Документ втратив чиннiсть!

ДЕРЖАВНИЙ КОМІТЕТ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ УКРАЇНИ

Затверджено
Наказ Державного комітету
фінансового моніторингу
України
27.08.2010 N 149

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
15 вересня 2010 р. за N 819/18114

(Інструкція втратила чинність на підставі Наказу
Міністерства фінансів України
N 1272 від 04.12.2012)

Інструкція
з унесення інформації до переліку осіб,
пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності
або стосовно яких застосовано міжнародні санкції

Перелік осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції (далі - Перелік осіб), є сукупністю записів стосовно окремих організацій, юридичних або фізичних осіб, які можуть мати кілька імен або назв (найменувань). Ключовим реквізитом для індексації особи в переліку є номер запису. Номер запису з Переліку осіб не виключається.

Перелік осіб містить такі реквізити:

------------------------------------------------------------------
|   Код   |    Назва реквізиту     |   Вимоги щодо формування    |
|реквізиту|                        |          реквізиту          |
|---------+------------------------+-----------------------------|
|   C1    |Номер особи в Переліку  |Запису присвоюється один     |
|         |осіб                    |номер за наскрізною          |
|         |                        |нумерацією у Переліку осіб.  |
|         |                        |Записи з Переліку осіб не    |
|         |                        |виключаються, один номер не  |
|         |                        |може бути присвоєний іншій   |
|         |                        |особі після виключення з     |
|         |                        |Переліку осіб, особи, якій   |
|         |                        |цей номер був присвоєний     |
|         |                        |раніше. Поле заповнюється    |
|         |                        |обов'язково                  |
|---------+------------------------+-----------------------------|
|   C2    |Дата внесення           |Зазначається дата внесення   |
|         |(виключення) особи до/з |(виключення)                 |
|         |Переліку осіб або дата  |Держфінмоніторингом особи    |
|         |модифікації запису      |до/з Переліку осіб або дата  |
|         |                        |модифікації запису. Поле     |
|         |                        |заповнюється обов'язково     |
|---------+------------------------+-----------------------------|
|   C3    |Тип запису              |Зазначається тип запису      |
|         |                        |(новий запис, модифікований  |
|         |                        |запис)                       |
|---------+------------------------+-----------------------------|
|   C4    |Тип особи               |Зазначається фізична особа,  |
|         |                        |організація або юридична     |
|         |                        |особа                        |
|---------+------------------------+-----------------------------|
|   C5    |Джерело, відповідно до  |Зазначається відповідне      |
|         |якого особу внесено     |джерело, на основі якого     |
|         |(виключено) до/з        |особу внесено (виключено)    |
|         |Переліку осіб  або було |до/з Переліку осіб,          |
|         |змінено запис           |наприклад, вирок (рішення)   |
|         |                        |суду, інформація (документи),|
|         |                        |надана відповідними органами |
|         |                        |ООН, рішення інших           |
|         |                        |компетентних органів         |
|         |                        |іноземних держав, або        |
|         |                        |джерело, відповідно до якого |
|         |                        |було змінено запис           |
|---------+------------------------+-----------------------------|
| C6-C9   |Ім'я особи /            |1. Для фізичних осіб:        |
|         |найменування організації|для резидента обов'язково    |
|         |та юридичної особи      |зазначаються прізвище, ім'я, |
|         |                        |по батькові;                 |
|         |                        |для нерезидента обов'язково  |
|         |                        |зазначаються імена, які      |
|         |                        |вносяться у порядку,         |
|         |                        |викладеному в документі, на  |
|         |                        |підставі якого вноситься     |
|         |                        |інформація до Переліку осіб: |
|         |                        |перше ім'я в першому полі,   |
|         |                        |друге ім'я в другому полі    |
|         |                        |та ін. В іноземних іменах    |
|         |                        |abu-, al-, abd- т            |
|         |                        |а ін. частки, що пишуться    |
|         |                        |через дефіс, скорочення не   |
|         |                        |виступають окремими іменами, |
|         |                        |а вносяться у поле разом з   |
|         |                        |іншим іменем.                |
|         |                        |2. Для організацій та        |
|         |                        |юридичних осіб зазначається  |
|         |                        |повне найменування відповідно|
|         |                        |до документа, на підставі    |
|         |                        |якого вноситься інформація до|
|         |                        |Переліку осіб. У разі        |
|         |                        |наявності кількох найменувань|
|         |                        |або варіантів їх написання   |
|         |                        |зазначаються всі ці          |
|         |                        |найменування або варіанти їх |
|         |                        |написання. Поле заповнюється |
|         |                        |обов'язково.                 |
|         |                        |При цьому у С6 вказуються    |
|         |                        |прізвище резидента / ім'я    |
|         |                        |1 нерезидента, найменування  |
|         |                        |юридичної особи, у С7 - ім'я |
|         |                        |резидента / ім'я             |
|         |                        |2 нерезидента (у разі        |
|         |                        |наявності), у С8 - по        |
|         |                        |батькові резидента / ім'я    |
|         |                        |3 нерезидента (у разі        |
|         |                        |наявності), у С9 - ім'я 4    |
|         |                        |нерезидента (у разі          |
|         |                        |наявності)                   |

