Про документ
| Дата | 2004-06-17 |
| Тип документу | Постанова Положення Заява |
| Редакцiя | 2011-07-25 |
| Назва | Про затвердження Положення про порядок видачі індивідуальних ліцензій на переказування іноземної валюти за межі України для оплати банківських металів та проведення окремих валютних операцій |
| Номер | 266 |
| Введенно в дiю | 2011-09-05 |
| Автори | Національний банк України (НБУ) |
| Реєстрацiя в Мiн'юстi | 2004-07-16 № 897/9496 |
Редакцii документу
ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ
ПОСТАНОВА
17.06.2004 N 266
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
16 липня 2004 р. за N 897/9496
Про затвердження Положення про порядок
видачі індивідуальних ліцензій на переказування
іноземної валюти за межі України для оплати
банківських металів та проведення
окремих валютних операцій
( Із змінами, внесеними згідно з Постановами
Національного банку
N 321 від 31.08.2005
N 199 від 30.05.2007
N 419 від 20.11.2007
N 8 від 14.01.2008
N 108 від 28.02.2009
N 118 від 26.04.2011
N 250 від 25.07.2011 )
Відповідно до вимог статей 5, 11, 13 Декрету Кабінету Міністрів України від 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання і валютного контролю", а також пункту 14 статті 7 та статті 44 Закону України "Про Національний банк України" ( 679-14 ) Правління Національного банку України постановляє:
1. Затвердити Положення про порядок видачі індивідуальних ліцензій на переказування іноземної валюти за межі України для оплати банківських металів та проведення окремих валютних операцій (додається).
2. Департаменту валютного регулювання (С.О.Яременко) після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України довести зміст цієї постанови до відома територіальних управлінь Національного банку України та банків для керівництва і використання в роботі.
3. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на Генеральний департамент банківського нагляду (В.В.Пушкарьов).
4. Постанова набирає чинності через 10 днів після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України.
В.о.Голови А.П.Яценюк
Затверджено
Постанова Правління
Національного банку України
17.06.2004 N 266
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
16 липня 2004 р. за N 897/9496
Положення
про порядок видачі індивідуальних ліцензій
на переказування іноземної валюти за межі України
для оплати банківських металів та проведення
окремих валютних операцій
( У тексті Положення слово "Департамент" в усіх відмінках
замінено словами "Національний банк" у відповідних
відмінках згідно з Постановою Національного банку
N 199 від 30.05.2007 )
1. Загальні положення
1.1. Положення про порядок видачі індивідуальних ліцензій на переказування іноземної валюти за межі України для оплати банківських металів та проведення окремих валютних операцій (далі - Положення) розроблено відповідно до вимог статей 5, 11, 13 Декрету Кабінету Міністрів України від 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання і валютного контролю", а також пункту 14 статті 7 та статті 44 Закону України "Про Національний банк України" ( 679-14 ).
1.2. Це Положення регламентує порядок та умови видачі Національним банком України (далі - Національний банк) індивідуальних ліцензій на переказування іноземної валюти за межі України (далі - ліцензія) для:
оплати фізичними особами - резидентами послуг за договорами (страховими полісами, свідоцтвами, сертифікатами) страхування життя, укладеними з нерезидентами;
оплати уповноваженими банками банківських металів у разі їх придбання за межами України;
проведення суб'єктами господарювання - резидентами окремих валютних операцій, що потребують отримання ліцензій відповідно до Декрету Кабінету Міністрів України від 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання і валютного контролю". ( Пункт 1.2 глави 1 в редакції Постанов Національного банку N 199 від 30.05.2007, N 8 від 14.01.2008 )
