ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

РІШЕННЯ
15.07.2016 N 138-рш

Про внесення змін до Технічного порядку проведення
Національним банком України операцій за стандартними
інструментами регулювання ліквідності банківської системи

Відповідно до статей 6, 7, 15, 25, 42 та 56 Закону України "Про Національний банк України" та у зв'язку з внесенням змін до Положення про застосування Національним банком України стандартних інструментів регулювання ліквідності банківської системи, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 17 вересня 2015 року N 615 (зі змінами), Правління Національного банку України вирішило:

1. Унести до Технічного порядку проведення Національним банком України операцій за стандартними інструментами регулювання ліквідності банківської системи, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 12 листопада 2015 року N 783 (зі змінами), такі зміни:

1) у розділі I:

пункт 6 викласти в такій редакції:

"6. Заявки банків на участь в операціях з рефінансування та розміщення депозитних сертифікатів акумулюються засобами програмно-технологічного забезпечення та зберігаються до закінчення визначеного строку їх отримання.

Відповідальні особи структурних підрозділів центрального апарату Національного банку, робочі місця яких підключені до засобів програмно-технологічного забезпечення, що забезпечує проведення зазначених операцій, упродовж часу, визначеного для подання банками заявок, мають доступ лише до інформації, що визначає номери поданих банками заявок, час їх надходження та вид застави (за операціями з рефінансування), крім відповідальних осіб Департаменту супроводження кредитів, яким надається доступ і до інформації щодо переліку банків та запропонованої кожним банком застави в забезпечення виконання зобов'язань за операціями з рефінансування.

Інформація щодо переліку банків - учасників операцій з підтримання ліквідності банків та розміщення депозитних сертифікатів банків, заявки яких відхилені за допомогою засобів відповідного програмно-технологічного забезпечення, стає доступною для відповідальних виконавців Департаменту відкритих ринків з моменту відхилення поданих банками заявок.

Інформація щодо змісту заявок та переліку банків - учасників операцій овернайт та кількісних тендерів з підтримання ліквідності банків / з розміщення депозитних сертифікатів стає доступною для усіх відповідальних осіб структурних підрозділів центрального апарату Національного банку після закінчення визначеного строку отримання заявок від цих учасників.

Інформація щодо змісту заявок банків - учасників процентних тендерів з підтримання ліквідності банків та розміщення депозитних сертифікатів без зазначення найменувань банків стає доступною для відповідальних осіб Департаменту відкритих ринків після закінчення визначеного часу подання банками заявок.

Інформація щодо змісту заявок та переліку банків - учасників процентних тендерів з підтримання ліквідності банків та розміщення депозитних сертифікатів стає доступною для усіх відповідальних осіб структурних підрозділів центрального апарату Національного банку після повідомлення банків про задоволення заявок";

пункт 93 викласти в такій редакції:

"93. Банк у день подання заявки згідно з пунктом 91 цього розділу до 13.00 сплачує нараховані проценти за кредитами, що погашаються, та погашає частину кредиту овернайт та/або кредитів рефінансування, яку він не має наміру погашати за рахунок коштів нового кредиту.

Повернення коштів за кожним кредитом овернайт/рефінансування здійснюється окремими платежами (проценти та заборгованість за кредитом). Призначення платежу має розпочинатися з "CREDREF=" та індивідуального ідентифікатора (ID) кредиту, що погашається";

пункт 94 доповнити новим абзацом такого змісту:

"Заявка банку не підлягає задоволенню, якщо банк до 13.00 не сплатив нараховані проценти за кредитами, що погашаються, та ту частину кредиту овернайт та/або кредитів рефінансування, яку він не має наміру погашати за рахунок коштів нового кредиту. Перевірка інформації щодо сплати процентів та погашення кредитів забезпечується засобами програмно-технологічного забезпечення "КредЛайн";

у пункті 96 після слів "які пропонуються в заставу кредиту" доповнити словами "та не заблоковані за кредитом, що погашається";

пункт 97 доповнити реченням такого змісту: "Державні облігації України або депозитні сертифікати, які є предметом застави за кредитами, що погашаються, та запропоновані банком у заявці на одержання кредиту залишаються заблокованими за новим кредитом";

розділ доповнити новими пунктами 919, 920 такого змісту:

"919. У разі часткового задоволення заявки банку, поданої згідно з пунктом 91 цього розділу, банк до закінчення операційного дня Національного банку погашає ту частину кредиту овернайт та/або кредитів рефінансування, яка не буде погашена за рахунок коштів нового кредиту.

