ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВ
ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ

РОЗПОРЯДЖЕННЯ
18.12.2003 N 169

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
10 січня 2004 р. за N 22/8621

Про затвердження Порядку погодження
Національною комісією, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг
членів ради недержавного пенсійного фонду

( Із змінами, внесеними згідно з Розпорядженнями Національної
комісії, що здійснює державне регулювання
у сфері ринків фінансових послуг
N 2421 від 27.11.2012
N 2672 від 11.12.2012 )

Відповідно до вимог законів України "Про недержавне пенсійне забезпечення" ( 1057-15 ), "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ), Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого Указом Президента України від 4 квітня 2003 року N 292, Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України постановила:

1. Затвердити Порядок погодження Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг членів ради недержавного пенсійного фонду (далі - Порядок), що додається. ( Пункт 1 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг N 2421 від 27.11.2012 )

2. Департаменту нагляду за недержавними пенсійними фондами (Рибальченко А.А.), юридичному управлінню (Ткаченко Д.В.) забезпечити подання цього розпорядження до Міністерства юстиції України для державної реєстрації.

3. Відділу взаємодії із засобами масової інформації та зв'язків з громадськістю (Нагорняк М.В.) забезпечити опублікування цього розпорядження в засобах масової інформації після його державної реєстрації.

4. Контроль за виконанням розпорядження покласти на члена Комісії - директора Департаменту нагляду за недержавними пенсійними фондами Рибальченка А.А.

Голова Комісії В.Суслов

Затверджено
Розпорядження Державної
комісії з регулювання ринків
фінансових послуг України
18.12.2003 N 169

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
10 січня 2004 р. за N 22/8621

Порядок
погодження Національною комісією,
що здійснює державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг членів ради
недержавного пенсійного фонду

( У заголовку, тексті Порядку та у додатках 1-3 до нього
слова "Державна комісія з регулювання ринків фінансових
послуг України" та "Держфінпослуг" в усіх відмінках
замінено відповідно словами "Національна комісія, що
здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових
послуг" та "Нацкомфінпослуг" у відповідних відмінках
згідно з Розпорядженнями Національної комісії, що
здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових
послуг N 2421 від 27.11.2012, N 2672
від 11.12.2012 )

Цей Порядок розроблено відповідно до вимог Законів України "Про недержавне пенсійне забезпечення" ( 1057-15 ), "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ), Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23 листопада 2011 року N 1070. ( Преамбула із змінами, внесеними згідно з Розпорядженнями Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг N 2421 від 27.11.2012, N 2672 від 11.12.2012 )

1. Загальні положення

1.1. Цим Порядком установлюються умови та процедура набуття повноважень членами ради недержавного пенсійного фонду (далі - фонд).

1.2. Рада фонду утворюється відповідно до Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення" ( 1057-15 ) та статуту фонду.

1.3. Рада фонду вважається утвореною з моменту прийняття відповідного рішення зборами засновників (одноосібним засновником) фонду та має право провадити свою діяльність після набуття повноважень членами ради фонду.

Члени ради фонду набувають своїх повноважень у разі погодження їх кандидатур з Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг. ( Абзац другий пункту 1.3 глави 1 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг N 2421 від 27.11.2012; в редакції Розпорядження Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг N 2672 від 11.12.2012 )

1.4. Члени ради фонду повинні відповідати вимогам частини другої статті 13 Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення" ( 1057-15 ).

1.5. Адміністратор фонду повідомляє Нацкомфінпослуг про утворення ради фонду та зміни у її складі протягом семи робочих днів після прийняття відповідного рішення.

Про утворення ради фонду до укладання договору про адміністрування пенсійного фонду повідомляє уповноважена особа засновника (засновників) пенсійного фонду протягом семи робочих днів після прийняття відповідного рішення.

1.6. Повноваження члена ради фонду припиняються у разі наявності підстав, визначених частиною п'ятою статті 13 Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення" ( 1057-15 ).

