської служби України, Державної фіскальної служби України, Пенсійного фонду України та банків України.

3. Контроль за виконанням цього рішення залишаю за собою.

Голова В. О. Гонтарева

Додаток 1
до рішення Правління
Національного банку України
15.12.2016 N 489-рш

Регламент
роботи системи електронних платежів
Національного банку України та порядок роботи
банківської системи України в період завершення звітного року

28, 29 грудня 2016 року

1. Система електронних платежів Національного банку України (далі - СЕП) працює в режимі подовженого банківського дня (на дві години).

2. Система електронної пошти Національного банку України працює до завершення всіх робіт у СЕП.

3. Депозитарій Національного банку України працює в межах регламенту роботи СЕП.

4. Система кількісного обліку депозитних сертифікатів СЕРТИФ (далі - Система СЕРТИФ), Система підтвердження угод на міжбанківському валютному ринку України Національного банку України, Система з купівлі та продажу кредитних ресурсів у національній валюті на міжбанківському кредитному ринку України "КредІнфо2" працюють у звичайному режимі.

5. Платежі в іноземній валюті від Державної казначейської служби України через Національний банк України та АТ "Укрексімбанк" 29 грудня 2016 року проводяться до 16.00.

6. Офіційний курс гривні до іноземних валют та банківських металів, установлений Національним банком України 29 грудня 2016 року, діятиме з 30 грудня 2016 року до 04 січня 2017 року (уключно).

30 грудня 2016 року

7. Початкові платежі через СЕП здійснюються до 13.00:

між банківськими установами, підпорядкованими одній юридичній особі;

усіма учасниками СЕП на адресу Національного банку України та органів Державної казначейської служби України;

Національним банком України та органами Державної казначейської служби України на адресу всіх учасників СЕП.

8. Розрахунки за платежами з погашення та обслуговування державного боргу між Державною казначейською службою України і Національним банком України в національній валюті проводяться до 12.30.

9. Банківський день у СЕП закінчується о 15.00.

10. Операційний день депозитарію Національного банку України та Системи СЕРТИФ закінчується о 15.00. Депозитарій Національного банку України забезпечує виключно операції зі сплати доходу та погашення державних цінних паперів та облігацій місцевих позик, операції Національного банку України з регулювання ліквідності банківської системи, а також розрахунки за операціями з цінними паперами та депозитними сертифікатами, що виконуються за принципом "поставка без оплати".

11. На кінець банківського дня в СЕП не повинно бути залишків коштів за транзитними рахунками:

2631 "Транзитний рахунок для сум, які не були підтверджені одержувачем коштів",

3206 "Транзитний рахунок для сум, що не були підтверджені банком - одержувачем коштів",

3246 "Транзитний рахунок для сум, що не були підтверджені управлінням Державної казначейської служби України - одержувачем коштів",

3256 "Транзитний рахунок для сум, що не були підтверджені фінансовою установою - одержувачем коштів",

4631 "Транзитний рахунок для сум, які не були підтверджені одержувачем коштів".

12. Платежі через Національний банк України в іноземній валюті проводяться до 12.30 з датою валютування не раніше 04 січня 2017 року.

13. Система з купівлі та продажу кредитних ресурсів у національній валюті на міжбанківському кредитному ринку України "КредІнфо2" та Система підтвердження угод на міжбанківському валютному ринку України Національного банку України не працюють.

Автоматизована інформаційна система "Реєстр договорів з нерезидентами 2" працює до 13.00.

14. Центральний маршрутизатор та розрахунково-кліринговий центр Національної платіжної системи "ПРОСТІР" (далі - ЦМРКЦ) Не виконує кліринг за операціями, здійсненими за електронними платіжними засобами НПС "ПРОСТІР". Розрахунковий банк не здійснює розрахунки між учасниками НПС "ПРОСТІР". Авторизації в системі ЦМРКЦ виконуються в автоматичному режимі (24/7/365).

15. Система електронної пошти Національного банку України працює до завершення всіх робіт у СЕП.

02 та 09 січня 2017 року

16. СЕП, система електронної пошти Національного банку України, депозитарій Національного банку України, Система СЕРТИФ, Система підтвердження угод на міжбанківському валютному ринку України Національного банку України, система з купівлі та продажу кредитних ресурсів у національній валюті на міжбанківському кредитному ринку України "КредІнфо2", Автоматизована інформаційна система "Реєстр договорів з нерезидентами 2" не працюють.

