Про документ
| Дата | 2008-08-06 |
| Тип документу | Рішення Звіт |
| Назва | Про затвердження Змін до Положення про порядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду при їх приватному розміщенні |
| Номер | 880 |
| Дата скасування | 2010-01-04 |
| Введенно в дiю | 2008-09-23 |
| Автори | ДКЦПФР |
| Опублiковано | Офіційний вісник України № 71 вiд 2008-09-29 стор.120 |
| Реєстрацiя в Мiн'юстi | 2008-09-12 № 843/15534 |
Документ втратив чиннiсть!
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
06.08.2008 N 880
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
12 вересня 2008 р. за N 843/15534
(Рішення втратило чинність на підставі Рішення
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 1478 від 24.11.2009)
Про затвердження Змін до Положення
про порядок реєстрації випуску інвестиційних
сертифікатів пайового інвестиційного фонду
при їх приватному розміщенні
Відповідно до статей 7 та 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), статей 12, 28-38 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" ( 3480-15 ), Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" ( 2299-14 ) Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Зміни до Положення про порядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду при їх приватному розміщенні, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.01.2002 N 9, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 29.01.2002 за N 71/6359 (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27.06.2007 N 1487), додаються.
2. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ю.Назаренку забезпечити:
подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;
опублікування цього рішення відповідно до законодавства.
3. Це рішення набирає чинності відповідно до законодавства.
4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Керівника апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ю.Назаренка.
Голова Комісії А.Балюк
Протокол засідання Комісії
від 06.08.2008 року N 880
Затверджено
Рішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
06.08.2008 N 880
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
12 вересня 2008 р.за N 843/15534
Зміни
до Положення про порядок реєстрації випуску
інвестиційних сертифікатів пайового
інвестиційного фонду при їх приватному розміщенні
1. У пункті 2 розділу II підпункти "й", "л" виключити.
У зв'язку з цим підпункт "к", уважати підпунктом "й".
2. У розділі III:
2.1. Пункт 2 викласти в такій редакції:
"2. У разі, якщо сталися зміни однакових відомостей, що містяться відповідно у проспекті емісії інвестиційних сертифікатів фонду та в регламенті фонду, то такі зміни подаються для реєстрації до Комісії одночасно окремими комплектами документів та протягом 7 днів з дня їх виникнення".
2.2. Пункт 4 після слів "попереднього випуску інвестиційних сертифікатів фонду" доповнити словами "(крім венчурного фонду)".
2.3. Пункт 5 доповнити підпунктами "и", "і", "ї" такого змісту:
"и) баланс та звіт про фінансові результати фонду за попередній рік, засвідчені підписами вповноваженої особи і головного бухгалтера компанії з управління активами, аудитора (аудиторською фірмою) та їх печатками;
і) звіт про активи фонду за попередній рік, засвідчений підписами вповноважених осіб та печатками компанії з управління активами та зберігача (додаток 7);
ї) звіт про вартість чистих активів фонду за попередній рік, засвідчений підписами вповноважених осіб і печатками компанії з управління активами та зберігача (додаток 8)".
3. У тексті Положення слова "статутний капітал" у всіх відмінках замінити словами "статутний (складений) капітал" у відповідних відмінках.
4. Доповнити Положення додатками 7 та 8 у редакції, що додається.
