ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

Затверджено
Постанова Правління
Національного банку України
10.08.2005 N 281

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
29 серпня 2005 р. за N 951/11231

Правила
функціонування Системи підтвердження угод на
міжбанківському валютному ринку України
Національного банку України та перерахування
(зарахування) коштів за окремими операціями
з іноземною валютою і банківськими металами

( Із змінами, внесеними згідно з Постановами
Національного банку
N 333 від 21.08.2006
N 156 від 03.05.2007
N 207 від 07.06.2007
N 419 від 20.11.2007
N 95 від 15.04.2008
N 153 від 02.06.2008
N 544 від 14.12.2010 )

( У тексті Правил слова "Торговельна сесія" у всіх
відмінках замінено словами "функціонування Системи
підтвердження угод" у відповідних відмінках згідно
з Постановою Національного банку N 153
від 02.06.2008 )

1. Загальні положення

1.1. Ці Правила розроблені відповідно до статті 11 Декрету Кабінету Міністрів України від 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання і валютного контролю" та статті 44 Закону України "Про Національний банк України" ( 679-14 ).

1.2. Уповноважений банк (уповноважена фінансова установа) у разі порушення установлених цими Правилами норм несе відповідальність згідно зі статтею 73 Закону України "Про банки і банківську діяльність" ( 2121-14 ).

2. Порядок функціонування Системи підтвердження угод
на міжбанківському валютному ринку України
Національного банку України

( Назва глави 2 в редакції Постанови Національного банку N 153 від 02.06.2008 )

2.1. Уповноважений банк (уповноважена фінансова установа) уключає в заявку (далі - Заявка) на участь у Системі підтвердження угод на міжбанківському валютному ринку України Національного банку України (далі - Система підтвердження угод) усі потреби клієнтів, які не можуть бути задоволені в межах цього уповноваженого банку (цієї уповноваженої фінансової установи), а також власні потреби щодо купівлі-продажу іноземної валюти та банківських металів за безготівкові гривні із зазначенням виду валюти та/або банківського металу, курсу та обсягу купівлі та/або продажу, а також ознаку операції: за дорученням клієнта або операція за власними потребами в межах лімітів відкритої валютної позиції. ( Абзац перший пункту 2.1 глави 2 в редакції Постанови Національного банку N 153 від 02.06.2008; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 544 від 14.12.2010 )

Уповноважений банк (уповноважена фінансова установа) бере участь у Системі підтвердження угод з іншими уповноваженими банками (уповноваженими фінансовими установами) лише як покупець або як продавець кожного виду іноземної валюти Класифікатора іноземних валют та банківських металів, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 04.02.98 N 34 [у редакції постанови Правління Національного банку України від 02.10.2002 N 378, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 24.10.2002 за N 841/7129 (зі змінами)] (далі - Класифікатор). ( Пункт 2.1 глави 2 доповнено абзацом другим згідно з Постановою Національного банку N 153 від 02.06.2008; в редакції Постанови Національного банку N 544 від 14.12.2010 )

Подана Заявка може бути анульована уповноваженим банком (уповноваженою фінансовою установою) не пізніше ніж за годину до закінчення часу функціонування Системи підтвердження угод. ( Пункт 2.1 глави 2 доповнено абзацом третім згідно з Постановою Національного банку N 153 від 02.06.2008 )

Заявка в паперовій формі підписується керівником (або особою, яка його замінює) та головним бухгалтером (або особою, яка його замінює) банку (фінансової установи) і залишається на зберіганні в банку (фінансовій установі). Заявка в електронній формі подається до Національного банку України в установлений ним строк. ( Абзац другий пункту 2.1 глави 2 в редакції Постанови Національного банку N 333 від 21.08.2006 )

Національний банк України має право змінити термін подання Заявки, попередивши про це уповноважені банки (уповноважені фінансові установи) не пізніше ніж за два робочих дні до дня запровадження відповідних змін.

Уповноважений банк (уповноважена фінансова установа) не має права брати участь у функціонуванні Системи підтвердження угод без отримання підтвердження Національного банку України про прийняття Заявки.

2.2. Уповноважений банк (уповноважена фінансова установа) у Заявці визначає за кожною іноземною валютою Класифікатора та за кожним видом банківських металів обсяг їх купівлі та/або продажу. ( Абзац перший пункту 2.2 глави 2 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 544 від 14.12.2010 )

Уповноважений банк (уповноважена фінансова установа) має право під час функціонування Системи підтвердження угод замість зазначеної у Заявці операції з іноземною валютою 1-ї групи Класифікатора здійснити аналогічну операцію з іншою іноземною валютою цієї самої групи Класифікатора, замість зазначеної у Заявці операції з іноземною валютою 2-ї, 3-ї груп Класифікатора здійснити аналогічну операцію з іншою іноземною валютою 2-ї або 3-ї групи Класифікатора.

Уповноважений банк (уповноважена фінансова установа) не має права під час функціонування Системи підтвердження угод замість зазначеної у Заявці операції з банківськими металами здійснювати операцію з іноземною валютою.

