документiв в базi
550558
Подiлитися 

МІНІСТЕРСТВО ФІНАНСІВ УКРАЇНИ

НАКАЗ
24.11.2015 N 1085

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
18 грудня 2015 р. за N 1593/28038

Про затвердження Порядку електронної взаємодії суб’єктів
первинного фінансового моніторингу та Державної
служби фінансового моніторингу України

Відповідно до частини першої статті 12, статті 13 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення", Положення про Міністерство фінансів України, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 20 серпня 2014 року N 375, Положення про Державну службу фінансового моніторингу України, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 29 липня 2015 року N 537, та з метою визначення форматів електронної взаємодії суб’єктів первинного фінансового моніторингу та Державної служби фінансового моніторингу України НАКАЗУЮ:

1. Затвердити Порядок електронної взаємодії суб’єктів первинного фінансового моніторингу та Державної служби фінансового моніторингу України, що додається.

2. Визнати таким, що втратив чинність, наказ Міністерства фінансів України від 01 квітня 2013 року N 436 "Про затвердження Порядку електронної взаємодії суб’єктів первинного фінансового моніторингу та Державної служби фінансового моніторингу України", зареєстрований у Міністерстві юстиції України 19 квітня 2013 року за N 649/23181.

3. Департаменту податкової, митної політики та методології бухгалтерського обліку Міністерства фінансів України (Чмерук М.О.) спільно з Департаментом інформаційних технологій Державної служби фінансового моніторингу України (Давидюк В.С.) в установленому порядку забезпечити:

подання цього наказу на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього наказу.

4. Цей наказ набирає чинності через 30 днів з дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника Міністра фінансів України Макеєву О.Л. та заступника Голови Державної служби фінансового моніторингу України Зубрія В.П.

Міністр Н. Яресько

Затверджено
Наказ Міністерства фінансів України
24.11.2015 N 1085

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
18 грудня 2015 р. за N 1593/28038

Порядок
електронної взаємодії суб’єктів первинного фінансового
моніторингу та Державної служби фінансового моніторингу України

І. Загальні положення

1. Цей Порядок визначає механізм взаємодії між суб’єктами первинного фінансового моніторингу (далі - СПФМ) та Державною службою фінансового моніторингу України (далі - Держфінмоніторинг), а також вимоги та формати повідомлень електронного обміну інформацією щодо фінансового моніторингу.

2. Електронна інформаційна взаємодія СПФМ та Держфінмоніторингу здійснюється відповідно до Законів України:

"Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню зброї масового знищення";

"Про електронні документи та електронний документообіг";

"Про електронний цифровий підпис";

"Про захист інформації в інформаційно-телекомунікаційних системах";

"Про банки і банківську діяльність".

ІІ. Файли інформаційного обміну

1. Для інформаційної взаємодії між Держфінмоніторингом та СПФМ, їх відокремленими підрозділами використовуються такі види інформації (типи файлів інформаційного обміну):

файл-повідомлення про фінансові операції - електронний документ (набір даних визначеної структури), що формується СПФМ та надсилається Держфінмоніторингу і містить інформацію про фінансові операції (далі - ФО). Один файл-повідомлення може містити інформацію про декілька фінансових операцій;

файл-повідомлення про взяття (відмову у взятті) інформації про ФО на облік - електронний документ (набір даних визначеної структури), що формується Держфінмоніторингом та надсилається СПФМ і містить інформацію про обробку інформації про ФО та про взяття (відмову у взятті) її на облік;

файл-повідомлення про СПФМ - електронний документ (набір даних визначеної структури), що формується СПФМ та надсилається Держфінмоніторингу і містить відомості про СПФМ (відокремлені підрозділи), відповідальних осіб СПФМ, необхідні для взяття СПФМ на облік, зняття СПФМ з обліку, а також внесення змін до інформації про СПФМ в Єдиній інформаційній системі;

файл-повідомлення про результати обробки інформації про суб’єкта - електронний документ (набір даних визначеної структури), що формується Держфінмоніторингом та надсилається СПФМ і містить інформацію про обробку відомостей про СПФМ, їх відокремлені підрозділи та відповідальних осіб;

файл-запит - електронний документ (набір даних визначеної структури), що формується Держфінмоніторингом та надсилається СПФМ і містить запит щодо отримання інформації (копій документів), необхідної (необхідних) для виконання покладених на Держфінмоніторинг завдань. Один файл-запит може містити декілька запитів;

