НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ
06.08.2013 N 1408

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
28 серпня 2013 р. за N 1480/24012

Про внесення змін до Положення
про порядок складання та подання
адміністративних даних щодо діяльності торговців
цінними паперами до Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку

Відповідно до пункту 10 частини другої статті 7 та пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку вирішила:

1. Унести до Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25 вересня 2012 року N 1283, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 16 жовтня 2012 року за N 1737/22049 (із змінами), такі зміни:

1) у розділі ІІ:

в абзаці третьому пункту 1 слово "місячні" замінити словами "місячні (крім банків)";

підпункти 2.8, 2.9 пункту 2 виключити.

У зв’язку з цим підпункт 2.10 вважати підпунктом 2.8;

у пункті 3 цифри "10" замінити цифрою "8";

підпункти 4.2-4.4 пункту 4 викласти в такій редакції:

"4.2. Довідки про нормативи торговця цінними паперами при здійсненні маржинальних операцій (додаток 9 до цього Положення).

4.3. Довідки про дотримання показників пруденційних нормативів торговцем цінними паперами (додаток 10 до цього Положення).

4.4. Довідки про складові пруденційних нормативів (додаток 11 до цього Положення).";

у пункті 5 цифри "14" замінити цифрами "12";

2) у розділі ІІІ:

у пункті 3 цифри "15" замінити цифрами "13";

у пункті 5 цифри "15" замінити цифрами "13";

3) у розділі ІV:

пункт 1 виключити.

У зв’язку з цим пункти 2-4 вважати відповідно пунктами 1-3;

у пункті 1 цифри "10" замінити цифрою "9";

пункти 2, 3 викласти в такій редакції:

"2. Формування довідки про нормативи торговця цінними паперами при здійсненні маржинальних операцій (додаток 9 до цього Положення), довідки про дотримання показників пруденційних нормативів торговцем цінними паперами (додаток 10 до цього Положення) та довідки про складові пруденційних нормативів (додаток 11 до цього Положення) здійснюється на кожний робочий день.

3. Дані довідки про показники фінансового стану та нормативу LR торговця цінними паперами (крім банків) (додаток 7 до цього Положення) в частині розрахунку нормативу LR торговця цінними паперами, довідки про дотримання показників пруденційних нормативів торговцем цінними паперами (додаток 10 до цього Положення) та довідки про складові пруденційних нормативів (додаток 11 до цього Положення) розраховуються торговцями цінними паперами (крім банків) відповідно до вимог нормативно-правового акта Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, що встановлює вимоги до порядку розрахунку пруденційних нормативів торговців цінними паперами.";

4) додатки 8, 9 виключити.

У зв’язку з цим додатки 10-15 вважати відповідно додатками 8-13;

5) додатки 1, 2, 3, 4, 5, 6, 10 та 12 до Положення викласти в новій редакції, що додаються;

6) у назвах додатків 9 та 11 слова "крім банків" виключити.

2. Департаменту регулювання діяльності торговців цінними паперами та фондових бірж (О.Науменко) забезпечити:

подання цього рішення для здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Урядового уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Управлінню інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (А. Заїка) забезпечити:

оприлюднення цього рішення на офіційному веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;

опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Це рішення набирає чинності з 01 січня 2014 року, але не раніше дня його офіційного опублікування, крім абзацу другого підпункту 1 пункту 1 рішення, який набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії М. Назарчука.

Голова Комісії Д. Тевелєв

Протокол засідання Комісії
від 06.08.2013 р. N 38

Додаток 1
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців цінними
паперами до Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 2.1 пункту 2 розділу ІІ)

Довідка
про торговця цінними паперами

__________

¹ Заповнюється відповідно до Довідника 41 "Класифікація організаційно-правових форм господарювання" Системи довідників та класифікаторів.

² Заповнюється відповідно до Довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів.

Додаток 2
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців цінними
паперами до Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 2.2 пункту 2 розділу ІІ)

Довідка
про невиконані разові замовлення та договори з
цінними паперами або іншими фінансовими інструментами
торговцем цінними паперами станом на
останній день звітного кварталу¹

__________

¹ За всіма укладеними видами основних договорів окремо.

² Заповнюється відповідно до Довідника 15 "Види договорів у діяльності з торгівлі цінними паперами" Системи довідників та класифікаторів.

³ Заповнюється відповідно до Довідника 30 "Види зареєстрованих осіб у системі реєстру власників іменних цінних паперів" Системи довідників та класифікаторів.

⁴ Заповнюється відповідно до Довідника 12 "Види професійної діяльності на фондовому ринку" Системи довідників та класифікаторів.

⁵ Заповнюється відповідно до Довідника 13 "Види професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами" Системи довідників та класифікаторів.

⁶ Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.

⁷ Заповнюється відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.

⁸ Заповнюється відповідно до Довідника 8 "Види ринку" Системи довідників та класифікаторів.

⁹ Заповнюється відповідно до Довідника 9 "Види ринку за характером проведення операцій" Системи довідників та класифікаторів.

¹⁰ Заповнюється відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.