Начальник управління спільного інвестування Є.Іванов
Додаток 7
до Положення про порядок
реєстрації випуску
інвестиційних сертифікатів
пайового інвестиційного
фонду при їх приватному
розміщенні
Державна комісія з цінних
паперів та фондового ринку
ЗВІТ
про активи фонду за попередній рік
1. Основні відомості про фонд
Повне найменування фонду ________________________________________
Код за ЄДРІСІ ___________________________________________________
Телефон (факс) фонду ____________________________________________
Повне найменування компанії з управління активами _______________
Місцезнаходження компанії з управління активами _________________
Повне найменування, місцезнаходження зберігача фонду ____________
Повне найменування, місцезнаходження незалежного оцінювача майна
фонду ____________________________________________________________
Повне найменування, місцезнаходження аудитора (аудиторської
фірми) ___________________________________________________________
2. Склад та структура інвестиційного портфеля
2.1. Перелік інвестицій в цінні папери
----------------------------------------------------------------------------
| N | Вид цінних | Частка в | Номі- |Загальна|Балансова|Кіль-|Частка в |
| з/п | паперів з |статутному| нальна | номі- |вартість |кість|загальній|
| |розбивкою за| (складе- |вартість| нальна | (грн) |(шт.)|балансо- |
| | емітентами | ному) | (грн.) |вартість| | | вій |
| | | капіталі | | (грн) | | |вартості |
| | | емітента | | | | | активів |
| | | (%) | | | | | (%) |
| | | | | | | | |
|------+------------+----------+--------+--------+---------+-----+---------|
|Усього| | | | | | | |
----------------------------------------------------------------------------
2.2. Перелік інвестицій в об'єкти нерухомого майна
------------------------------------------------------------------
| N | Об'єкти | Балансова | Оцінна | Частка в |
| з/п | нерухомого | вартість | вартість | загальній |
| | майна | (грн) | (грн) | балансовій |
| | | | | вартості |
| | | | | активів (%) |
|-------+--------------+-------------+-------------+-------------|
|Усього | | | | |
------------------------------------------------------------------
2.3. Грошові кошти на поточному рахунку та/або іншому
вкладеному (депозитному) рахунку
------------------------------------------------------------------
| | Сума грошових | Депозитна ставка |Термін розміщення |
| | коштів (грн.) | (%) | |
|-------+------------------+------------------+------------------|
| | у | в | у | в | у | в |
| |гривнях |іноземній|гривнях |іноземній|гривнях |іноземній|
| | | валюті | | валюті | | валюті |
|-------+--------+---------+--------+---------+--------+---------|
|Усього | | | | | | |
------------------------------------------------------------------
2.4. Перелік інших інвестицій
------------------------------------------------------------------
| N | Об'єкт |Балансова вартість|Частка в загальній|
| з/п | інвестування | (грн.) | балансовій |
| | | | вартості активів |
| | | | (%) |
|-------+------------------+------------------+------------------|
|Усього | | | |
------------------------------------------------------------------
3. Розрахунок вартості чистих активів (грн.)
3.1. Вартість чистих активів.
3.2. Кількість цінних паперів фонду в обігу (шт.).
3.3. Номінальна вартість цінного папера фонду.
3.4. Кількість розміщених цінних паперів фонду (шт.).
3.4.1. Розміщених серед юридичних осіб.
3.4.2. Розміщених серед фізичних осіб.
4. Вартість чистих активів у розрахунку на один цінний папір
фонду.
_______________________________ ___________
(посада уповноваженої особи (підпис)
компанії з управління активами)
_____________________________
(прізвище, ім'я, по батькові)
"___" _____________ 20___ року
М.П.
_______________________________ ___________
(посада уповноваженої особи (підпис)
зберігача)
_____________________________
(прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
"___" _____________ 20___ року
Додаток 8
до Положення про порядок
реєстрації випуску
інвестиційних сертифікатів
пайового інвестиційного
фонду при їх приватному
розміщенні
Державна комісія з цінних
паперів та фондового ринку
ЗВІТ
про вартість чистих активів
фонду за попередній рік
______________________________
(повне найменування фонду)
ДОВІДКА
про фонд
------------------------------------------------------------------
| N | Характеристика фонду | Показники |
| з/п | | |
|--------+------------------------------+------------------------|
| 1 |Вид фонду |1. Диверсифікований |
| | |------------------------|
| | |2. Недиверсифікований |
|--------+------------------------------+------------------------|
| 2 |Тип фонду |3. Закритий |
| | |------------------------|
| | |4. Відкритий |
| | |------------------------|
| | |5. Інтервальний |