файл-відповідь - електронний документ (набір даних визначеної структури), що формується СПФМ та надсилається Держфінмоніторингу і містить відповідь на запит Держфінмоніторингу. Файл-відповідь може містити декілька відповідей на запити;

файл-додаток - електронний документ (набір даних визначеної структури), що формується СПФМ та надсилається Держфінмоніторингу як додаток до повідомлення про фінансові операції або до відповіді на запит і містить додаткові дані та/або копії документів;

файл-рішення - електронний документ (набір даних визначеної структури), що формується Держфінмоніторингом та надсилається СПФМ і містить інформацію про рішення (доручення) Держфінмоніторингу або запит на відстеження (моніторинг) фінансових операцій;

файл-квитанція - електронний документ (набір даних визначеної структури), який містить інформацію про результати оброблення відповідного файла та/або інформації в ньому;

файл-лист - електронний документ (набір даних), що використовується при інформаційному обміні Держфінмоніторингом та СПФМ з інших питань;

технологічний файл - електронний файл, що формується "АРМ-НБУ-Інформаційний" на підставі файла інформаційного обміну, який бракується;

тестовий файл - електронний файл, що має набір даних та структуру відповідних типів файлів інформаційного обміну. Тестовий файл не є електронним документом, а інформація, що надається таким файлом, не є офіційною та не береться на облік Держфінмоніторингом.

2. Надсилання файлів інформаційного обміну між СПФМ та Держфінмоніторингом здійснюється у вигляді транспортних файлів - цифрових конвертів (далі - ТФ), які шифруються на адресу отримувача.

3. Максимальний об’єм одного ТФ не може перевищувати 10 мегабайт.

4. Якщо виникає потреба у передаванні додаткової інформації більшого об’єму, вона повинна бути заархівована програмними засобами, що підтримують формати, наведені в додатку 1 до цього Порядку, а в разі потреби -розділена такими засобами на окремі частини, об’єм яких не може перевищувати 10 мегабайт, та надіслана Держфінмоніторингу окремими ТФ.

ІІІ. Правила формування найменувань файлів

1. Найменування файла формується в 36-знаковій системі числення з урахуванням ідентифікаційних даних СПФМ або його відокремленого підрозділу, типу інформації, дати його формування.

2. Для СПФМ, які є банками, відокремленими підрозділами банків, платіжними організаціями та членами/учасниками платіжних систем, що є банками, філіями іноземних банків (далі - банки), імена файлів, що використовуються в інформаційному обміні, мають таку структуру:

Xt0RxxMD.Ynn,

де

X - ознака належності файла фінансового моніторингу банкам;

t - тип файла згідно з Довідником типів файлів інформаційного обміну, наведеним у додатку 2 до цього Порядку;

0 - константа (крім файлів-квитанцій);

Rxx - ідентифікатор банку, де: R - ідентифікатор адміністративно-територіальної одиниці України, у якому розташований банк, xx - унікальний ідентифікатор банку у межах цієї адміністративно-територіальної одиниці України. Rxx збігається з останніми трьома байтами електронного ідентифікатора банку в електронній пошті (далі - ЕП) Національного банку України (далі - Національний банк);

M - місяць формування файла в 36-знаковій системі числення;

D - день формування файла в 36-знаковій системі числення;

Y - рік формування файла (указується остання цифра року);

nn - порядковий номер файла зазначеного типу протягом дня. Файли нумеруються, починаючи з 1.

Ім’я файла-квитанції формується з імені файла, що квитується, шляхом заміни символу "тип файла" на відповідний тип файла-квитанції.

Ім’я технологічного файла формується з імені файла, що був забракований "АРМ-НБУ-Інформаційним", таким чином:

символ "тип файла" набуває значення "O";

третій символ імені набуває значення "тип файла", що був забракований.

3. Для СПФМ, які не є банками, імена файлів, що використовуються в інформаційному обміні, мають таку структуру:

ZtXXXXXXMD.Ynn,

де

Z - ознака належності файла фінансового моніторингу СПФМ, які не є банками;

t - тип файла згідно з Довідником типів файлів інформаційного обміну, наведеним у додатку 2 до цього Порядку;

ХХХХХХ - обліковий ідентифікатор, який присвоєно внесеній до Єдиної інформаційної системи інформації щодо взяття на облік суб’єкта первинного фінансового моніторингу;

M - місяць формування файла в 36-знаковій системі числення;

D - день формування файла в 36-знаковій системі числення;

Y - рік формування файла (указується остання цифра року);

nn - порядковий номер файла зазначеного типу протягом дня. Файли нумеруються, починаючи з 1.