1.3. Вимоги цього Положення не поширюються на видачу ліцензій на переказування іноземної валюти за межі України з метою здійснення інвестицій за кордон, оплати валютних цінностей, за винятком оплати банківських металів у випадку, що передбачений пунктом 2.2 глави 2 цього Положення, на перекази фізичних осіб [за винятком оплати послуг за договорами (страховими полісами, свідоцтвами, сертифікатами) страхування життя, укладеними з нерезидентами] та надання резидентами позик в іноземній валюті нерезидентам, які регламентуються відповідними нормативно-правовими актами Національного банку (постанови Правління Національного банку України від 16.03.99 N 122 "Про затвердження інструкції про порядок видачі індивідуальних ліцензій на здійснення інвестицій за кордон", зареєстрована в Міністерстві юстиції України 26.04.99 за N 259/3552, від 29.01.2003 N 35 "Про затвердження Положення про порядок видачі резидентам індивідуальних ліцензій на переказування іноземної валюти за межі України з метою придбання облігацій зовнішніх державних позик України", зареєстрована в Міністерстві юстиції України 17.02.2003 за N 120/7441 (зі змінами), від 29.01.2003 N 36 "Про здійснення операцій з цінними паперами українських емітентів", зареєстрована в Міністерстві юстиції України 05.02.2003 за N 90/7411 (зі змінами), та від 17.06.2004 N 270 "Про затвердження Положення про порядок отримання резидентами кредитів, позик в іноземній валюті від нерезидентів і надання резидентами позик в іноземній валюті нерезидентам", зареєстрована в Міністерстві юстиції України 15.07.2004 за N 885/9484, від 29.12.2007 N 496 "Про затвердження Правил здійснення за межі України та в Україні переказів фізичних осіб за поточними валютними неторговельними операціями та їх виплати в Україні". ( Пункт 1.3 глави 1 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку N 199 від 30.05.2007, N 8 від 14.01.2008 )
1.4. Для переказування іноземної валюти за межі України органами, які здійснюють свої повноваження від імені держави у межах, визначених законами України та за рахунок бюджетних коштів, ліцензія не потрібна.
1.5. Не вимагається отримання ліцензії на проведення операцій, пов'язаних з переказуванням іноземної валюти за межі України суб'єктами господарювання - резидентами (якщо це підтверджено відповідними документами), з метою:
сплати вступних або членських внесків у вигляді грошових коштів, що сплачуються як разові або періодичні внески для забезпечення поточної діяльності юридичних осіб - нерезидентів: міжнародним міжурядовим організаціям без обмеження за сумами; іншим юридичним особам - нерезидентам у сумі, що не перевищує в еквіваленті 10000 євро в один календарний рік на користь однієї особи; ( Пункт 1.5 глави 1 доповнено абзацом згідно з Постановою Національного банку N 199 від 30.05.2007; в редакції Постанови Національного банку N 250 від 25.07.2011 )
оплати послуг нерезидентів, які надають право участі суб'єктам господарювання - резидентам у тендерах міжнародних виставках, ярмарках, конгресах, симпозіумах, конференціях, семінарах, культурних та спортивних заходах; ( Абзац третій пункту 1.5 глави 1 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 250 від 25.07.2011 )
оплати навчання, стажування, лікування суб'єктів господарювання - резидентів України за кордоном, патентування, здійснення виплат нерезидентам за користування їх авторськими правами;
переказування коштів міжнародним громадським організаціям за проведення на території України заходів під їх егідою (якщо це передбачено установчими документами цих організацій);
оплати витрат судовим, арбітражним, нотаріальним та іншим повноважним органам іноземних держав (у тому числі сплата податків, зборів, державного мита та інших обов'язкових платежів відповідно до законодавства іноземних держав);
виконання зобов'язань за укладеними договорами з юридичними особами-нерезидентами стосовно відшкодування їм витрат, здійснених ними на користь фізичних осіб-резидентів, які тимчасово перебувають за межами України, як оплати праці або інших витрат, пов'язаних з виконанням ними професійних обов'язків;
оплати витрат, пов'язаних зі смертю громадян України за кордоном (транспортні витрати та витрати на поховання);
переказування коштів резидентом-гарантом (поручителем) нерезиденту-кредитору в межах забезпечених гарантією (порукою) зобов'язань резидента-позичальника, передбачених відповідним кредитним договором (договором поруки) та умовами, на яких він зареєстрований Національним банком. ( Пункт 1.5 глави 1 доповнено абзацом згідно з Постановою Національного банку N 250 від 25.07.2011 )
Перерахунок суми в іноземній валюті, що має переказуватись, в євро здійснюється за крос-курсом, визначеним згідно з офіційним курсом гривні до іноземних валют, установленим Національним банком на день здійснення переказування іноземної валюти за межі України. ( Пункт 1.5 глави 1 доповнено абзацом згідно з Постановою Національного банку N 250 від 25.07.2011 )
У підтвердних документах, а також у розрахунку витрат на оплату праці, який подається суб'єктом господарювання - резидентом, обов'язково має зазначатися сума, що підлягає сплаті.