2.3. Уповноважені банки (уповноважені фінансові установи) здійснюють взаємні розрахунки за операціями з купівлі-продажу іноземних валют та банківських металів за безготівкові гривні лише за підтвердженими угодами та через систему електронних платежів Національного банку України. Підтвердженою вважається угода, за якою обидва її учасники під час функціонування Системи підтвердження угод отримали взаємні підтвердження засобами цієї системи. ( Пункт 2.3 в редакції Постанови Національного банку N 153 від 02.06.2008 )

2.4. Підтвердження угод між Національним банком України та уповноваженими банками (уповноваженими фінансовими установами) завершується за одну годину до часу закінчення функціонування Системи підтвердження угод.

Угода, яка вже була підтверджена для одного з її учасників до зупинення Національним банком України Системи підтвердження угод, підтверджується і для іншого її учасника засобами цієї системи. ( Пункт 2.4 в редакції Постанови Національного банку N 153 від 02.06.2008 )

2.5. Якщо уповноваженим банком за дві години до закінчення функціонування Системи підтвердження угод не повністю задоволені потреби клієнтів та потреби за власними операціями з купівлі-продажу іноземної валюти, то він має право звернутися до Національного банку України щодо купівлі-продажу в нього іноземної валюти за безготівкові гривні. На підставі аналізу внутрішнього валютного ринку з купівлі-продажу іноземної валюти Національний банк України за дві години до закінчення функціонування Системи підтвердження угод може прийняти рішення стосовно валютної інтервенції з визначенням суми купівлі/продажу іноземної валюти за відповідним курсом. ( Абзац перший пункту 2.5 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку N 207 від 07.06.2007, N 544 від 14.12.2010 )

Для здійснення операції з купівлі-продажу іноземної валюти з Національним банком України уповноважений банк подає до Національного банку України не пізніше ніж за дві години до закінчення функціонування Системи підтвердження угод розгорнуту заявку. Для здійснення операції з купівлі іноземної валюти ця заявка має містити інформацію за кожним видом валют та кожним клієнтом із зазначенням ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ [або ідентифікаційного номера за ДРФО (за наявності)], суми, мети купівлі, а також курсу, за яким банк бажає здійснити операцію з купівлі іноземної валюти. Для здійснення операції з продажу іноземної валюти розгорнута заявка має містити інформацію за кожним видом валют та кожним клієнтом про суму операції, а також курс, за яким банк бажає продати Національному банку України іноземну валюту. ( Абзац другий пункту 2.5 глави 2 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 544 від 14.12.2010 ) ( Главу 2 доповнено пунктом 2.5 згідно з Постановою Національного банку N 156 від 03.05.2007, із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 153 від 02.06.2008 )

3. Перерахування (зарахування) коштів
за окремими операціями з іноземною валютою
і банківськими металами

( Назва глави 3 в редакції Постанови Національного банку N 153 від 02.06.2008 )

3.1. Уповноважений банк (уповноважена фінансова установа) зобов'язаний (зобов'язана) перераховувати на поточний рахунок клієнта без його доручення кошти в іноземній валюті не пізніше ніж на наступний банківський день після дня їх зарахування на розподільчий рахунок. Зазначена вимога не поширюється на кошти, які згідно із законодавством України підлягають продажу в повній сумі на міжбанківському валютному ринку України. ( Пункт 3.1 глави 3 в редакції Постанови Національного банку N 95 від 15.04.2008 )

3.2. Уповноважений банк (уповноважена фінансова установа) зобов'язаний (зобов'язана) за дорученням клієнта здійснювати продаж його власних коштів в іноземній валюті не пізніше ніж за п'ять банківських днів, починаючи з дня списання цих коштів з поточного рахунку цього клієнта. Обмеження щодо строку продажу іноземних валют не поширюється на іноземні валюти, які не належать до 1-ї групи Класифікатора, та на банківські метали.

3.3. Уповноважений банк (уповноважена фінансова установа) зобов'язаний (зобов'язана) зарахувати гривневий еквівалент проданої на міжбанківському валютному ринку України іноземної валюти та банківських металів на поточний рахунок власника коштів не пізніше ніж за два банківських дні, починаючи з дня зарахування відповідної суми в гривнях на кореспондентський рахунок цього (цієї) уповноваженого банку (уповноваженої фінансової установи) або на внутрішньобанківський рахунок - за операціями продажу, що здійснюються в межах одного банку.

Уповноважений банк (уповноважена фінансова установа), який (яка) обслуговує клієнта, має право за дорученням цього клієнта утримати комісійну винагороду в гривнях з коштів, отриманих від продажу іноземної валюти або банківських металів, без зарахування цієї комісійної винагороди на його поточний рахунок у національній валюті, якщо це передбачено в заяві про продаж іноземної валюти або банківських металів. ( Пункт 3.3 глави 3 доповнено абзацом згідно з Постановою Національного банку N 419 від 20.11.2007 ) ( Пункт 3.3 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 419 від 20.11.2007 )

Директор Департаменту валютного регулювання О.А.Щербакова

Погоджено

Заступник Голови Національного банку України С.О.Яременко