Ім’я файла-квитанції формується з імені ТФ, що квитується, шляхом заміни символу "тип файла" на відповідний тип файла-квитанції.

ІV. Формати інформаційних повідомлень
та типів даних інформаційних повідомлень

1. Інформаційні повідомлення повинні формуватись у стандарті XML.

2. Опис та склад реквізитів інформаційних повідомлень наведено в додатку 3 до цього Порядку.

3. Для інформаційної взаємодії між Держфінмоніторингом та СПФМ у файлах інформаційного обміну допустимі формати файлів-листів, файлів-додатків (вкладень), наведені в додатку 1 до цього Порядку.

4. Кодування значень елементів інформаційних повідомлень виконується згідно зі стандартом UTF-8. Для зазначення такого кодування першим рядком інформаційного повідомлення має бути відповідна XML-директива:

< ?xml version="1.0" encoding="UTF-8"? >.

5. При кодуванні значень інформаційних елементів допускаються лише символи, які можуть бути коректно представлені у кодовій сторінці Windows-1251, згідно з переліком, наведеним у додатку 4 до цього Порядку.

6. Інформаційні повідомлення повинні відповідати формалізованому опису (dtd) згідно з файлами-схемами, наведеними у додатку 5 до цього Порядку.

Для зазначення такого (dtd) другим рядком інформаційного повідомлення має бути відповідна XML-директива:

< !DOCTYPE transport-file SYSTEM "Ім'я файла-схеми" >.

7. Ім’я файла-схеми для відповідного типу транспортного файла наведено в додатку 3 до цього Порядку.

8. Для інформаційної взаємодії між Держфінмоніторингом та СПФМ у файлах інформаційного обміну та транспортних файлах допустимі такі формати типів даних:

Символьний тип даних.
Допускаються також символи від 0 до 9, у тому числі і початкові нулі, причому ці нулі є значущими 
Числовий беззнаковий тип даних.
Допустимі тільки цифри від 0 до 9. Початкові нулі неприпустимі 
D (8)  Позначення формату даних типу "Дата". Використання пропусків у цьому типі даних не допускається. Реквізити типу "Дата" мають таку структуру:
РРРРММДД, де:
РРРР - чотири цифри року;
ММ - номер місяця (01... 12);
ДД - день місяця (01... 31) 
T (4)  Позначення формату даних типу "Час". Використання пропусків у цьому типі даних не допускається. Реквізити типу "Час" мають таку структуру:
ГГХХ, де:
ГГ - години (00... 23);
ХХ - хвилини (00... 59) 
Спеціальне позначення символьного типу даних для передавання електронного цифрового підпису (далі - ЕЦП) у файлах (допускаються символи від 0 до 9, а також латинські літери від A до F) 

9. Для інформаційної взаємодії між Держфінмоніторингом та СПФМ у файлах інформаційного обміну використовуються довідники кодів помилок (додаток 6), а саме:

Довідник кодів помилок (для електронного обміну з суб’єктами, які не є банками) K_DFM15;

Довідник кодів помилок (для електронного обміну з банками) K_DFM14.

V. Порядок доставки (приймання/передавання) транспортних файлів

1. Для СПФМ, які є банками, інформаційний обмін з Держфінмоніторингом здійснюється у порядку та з використанням засобів захисту інформації, визначених Національним банком.

2. Для СПФМ, які не є банками, відправлення ТФ виконується за допомогою ЕП шляхом передання ТФ у вигляді вкладень (Attachment) до E-mail повідомлень (формат MIME).

Кожний ТФ передається окремим електронним листом ЕП. Текст листа ЕП, до якого приєднано ТФ, не має містити змістової інформації та відкидається при обробленні.

3. Приймання ЕП з приєднаними ТФ у Держфінмоніторингу здійснюється за адресами ЕП, наведеними в додатку 7 до цього Порядку.

4. Надсилання ЕП з приєднаними ТФ до СПФМ здійснюється на адресу ЕП, зазначену в обліковій формі СПФМ, або на зворотну адресу ЕП, з якої надійшло повідомлення.