1.7. Уповноважена особа засновника (засновників) пенсійного фонду повідомляє Нацкомфінпослуг про припинення повноважень члена ради фонду протягом семи робочих днів після прийняття відповідного рішення із зазначенням підстави припинення його повноважень. ( Пункт 1.7 глави 1 в редакції Розпорядження Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг N 2672 від 11.12.2012 )

2. Порядок подання та розгляду документів
на погодження членів ради фонду

2.1. Для погодження членів ради фонду особи, зазначені у пункті 1.5 цього Порядку, подають до Нацкомфінпослуг такі документи:

повідомлення про утворення (зміни у складі) ради фонду згідно з додатками 1, 2 до цього Порядку;

копію документа, що підтверджує прийняття рішення про утворення (зміни у складі) ради фонду, та список членів ради фонду, оформлені відповідно до пункту 2.4 цього Порядку;

анкету члена ради фонду, складену за формою згідно з додатком 3 до цього Порядку, щодо кожного члена ради фонду;

витяг з трудової книжки кожного члена ради фонду про трудову діяльність за останні десять років, завірений у встановленому законодавством порядку;

копію сторінок паспорта, які підтверджують паспортні дані;

кваліфікаційне свідоцтво фахівця з питань діяльності недержавних пенсійних фондів;

копію диплома (дипломів) про вищу освіту.

2.2. Повідомлення про утворення (зміни у складі) ради фонду підписується уповноваженою особою засновників (засновника) та засвідчується печаткою фонду. ( Пункт 2.2 глави 2 в редакції Розпорядження Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг N 2672 від 11.12.2012 )

2.3. Повідомлення про утворення (зміни у складі) ради фонду разом з іншими документами, зазначеними в пункті 2.1 цього Порядку, надсилається рекомендованим листом з повідомленням про вручення або кур'єрською поштою, або передаються особисто до Нацкомфінпослуг.

Датою подання повідомлення про утворення (зміни у складі) ради до Нацкомфінпослуг вважається дата відправлення, зазначена на штемпелі поштового відділення, або дата реєстрації повідомлення Нацкомфінпослуг (у разі особистої передачі документів).

2.4. Рішення про утворення ради фонду та список осіб, які визнані членами ради фонду, оформлюються протоколом зборів засновників (за наявності кількох засновників фонду) або рішенням уповноваженого органу засновника (за наявності одноосібного засновника фонду).

2.5. Анкета члена ради фонду підписується членом ради фонду. Підпис члена ради повинен бути засвідчений у встановленому законодавством порядку.

2.6. Підставою для обґрунтованого заперечення Нацкомфінпослуг погодження членів ради фонду є:

надання в поданих документах недостовірної інформації;

невідповідність поданих документів вимогам цього Порядку, зокрема, заповнення документів не в повному обсязі;

невідповідність членів ради фонду вимогам чинного законодавства та (або) статуту фонду.

2.7. Нацкомфінпослуг протягом 30 календарних днів після подання документів, визначених у пункті 2.1 глави 2 цього Порядку, письмово повідомляє засновника (засновників) фонду та адміністратора фонду (у разі його наявності) про погодження або відмову у погодженні списку членів ради фонду. У разі відмови у погодженні Нацкомфінпослуг надає обґрунтування причин відмови та повний перелік зауважень. ( Пункт 2.7 глави 2 в редакції Розпорядження Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг N 2672 від 11.12.2012 )

2.8. Члени ради фонду несуть відповідальність згідно з вимогами чинного законодавства за достовірність інформації, вказаної в анкеті.

2.9. Подання інформації про утворення (зміни у складі) ради фонду до Нацкомфінпослуг забезпечує засновник (засновники) фонду. ( Пункт 2.9 глави 2 в редакції Розпорядження Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг N 2672 від 11.12.2012 )

Член Комісії - директор Департаменту нагляду
за недержавними пенсійними фондами А.А.Рибальченко

Додаток 1
до Порядку погодження
Національною комісією,
що здійснює державне
регулювання у сфері ринків
фінансових послуг членів ради
недержавного пенсійного фонду

 "____" __________ 200__ р. N ___
  (Дата написання повідомлення)

                                         Національна  комісія,
                                  що здійснює державне регулювання
                                  у сфері ринків фінансових послуг

                           ПОВІДОМЛЕННЯ
        про утворення ради недержавного пенсійного  фонду

__________________________________________________________________
         (уповноважена особа, яка надсилає повідомлення)

повідомляє, що рішенням уповноваженого органу засновника  (у  разі
наявності одного засновника) або зборами засновників _____________
_________________________________________________________________,
        (повне найменування недержавного пенсійного фонду)

які відбулися  _________________________________, прийнято рішення
                   (дата та місце проведення
                   зборів засновників фонду)

про утворення ради недержавного пенсійного фонду.

