Про документ
| Дата | 2012-09-04 |
| Тип документу | Рішення Заява |
| Назва | Про затвердження змін до деяких нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо реєстрації випуску та проспекту емісії облігацій |
| Номер | 1180 |
| Введенно в дiю | 2012-10-12 |
| Автори | Нацкомісія з цінних паперів |
| Опублiковано | Офіційний вісник України № 75 вiд 2012-10-12 стор.41 |
| Реєстрацiя в Мiн'юстi | 2012-09-26 № 1652/21964 |
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
04.09.2012 N 1180
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
26 вересня 2012 р. за N 1652/21964
Про затвердження змін
до деяких нормативно-правових актів
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
щодо реєстрації випуску та проспекту емісії облігацій
Відповідно до пунктів 1, 3, 5 частини другої статті 7, пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ) та Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" ( 3480-15 ) Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Зміни до Положення про порядок здійснення емісії облігацій підприємств та їх обігу, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 липня 2003 року N 322, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 13 серпня 2003 року за N 706/8027 (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26 жовтня 2006 року N 1178) (із змінами), що додаються.
2. Затвердити Зміни до Положення про порядок випуску облігацій внутрішніх місцевих позик, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 7 жовтня 2003 року N 414, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28 жовтня 2003 року за N 982/8303 (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 грудня 2007 року N 2285) (із змінами), що додаються.
3. Департаменту корпоративного управління та корпоративних фінансів (А.Папаіка) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
4. Відділу зовнішніх та внутрішніх комунікацій (Ю.Жулій) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до вимог законодавства України.
5. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку О.Петрашка.
Голова Комісії Д.Тевелєв
Протокол засідання Комісії
від 4 вересня 2012 р. N 39
Затверджено
Рішення Національної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
04.09.2012 N 1180
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
26 вересня 2012 р. за N 1652/21964
Зміни
до Положення про порядок здійснення емісії
облігацій підприємств та їх обігу
1. У розділі I:
1.1. Абзац другий пункту 1 після слова ""андеррайтинг"," доповнити словами ""базовий проспект емісії",".
1.2. У пункті 3:
1.2.1. Підпункт 6 викласти в такій редакції:
"6) укладення з депозитарієм договору про обслуговування емісії облігацій (у разі відсутності такого договору);".
1.2.2. У підпункті 7 після слова "або" слово "розміщення" замінити словами "оформлення та депонування тимчасового".
1.2.3. Підпункт 8 викласти в такій редакції:
"8) розкриття інформації, що міститься в зареєстрованому проспекті емісії облігацій, відповідно до пункту 4 глави 1 розділу III цього Положення;".
1.2.4. Абзац перший підпункту 15 викласти в такій редакції:
"15) надання емітентом до депозитарію, з яким укладено договір про обслуговування емісії облігацій і в якому депоновано тимчасовий глобальний сертифікат, копії свідоцтва про реєстрацію випуску облігацій. На підставі свідоцтва про реєстрацію випуску облігацій емітент оформляє глобальний сертифікат на кількість облігацій з урахуванням результатів розміщення облігацій.".
1.3. У пункті 4:
1.3.1. Підпункт 2 після слова "випуску" доповнити словами "та проспекту емісії".
1.3.2. Підпункт 3 після слів "реєстрація Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку випуску" доповнити словами "та проспекту емісії".
1.3.3. Доповнити пункт після підпункту 3 новим підпунктом 4 такого змісту:
"4) прийняття у разі потреби рішення про залучення андеррайтера(ів) до розміщення облігацій органом емітента, уповноваженим приймати таке рішення, крім випадків наявності попередньо укладеного договору(ів) з андеррайтером(ами);".
У зв'язку з цим підпункти 4-12 вважати відповідно підпунктами 5-13.
1.3.4. У підпункті 7 після слова "або" слово "розміщення" замінити словами "оформлення та депонування тимчасового".
1.3.5. Доповнити пункт після підпункту 7 новим підпунктом 8 такого змісту:
"8) надання копій зареєстрованого проспекту емісії особам, які є учасниками закритого (приватного) розміщення згідно з відповідним рішенням емітента;".
У зв'язку з цим підпункти 8-13 вважати відповідно підпунктами 9-14.