VI. Вимоги до захисту інформації

1. Інформаційний обмін між СПФМ та Держфінмоніторингом повинен здійснюватися за умови функціонування системи захисту інформації, яка забезпечує цілісність, конфіденційність та автентичність документів.

2. Захист інформації забезпечується суб’єктами інформаційних відносин відповідно до встановлених законодавством вимог з технічного та криптографічного захисту інформації.

Директор Департаменту податкової, митної політики та
методології бухгалтерського обліку М.О. Чмерук

Додаток 1
до Порядку електронної взаємодії суб’єктів
первинного фінансового моніторингу та
Державної служби фінансового
моніторингу України (пункт 4 розділу ІІ)

Допустимі формати
файлів-листів, файлів-додатків (вкладень)*

Формат  Опис 
txt  використовується у Windows для текстових файлів 
doc  документи текстового редактора MS Word 
xls  файли електронних таблиць MS Excel 
rtf  міжплатформений формат зберігання відформатованих текстових документів 
jpg  формат зберігання повнокольорових зображень 
tiff  формат зберігання зображень (фотографій, штрихових ілюстрацій) 
pdf  міжплатформений формат обміну електронними документами 
rar  файли архівної структури 
arj  файли архівної структури 
zip  файли архівної структури 

__________

* Файли відповідних форматів повинні бути сумісні з прикладним програмним забезпеченням Microsoft Office 2003, Adobe Reader 6.0, WinRar 3.20.

Додаток 2
до Порядку електронної взаємодії суб’єктів
первинного фінансового моніторингу та
Державної служби фінансового моніторингу
України (пункт 2 розділу ІІІ)

Довідник
типів файлів інформаційного обміну

Тип файла  Призначення 
Файли обміну інформацією 
файл-повідомлення про ФО 
файл-повідомлення про взяття (відмову від взяття) на облік інформації про ФО 
файл-повідомлення про ФО, що можуть бути пов’язані, стосуватися або призначатися для фінансування терористичної діяльності, або учасниками яких є особи, стосовно яких застосовано міжнародні санкції 
файл-повідомлення про взяття (відмову від взяття) на облік інформації про ФО, що можуть бути пов'язані, стосуватися або призначатися для фінансування терористичної діяльності, або учасниками яких є особи, стосовно яких застосовано міжнародні санкції 
файл-повідомлення про СПФМ 
файл-повідомлення про результати обробки інформації про суб’єкта 
файл-запит 
файл-відповідь 
файл-додаток 
файл-лист 
файл-рішення 
Файли підтвердження прийому 
файл-квитанція на файл типу C 
файл-квитанція на файл типу D 
файл-квитанція на файл типу E 
файл-квитанція на файл типу M 
Файли тестові 
для тестування файла типу А 
для тестування файла типу B 
для тестування файла типу R 
для тестування файла типу Q 
для тестування файла типу C 
для тестування файла типу D 

Додаток 3
до Порядку електронної взаємодії суб’єктів
первинного фінансового моніторингу та
Державної служби фінансового моніторингу України
(пункт 2 розділу ІV)

Опис
та склад реквізитів інформаційних повідомлень

Опис та склад реквізитів інформаційних повідомлень (Додаток 3) для ознайомлення знаходиться: розділ "Довідники", підрозділ "Додатки до документів", папка "Накази".

Додаток 4
до Порядку електронної взаємодії суб’єктів
первинного фінансового моніторингу та
Державної служби фінансового моніторингу України
(пункт 5 розділу ІV)

Перелік
допустимих символів кодової сторінки Windows-1251 та їх 16-знакових кодів