|---------+------------------------+-----------------------------|
|   C10   |Відмітка про можливий   |1. Для фізичних осіб         |
|         |варіант написання імені,|проставляється обов'язково   |
|         |псевдоніма тощо         |для кожного варіанта ім'я.   |
|         |                        |Використовуються такі        |
|         |                        |значення:                    |
|         |                        |N - основне ім'я згідно з    |
|         |                        |документом, з якого вноситься|
|         |                        |інформація до Переліку осіб; |
|         |                        |NE - варіант написання       |
|         |                        |основного імені англійською  |
|         |                        |мовою (відрізняється дещо    |
|         |                        |іншим написанням при         |
|         |                        |однаковому звучанні);        |
|         |                        |NU - варіант написання       |
|         |                        |основного імені українською  |
|         |                        |мовою (основне ім'я,         |
|         |                        |викладене кирилицею);        |
|         |                        |PE - псевдонім англійською   |
|         |                        |мовою (інше ім'я або варіанти|
|         |                        |його написання, що не        |
|         |                        |збігаються за звучанням з    |
|         |                        |основним);                   |
|         |                        |PU - псевдонім українською   |
|         |                        |мовою (інші імена, викладені |
|         |                        |кирилицею);                  |
|         |                        |K - прізвисько (назва особи, |
|         |                        |що не є іменем).             |
|         |                        |2. Для організації або       |
|         |                        |юридичних осіб проставляється|
|         |                        |обов'язково для кожного      |
|         |                        |варіанта написання           |
|         |                        |найменування.                |
|         |                        |Використовуються такі        |
|         |                        |значення:                    |
|         |                        |N - основне найменування     |
|         |                        |згідно з документом, на      |
|         |                        |підставі якого вноситься     |
|         |                        |інформація до Переліку осіб; |
|         |                        |NE - варіант написання       |
|         |                        |основного найменування       |
|         |                        |англійською мовою            |
|         |                        |(відрізняється дещо іншим    |
|         |                        |написанням при однаковому    |
|         |                        |звучанні);                   |
|         |                        |NU - варіант написання       |
|         |                        |основного найменування       |
|         |                        |українською мовою (основне   |
|         |                        |найменування, викладене      |
|         |                        |кирилицею);                  |
|         |                        |PE - інші найменування       |
|         |                        |англійською мовою (інші      |
|         |                        |найменування або варіанти    |
|         |                        |його написання, що не        |
|         |                        |збігаються за звучанням      |
|         |                        |з основним);                 |
|         |                        |PU - інше найменування       |
|         |                        |українською мовою (інше      |
|         |                        |найменування, викладене      |
|         |                        |кирилицею).                  |
|         |                        |Поле заповнюється обов'язково|
|---------+------------------------+-----------------------------|
|   C11   |Категорія псевдоніма    |Указуються назви псевдонімів |
|         |                        |особи (a.k.a. - відомий як,  |
|         |                        |f.k.a. - відомий раніше,     |
|         |                        |n.k.a. - відомий зараз)      |
|---------+------------------------+-----------------------------|
|   C12   |Якість псевдоніма       |Придатність псевдоніма для   |
|         |                        |ідентифікації (1 - висока,   |
|         |                        |2 - низька)                  |
|---------+------------------------+-----------------------------|
|   C13   |Дата народження / дата  |Інформація зазначається за   |
|         |реєстрації юридичної    |наявності. Якщо точна дата   |
|         |особи або організації   |невідома, зазначається       |
|         |                        |інформація про орієнтовну    |
|         |                        |дату народження/реєстрації   |
|         |                        |юридичної особи або          |
|         |                        |організації                  |
|---------+------------------------+-----------------------------|
|   C14   |Дата і місце народження/|Інформація зазначається за   |
|         |місцезнаходження        |наявності                    |
|         |юридичної особи або     |                             |
|         |організації             |                             |
|---------+------------------------+-----------------------------|
|   C15   |Громадянство            |Інформація зазначається за   |
|         |                        |наявності                    |
|---------+------------------------+-----------------------------|
|   C16   |Національність          |Інформація зазначається за   |
|         |                        |наявності                    |

