ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

Затверджено
Постанова Правління
Національного банку України
06.05.2009 N 270

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
1 червня 2009 р. за N 476/16492

Зміни
до Положення про планування та порядок
проведення інспекційних перевірок

1. У главі 1:

пункт 1.1 після слова "банків" доповнити словами "філій іноземних банків";

у пункті 1.2:

в абзаці другому слово "банку" замінити словами "об'єкта перевірки";

абзац третій після слів "підрозділу банку" доповнити словами "філії іноземного банку";

абзац четвертий після слів "банку - юридичної особи" доповнити словами "/філії іноземного банку";

в абзаці сьомому слово "банку" замінити словами "об'єкта перевірки";

абзац восьмий після слів "підрозділів банку" доповнити словами "філії іноземного банку";

в абзаці дев'ятому слово "банку" замінити словами "об'єкта перевірки";

абзац десятий після слів "підрозділів банку" доповнити словами "філії іноземного банку";

пункт 1.3 після абзацу другого доповнити новим абзацом третім такого змісту:

"філія іноземного банку".

У зв'язку з цим абзаци третій і четвертий уважати відповідно абзацами четвертим і п'ятим;

у пункті 1.4 слово "банку" у всіх відмінках замінити словами "об'єкту перевірки" у відповідних відмінках, слова "достовірності звітності банку" замінити словами "достовірності його звітності";

пункт 1.5 після слова "підрозділів" доповнити словами "філій іноземного банку";

пункт 1.7 після слів "повідомляти банк" доповнити словами "філію іноземного банку";

у пункті 1.8:

друге речення після слів "стану банку", "(його підрозділами)", "кредиторів банку" доповнити словами "/філії іноземного банку" у відповідних відмінках;

виноску після слів "діяльністю банків", "дотриманням банками", "звітності банків" доповнити словами "/філій іноземних банків" у відповідних відмінках;

у пункті 1.9:

перше речення після слів "перевірки банку" доповнити словами "/філії іноземного банку";

у другому реченні слова "директор Департаменту банківського регулювання і нагляду" замінити словами "виконавчий директор - директор Дирекції з банківського регулювання та нагляду, його заступники";

абзац перший пункту 1.12 після слів "підлягають банки" доповнити словами "філії іноземного банку";

пункт 1.13 після слова "банку" доповнити словами "/філії іноземного банку";

пункт 1.14 після слів "підлягають банки" доповнити словами "/філії іноземного банку";

у пункті 1.18:

перше речення абзацу першого після слів "для здійснення" доповнити словом "планової";

в абзаці другому слова "або його заступника, або директора Департаменту банківського регулювання і нагляду" замінити словами "або першого заступника Голови, або заступника Голови Національного банку, який згідно з функціональними обов'язками керує службою банківського нагляду, або виконавчого директора - директора Дирекції з банківського регулювання та нагляду, або його заступників".

2. У главі 2:

у пункті 2.1 слова "та їх підрозділів" замінити словами "їх підрозділів та філій іноземних банків";

у пункті 2.2 слово "банків" виключити;

у пункті 2.3:

абзац перший після слів "за банками" доповнити словами "/філіями іноземних банків";

абзац другий після слів і цифр "банків I та II групи та їх підвідомчих установ" і "банків I та II групи" доповнити словами "і філій іноземних банків";

у пункті 2.4:

абзаци п'ятий, шостий після слів "діяльності банків" у всіх відмінках доповнити словами "/філії іноземного банку" у відповідних відмінках;

доповнити пункт новим абзацом такого змісту:

"інформацію щодо діяльності банків, філій іноземних банків, яка розміщена в засобах масової інформації, інших джерелах";

пункт 2.5 після слова "банків" доповнити словами "/філії іноземного банку";

у другому реченні пункту 2.6 слова "банківської установи" замінити словами "банку/філії іноземного банку";

пункт 2.8 після слів і цифр "банків I та II групи" доповнити словами "і філій іноземних банків";

підпункт "є" пункту 2.10 після слів і цифр "банків I та II групи" доповнити словами "і філій іноземних банків";

у пунктах 2.11, 2.12 слова "Департаменту банківського регулювання і нагляду" у всіх відмінках замінити словами "Дирекції з банківського регулювання та нагляду" у відповідних відмінках.