Символ  16-знаковий код 
(пробіл)  0х20 
0х21 
0х22 
0х23 
0х24 
0х25 
0х26 
0х27 
0х28 
0х29 
0х2A 
0х2B 
0х2C 
0х2D 
0х2E 
0х2F 
0х30 
0х31 
0х32 
0х33 
0х34 
0х35 
0х36 
0х37 
0х38 
0х39 
0х3A 
0х3B 
0х3C 
0х3D 
0х3E 
0х3F 
0х40 
0х41 
0х42 
0х43 
0х44 
0х45 
0х46 
0х47 
0х48 
0х49 
0х4A 
0х4B 
0х4C 
0х4D 
0х4E 
0х4F 
0х50 
0х51 
0х52 
0х53 
0х54 
0х55 
0х56 
0х57 
0х58 
0х59 
0х5A 
0х5B 
0х5C 
0х5D 
0х5E 
0х5F 
0х60 
0х61 
0х62 
0х63 
0х64 
0х65 
0х66 
0х67 
0х68 
0х69 
0х6A 
0х6B 
0х6C 
0х6D 
0х6E 
0х6F 
0х70 
0х71 
0х72 
0х73 
0х74 
0х75 
0х76 
0х77 
0х78 
0х79 
0х7A 
0х7B 
0х7C 
0х7D 
‚  0х82 
„  0х84 
…  0х85 
‹  0х8B 
‘  0х91 
’  0х92 
‘‘  0х93 
’’  0х94 
0х96 
›  0х9B 
Ё  0хA8 
Ґ  0хA5 
Є  0хAA 
0хAB 
Ї  0хAF 
І  0хB2 
і  0хB3 
ґ  0хB4 
ё  0хB8 
0хB9 
є  0хBA 
0хBB 
ї  0хBF 
А  0хC0 
Б  0хC1 
В  0хC2 
Г  0хC3 
Д  0хC4 
Е  0хC5 
Ж  0хC6 
З  0хC7 
И  0хC8 
Й  0хC9 
К  0хCA 
Л  0хCB 
М  0хCC 
Н  0хCD 
О  0хCE 
П  0хCF 
Р  0хD0 
С  0хD1 
Т  0хD2 
У  0хD3 
Ф  0хD4 
Х  0хD5 
Ц  0хD6 
Ч  0хD7 
Ш  0хD8 
Щ  0хD9 
Ъ  0хDA 
Ы  0хDB 
Ь  0хDC 
Э  0хDD 
Ю  0хDE 
Я  0хDF 
а  0хE0 
б  0хE1 
в  0хE2 
г  0хE3 
д  0хE4 
е  0хE5 
ж  0хE6 
з  0хE7 
и  0хE8 
й  0хE9 
к  0хEA 
л  0хEB 
м  0хEC 
н  0хED 
о  0хEE 
п  0хEF 
р  0хF0 
с  0хF1 
т  0хF2 
у  0хF3 
ф  0хF4 
х  0хF5 
ц  0хF6 
ч  0хF7 
ш  0хF8 
щ  0хF9 
ъ  0хFA 
ы  0хFB 
ь  0хFC 
э  0хFD 
ю  0хFE 
я  0хFF 

Додаток 5
до Порядку електронної взаємодії суб’єктів
первинного фінансового моніторингу та
Державної служби фінансового моніторингу України
(пункт 6 розділу ІV)

Файли-схеми
формалізованого опису файлів інформаційного обміну

Файли-схеми формалізованого опису файлів інформаційного обміну (Додаток 5) для ознайомлення знаходиться: розділ "Довідники", підрозділ "Додатки до документів", папка "Накази".

Додаток 6
до Порядку електронної взаємодії суб’єктів
первинного фінансового моніторингу та
Державної служби фінансового моніторингу України
(пункт 9 розділу ІV)

Довідники

1. Довідник кодів помилок
(для електронного обміну з суб’єктами, які не є банками)

K_DFM15

Структура K_DFM15

Назва реквізиту  Формат реквізиту  Значення реквізиту 
K_DFM15_CODE  N (4)  Код помилки за результатами перевірки транспортного файла 
K_DFM15_NAME  C (256)  Помилка за результатами перевірки транспортного файла 