    У зв'язку   з   цим  та  відповідно  до  Закону  України  "Про
недержавне пенсійне  забезпечення"  надаємо  список  членів   ради
недержавного пенсійного фонду:

------------------------------------------------------------------
| Прізвище, ім'я, по  |Основне місце роботи|  Місце проживання,  |
| батькові члена ради |     та посада      |       телефон       |
|    недержавного     |                    |                     |
|  пенсійного фонду   |                    |                     |
|---------------------+--------------------+---------------------|
|                     |                    |                     |
|---------------------+--------------------+---------------------|
|                     |                    |                     |
|---------------------+--------------------+---------------------|
|                     |                    |                     |
------------------------------------------------------------------

 Додаток на ____ арк.


 М.П.            Уповноважена особа ____________
                                      (П.І.Б.)

( Додаток 1 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг N 2672 від 11.12.2012 )

Додаток 2
до Порядку погодження
Національною комісією,
що здійснює державне
регулювання у сфері ринків
фінансових послуг членів ради
недержавного пенсійного фонду

 "____" __________ 200__ р. N ___
  (дата написання повідомлення)

                                         Національна  комісія,
                                  що здійснює державне регулювання
                                  у сфері ринків фінансових послуг

                           ПОВІДОМЛЕННЯ
      про зміни у складі ради недержавного пенсійного фонду

__________________________________________________________________
         (уповноважена особа, яка надсилає повідомлення)

повідомляє щодо припинення повноважень у складі ради фонду
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
        (повне найменування недержавного пенсійного фонду)

     У зв'язку  з  цим  та  відповідно  до  Закону  України   "Про
недержавне    пенсійне   забезпечення"   надаємо   відомості   про
припинення повноважень членів ради недержавного пенсійного фонду:

------------------------------------------------------------------
|  Прізвище, ім'я, по батькові  |Підстава припинення повноважень |
|    члена ради недержавного    |    члена ради недержавного     |
|       пенсійного фонду        |        пенсійного фонду        |
|-------------------------------+--------------------------------|
|                               |                                |
------------------------------------------------------------------

     Також повідомляємо,   що   рішенням   уповноваженого   органу
засновника (у разі одного засновника) або зборами засновників, які
відбулися __________________________________, прийнято рішення про
               (дата та місце проведення
                   зборів засновників)

призначення нових  членів ради фонду*.  У зв'язку з цим надаємо на
погодження список нових членів ради фонду:

------------------------------------------------------------------
|  Прізвище, ім'я, по |Основне місце роботи|  Місце проживання,  |
| батькові члена ради |     та посада      |       телефон       |
|    недержавного     |                    |                     |
|  пенсійного фонду   |                    |                     |
|---------------------+--------------------+---------------------|
|                     |                    |                     |
------------------------------------------------------------------

 Додаток на ____ арк.

 М.П.            Керівник юридичної особи ____________
                                            (П.І.Б.)

_______________
     * Зазначена    інформація    надається   у   разі   прийняття
відповідного рішення про призначення нових членів ради фонду.

( Додаток 2 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг N 2672 від 11.12.2012 )

Додаток 3
до Порядку погодження
Національною комісією,
що здійснює державне
регулювання у сфері ринків
фінансових послуг членів ради
недержавного пенсійного фонду

                              АНКЕТА
             члена ради недержавного пенсійного фонду

1. Прізвище, ім'я та по батькові _________________________________

2. Паспортні дані ________________________________________________
__________________________________________________________________

3. Місце проживання, телефон _____________________________________

4. Освіта (назва навчального закладу, спеціальність, кваліфікація)
__________________________________________________________________

5. Науковий ступінь, вчене звання (за наявності) _________________

6. Стаж роботи, у тому числі на керівних посадах _________________

7. Основне місце роботи та посада ________________________________

8. Місце роботи за сумісництвом та посада ________________________

9. Делеговано  до  ради  пенсійного фонду від (назва засновника та
  (або) роботодавця-платника) ____________________________________

10. Кваліфікаційне свідоцтво  (ким  видано,  номер,  дата  видачі,
термін дії) ______________________________________________________

11. Чи   була   особа  протягом  семи  останніх  років  керівником
юридичної  особи,  визнаної  банкрутом  або   підданої   процедурі
примусової  ліквідації у період перебування цієї особи на керівній
посаді (зокрема,  голова,  члени виконавчого  органу  та  головний
бухгалтер)? ______________________________________________________

12. Чи був засуджений за умисні злочини?
__________________________________________________________________

13. Чи є пов'язаною особою інших членів ради фонду? ______________

     Я, що нижче підписався,  засвідчую,  що відповіді,  надані  в
анкеті,  повні,  правдиві  і  дійсні  на  дату  їх подання та несу
відповідальність  згідно  з  вимогами  чинного  законодавства   за
достовірність інформації, вказаної в анкеті.

 Дата _____________                   Підпис _____________