1.3.6. Абзац перший підпункту 14 викласти в такій редакції:
"14) надання емітентом до депозитарію, з яким укладено договір про обслуговування емісії облігацій і в якому депонований тимчасовий глобальний сертифікат, копії свідоцтва про реєстрацію випуску облігацій. На підставі свідоцтва про реєстрацію випуску облігацій емітент оформляє глобальний сертифікат на кількість облігацій з урахуванням результатів розміщення облігацій.".
2. У розділі II:
2.1. У главі 1:
2.1.1. У пункті 4:
а) в абзаці першому слова "відкрите (публічне)" виключити;
б) у підпункті 4.4:
доповнити підпункт після підпункту 1 новим підпунктом 2 такого змісту:
"2) у разі закритого (приватного) розміщення - перелік осіб, серед яких емітент має намір розмістити облігації, із зазначенням таких відомостей про цих осіб:
для юридичних осіб - резидентів: найменування, місцезнаходження, код за ЄДРПОУ, місце та дата проведення державної реєстрації;
для юридичних осіб - нерезидентів: найменування, місцезнаходження, реквізити документа, що свідчить про реєстрацію цієї юридичної особи в країні її місцезнаходження (копія легалізованого витягу торговельного, банківського чи судового реєстру або засвідчене нотаріально реєстраційне посвідчення уповноваженого органу іноземної держави про реєстрацію відповідної юридичної особи);
для фізичних осіб - резидентів: прізвище, ім'я, по батькові, місце проживання, номер та серія паспорта або іншого документа, що посвідчує особу, дата його видачі, найменування органу, що видав відповідний документ;
для фізичних осіб - нерезидентів: прізвище, ім'я, по батькові (за наявності), громадянство, номер та серія паспорта або іншого документа, що посвідчує особу, дата його видачі, найменування органу, що видав відповідний документ;".
У зв'язку з цим підпункти 2-5 вважати відповідно підпунктами 3-6;
у підпункті 4 слова "через організатора торгівлі" виключити;
у підпункті 5 слова "відкритого (публічного)" виключити;
в) підпункт 2 підпункту 4.6 після слова "відсотки" доповнити словами "(або межі, в яких емітент може визначити розмір відсоткового доходу за відсотковими облігаціями, щодо яких прийнято рішення про відкрите (публічне) розміщення, під час розміщення)".
2.1.2. Пункт 5 виключити.
У зв'язку з цим пункти 6-11 вважати відповідно пунктами 5-10.
2.1.3. Пункт 7 виключити.
У зв'язку з цим пункти 8-10 вважати відповідно пунктами 7-9.
2.2. У главі 2:
2.2.1. У пункті 1:
а) підпункт 1.1 після слів "для реєстрації випуску" доповнити словами "та проспекту емісії";
б) підпункт 12 підпункту 1.3 після слова "випуску" доповнити словами "та проспекту емісії";
в) у підпункті 1.4:
в абзаці першому слова "відкрите (публічне)" виключити;
підпункт "д" підпункту 3 після слова "випуску" доповнити словами "та проспекту емісії";
у підпункті 7 слово "рівень" замінити словами "у разі відкритого (публічного) розміщення облігацій - рівень";
у підпункті 8:
доповнити підпункт після підпункту "б" новим підпунктом "в" такого змісту:
"в) у разі закритого (приватного) розміщення - перелік осіб, серед яких емітент має намір розмістити облігації, із зазначенням таких відомостей про цих осіб:
для юридичних осіб - резидентів: найменування, місцезнаходження, код за ЄДРПОУ, місце та дата проведення державної реєстрації;
для юридичних осіб - нерезидентів: найменування, місцезнаходження, реквізити документа, що свідчить про реєстрацію цієї юридичної особи в країні її місцезнаходження (копія легалізованого витягу торговельного, банківського чи судового реєстру або засвідчене нотаріально реєстраційне посвідчення уповноваженого органу іноземної держави про реєстрацію відповідної юридичної особи);
для фізичних осіб - резидентів: прізвище, ім'я, по батькові, місце проживання, номер та серія паспорта або іншого документа, що посвідчує особу, дата його видачі, найменування органу, що видав відповідний документ;
для фізичних осіб - нерезидентів: прізвище, ім'я, по батькові (за наявності), громадянство, номер та серія паспорта або іншого документа, що посвідчує особу, дата його видачі, найменування органу, що видав відповідний документ;".