920. У програмно-технологічному забезпеченні "КредЛайн" відображається індивідуальний ідентифікатор (ID) кредиту овернайт або кредиту рефінансування, присвоєний системою САП НБУ";

2) у розділі II:

в абзаці четвертому пункту 12 цифри "918" замінити цифрами "919";

пункт 23 доповнити словами "після повного погашення процентів за користування кредитом овернайт";

3) у розділі III:

в абзаці третьому пункту 27 цифри "918" замінити цифрами "919";

абзац четвертий пункту 40 доповнити словами "після повного погашення процентів за користування кредитом рефінансування";

4) у розділі V:

абзац перший пункту 66 після слова "Положення" доповнити словами "у тому числі додаткових обмежень щодо їх потенційних власників, визначених у повідомленні про проведення операцій";

пункт 78 викласти в такій редакції:

"78. Департамент відкритих ринків у разі дострокового погашення депозитного сертифіката за ініціативою Національного банку надсилає банкам - власникам депозитних сертифікатів, Відділу депозитарного обліку, Операційному департаменту, ЦРП повідомлення про дострокове погашення депозитних сертифікатів. Процентний дохід у такому випадку розраховується та сплачується банку Операційним департаментом відповідно до пункту 11 розділу I Положення";

5) підпункт 6 пункту 96 розділу VII після слів "та/або продажу цінних паперів" доповнити словами "а також від набуття у власність заставленої іноземної валюти, що обліковуються на рахунку Національного банку як гарантійний депозит";

6) у розділі II додатка 1:

пункт 2 після підпункту 13 доповнити новим підпунктом 131 такого змісту:

"131) не задовольняти заявку Позичальника на одержання кредиту овернайт та/або на участь у тендері з підтримання ліквідності банків з пропозицією перерахувати кошти цього кредиту на погашення кредиту овернайт та/або кредитів рефінансування, строк погашення яких настав, якщо Позичальник до 13.00 не сплатив нараховані проценти за кредитами, що погашаються, та ту частину кредиту овернайт та/або кредитів рефінансування, яку він не має наміру погашати за рахунок коштів нового кредиту";

друге речення підпункту 2 пункту 3 виключити;

7) підпункт 5 пункту 2 та підпункт 3 пункту 4 розділу II додатка 11 виключити.

2. Департаменту інформаційних технологій (Нагорнюк В. В.) на підставі наданого протягом двох тижнів після набрання чинності цим рішенням департаментами відкритих ринків (Пономаренко С. В.) та супроводження кредитів (Лойченко Т. Ю.) технічного завдання внести протягом місяця від дня його отримання зміни до відповідного програмно-технологічного забезпечення та провести протягом тижня тестові випробування.

3. Департаменту відкритих ринків (Пономаренко С. В.) з урахуванням вимог цього рішення забезпечити внесення відповідних змін до укладених з банками генеральних договорів за операціями з розміщення депозитних сертифікатів Національного банку України.

4. Департаменту супроводження кредитів (Лойченко Т. Ю.) з урахуванням вимог цього рішення забезпечити внесення відповідних змін до укладених з банками генеральних кредитних договорів.

5. Департаменту відкритих ринків (Пономаренко С. В.) довести зміст цього рішення до відома банків України для використання в роботі.

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на заступника Голови Національного банку України Чурія О. Є.

7. Рішення набирає чинності з дня, наступного за днем його підписання, крім підпунктів 1 - 3 і 6 пункту 1 цього рішення, які набирають чинності з 05 вересня 2016 року.

Голова В. О. Гонтарева