17. ЦМРКЦ НПС "ПРОСТІР" не виконує кліринг за операціями, здійсненими за електронними платіжними засобами НПС "ПРОСТІР". Розрахунковий банк не здійснює розрахунки між учасниками НПС "ПРОСТІР". Авторизації в системі ЦМРКЦ виконуються в автоматичному режимі (24/7/365).

03 січня 2017 року

18. Міжбанківські перекази через СЕП не здійснюються. Національний банк України до 12.00 надає банкам, Державній казначейській службі України та її органам тільки інформацію про стан їх технічних рахунків у центрі оброблення СЕП.

19. Банки працюють без клієнтів і забезпечують комплекс робіт, пов'язаних з початком нового звітного року. Форми статистичної звітності N 1Д "Баланс банку", N 1Д-НБУ "Баланс" за 03 січня 2017 року не подаються.

20. Система електронної пошти Національного банку України працює до 18.00.

21. Система СЕРТИФ, Система підтвердження угод на міжбанківському валютному ринку України Національного банку України, система з купівлі та продажу кредитних ресурсів у національній валюті на міжбанківському кредитному ринку України "КредІнфо2", Автоматизована інформаційна система "Реєстр договорів з нерезидентами 2" не працюють.

22. Операційний день депозитарію Національного банку України не розпочинається.

23. ЦМРКЦ НПС "ПРОСТІР" не виконує кліринг за операціями, здійсненими за електронними платіжними засобами НПС "ПРОСТІР". Розрахунковий банк не здійснює розрахунки між учасниками НПС "ПРОСТІР". Авторизації в системі ЦМРКЦ виконуються в автоматичному режимі (24/7/365).

04 - 06, 10 січня 2017 року:

24. Банківська система України працює у звичайному режимі.

25. СЕП, Система СЕРТИФ, депозитарій Національного банку України, Система підтвердження угод на міжбанківському валютному ринку України Національного банку України, система з купівлі та продажу кредитних ресурсів у національній валюті на міжбанківському кредитному ринку України "КредІнфо2", Автоматизована інформаційна система "Реєстр договорів з нерезидентами 2", система електронної пошти Національного банку України працюють у звичайному режимі.

26. Кліринг та розрахунки в системі ЦМРКЦ між учасниками НПС "ПРОСТІР" виконуються у звичайному режимі.

27. Обов'язковому продажу 04 січня 2017 року підлягають надходження в іноземній валюті, які надійшли 29 грудня 2016 року. Надходження в іноземній валюті, які надійшли з 30 грудня 2016 року до 04 січня 2017 року (уключно), підлягають обов'язковому продажу 05 січня 2017 року.

Додаток 2
до рішення Правління
Національного банку України
15.12.2016 N 489-рш

Строки
подання статистичної звітності в
період завершення звітного року

30 грудня 2016 року

1. Статистична звітність подається у звичайному режимі.

03 січня 2017 року

2. Баланс за 30 грудня 2016 року (форми N 1Д "Баланс банку", N 1Д-НБУ "Баланс") банки та Операційний департамент Національного банку України складають із залишками коштів на рахунках класів 6 та 7 і надсилають файлом 01 зі звітною датою 03 січня 2017 року.

3. Подаються форми статистичної звітності N 521 "Інформація про курс та обсяги операцій з готівковою іноземною валютою" (файл 39), N 525 "Звіт про перекази іноземної валюти фізичних осіб за межі України та їх надходження в Україну" (файл F1), N 552 "Звіт про надходження від нерезидентів та продаж безготівкової іноземної валюти" (файли C9, D3, 27), N 538 "Звіт про купівлю безготівкової іноземної валюти за дорученням клієнтів банку, інших банків та уповноваженими банками" (файл 70), N 555 "Звіт про переказ безготівкової іноземної валюти" (файл Е2), N 512 "Розшифрування окремої інформації про курс та обсяги операцій з готівковою іноземною валютою" (файл 3C) за 30 грудня 2016 року зі звітною датою 03 січня 2017 року.

4. Надається інформація за щоденними формами статистичної звітності N 310Д "Звіт про суми і вартість кредитів (у процентах річних)" (файл 3А) та N 350Д "Звіт про суми і вартість депозитів (у процентах річних)" (файл 3A) за 30 грудня 2016 року зі звітною датою 03 січня 2017 року.