Зазначені в абзацах третьому - п'ятому цього пункту операції здійснюються з дотриманням вимог Закону України "Про порядок здійснення розрахунків в іноземній валюті" ( 185/94-ВР ), інструкції про порядок здійснення контролю і отримання ліцензій за експортними, імпортними та лізинговими операціями, затвердженої постановою Правління Національного банку України від 24.03.99 N 136 та зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 28.05.99 за N 338/3631 (зі змінами), та постанови Правління Національного банку України "Про переказування коштів у національній та іноземній валюті на користь нерезидентів за деякими операціями" від 30.12.2003 N 597, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 05.02.2004 за N 159/8758, а на інші операції, які не є імпортними, не поширюються вимоги статті 2 Закону України "Про порядок здійснення розрахунків в іноземній валюті" ( 185/94-ВР ). ( Абзац пункту 1.5 глави 1 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 199 від 30.05.2007 ) ( Пункт 1.5 глави 1 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 8 від 14.01.2008 )
1.6. Якщо кошти переказуються на користь нерезидента як гарантія того, що суб'єкт господарювання - резидент скористається зазначеною в абзацах третьому - п'ятому пункту 1.5 цієї глави послугою в строк, що перевищує встановлений законодавством України строк розрахунків, то такі операції потребують отримання ліцензії. Не пізніше ніж через 10 днів після завершення строку гарантійного зобов'язання кошти мають бути використані на оплату послуги або повернуті в Україну. ( Пункт 1.6 глави 1 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку N 199 від 30.05.2007, N 419 від 20.11.2007, N 8 від 14.01.2008 )
1.7. Уповноважений банк, який має письмовий дозвіл Національного банку на здійснення операцій з банківськими металами на міжнародних ринках, має право на здійснення переказу за межі України іноземної валюти для оплати банківських металів без отримання ліцензії.
( Пункт 1.8 глави 1 виключено на підставі Постанови Національного банку N 108 від 28.02.2009 )
1.8. Ліцензію на оплату фізичними особами - резидентами послуг за договорами (страховими полісами, свідоцтвами, сертифікатами) страхування життя, укладеними з нерезидентами, та на проведення суб'єктами господарювання - резидентами окремих валютних операцій на суму до 500 000 доларів США або еквівалент цієї суми в іншій іноземній валюті за офіційним курсом гривні до іноземних валют, установленим Національним банком на день подання заяви, видає територіальне управління Національного банку (далі - територіальне управління) за місцем державної реєстрації суб'єкта господарювання - резидента або за місцем проживання фізичної особи - резидента. Якщо сума (або її еквівалент), яку потрібно переказати, перевищує вищезазначену суму, то ліцензію видає Національний банк. ( Абзац перший пункту глави 1 в редакції Постанови Національного банку N 199 від 30.05.2007; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 8 від 14.01.2008 )
Ліцензію для оплати банківських металів незалежно від суми, що має переказуватися, видає Національний банк. ( Пункт глави 1 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 321 від 31.08.2005 )
1.9. Ліцензія не може бути видана (отримана) на проведення валютної операції, що вже здійснена.
1.10. За порушення вимог цього Положення резиденти несуть відповідальність згідно із законодавством України.
2. Перелік документів, потрібних
для видачі ліцензії
( Пункт 2.1 глави 2 виключено на підставі Постанови Національного банку N 199 від 30.05.2007 )
2.1. Для отримання ліцензії фізична особа - резидент має подати такі документи:
заяву про видачу ліцензії (додаток 1);
копії сторінок паспорта (або документа, що його замінює), які містять прізвище, ім'я, по батькові, дату народження, серію і номер паспорта (або документа, що його замінює), дату видачі та найменування органу, що видав документ, реєстрацію місця проживання;
копії відповідних документів, що підтверджують наявність у фізичної особи підстав для здійснення переказу коштів в іноземній валюті. ( Главу 2 доповнено пунктом 2.1 згідно з Постановою Національного банку N 8 від 14.01.2008 )
2.2. Уповноважений банк, який має письмовий дозвіл Національного банку на операції з банківськими металами на валютному ринку України, для отримання ліцензії з метою оплати банківських металів для подальшого їх увезення на територію України має подати такі документи:
а) заяву за довільною формою про отримання ліцензії для оплати банківських металів із зазначенням суми в іноземній валюті, яка має переказуватися для оплати банківських металів;
б) копію письмового дозволу Національного банку на здійснення операцій з валютними цінностями, засвідчену підписом головного бухгалтера уповноваженого банку та відбитком печатки банку.