Зміст K_DFM15

K_DFM15_CODE  K_DFM15_NAME 
0000  Повідомлення взято на облік. Успішна обробка 
1000  Файл з такою назвою вже зареєстровано (дублювання назви файла) 
1001  Помилка структури 
1002  Файл прийнято частково (якщо файл містить декілька операцій, то частину операцій взято на облік) 
1003  Файл з помилками 
1004  Неможливо ідентифікувати суб'єкт 
1026  Системне ім'я файла не відповідає значенню атрибута FILE-NAME 
1100  Невірний ЕЦП на файл 
1101  Невірний ЕЦП для внутрішньої підструктури 
1102  Операція з таким номером у реєстрі вже існує (тег <KL-ID>, <KL-DATE>) 
1124  Кількість операцій у повідомленні (COUNT) не дорівнює кількості підструктур FM21 у цьому файлі 
1125  Максимальне значення номера операції (FM21-ID) у файлі не дорівнює кількості операцій (COUNT) у повідомленні 
1401  Помилка в структурі елемента або відсутній обов'язковий реквізит елемента 
1411  Помилка в типі даних реквізиту 
1421  Невідомий код класифікатора 
1431  Відсутність обов'язкового тегу MOD-ID (тип повідомлення "коригуюче", "виправлення первинного") 
1432  Відсутність обов'язкового тегу MOD-DATE (тип повідомлення "коригуюче", "виправлення первинного") 
1433  Відсутність значення тегу MOD-ID (тип повідомлення "коригуюче", "виправлення первинного") 
1434  Відсутність значення тегу MOD-DATE (тип повідомлення "коригуюче", "виправлення первинного") 
1435  Відсутність операції, яка коригується 
1437  В операції повинні брати участь хоча б один клієнт та хоча б один контрагент 
1438  Кількість учасників операції повинна бути більше одного 
1440  Відсутнє значення реквізиту 
1441  Відсутнє значення реквізиту для учасника-клієнта, або для особи, що діє від імені клієнта, або фактичного вигодоодержувача 
1442  Відсутнє значення реквізиту для учасника-клієнта 
1443  Відсутнє значення реквізиту для особи, що діє від імені клієнта 
1444  Відсутнє значення реквізиту для особи-резидента 
1445  Відсутнє значення реквізиту при ознаці закриття рахунку 
1460  Неприпустима дата 
1461  Значення реквізиту більше дати створення файла 
1463  Для фізичної особи дата видачі документа не може бути менша дати народження 
1470  Сума операції не може бути від'ємним числом 
1501  Кожне слово із рядка значення реквізиту повинно містити літери тільки латиниці або тільки кирилиці 
1502  Не пройдено автоматичний логічно-семантичний контроль 
1504  Невірна кодова сторінка (повинна бути WIN1251) 

2. Довідник кодів помилок
(для електронного обміну з банками)

K_DFM14

Структура K_DFM14

Назва реквізиту  Формат реквізиту  Значення реквізиту 
K_DFM14_CODE  N(4)  Код помилки за результатами перевірки транспортного файла 
K_DFM14_NAME  C(256)  Помилка за результатами перевірки транспортного файла 