У зв'язку з цим підпункти "в"-"ґ" вважати відповідно підпунктами "г"-"д";
у підпункті "г" слова "розміщення облігацій через організатора торгівлі" замінити словами "відкрите (публічне) розміщення облігацій";
у підпункті "ґ" слова "відкритого (публічного)" виключити;
підпункт "б" підпункту 10 після слова "відсотки" доповнити словами "(або межі, в яких емітент може визначити розмір відсоткового доходу за відсотковими облігаціями, щодо яких прийнято рішення про відкрите (публічне) розміщення, під час розміщення)";
2.2.2. У пункті 4 слова "відкритого (публічного)" виключити.
3. У розділі III:
3.1. У заголовку слова "проспекту емісії облігацій та/або випуску" замінити словами "випуску та проспекту емісії".
3.2. У главі 1:
3.2.1. У заголовку слова "проспекту емісії облігацій та/або випуску" замінити словами "випуску та проспекту емісії".
3.2.2. Пункт 1 викласти в такій редакції:
"1. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює одночасно реєстрацію випуску та проспекту емісії облігацій.".
У зв'язку з цим пункти 4-18 вважати відповідно пунктами 2-16.
3.2.4. У пункті 2:
а) у підпункті "а" цифру "2" замінити цифрою "1";
б) у підпунктах "б", "г" слова "відкрите (публічне)" виключити;
в) у підпункті "в":
слова "у разі, якщо запланований обсяг облігацій буде розміщено достроково" виключити;
після слів "такого рішення" доповнити словами ", а у разі закритого (приватного) розміщення облігацій - також за умови, що запланований обсяг облігацій буде розміщено достроково";
г) у підпункті "д" слова "відкритого (публічного)" виключити;
ґ) у підпункті "е":
абзац перший після слів "реєстрації випуску" доповнити словами "та проспекту емісії";
абзац другий після слів "кварталу, у якому подаються документи для реєстрації випуску" доповнити словами "та проспекту емісії";
д) підпункт "є" після слів "реєстрації випуску" доповнити словами "та проспекту емісії";
е) у підпункті "і" слова "випуску (емісії)" замінити словом "емісії".
3.2.5. Пункт 4 викласти в такій редакції:
"4. Після реєстрації проспекту емісії облігацій емітент не менш як за 10 днів до початку відкритого (публічного) розміщення облігацій:
публікує проспект в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у повному обсязі;
розміщує проспект у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів у повному обсязі.
Крім того, не менш як за 10 днів до початку розміщення облігацій, емітент:
у разі відкритого (публічного) розміщення облігацій розміщує зареєстрований проспект емісії облігацій на власному веб-сайті та веб-сайті організатора торгівлі, через якого планується здійснити розміщення облігацій відповідного випуску;
у разі закритого (приватного) розміщення облігацій не оприлюднює зареєстрований проспект емісії облігацій, а надає його копії особам, які є учасниками такого розміщення згідно з відповідним рішенням емітента.".
3.2.6. Доповнити главу після пункту 4 новим пунктом 5 такого змісту:
"5. Після реєстрації випуску та проспекту емісії облігацій (у разі закритого (приватного) розміщення) емітент зобов'язаний надати копію рішення про закрите (приватне) розміщення облігацій та змін до нього (у разі прийняття уповноваженим органом емітента рішення про внесення змін до рішення про закрите (приватне) розміщення) депозитарію.
Після реєстрації випуску та проспекту емісії облігацій, щодо яких емітентом прийнято рішення про закрите (приватне) розміщення, уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку протягом 3 робочих днів надає депозитарію, з яким емітент уклав договір про обслуговування емісії облігацій, розпорядження, в якому зазначаються відомості щодо переліку осіб, які відповідно до рішення про закрите (приватне) розміщення є учасниками такого розміщення, і про обмеження обігу облігацій (крім випадків, передбачених законодавством) до осіб, що не визначені в рішенні про закрите (приватне) розміщення як учасники закритого (приватного) розміщення.
