НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ
24.06.2014 N 806

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
14 липня 2014 р. за N 812/25589

Про внесення змін до Положення
про порядок надання звітності про провадження
клірингової діяльності до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку

Відповідно до пункту 10 частини другої статті 7 та пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Унести до Положення про порядок надання звітності про провадження клірингової діяльності до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27 грудня 2013 року N 2994, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 23 січня 2014 року за N 144/24921, такі зміни:

1) у розділі І:

абзац другий пункту 6 викласти в такій редакції:

"У разі якщо паперова форма Даних нараховує більше одного аркуша, такі Дані мають бути прошнуровані, аркуші пронумеровані та скріплені відбитком печатки (за наявності) особи, яка провадить клірингову діяльність, та підписом її уповноваженої особи.";

доповнити розділ новим пунктом такого змісту:

"9. Порядок та періодичність розрахунку особами, які провадять клірингову діяльність, пруденційних нормативів здійснюються відповідно до нормативно-правових актів Комісії, що регулюють порядок та розрахунок пруденційних нормативів при провадженні клірингової діяльності.";

2) у розділі ІІ:

пункт 1 після абзацу другого доповнити новим абзацом третім такого змісту:

"щомісячні;".

У зв'язку з цим абзац третій вважати абзацом четвертим;

пункт 2 після слова та цифри "(додаток 2)" доповнити словами ", довідки про дотримання пруденційного нормативу покриття зобов'язань учасників клірингу (додаток 9).";

доповнити розділ після пункту 2 новим пунктом 3 такого змісту:

"3. Щомісячні Дані (крім банку) особи, яка провадить клірингову діяльність, складаються з довідки про дотримання пруденційних нормативів регулятивного капіталу та фінансового стану (додаток 10).".

У зв'язку з цим пункт 3 вважати пунктом 4;

3) пункт 1 розділу ІІІ після абзацу другого доповнити новим абзацом третім такого змісту:

"щомісячні - не пізніше 10-го (включно) числа місяця, наступного за звітним місяцем;".

У зв'язку з цим абзац третій вважати абзацом четвертим;

4) доповнити Положення новими додатками 9, 10, що додаються.

2. Департаменту регулювання депозитарної та клірингової діяльності (І. Курочкіна) забезпечити:

подання цього рішення для здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Урядового уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Управлінню інформаційних технологій та діловодства (А. Заїка) забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Управлінню внутрішнього аудиту та комунікацій (О. Збаражська) забезпечити опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

5. Це рішення набирає чинності з 31 липня 2014 року, але не раніше дня його офіційного опублікування.

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії М. Назарчука.

Голова Комісії Д. Тевелєв

Протокол засідання Комісії
від 24.06.2014 N 32

Додаток 9
до Положення про порядок
надання звітності про провадження
клірингової діяльності до Національної
комісії з цінних паперів та
фондового ринку
(пункт 2 розділу ІІ)

Довідка
про дотримання пруденційного нормативу
покриття зобов'язань учасників клірингу

Додаток 10
до Положення про порядок
надання звітності про провадження
клірингової діяльності до Національної
комісії з цінних паперів та
фондового ринку
(пункт 3 розділу ІІ)

Довідка
про дотримання пруденційних нормативів
регулятивного капіталу та фінансового стану