Зміст K_DFM14

K_DFM14_CODE  K_DFM14_NAME 
0000  Повідомлення взято на облік. Успішна обробка 
9000  Файл з такою назвою вже зареєстровано (дублювання назви файла) 
9001  Помилка структури файла-повідомлення 
9002  Відсутній кореневий елемент POVIDOMLEN 
9003  Файл прийнято частково (не всі операції з файла-повідомлення взято на облік) 
9004  Файл з помилками (усі операції з файла-повідомлення не взято на облік) 
9005  Невірна кількість підструктур USTANOVA 
9006  Невірний набір атрибутів підструктури USTANOVA 
9007  Невірна кількість підструктур INF_STR 
9008  Невірна кількість підструктур UST_ADR 
9009  Невірна кількість підструктур UST_VDP 
9010  Невірна кількість підструктур COMMENT 
9011  Невірна кількість елементів ADR_STR 
9012  Невірна кількість елементів ADR_OBL 
9013  Невірна кількість елементів ADR 
9014  Невірна кількість елементів ADR_TLF 
9015  Невірна кількість елементів ADR_EMAIL 
9016  Невірна кількість елементів VDP_POS 
9017  Невірна кількість елементів VDP_NM1 
9018  Невірна кількість елементів VDP_NM2 
9019  Невірна кількість елементів VDP_NM3 
9020  Невірна кількість елементів VDP_TLF 
9021  Невірна кількість елементів VDP_EMAIL 
9022  Невірна кількість елементів UST_ADR 
9023  Невірна кількість елементів UST_VDP 
9024  Невірна кількість елементів COMMENT 
9025  Невірний набір атрибутів підструктури POVIDOMLEN або відсутність значення в атрибуті підструктури POVIDOMLEN 
9026  Системне ім'я файла не відповідає значенню атрибута FILE_NAME 
9100  Невірний ЕЦП на файл 
9101  Невірний ЕЦП структури INF_STR 
9102  Операція з таким номером у реєстрі вже існує (тег <KL_ID>, <KL_DATE>) 
9103  Невірна довжина рядка в атрибуті FILE_NAME 
9104  Невірний формат дати (часу) в атрибутах FILE_DATE + FILE_TIME або дата в атрибуті FILE_DATE не в діапазоні <поточна дата> - <один рік тому від поточної дати> 
9105  Нечислове значення в атрибуті FILE_OPER 
9106  Невірна довжина ідентифікатора ключа в атрибуті ID_KEY 
9107  Невірна довжина підпису в атрибуті FILE_SIGN 
9108  Нечислове значення в атрибуті UST_TYP 
9109  Нечислове значення в атрибуті UST_VID 
9110  Невірна довжина рядка в атрибуті UST_MFO 
9111  Невірна довжина рядка в атрибуті UST_ID 
9112  Невірна довжина рядка в атрибуті UST_NAME 
9113  Нечислове значення у тегу ADR_STR 
9114  Нечислове значення у тегу ADR_OBL 
9115  Невірна довжина рядка у тегу ADR 
9116  Невірна довжина рядка або нечислове значення у тегу ADR_TLF 
9117  Невірна довжина рядка у тегу ADR_EMAIL 
9118  Невірна довжина рядка у тегу VDP_POS 
9119  Невірна довжина рядка у тегу VDP_NM1 
9120  Невірна довжина рядка у тегу VDP_NM2 
9121  Невірна довжина рядка у тегу VDP_NM3 
9122  Невірна довжина рядка або нечислове значення у тегу VDP_TLF 
9123  Невірна довжина рядка у тегу VDP_EMAIL 
9124  Кількість операцій у повідомленні (FILE_OPR) не дорівнює кількості підструктур INF_STR у цьому файлі 
9125  Максимальне значення номера операції (STR_ID) у файлі не дорівнює кількості операцій (FILE_OPR) у повідомленні 
9209  Невідповідність коду класифікатора K_DFM07 
9210  Невідповідність коду класифікатора K_DFM05 
9216  Невідповідність коду класифікатора KL_K040 
9217  Невідповідність коду класифікатора K_DFM11 
9220  Невірна інформація у тегу/атрибуті UST_NAME 
9221  Невірна інформація у тегу/атрибуті VDP_POS 
9222  Невірна інформація у тегу/атрибуті VDP_NM1 
9223  Невірна інформація у тегу/атрибуті VDP_NM2 
9224  Невірна інформація у тегу/атрибуті VDP_NM3 
9225  Невірна інформація у тегу/атрибуті ADR 
9230  Кожне слово із рядка значення тегу/атрибута UST_NAME повинно містити літери тільки латиниці або кирилиці 
9231  Кожне слово із рядка значення тегу/атрибута VDP_POS повинно містити літери тільки латиниці або кирилиці 
9232  Кожне слово із рядка значення тегу/атрибута VDP_NM1 повинно містити літери тільки латиниці або тільки кирилиці 
9233  Кожне слово із рядка значення тегу/атрибута VDP_NM2 повинно містити літери тільки латиниці або кирилиці 
9234  Кожне слово із рядка значення тегу/атрибута VDP_NM3 повинно містити літери тільки латиниці або кирилиці 
9235  Кожне слово із рядка значення тегу/атрибута ADR повинно містити літери тільки латиниці або кирилиці 
9401  Помилка в структурі елемента або відсутній обов'язковий реквізит елемента 
9411  Помилка в типі даних реквізиту 
9421  Невідомий код класифікатора 
9431  Відсутність обов'язкового тегу MOD_ID (тип повідомлення "коригуюче", "виправлення первинного") 
9432  Відсутність обов'язкового тегу MOD_DATE (тип повідомлення "коригуюче", "виправлення первинного") 
9433  Відсутність значення тегу MOD_ID (тип повідомлення "коригуюче", "виправлення первинного") 
9434  Відсутність значення тегу MOD_DATE (тип повідомлення "коригуюче", "виправлення первинного") 
9435  Відсутність операції, яка коригується (операція, яка коригується, відсутня на обліку у ДКФМУ) 
9436  Кількість учасників операції (значення тегу <OPR_KOL>) не збігається з кількістю підструктур <OSOBA> 
9437  В операції повинні брати участь обов'язково хоча б один клієнт та один контрагент 
9438  Кількість учасників операції повинна бути більше одного 
9440  Відсутній обов'язковий реквізит або його значення 
9441  Відсутній реквізит або його значення, який обов'язково повинен бути заповнений для учасника-клієнта або для особи, що діє від імені клієнта 
9442  Відсутній реквізит або його значення, який обов'язково повинен бути заповнений для учасника-клієнта 
9443  Відсутній реквізит або його значення, який обов'язково повинен бути заповнений для особи, що діє від імені клієнта 
9446  Відсутній розділ DOC_REG для учасника-клієнта (статус (тип) учасника: юридична особа, філія (структурний підрозділ), суб'єкт підприємницької діяльності) 
9447  Відсутній розділ DOC_PASS для учасника-клієнта або для особи, що діє від імені клієнта (статус (тип) учасника: фізична особа, суб'єкт господарювання) 
9448  Відсутній розділ ADR_U для учасника-клієнта або для особи, що діє від імені клієнта 
9460  Значення реквізиту не належить до періоду <поточна дата> - <два роки тому від поточної дати> 
9461  Значення реквізиту більше дати створення файла 
9462  Дата не відповідає автоматичному логічно-семантичному контролю 
9463  Для фізичної особи дата видачі документа (<DOC_DT>) не може бути менша дати народження 
9470  Сума не може бути від'ємним числом (OPR_SUMV, OPR_SUMG) 
9501  Кожне слово із рядка значення реквізиту повинно містити літери тільки латиниці або кирилиці 
9502  Не пройдено автоматичний логічно-семантичний контроль 
9504  Невірна кодова сторінка (повинна бути WIN1251) 