Якщо емітент уклав договір про обслуговування емісії після реєстрації випуску та проспекту емісії облігацій протягом 3 робочих днів після надання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку змін до проспекту емісії облігацій, уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку надає депозитарію, з яким емітент уклав договір про обслуговування емісії облігацій, розпорядження, в якому зазначаються відомості щодо переліку осіб, які відповідно до рішення про закрите (приватне) розміщення є учасниками такого розміщення, і про обмеження обігу облігацій (крім випадків, передбачених законодавством) до осіб, що не визначені в рішенні про закрите (приватне) розміщення як учасники закритого (приватного) розміщення.".
У зв'язку з цим пункти 5-16 вважати відповідно пунктами 6-17.
3.2.7. У пункті 6 слова "для реєстрації випуску облігацій або", "або рішення про закрите (приватне) розміщення облігацій" виключити.
3.2.8. У пункті 7:
а) абзац перший замінити шістьма новими абзацами такого змісту:
"7. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку:
а) після надходження заяви і документів, необхідних для реєстрації випуску та проспекту емісії облігацій, здійснює одночасно реєстрацію випуску та проспекту емісії облігацій або відмовляє в реєстрації протягом:
10 робочих днів - у разі наявності зареєстрованого базового проспекту емісії та перебування цінних паперів емітента в біржовому реєстрі організатора торгівлі;
20 робочих днів - у разі наявності зареєстрованого базового проспекту емісії та відсутності цінних паперів емітента в біржовому реєстрі організатора торгівлі;
25 робочих днів - у разі відсутності зареєстрованого базового проспекту емісії;
б) повертає у передбачені підпунктом "а" цього пункту строки документи емітентові без розгляду в разі їх подання не в повному обсязі або з порушенням встановлених Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку вимог до їх оформлення.".
У зв'язку з цим абзаци другий і третій вважати відповідно абзацами сьомим і восьмим;
б) в абзаці сьомому:
слова "або реєстрація випуску облігацій" виключити;
після слова "реєстру" слово "випуску" замінити словом "випусків";
в) в абзаці восьмому:
слова "реєстрації випуску облігацій або" виключити.
3.2.9. У пункті 8 слова "реєстрації випуску облігацій або для" виключити.
3.2.10. У пункті 10:
а) слова "реєстрації випуску облігацій або" виключити;
б) цифри "3", "4" замінити відповідно цифрами "2", "3";
в) після слів "для оформлення" доповнити пункт словом "тимчасового".
3.2.11. У пункті 11:
а) слова "випуску облігацій," виключити;
б) підпункт "б" замінити трьома підпунктами такого змісту:
"б) невідповідності поданих документів вимогам законодавства;
в) недостовірності інформації у поданих документах;
г) порушення встановленого законодавством порядку прийняття рішення про розміщення облігацій.".
У зв'язку з цим абзаци четвертий-восьмий вважати відповідно абзацами восьмим-десятим.
3.2.12. У пункті 12:
а) після абзацу першого доповнити пункт новим абзацом такого змісту:
"У разі зміни інформації, що міститься у проспекті емісії облігацій, емітент протягом 20 робочих днів з дня внесення таких змін зобов'язаний у встановленому Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку порядку подати зазначені зміни для реєстрації.".
У зв'язку з цим абзаци другий-восьмий вважати відповідно абзацами третім-дев'ятим;
б) в абзаці третьому після слова "обслуговування" слово "випуску" замінити словом "емісії";
в) в абзаці четвертому слова "відкритого (публічного)" виключити;
г) в абзаці п'ятому слова "відкрите (публічне)" виключити;
ґ) абзац дев'ятий замінити трьома новими абзацами такого змісту:
"Емітент не має права:
вносити зміни до проспекту емісії після початку розміщення облігацій;
здійснювати розміщення облігацій до реєстрації змін до проспекту емісії облігацій, а в разі відкритого (публічного) розміщення - також до опублікування відповідної інформації.".
3.2.13. У пункті 13:
а) абзаци перший і другий замінити чотирма новими абзацами такого змісту:
"У разі внесення змін до проспекту емісії облігацій, щодо яких прийнято рішення про:
відкрите (публічне) розміщення, - емітент здійснює їх реєстрацію та опубліковує відповідну інформацію протягом 30 днів з дня опублікування проспекту емісії, але не пізніш як за 10 днів до початку розміщення;
закрите (приватне) розміщення, - емітент здійснює їх реєстрацію до початку розміщення та подає особам, які відповідно до рішення про закрите (приватне) розміщення цінних паперів є учасниками такого розміщення.