Ліцензія видається уповноваженому банку на строк до 180 календарних днів. Уповноважений банк може переказувати суму в іноземній валюті повністю або частинами протягом строку, що зазначений у ліцензії.
У разі повторного звернення уповноваженого банку щодо видачі ліцензії разом із заявою надається інформація про розмір фактично переказаної уповноваженим банком іноземної валюти за попередньою ліцензією Національного банку та кількість фактично куплених банківських металів із зазначенням їх виду, вигляду, ваги, проби і вартості.
2.3. Суб'єкт господарювання - резидент для отримання ліцензії на проведення окремих валютних операцій має подати такі документи: ( Абзац перший пункту глави 2 в редакції Постанови Національного банку N 199 від 30.05.2007 )
а) заяву про видачу ліцензії із зазначенням мети переказування іноземної валюти за межі України згідно з додатком 2; ( Підпункт "а" пункту глави 2 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 199 від 30.05.2007 )
б) нотаріально засвідчені виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців або копії свідоцтва про державну реєстрацію суб'єкта господарювання - резидента та його установчих документів (статуту та/або установчого договору); ( Підпункт "б" пункту 2.3 глави 2 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 250 від 25.07.2011 )
в) нотаріально засвідчену копію довідки про реєстрацію суб'єкта господарювання - резидента як платника податку в органі державної податкової служби;
г) довідку уповноваженого банку про номер рахунку та наявність коштів на рахунку суб'єкта господарювання-резидента, з якого переказуватиметься іноземна валюта за межі України; ( Підпункт "г" пункту 2.3 глави 2 в редакції Постанови Національного банку N 108 від 28.02.2009 )
ґ) обгрунтування потреби переказування коштів за межі України з копіями підтвердних документів (договорів (угод), контрактів, розрахунків тощо), засвідчених підписом керівника та відбитком печатки суб'єкта господарювання - резидента, та інших документів, що подаються залежно від суті операції; ( Підпункт "ґ" пункту 2.3 глави 2 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 250 від 25.07.2011 )
д) для суб'єктів господарювання - резидентів, які використовують бюджетні кошти, засвідчену підписом керівника та відбитком печатки копію кошторису доходів і витрат суб'єкта господарювання - резидента, погодженого з відповідним фінансовим органом, та довідку Державного казначейства України про наявність коштів на рахунку суб'єкта господарювання - резидента для їх переказування відповідно до мети, визначеної в заяві про видачу ліцензії;
е) для суб'єктів господарювання - резидентів, у статутному капіталі яких є частка держави, засвідчену підписом керівника та відбитком печатки копію листа-погодження відповідного міністерства або іншого центрального органу виконавчої влади, уповноваженого управляти майном, що належить державі, на переказування коштів відповідно до мети, визначеної в заяві про видачу ліцензії;
є) рахунок-фактуру або лист-повідомлення із зазначенням відповідних банківських реквізитів нерезидента, якому переказуватимуться кошти.
Якщо переказування іноземної валюти за межі України здійснює неприбуткова організація (установа), то вона подає документ, що підтверджує її включення до Реєстру неприбуткових організацій та установ;
ж) документи, які потрібні для з'ясування додаткових обставин щодо проведення валютної операції на вимогу територіального управління або Національного банку. ( Підпункт "ж" пункту глави 2 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 199 від 30.05.2007 )
Ліцензія видається суб'єкту господарювання - резиденту на строк до 90 днів. ( Пункт 2.3 глави 2 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 8 від 14.01.2008 )
2.4. Документи, які складені іноземною мовою, що подаються на розгляд, мають бути перекладені на українську мову. Цей переклад засвідчується нотаріально. ( Пункт глави 2 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 199 від 30.05.2007 )
2.5. Офіційні документи, складені і засвідчені на території іноземних держав, підлягають консульській легалізації відповідно до законодавства України, за винятком тих випадків, за яких згідно з міжнародними договорами, згода на обов'язковість яких надана Верховною Радою України, така легалізація не вимагається.