5. Щоденні файли N 2G "Дані за операціями з купівлі-продажу іноземної валюти", N 2D "Дані про деякі перекази безготівкової іноземної валюти з України на користь нерезидентів" зі звітною датою 03 січня 2017 року не подаються.

04 січня 2017 року

6. Баланс за 30 грудня 2016 року (форми N 1Д "Баланс банку", N 1Д-НБУ "Баланс") банки та Операційний департамент Національного банку України складають без залишків коштів на рахунках класів 6 та 7 і надсилають файлом 01 зі звітною датою 04 січня 2017 року.

7. Банки, Операційний департамент Національного банку України подають інформацію за формою статистичної звітності N 747 "Звіт про касові обороти банку" (файл 12) за третю декаду грудня 2016 року до 17.00 години.

8. Подаються щоденні файли статистичної звітності 42 "Дані щодо максимального ризику на одного контрагента" та C5 "Додаткові дані для розрахунку економічних нормативів" та щоденна форма статистичної звітності N 610 "Інформація про врахування субординованого боргу до розрахунку капіталу банку" (файл 79) зі звітними датами 03, 04 січня 2017 року.

9. Подаються декадні форми статистичної звітності N 631 "Звіт про структуру активів та пасивів за строками" (файл А7), N 618 "Звіт про залишки коштів, що розміщені в інших банках та залучені від інших банків" (файл 26) зі звітною датою 01 січня 2017 року.

10. Подаються форми статистичної звітності N 521 "Інформація про курс та обсяги операцій з готівковою іноземною валютою" (файл 39), N 552 "Звіт про надходження від нерезидентів та продаж безготівкової іноземної валюти" (файли С9, D3, 27), N 512 "Розшифрування окремої інформації про курс та обсяги операцій з готівковою іноземною валютою" (файл 3C) за операціями, здійсненими з 31 грудня 2016 року до 03 січня 2017 року, зі звітною датою 04 січня 2017 року.

11. Інформація за щоденними формами статистичної звітності N 310Д "Звіт про суми і вартість кредитів (у процентах річних)" та N 350Д "Звіт про суми і вартість депозитів (у процентах річних)" зі звітною датою 04 січня 2017 року не подається.

11 січня 2017 року

12. Банки, Операційний департамент Національного банку України подають інформацію за формою статистичної звітності N 748 "Звіт про касові обороти банку" (файл 13) за грудень 2016 року без звіряння з місячним балансом (файл 02) до 13.00.

13. Відділи (управління) грошового обігу в регіонах Департаменту грошового обігу Національного банку України, Центральне сховище та Операційний департамент Національного банку України подають інформацію за формою статистичної звітності N 750-Н "Про виявлення підроблених банкнот гривні" (файл 54) за грудень 2016 року до 13.00.

14. Відділи (управління) грошового обігу в регіонах Департаменту грошового обігу Національного банку України, Операційний департамент Національного банку України подають інформацію за формою статистичної звітності N 762 "Звіт про реалізацію пам'ятних і інвестиційних монет України, сувенірної та супутньої продукції" (файл 55) за грудень 2016 року до 13.00.

23 січня 2017 року

15. Банки, Операційний департамент Національного банку України та Банкнотно-монетний двір формують і подають форми N 10 "Оборотно-сальдовий баланс банку", N 10-НБУ "Оборотно-сальдовий баланс" (файл 02 зі звітною датою 01 січня 2017 року) за грудень 2016 року з урахуванням усіх здійснених коригуючих проводок із залишками коштів за рахунками класів 6 та 7.

24 січня 2017 року

16. Банки, Операційний департамент Національного банку України та Банкнотно-монетний двір формують і подають форми N 10 "Оборотно-сальдовий баланс банку", N 10-НБУ "Оборотно-сальдовий баланс" (файл 25 зі звітною датою 01 січня 2017 року) без залишків коштів за рахунками класів 6 та 7.

17. Банки, Операційний департамент Національного банку України подають інформацію (остаточні дані) за формою статистичної звітності N 748 "Звіт про касові обороти банку" (файл 13) за грудень 2016 року до 16.00 після звіряння з місячним балансом (файл 02).