У разі якщо вчинити дії, передбачені абзацами першим - третім цього пункту, у зазначені строки неможливо, до змін також включається інформація про перенесення строків розміщення облігацій.".
У зв'язку з цим абзаци третій-вісімнадцятий вважати відповідно абзацами п'ятим-двадцятим;
б) в абзацах п'ятому, шостому слова і цифри "п'ятого пункту 14" замінити словами і цифрами "шостого пункту 12";
в) у підпункті "а" цифру "5" замінити цифрою "4";
г) у підпункті "ґ" слово "випуску" замінити словом "емісії";
ґ) в абзаці п'ятнадцятому цифру "2" замінити цифрою "3";
д) в абзаці сімнадцятому слова ", визначеної наказом керівника" виключити;
е) абзац двадцятий замінити шістьма новими абзацами такого змісту:
"Після реєстрації змін до проспекту емісії облігацій емітент не менш як за 10 днів до початку відкритого (публічного) розміщення облігацій:
публікує зміни до проспекту емісії в тому самому офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, в якому було опубліковано проспект емісії облігацій;
розміщує зміни до проспекту емісії в загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів.
Крім того, не менш як за 10 днів до початку розміщення облігацій емітент:
у разі відкритого (публічного) розміщення облігацій розміщує зареєстровані зміни до проспекту емісії облігацій на власному веб-сайті та веб-сайті організатора торгівлі, через якого планується здійснити розміщення облігацій відповідного випуску;
у разі закритого (приватного) розміщення облігацій не оприлюднює зареєстровані зміни до проспекту емісії облігацій, а надає їх копії особам, які є учасниками такого розміщення згідно з відповідним рішенням емітента.".
3.2.14. У пункті 14:
а) у підпункті "а" слова "щодо випуску, обігу та реєстрації випуску облігацій" виключити;
б) у підпункті "б" слова "Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку" замінити словом "законодавством";
в) у підпункті "в" цифри "15" замінити цифрами "13";
г) доповнити пункт новим підпунктом "г" такого змісту:
"г) недостовірності інформації у поданих документах.".
3.2.15. У пункті 15 слова "випуску облігацій,", "випуску облігацій, реєстрації" виключити.
3.3. Доповнити розділ новою главою 2 такого змісту:
"Глава 2. Особливості реєстрації випуску та проспекту емісії облігацій у разі оформлення проспекту емісії облігацій двома частинами (базовий проспект емісії та проспект емісії облігацій відповідного випуску)
1. Емітент має право оформити проспект емісії облігацій, що підлягають відкритому (публічному) розміщенню, двома частинами (базовий проспект емісії облігацій та проспект емісії облігацій відповідного випуску), які підлягають реєстрації Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
2. Базовий проспект емісії облігацій має містити інформацію, зазначену в підпунктах 1-6, 12 підпункту 1.2; підпунктах "а", "в", "г" підпункту 2, підпунктах 3-11, 12 (у частині звітності за останні три завершені фінансові роки) підпункту 1.3 пункту 1 глави 2 розділу II цього Положення.
Також емітент може включити до базового проспекту іншу інформацію, зазначену в пункті 1 глави 2 розділу II цього Положення, крім інформації, вказаної у підпункті 1.4 пункту 1 глави 2 розділу II цього Положення.
Інформація, передбачена пунктом 1 глави 2 розділу II цього Положення, що не включена до базового проспекту, має міститись у проспекті емісії облігацій відповідного випуску.
3. Для реєстрації випуску та проспекту емісії облігацій у разі оформлення базового проспекту емісії облігацій та проспекту емісії облігацій відповідного випуску подаються документи, передбачені пунктами 2, 6 глави 1 цього розділу.
При цьому замість єдиного проспекту емісії облігацій подається базовий проспект емісії та перший проспект емісії облігацій відповідного випуску, а у разі наявності вже зареєстрованого базового проспекту емісії - наступний проспект емісії облігацій відповідного випуску.