¹¹ Заповнюється відповідно до Довідника 16 "Вид ринку здійснення правочину щодо цінних паперів" Системи довідників та класифікаторів.

¹² У разі якщо вид валюти за договором іноземна валюта, заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день укладання.

Додаток 3
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців цінними
паперами до Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 2.3 пункту 2 розділу ІІ)

Довідка
про загальний обсяг укладених та виконаних
договорів з цінними паперами або іншими
фінансовими інструментами торговцем
цінними паперами за звітний період¹

__________

¹ Зазначається за основними договорами щодо кожного виду валюти, виду фінансового інструменту, виду ринку та організованим/ неорганізованим ринком окремо; при підрахунку кількості укладених та виконаних договорів враховуються всі договори, при підрахунку суми укладених договорів враховуються суми всіх укладених договорів, при підрахунку суми виконаних договорів враховуються суми договорів на виконання, суми договорів купівлі-продажу та суми договорів на придбання.

² Заповнюється відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.

³ Для операцій в іноземній валюті заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день укладання.

⁴ Для операцій в іноземній валюті заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день виконання.

⁵ Заповнюється відповідно до Довідника 8 "Види ринку" Системи довідників та класифікаторів.

Додаток 4
до Положення про порядок складання та
подання адміністративних даних щодо
діяльності торговців цінними паперами до
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 2.4 пункту 2 розділу ІІ)

Довідка
про обсяг укладених та виконаних договорів з
цінними паперами або іншими фінансовими інструментами
торговцем цінними паперами з
нерезидентами за звітний період¹

__________

¹ Зазначається щодо кожного виду валюти, виду фінансового інструменту та за організованим/ неорганізованим ринком окремо; при підрахунку кількості укладених та виконаних договорів враховуються всі договори, при підрахунку суми укладених договорів враховуються суми всіх укладених договорів, при підрахунку суми виконаних договорів враховуються суми договорів на виконання, укладені з нерезидентами, суми договорів на виконання, укладені в інтересах нерезидента, суми договорів купівлі-продажу та суми договорів на придбання.

² Заповнюється відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.

³ Для операцій в іноземній валюті заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день укладання.

⁴ Для операцій в іноземній валюті заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день виконання.

Додаток 5
до Положення про порядок складання та
подання адміністративних даних щодо
діяльності торговців цінними паперами до
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 2.5 пункту 2 розділу ІІ)

Довідка
про фінансові інструменти, які перебувають у
власності торговця цінними паперами, станом
на останній день кварталу (крім цінних
паперів власних випусків)¹

__________

¹ Зазначається щодо кожного фінансового інструменту окремо.

² Заповнюється відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.

³ Заповнюється відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.

⁴ Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.

Додаток 6
до Положення про порядок складання та
подання адміністративних даних щодо
діяльності торговців цінними паперами до
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 2.6 пункту 2 розділу ІІ)

Довідка
про цінні папери та/або грошові кошти, які
знаходяться в управлінні торговця цінними паперами
станом на останній день звітного кварталу

__________

¹ Заповнюється відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.

² Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.

³ У разі якщо грошові кошти передані в управління в іноземній валюті, заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день виконання.

⁴ Заповнюється відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.

Додаток 10
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних щодо
діяльності торговців цінними паперами до
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 4.3 пункту 4 розділу ІІ)

Довідка
про дотримання показників пруденційних
нормативів торговцем цінними паперами

Додаток 12
до Положення про порядок складання та
подання адміністративних даних щодо
діяльності торговців цінними паперами до
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункт 5 розділу ІІ)

Довідка
про виконані або розірвані договори з цінними
паперами або іншими фінансовими інструментами
торговцем цінними паперами на неорганізованому ринку¹

__________

¹ Заповнюється за кожним основним договором та кожною частиною операції за договором РЕПО окремо.

² Заповнюється відповідно до Довідника 15 "Види договорів у діяльності з торгівлі цінними паперами" Системи довідників та класифікаторів.

³ Зазначаються у разі їх наявності реквізити договорів, які пов'язані з договором, про який розкривається інформація.

⁴ Заповнюється відповідно до Довідника 13 "Види професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами" Системи довідників та класифікаторів.

⁵ Заповнюється відповідно до Довідника 30 "Види зареєстрованих осіб у системі реєстру власників іменних цінних паперів" Системи довідників та класифікаторів.

⁶ Заповнюється відповідно до Довідника 12 "Види професійної діяльності на фондовому ринку" Системи довідників та класифікаторів.

⁷ Заповнюється відповідно до Довідника 13 "Види професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами" Системи довідників та класифікаторів.

⁸ Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.

⁹ Заповнюється відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.

¹⁰ Заповнюється відповідно до Довідника 8 "Види ринку" Системи довідників та класифікаторів.

¹¹ Заповнюється відповідно до Довідника 9 "Види ринку за характером проведення операцій" Системи довідників та класифікаторів.

¹² Заповнюється відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.

¹³ Для операцій в іноземній валюті заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день укладання.

¹⁴ Для операцій в іноземній валюті заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день виконання.