18. Подаються форми статистичної звітності N 643 "Звіт про афілійованих осіб банку" (файл 95), N 670 "Звіт про двадцять найбільших учасників банку" (файл 48) зі звітною датою 01 січня 2017 року.

19. Подаються форми статистичної звітності N 391 "Звіт про стан портфеля цінних паперів (за класифікаціями контрагентів і рахунків)" (файл 07), N 363 "Звіт про цінні папери, емітовані банком, іншу заборгованість, похідні фінансові інструменти, доходи та витрати банку (за класифікаціями контрагентів і рахунків)" (файл 08), N 321 "Звіт про кредити та процентні ставки за непогашеними сумами (за класифікаціями видів кредитів та контрагентів)" (файл D5), N 360 "Звіт про депозити та процентні ставки за непогашеними сумами (за класифікаціями видів депозитів та контрагентів)" (файл D6), N 363-Н "Дані про залишки коштів за іншою заборгованістю, доходи та витрати (класифікація за секторами економіки)" (файл С8) за станом на 01 січня 2017 року за грудень 2016 року з урахуванням здійснених коригуючих проводок із залишками за рахунками класів 6 та 7.

25 січня 2017 року

20. Подаються форми статистичної звітності N 522 "Дані про рух коштів на рахунках іноземних банків, відкритих в уповноважених банках України" (файл D4), N 523 "Інформація про суму коштів у гривнях, використаних для купівлі іноземної валюти на валютному ринку України" (файл E0) та N 527 "Звіт про оборот готівкової іноземної валюти та фізичних обсягів банківських металів" (файл 73) за грудень 2016 року.

26 січня 2017 року

21. Подаються форми статистичної звітності N 302 "Звіт про класифікацію кредитних операцій" (файл 11), N 604 "Звіт про формування резерву для відшкодування можливих втрат за кредитними операціями" (файл 30), N 605 "Звіт про формування резервів для відшкодування можливих втрат за дебіторською заборгованістю" (файл 78), N 691 "Звіт про класифікацію цінних паперів та формування резерву для відшкодування можливих втрат за операціями з цінними паперами" (файл 84) зі звітною датою 01 січня 2017 року.

27 січня 2017 року

22. Подаються форми статистичної звітності N 650 "Звіт про операції довірчого управління" (файл F9), N 655 "Звіт про кількість кредитних договорів та обсяги заборгованості за ними" (файл F8) зі звітною датою 01 січня 2017 року.

30 січня 2017 року

23. Подаються форми статистичної звітності N 613 "Звіт про концентрацію ризиків за активними операціями банку з контрагентами та пов'язаними з банком особами" (файл D8), N 614 "Звіт про найбільших (прямих та опосередкованих) учасників контрагентів банку" (файл D9), N 625 "Звіт про концентрацію ризиків за пасивними операціями банку" (файл E8) зі звітною датою 01 січня 2017 року.

Інші форми статистичної звітності, інформації про строки подання яких немає в додатку, подаються у звичайному режимі.

Додаток 3
до рішення Правління
Національного банку України
15.12.2016 N 489-рш

Порядок
роботи з готівкою в банківській системі України
в період завершення звітного року

28, 29 грудня 2016 року

1. Банкам для забезпечення безперебійної діяльності банківської системи України та своєчасної виплати заробітної плати, пенсій, соціальних доплат, інших грошових виплат потрібно:

отримати в Національному банку України готівку для підкріплення операційних кас;

здійснити розрахунки за готівку.

30 грудня 2016 року

2. Національний банк України в разі потреби здійснює підкріплення операційних кас банків до 12.00 у встановленому порядку.

31 грудня 2016 року, 01 - 09 січня 2017 року (уключно)

3. Банкам (у разі потреби) здійснювати касові операції з 31 грудня 2016 року до 02 січня 2017 року (уключно) та з 07 до 09 січня 2017 року (уключно). Ці операції мають бути зареєстровані та відображені в бухгалтерському обліку згідно з пунктом 2.11 глави 2 Положення про організацію операційної діяльності в банках України, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 18 червня 2003 року N 254 (зі змінами).

4. Банкам забезпечити безперебійну роботу банкоматів, підкріплення їх готівкою різних номіналів для обслуговування клієнтів.

04 - 06, 10 січня 2017 року

5. Емісійно-касові операції здійснюються в банківській системі України в звичайному порядку.