Емітент подає Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку заяву і документи, необхідні для реєстрації:
базового проспекту емісії облігацій та першого проспекту емісії облігацій відповідного випуску - не пізніш як протягом 60 днів з дня прийняття рішення про затвердження базового проспекту емісії та першого проспекту емісії облігацій відповідного випуску органом емітента, уповноваженим приймати відповідне рішення;
наступного проспекту емісії облігацій відповідного випуску - не пізніш як протягом 60 днів з дня прийняття рішення про розміщення облігацій такого випуску органом емітента, уповноваженим приймати відповідне рішення.
Базовий проспект емісії облігацій та перший проспект емісії облігацій відповідного випуску подаються для реєстрації одночасно.
Базовий проспект емісії облігацій, перший проспект емісії облігацій відповідного випуску, наступний проспект емісії облігацій відповідного випуску подаються у двох примірниках і оформлюються відповідно до пункту 3 глави 2 розділу 2 цього Положення.
Інформація, що міститься у базовому проспекті емісії, першому проспекті емісії облігацій відповідного випуску, наступному проспекті емісії облігацій відповідного випуску, розкривається відповідно до пункту 4 глави 1 цього розділу.
4. У разі зміни інформації, що міститься у базовому проспекті емісії цінних паперів, емітент протягом 20 робочих днів з дня зміни такої інформації зобов'язаний подати відповідні зміни до базового проспекту емісії для реєстрації.
Для реєстрації змін до базового проспекту емісії облігацій емітент подає до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку:
а) заяву про реєстрацію змін до базового проспекту емісії облігацій згідно з додатком 5;
б) зміни до базового проспекту емісії облігацій. Зміни до базового проспекту емісії подаються в 2 примірниках, вони повинні бути засвідчені підписом керівника та печаткою емітента;
в) рішення уповноваженого органу емітента про внесення змін до базового проспекту емісії облігацій;
г) у разі зміни інформації, зазначеної у підпунктах 5-7 підпункту 1.2 пункту 1 глави 2 розділу II цього Положення, копію установчих документів емітента, засвідчену підписом керівника та печаткою емітента.
Реєстрація та опублікування змін до базового проспекту емісії здійснюються відповідно до вимог пункту 13 глави 1 цього розділу.".
У зв'язку з цим глави 2-4 вважати відповідно главами 3-5.
3.4. У главі 3:
3.4.1. Абзац перший пункту 3 викласти в такій редакції:
"3. Крім документів, передбачених пунктом 2 глави 1 цього розділу, емітент для реєстрації випуску та проспекту емісії цільових облігацій, виконання зобов'язань за якими передбачається об'єктами житлового будівництва, для фінансування будівництва яких залучаються кошти від фізичних та юридичних осіб через розміщення облігацій, подає до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку також:".
3.4.2. У пункті 6 слова "випуску облігацій або реєстрації" виключити.
3.4.3. У пункті 7 після слова "глави" цифру "2" замінити цифрою "3".
3.5. У главі 4:
3.5.1. У пункті 1:
а) в абзаці першому слова "(у разі відкритого (публічного) розміщення) або у рішенні про розміщення облігацій (у разі закритого (приватного) розміщення)" виключити;
б) у підпункті "б":
після слова "обслуговування" слово "випуску" замінити словом "емісії";
після слова "депонував" доповнити пункт словом "тимчасовий";
в) в абзаці восьмому:
після слова "обслуговування" слово "випуску" замінити словом "емісії";
після слова "депонував" доповнити абзац словом "тимчасовий".
3.5.2. У пункті 2 слова "(у разі відкритого (публічного) розміщення) або у рішенні про розміщення облігацій (у разі закритого (приватного) розміщення)" виключити.
3.5.3. У пункті 4:
а) в абзаці першому слова "відкритого (публічного)" виключити;
б) абзац третій виключити.
У зв'язку з цим абзац четвертий вважати абзацом третім.
3.5.4. У пункті 5 слова "(у разі відкритого (публічного) розміщення) або у рішенні про розміщення облігацій (у разі закритого (приватного) розміщення)," виключити.
3.5.5. Абзац перший пункту 6 замінити чотирма новими абзацами такого змісту:
"Підставами для відмови в реєстрації звіту про результати розміщення облігацій є:
а) порушення вимог законодавства, пов'язане з розміщенням облігацій, зокрема порушення встановленого порядку прийняття рішення про затвердження результатів розміщення, та визнання емісії цінних паперів недобросовісною;
б) невідповідність поданих документів вимогам законодавства;
в) відсутність будь-якого з документів, визначених у пунктах 1, 2 цієї глави.".