3. У главі 3:

у пунктах 3.2, 3.4 слово "банку" замінити словами "об'єкта перевірки";

у пункті 3.5:

перше речення абзацу першого і абзац восьмий після слова "банку" доповнити словами "/філії іноземного банку";

в абзаці десятому слова "Банк зобов'язаний" замінити словами "Банк/філія іноземного банку зобов'язаний/зобов'язана";

у пункті 3.6 слово "банку" у всіх відмінках замінити словами "об'єкта перевірки" у відповідних відмінках;

пункт 3.7 після слів і цифр "банків I та II групи" доповнити словами "і філій іноземних банків";

пункт 3.8 викласти в такій редакції:

"3.8. Протягом тижня до початку інспектування проводиться попередня зустріч з керівниками банку/філії іноземного банку, на якій обговорюються обсяги та методи, а також різні організаційні питання щодо майбутнього інспектування. Зустріч з керівниками банку/філії іноземного банку, який/яка перевірятиметься під керівництвом інспекторів центрального апарату Національного банку, проводять виконавчий директор - директор Дирекції з банківського регулювання та нагляду або його заступники, а також керівник інспекційної групи чи його заступник. Зустріч з керівниками банку/філії іноземного банку, який/яка перевірятиметься під керівництвом інспекторів територіального управління Національного банку, проводять начальник територіального управління Національного банку або його заступник та/або начальник відділу банківського нагляду територіального управління Національного банку або його заступник, а також керівник інспекційної групи чи його заступник. Від банку для участі в зустрічі запрошуються голова ради або його заступник, голова та члени правління (ради директорів), головний бухгалтер і керівники структурних підрозділів банку. Від філії іноземного банку для участі в зустрічі запрошуються керівник і головний бухгалтер філії, їх заступники, керівники структурних підрозділів філії, а також, у разі можливості, голова виконавчого органу іноземного банку або його заступник";

у пункті 3.9:

в абзаці першому слова "директором Департаменту банківського регулювання і нагляду" замінити словами "виконавчим директором - директором Дирекції з банківського регулювання та нагляду або його заступники";

абзац другий після слів "діяльністю банків" доповнити словами "/філій іноземних банків";

пункт 3.10 викласти в такій редакції:

"3.10. Інспектування здійснюється згідно із затвердженим планом і розробленим графіком інспектування. План інспектування кожного банку/філії іноземного банку складається з урахуванням результатів процесу підготовки до проведення інспектування та затверджується виконавчим директором - директором Дирекції з банківського регулювання та нагляду або його заступниками або керівником територіального управління Національного банку";

у пункті 3.11:

абзаци перший і другий після слів "та/або його філій чи інших власних підрозділів банку" у всіх відмінках доповнити словами "філії іноземного банку";

абзац третій після слів "(далі - керівник банку)" доповнити словами "або керівнику філії іноземного банку";

абзаци четвертий та п'ятий після слів "керівник банку" доповнити словами "/філії іноземного банку";

у першому реченні абзацу сьомого слова "банком" та "банку" замінити відповідно словами "банком/філією іноземного банку" та "банку/філії іноземного банку";

у пункті 3.12:

абзац перший після слів "інспектування банку" і "перевірки банку" доповнити відповідно словами "/філії іноземного банку";

друге речення абзацу третього після слів "правлінню банку" доповнити відповідно словами "/керівнику філії іноземного банку";

в абзаці четвертому:

перше речення після слів "надається банку" доповнити словами "/філії іноземного банку";

у другому реченні цифри "3.14" замінити цифрами "3.13";

у пункті 3.13 слова "Департаменту банківського регулювання і нагляду" замінити словами "Дирекції з банківського регулювання та нагляду";

у пункті 3.15:

абзац перший після слів "порушення банками" та "кредиторів банку" доповнити відповідно словами "/філіями іноземних банків" та "/філії іноземного банку";

в абзаці другому:

перше речення після слів "(або його підрозділів)" доповнити словами "філії іноземного банку";

друге речення після слів "звітності банків" доповнити словами "/філій іноземних банків";

в абзаці четвертому слова "кредиторів банку, проводиться відповідно до статті" замінити словами та цифрами "кредиторів банку/філії іноземного банку, проводиться відповідно до статей 24 та";

у пункті 3.16:

у першому реченні слова "діяльністю банку та усунення ним" замінити словами "діяльністю банку/філії іноземного банку та усунення ним/нею";

друге речення після слова "банку" доповнити словами "/філії іноземного банку".

4. У главі 4:

назву глави доповнити словами "/філії іноземного банку";

у пункті 4.1:

абзац п'ятий після слів "за межі банку" та "порушення банком" доповнити словами "/філії іноземного банку" у відповідних відмінках;

абзац сьомий викласти в такій редакції:

"одержувати від банків/філій іноземних банків інформацію у формі документів або їх копій, засвідчених банком (відокремленим підрозділом банку), філією іноземного банку, який/яка перевіряється, для долучення їх до матеріалів перевірки";

у пункті 4.3 слово "банку" у всіх відмінках замінити словами "банку/філії іноземного банку" у відповідних відмінках;

у пункті 4.4 слово "банку" замінити словами "банку/філії іноземного банку", слова "директором Департаменту банківського регулювання і нагляду" замінити словами "виконавчим директором - директором Дирекції з банківського регулювання та нагляду або його заступниками";

у пункті 4.5 слова "банком чи його керівниками" замінити словами "банком/філією іноземного банку та його/її керівниками".

Директор Департаменту нормативно-методологічного
забезпечення банківського регулювання та нагляду Н.В.Іваненко