|---------+------------------------+-----------------------------|
|   C17   |Посада                  |Зазначається остання відома  |
|         |                        |або поточна посада.          |
|         |                        |Інформація зазначається за   |
|         |                        |наявності                    |
|---------+------------------------+-----------------------------|
|   C18   |Рід діяльності          |Зазначаються відома          |
|         |                        |професійна підготовка,       |
|         |                        |спеціальність;               |
|         |                        |соціальний або інший статус. |
|         |                        |Інформація зазначається за   |
|         |                        |наявності                    |
|---------+------------------------+-----------------------------|
|   C19   |Почесні, професійні,    |Зазначаються відомі почесні, |
|         |релігійні та інші       |професійні, релігійні та інші|
|         |звання                  |звання. Інформація           |
|         |                        |зазначається за наявності    |
|---------+------------------------+-----------------------------|
|   C20   |Серія та номер паспорта |Зазначаються серія та номер  |
|         |(або іншого документа,  |паспорта або іншого          |
|         |що посвідчує особу)     |документа, який посвідчує    |
|         |                        |особу. Інформація            |
|         |                        |зазначається за наявності    |
|---------+------------------------+-----------------------------|
|   C21   |Дата видачі паспорта    |Зазначається дата видачі     |
|         |(або іншого документа,  |паспорта або іншого          |
|         |що посвідчує особу)     |документа, який посвідчує    |
|         |                        |особу. Інформація            |
|         |                        |зазначається за наявності    |
|---------+------------------------+-----------------------------|
|   C22   |Країна видачі паспорта  |Зазначається країна видачі   |
|         |(або іншого документа,  |паспорта або іншого          |
|         |що посвідчує особу)     |документа, який посвідчує    |
|         |                        |особу. Інформація            |
|         |                        |зазначається за наявності.   |
|         |                        |Указується країна відповідно |
|         |                        |до Класифікації держав світу,|
|         |                        |затвердженої наказом         |
|         |                        |Держкомстату України від     |
|         |                        |08.07.2002 N 260             |
|---------+------------------------+-----------------------------|
|   C23   |Країна видачі паспорта  |Указується цифровий код      |
|         |(код)                   |країни відповідно до         |
|         |                        |Класифікації держав світу,   |
|         |                        |затвердженої наказом         |
|         |                        |Держкомстату України від     |
|         |                        |08.07.2002 N 260             |
|---------+------------------------+-----------------------------|
|   С24   |Найменування органу, що |Зазначається орган, що видав |
|         |видав документ          |паспорт або інший документ,  |
|         |                        |що посвідчує особу           |
|---------+------------------------+-----------------------------|
|   С25   |Ідентифікаційний        |1. Для фізичних осіб:        |
|         |номер/код               |для резидентів зазначається  |
|         |                        |ідентифікаційний номер згідно|
|         |                        |з Державним реєстром фізичних|
|         |                        |осіб - платників податків та |
|         |                        |інших обов'язкових платежів  |
|         |                        |(за наявності);              |
|         |                        |для нерезидентів зазначається|
|         |                        |ідентифікаційний номер згідно|
|         |                        |з національним законодавством|
|         |                        |(за наявності).              |
|         |                        |2. Для організацій та        |
|         |                        |юридичних осіб:              |
|         |                        |для резидентів зазначається  |
|         |                        |ідентифікаційний код згідно з|
|         |                        |Єдиним державним реєстром    |
|         |                        |підприємств та організацій   |
|         |                        |України (ідентифікаційний код|
|         |                        |за ЄДРПОУ);                  |
|         |                        |для організацій -            |
|         |                        |нерезидентів зазначається    |
|         |                        |ідентифікаційний номер згідно|
|         |                        |з національним законодавством|
|         |                        |(за наявності)               |