|--------+------------------------------+------------------------|
| 3 |Строк дії |6. Строковий |
| | |------------------------|
| | |7. Безстроковий |
|--------+------------------------------+------------------------|
| 4 |Реєстраційний код за ЄДРІСІ | |
------------------------------------------------------------------
ДОВІДКА
про компанію з управління активами
------------------------------------------------------------------
| N | Інформація про компанію | Показники |
| з/п | з управління активами | |
|--------+------------------------------+------------------------|
| 1 |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ| |
|--------+------------------------------+------------------------|
| 2 |Повне найменування | |
|--------+------------------------------+------------------------|
| 3 |Номер ліцензії на провадження | |
| |професійної діяльності на | |
| |фондовому ринку - діяльності | |
| |з управління активами | |
| |інституційних інвесторів | |
| |(діяльність з управління | |
| |активами) | |
|--------+------------------------------+------------------------|
| 4 |Дата отримання ліцензії | |
| |на провадження професійної | |
| |діяльності на фондовому | |
| |ринку - діяльності | |
| |з управління активами | |
| |інституційних інвесторів | |
| |(діяльності з управління | |
| |активами) | |
------------------------------------------------------------------
ДОВІДКА
про вартість чистих активів фонду
______________________________
(повне найменування фонду)
------------------------------------------------------------------
| N | Найменування | Значення показника |
|з/п| показника |-------------------------------------|
| | | на початок |на кінець звітного|
| | | звітного періоду | періоду |
|---+----------------------+------------------+------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|---+----------------------+------------------+------------------|
| 1 |Активи фонду, | | |
| |тис.грн | | |
|---+----------------------+------------------+------------------|
| 2 |Зобов'язання фонду, | | |
| |тис.грн | | |
|---+----------------------+------------------+------------------|
| 3 |Вартість чистих | | |
| |активів фонду, | | |
| |тис.грн | | |
| |(ряд 1 - ряд 2) | | |
|---+----------------------+------------------+------------------|
| 4 |Кількість | | |
| |інвестиційних | | |
| |сертифікатів, що | | |
| |знаходяться в | | |
| |обігу, одиниць, у | | |
| |т.ч. розміщених | | |
| |серед: | | |
|---+----------------------+------------------+------------------|
| 5 |а) юридичних осіб, | | |
| |у т.ч.: | | |
|---+----------------------+------------------+------------------|
| 6 |резидентів | | |
|---+----------------------+------------------+------------------|
| 7 |нерезидентів | | |
|---+----------------------+------------------+------------------|
| 8 |б) фізичних осіб, у | | |
| |т.ч.: | | |
|---+----------------------+------------------+------------------|
| 9 |резидентів | | |
|---+----------------------+------------------+------------------|
| 10|нерезидентів | | |
|---+----------------------+------------------+------------------|
| 11|Вартість чистих | | |
| |активів у | | |
| |розрахунку на один | | |
| |інвестиційний | | |
| |сертифікат, | | |
| |грн./один. | | |
| |(ряд. 3 x 1000/ряд. 4)| | |
------------------------------------------------------------------
______________________________ ______________
(посада уповноваженої особи (підпис)
компанії з управління активами)
______________________________
(прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
"___" _____________ 20___ року
_______________________________ ___________
(посада уповноваженої особи (підпис)
зберігача)
_____________________________
(прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
"___" _____________ 20___ року
ДАНІ
про фінансові інвестиції фонду
______________________________
(повне найменування фонду)
------------------------------------------------------------------
| N |Види цінних паперів| Номінальна |На кінець звітного|
| з/п | |вартість, тис.грн | періоду |
| | | |------------------|
| | | | Оцінна вартість, |
| | | | тис. грн |
|------+-------------------+------------------+------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|----------------------------------------------------------------|
| Цінні папери резидентів |
|----------------------------------------------------------------|
| Державні цінні папери |
|----------------------------------------------------------------|
| 1 |Облігації | | |
| |внутрішніх | | |
| |державних позик | | |
|------+-------------------+------------------+------------------|
| 2 |Облігації зовнішніх| | |
| |державних позик | | |
|------+-------------------+------------------+------------------|