Додаток 7
до Порядку електронної взаємодії суб’єктів
первинного фінансового моніторингу та
Державної служби фінансового моніторингу
України (пункт 3 розділу V)

Перелік
адрес подання інформації суб’єктами первинного фінансового
моніторингу до Державної служби фінансового моніторингу України

N з/п  Види інформації з питань фінансового моніторингу, що надається суб'єктами первинного фінансового моніторингу (СПФМ)  Спосіб подання  Адреса подання 
Інформація з питань фінансового моніторингу від СПФМ, що не є банками, в електронному вигляді каналами зв'язку 
  Обробляються такі типи файлів інформаційного обміну:
A - файл-повідомлення про ФО;
E - файл-додаток;
N - файл-повідомлення про ФО, що можуть бути пов'язані, стосуватися або призначатися для фінансування терористичної діяльності, або учасниками яких є особи, стосовно яких застосовано міжнародні санкції;
U - файл-повідомлення, що містить відомості про облік СПФМ (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб;
W - файл-квитанція на файл M 
Електронною поштою  fmХХХХХХХХ @sdfm.gov.ua,
де ХХХХХХХХ - код за ЄДРПОУ акредитованого центру сертифікації ключів, послуги ЕЦП якого використовуються 
Інформація з питань фінансового моніторингу від СПФМ - банків засобами електронної пошти НБУ 
2.1  Обробляються такі типи файлів інформаційного обміну:
A - файл-повідомлення про ФО;
D - файл-відповідь; E- файл-додаток;
N - файл-повідомлення про ФО, що можуть бути пов'язані, стосуватися або призначатися для фінансування терористичної діяльності, або учасниками яких є особи, стосовно яких застосовано міжнародні санкції;
Q - файл-квитанція на файл С;
U - файл-повідомлення про облік СПФМ (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб;
W - файл-квитанція на файл M;
L - файл-лист (оброблений за допомогою "АРМ-НБУ-Інформаційний" ) 
У разі використання електронної пошти Національного банку України  ircprod@u0qm 
2.2  Інші файли з інформацією, що надаються СПФМ-банками, їх відокремленими підрозділами та пов'язані із забезпеченням виконання Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення", а також файли-листи  У разі використання електронної пошти Національного банку України  sdfm@u0qm 
Тестові файли, що надсилаються СПФМ 
3.1  СПФМ, що не є банками, надсилаються такі типи тестових файлів:
F - тестовий файл типу А 
Електронною поштою  fmХХХХХХХХ @sdfm.gov.ua,
де ХХХХХХХХ - код за ЄДРПОУ акредитованого центру сертифікації ключів, послуги ЕЦП якого використовуються 
3.2  СПФМ - банками надсилаються такі типи тестових файлів:
F - тестовий файл типу А;
I - тестовий файл типу Q;
K - тестовий файл типу D 
У разі використання електронної пошти Національного банку України  ircprod@u0qm 

^ Наверх
наверх