|---------+------------------------+-----------------------------|
| С26-С33 |Місце проживання        |Зазначається відоме місце    |
|         |                        |проживання або               |
|         |                        |місцеперебування особи.      |
|         |                        |Інформація зазначається за   |
|         |                        |наявності на окремих полях.  |
|         |                        |У С27 вказується код країни  |
|         |                        |відповідно до Класифікації   |
|         |                        |держав світу, затвердженої   |
|         |                        |наказом Держкомстату України |
|         |                        |від 08.07.2002 N 260         |
|         |                        |При цьому у С26 зазначається |
|         |                        |назва країни, у              |
|         |                        |С28 - поштовий індекс,       |
|         |                        |у С29 - назва області (штату,|
|         |                        |провінції), у С30 - назва    |
|         |                        |міста, у С31 - назва вулиці, |
|         |                        |у С32 - номер будинку,       |
|         |                        |у С33 - номер офісу          |
|---------+------------------------+-----------------------------|
|  C34    |Адреса (не              |Зазначається адреса, яка не  |
|         |структурована)          |відповідає загальноприйнятим |
|         |                        |нормам стосовно адресності   |
|---------+------------------------+-----------------------------|
|  C35    |Відмітка про            |Зазначається дата            |
|         |постановлення вироку    |постановлення вироку         |
|         |(рішення) судом         |(рішення) судом, для         |
|         |                        |резидентів - стаття          |
|         |                        |Кримінального кодексу України|
|         |                        |( 2341-14 ), за якою особу   |
|         |                        |засуджено, інформація, чи    |
|         |                        |перебуває вона в місці       |
|         |                        |відбування покарань на дату  |
|         |                        |внесення даних до Переліку   |
|         |                        |осіб                         |
|---------+------------------------+-----------------------------|
|  C36    |Відмітка про перебування|Зазначається, чи перебуває   |
|         |у місцевому та/або      |особа в місцевому або        |
|         |міжнародному розшуку    |міжнародному розшуку. Якщо   |
|         |                        |розшук місцевий, зазначається|
|         |                        |країна, у якій особа заявлена|
|         |                        |в розшук                     |
|---------+------------------------+-----------------------------|
|  C37    |Додаткова інформація    |Зазначається будь-яка        |
|         |                        |додаткова інформація, у тому |
|         |                        |числі відомості про          |
|         |                        |застосовані міжнародні       |
|         |                        |санкції (орган, що застосував|
|         |                        |санкції, коли застосовано    |
|         |                        |санкції, підстава            |
|         |                        |застосування санкцій)        |
|---------+------------------------+-----------------------------|
|  C38    |Актуалізація запису     |До цього поля вноситься      |
|         |                        |інформація про зміну значень |
|         |                        |окремих полів або виключення |
|         |                        |значень із зазначенням дати  |
|         |                        |цих змін. Інформація         |
|         |                        |обов'язково зазначається при |
|         |                        |змінах значень окремих полів |
|---------+------------------------+-----------------------------|
|  С39    |Відмітка про виключення |У разі надходження інформації|
|         |з Переліку осіб         |(документів), яка є підставою|
|         |                        |для виключення організації,  |
|         |                        |юридичної або фізичної особи |
|         |                        |з Переліку осіб, у полі      |
|         |                        |зазначається дата виключення |
|         |                        |Держфінмоніторингом особи з  |
|         |                        |Переліку осіб. Інформація    |
|         |                        |зазначається за наявності    |
|---------+------------------------+-----------------------------|
|  С40    |Інформація про банк, у  |Уносяться реквізити банку    |
|         |якому відкрито рахунок  |(назва, МФО або ВІС, адреса  |
|         |                        |тощо), в якому особою        |
|         |                        |відкрито (відкривався)       |
|         |                        |рахунок                      |
|---------+------------------------+-----------------------------|
|  С41    |Номер банківського      |Уноситься номер банківського |
|         |рахунку                 |рахунку, що відкрито         |
|         |                        |(відкривався) особою         |
------------------------------------------------------------------

Ураховуючи те, що особи, зазначені в Переліку осіб, можуть мати декілька імен або назв, варіантів їх написання, паспортних даних, дат народження, адрес, окремий запис щодо такої особи може мати більше ніж один рядок. Для кожної особи може бути заповнено декілька полів з однаковою назвою (наприклад декілька дат народження).

У разі виключення Держфінмоніторингом організації, юридичної чи фізичної особи з Переліку осіб записи про таких осіб з Переліку осіб виключаються.

Директор Департаменту взаємодії та координації
системи фінансового моніторингу А.Т.Ковальчук