| 3 |Облігації місцевих | | |
| |позик | | |
|------+-------------------+------------------+------------------|
| 4 |Казначейські | | |
| |зобов'язання | | |
|------+-------------------+------------------+------------------|
| 5 |Усього державних | | |
| |цінних паперів | | |
| |(ряд. 1 + ряд. 2 + | | |
| |ряд. 3 + ряд. 4) | | |
|----------------------------------------------------------------|
| Цінні папери емітентів-резидентів |
|----------------------------------------------------------------|
| 6 |Акції | | |
|------+-------------------+------------------+------------------|
| 7 |Облігації | | |
|------+-------------------+------------------+------------------|
| 8 |Ощадні (депозитні) | | |
| |сертифікати | | |
|------+-------------------+------------------+------------------|
| 9 |Інші цінні папери | | |
|------+-------------------+------------------+------------------|
| 10 |Усього цінних | | |
| |паперів емітентів- | | |
| |резидентів (ряд. 6 | | |
| |+ ряд. 7 + ряд. 8 +| | |
| |ряд 9) | | |
|------+-------------------+------------------+------------------|
| 11 |Разом цінних | | |
| |паперів емітентів- | | |
| |резидентів (ряд. | | |
| |5 + ряд. 10) | | |
|----------------------------------------------------------------|
| Цінні папери нерезидентів |
|----------------------------------------------------------------|
| Цінні папери іноземних держав |
|----------------------------------------------------------------|
| 12 |Внутрішні | | |
|------+-------------------+------------------+------------------|
| 13 |Зовнішні | | |
|------+-------------------+------------------+------------------|
| 14 |Усього цінних | | |
| |паперів іноземних | | |
| |держав (ряд. 12 + | | |
| |ряд 13) | | |
|----------------------------------------------------------------|
| Цінні папери емітентів-нерезидентів |
|----------------------------------------------------------------|
| 15 |Акції | | |
|------+-------------------+------------------+------------------|
| 16 |Облігації | | |
|------+-------------------+------------------+------------------|
| 17 |Інші цінні папери | | |
|------+-------------------+------------------+------------------|
| 18 |Усього цінних | | |
| |паперів емітентів- | | |
| |нерезидентів (ряд. | | |
| |15 + ряд. 16 + | | |
| |ряд. 17) | | |
|------+-------------------+------------------+------------------|
| 19 |Разом цінних | | |
| |паперів емітентів- | | |
| |нерезидентів (ряд. | | |
| |14 + ряд. 18) | | |
|------+-------------------+------------------+------------------|
|20 |Усього фінансових | | |
| |інвестицій | | |
| |(ряд 11 + ряд 19), | | |
| |у т.ч.: | | |
|------+-------------------+------------------+------------------|
|21 |короткострокових | | |
|------+-------------------+------------------+------------------|
|22 |довгострокових | | |
------------------------------------------------------------------
______________________________ ______________
(посада уповноваженої особи (підпис)
компанії з управління активами)
______________________________
(прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
"___" _____________ 20___ року
_______________________________ ___________
(посада уповноваженої особи (підпис)
зберігача)
_____________________________
(прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
"___" _____________ 20___ року
ДОВІДКА
про інвестиційний портфель фонду
за станом на "___" ______________ 200_ року
_____________________________
(повне найменування фонду)
---------------------------------------------------------------------------
| N |Ідентифікаційний|Назва|Міжнародний| Назва |Кількість| Номі- |Оцін- |
|з/п| код за ЄДРПОУ |емі- |ідентифіка-|цінного| цінних | нальна | на |
| | резидентів та |тента|ційний код |папера | паперів |вартість,| вар- |
| | ідентифіка- | | цінного | | | грн. |тість,|
| | ційний номер | | папера | | | | грн. |
| |нерезидентів (за| | | | | | |
| | наявності) | | | | | | |
|---+----------------+-----+-----------+-------+---------+---------+------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
|---+----------------+-----+-----------+-------+---------+---------+------|
| | | | | | | | |
|---+----------------+-----+-----------+-------+---------+---------+------|
| | Разом | Х | Х | Х | | | |
---------------------------------------------------------------------------
______________________________ ______________ (посада уповноваженої особи (підпис) компанії з управління активами)
______________________________ (прізвище, ім'я, по батькові)
М.П. "___" _____________ 20___ року
_______________________________ ___________
(посада уповноваженої особи (підпис)
зберігача)_____________________________ (прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
"___" _____________ 20___ року