НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
Департамент валютного регулювання

ЛИСТ
16.09.2009 N 13-210/6151-17348

Територіальним управлінням
Національного банку України,
департаментам та самостійним
управлінням центрального
апарату Національного банку
України, Асоціації
українських банків,
Асоціації "Український
кредитно-банківський союз",
банкам України та їх філіям

Щодо вдосконалення
контролю за дотриманням банками
установлених значень
лімітів відкритої валютної позиції

( У доповнення до Листа додатково див. Лист Національного банку
N 13-210/6316-17768 від 23.09.2009 )

Національний банк України направляє до відома та керівництва в роботі постанову Правління Національного банку України від 14.08.2009 N 475 "Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України", зареєстровану в Міністерстві юстиції України 04.09.2009 за N 832/16848; N 833/16849 (далі - Постанова N 475).

Постанова N 475 спрямована на вдосконалення контролю за дотриманням банками установлених значень лімітів загальної (довгої/короткої) відкритої валютної позиції банку (Л13-1/Л13-2) та передбачає розширення переліку заходів впливу, що застосовуються Національним банком України за недотримання лімітів адекватно допущеному порушенню.

Так, Постановою N 475 внесено зміни до деяких нормативно-правових актів Національного банку України, а саме:

- до постанови Правління Національного банку України від 12.08.2005 N 290 "Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України та встановлення лімітів відкритої валютної позиції банку" (зі змінами) в частині виключення ліміту загальної відкритої валютної позиції банку (Л13);

- до Положення про порядок встановлення Національним банком України лімітів відкритої валютної позиції в безготівковій та готівковій формах та контроль за їх дотриманням уповноваженими банками, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 12.08.2005 N 290 (зі змінами), стосовно встановлення контролю за дотриманням лімітів загальної (довгої/короткої) відкритої валютної позиції банку (Л13-1/Л13-2) на підставі середньоарифметичної величини відповідної відкритої валютної позиції за звітний місяць. Також передбачена можливість встановлення Національним банком України в індивідуальному порядку щоденного контролю за дотриманням лімітів окремим банком;

- до Положення про застосування Національним банком України заходів впливу за порушення банківського законодавства, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 28.08.2001 N 369 (зі змінами), стосовно вдосконалення контролю за дотриманням лімітів загальної (довгої/короткої) відкритої валютної позиції банку (Л13-1/Л13-2):

скасовано заходи впливу за недотримання ліміту загальної відкритої валютної позиції банку (Л13);

передбачено здійснення контролю за дотриманням лімітів в загальному випадку на щомісячній основі;

розширено перелік заходів впливу, що має право застосовувати Національний банк України до банку за недотримання лімітів, до яких належать, зокрема:

а) письмове застереження;

б) укладення письмової угоди з банком;

в) зупинення (обмеження) окремих видів операцій банків з валютними цінностями;

г) штрафні санкції.

При цьому, передбачається, що в окремих випадках (залежно від виду заходу впливу) банк приймає різне коло зобов'язань щодо обмеження здійснення окремих операцій з іноземною валютою.

Постанова N 475 набирає чинності з дня її офіційного опублікування.

Виконавчий директор
з питань валютного регулювання
та контролю А.І.Балюк