У зв'язку з цим абзаци другий-четвертий вважати відповідно абзацами п'ятим-сьомим.
3.6. У главі 5:
3.6.1. У пункті 1 слова "(у разі відкритого (публічного) розміщення) або у рішенні про розміщення облігацій (у разі закритого (приватного) розміщення)" виключити.
3.6.2. В абзаці третьому пункту 2 після слова "обслуговування" слово "випуску" замінити словом "емісії".
3.6.3. У пункті 4 слова ", визначена наказом керівника Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку," замінити словами "Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку".
3.6.4. У пункті 10 цифру "8" замінити цифрою "9".
4. У розділі IV:
4.1. У пункті 8:
4.1.1. В абзаці одинадцятому підпункту "г" підпункту 8.1 слово "випуску" замінити словом "емісії".
4.1.2. В абзаці дванадцятому підпункту "г" підпункту 8.2 слово "випуску" замінити словом "емісії".
4.2. В абзаці одинадцятому підпункту "г" пункту 10 слово "випуску" замінити словом "емісії".
5. Додаток 1 виключити.
У зв'язку з цим додатки 2-18 вважати відповідно додатками 1-17.
6. У додатку 1 після рядка дев'ятого доповнити таблицю рядками такого змісту:
"Зазначення про те, що для реєстрації випуску та проспекту емісії облігацій подається базовий проспект емісії та перший проспект емісії облігацій відповідного випуску (у разі оформлення проспекту емісії облігацій, що підлягають відкритому (публічному) розміщенню, двома частинами);
Дата реєстрації базового проспекту емісії (у разі його наявності) і дата реєстрації останніх змін до базового проспекту емісії (якщо такі зміни вносились)".
7. Доповнити Положення новим додатком 5 (додається).
У зв'язку з цим додатки 5-17 вважати відповідно додатками 6-18.
8. У додатках 6, 14, 16 слова "за дорученням," замінити словами "відповідно до".
9. У додатках 8, 10, 11 слова "відкрите (публічне)", "або рішенням про закрите (приватне) розміщення облігацій" виключити.
10. У тексті Положення та в додатках до нього слова "ідентифікаційний код за Єдиним державним реєстром юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців" у всіх відмінках замінити словами "код за ЄДРПОУ" у відповідних відмінках.
Директор департаменту корпоративного управління
та корпоративних фінансів А.Папаіка
Додаток 5
до Положення про порядок
здійснення емісії
облігацій підприємств
та їх обігу
Національна комісія
з цінних паперів
та фондового ринку
"___" ____________ 20___ р. N
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про реєстрацію змін до базового проспекту
емісії облігацій
------------------------------------------------------------------
|Найменування та вид емітента | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Код за ЄДРПОУ | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Місцезнаходження | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Телефон, факс | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Номер поточного рахунку та найменування | |
|банку, у якому відкрито рахунок | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Розмір статутного капіталу згідно з | |
|установчими документами товариства (якщо | |
|емітент діє на підставі модельного статуту -| |
|згідно з відомостями про емітента, які | |
|містяться в Єдиному державному реєстрі | |
|юридичних осіб та фізичних осіб - | |
|підприємців) | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Орган, який прийняв рішення про внесення | |
|змін до базового проспекту емісії облігацій | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Дата і номер рішення про внесення змін до | |
|базового проспекту емісії облігацій | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Дата реєстрації базового проспекту емісії | |
|облігацій | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Дата реєстрації та реєстраційний номер | |
|випуску згідно з тимчасовим свідоцтвом про | |
|реєстрацію випуску облігацій | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Дата опублікування базового проспекту емісії| |
|облігацій, назва та номер офіційного | |
|друкованого видання Національної комісії з | |
|цінних паперів та фондового ринку, в якому | |
|був опублікований базовий проспект емісії | |
|облігацій (заповнюється у разі, якщо на дату| |
|подання заяви базовий проспект емісії | |
|облігацій був опублікований) | |
------------------------------------------------------------------
________ ___________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.