3. Порядок розгляду документів
для видачі ліцензії
3.1. Територіальне управління або Національний банк розглядає отриманий від резидента пакет документів для видачі ліцензії в порядку черговості його надходження. ( Пункт 3.1 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 321 від 31.08.2005 )
3.2. Територіальне управління протягом п'яти робочих днів з дати надходження повного пакета документів, після обов'язкової реєстрації цих документів у відділі (секторі) діловодства надсилає копію заяви резидента про видачу ліцензії відповідному територіальному підрозділу по боротьбі з організованою злочинністю Міністерства внутрішніх справ України і відповідному територіальному підрозділу по боротьбі з корупцією та організованою злочинністю Служби безпеки України.
3.3. Національний банк протягом п'яти робочих днів з дати надходження до Національного банку повного пакета документів, після обов'язкової реєстрації цих документів в Управлінні діловодства надсилає копію заяви резидента про видачу ліцензії Головному управлінню по боротьбі з організованою злочинністю Міністерства внутрішніх справ України і Головному управлінню по боротьбі з корупцією та організованою злочинністю Служби безпеки України. ( Пункт 3.3 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 321 від 31.08.2005 )
3.4. Загальний строк розгляду територіальним управлінням або Національним банком пакета документів для видачі ліцензій не має перевищувати 30 днів з дати його надходження. Територіальне управління або Генеральний департамент може зробити запит про документи, які потрібні для з'ясування додаткових обставин щодо проведення валютної операції. У зв'язку з цим строк видачі ліцензії продовжується ще на 14 днів (з дати надходження додаткових документів). ( Пункт 3.4 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 321 від 31.08.2005 )
3.5. Якщо видача ліцензії здійснюється Національним банком, то резидент з повним пакетом документів звертається безпосередньо до Національного банку. ( Главу 3 доповнено пунктом 3.5 згідно з Постановою Національного банку N 199 від 30.05.2007 )
4. Порядок видачі ліцензії
4.1. Видача резиденту ліцензії здійснюється з урахуванням висновків відповідних територіальних підрозділів по боротьбі з організованою злочинністю Міністерства внутрішніх справ України і відповідних територіальних підрозділів по боротьбі з корупцією та організованою злочинністю Служби безпеки України (у разі видачі ліцензії територіальним управлінням) або Головного управління по боротьбі з організованою злочинністю Міністерства внутрішніх справ України та Головного управління по боротьбі з корупцією та організованою злочинністю Служби безпеки України (у разі видачі ліцензії Національним банком), якщо ці висновки надійшли до відповідного територіального управління або Національного банку протягом строку розгляду документів, що передбачений у пункті 3.4 глави 3 цього Положення.
( Абзац другий пункту 4.1 глави 4 виключено на підставі Постанови Національного банку N 199 від 30.05.2007 )
( Пункт 4.1 глави 4 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 321 від 31.08.2005 )
4.2. Ліцензія (зміни до ліцензії) видається резиденту лише після здійснення ним платежу за послуги з видачі ліцензії (змін до ліцензії).
4.3. Територіальне управління або Національний банк видає резиденту відповідну ліцензію за формою, наведеною в додатках 3, 4 до цього Положення, або письмово повідомляє його про відмову в її видачі чи внесенні змін до неї (із зазначенням підстав) у строки, визначені в пункті 3.4 глави 3 цього Положення. ( Пункт 4.3 глави 4 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку N 321 від 31.08.2005, N 199 від 30.05.2007, N 8 від 14.01.2008 )
4.4. У разі потреби внесення змін до виданої ліцензії власник ліцензії у термін не більше ніж 10 робочих днів після виникнення обставин, що призвели до потреби внесення змін, має подати до територіального управління або до Національного банку заяву з документальним обгрунтуванням такої потреби за формою, наведеною в додатку 5. Зміни до ліцензії вносяться виключно за ініціативою власника ліцензії за місцем її видачі. ( Пункт 4.4 глави 4 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку N 321 від 31.08.2005, N 199 від 30.05.2007, N 8 від 14.01.2008 )
4.5. Територіальне управління або Національний банк уносить зміни до ліцензії на підставі поданих власником ліцензії документів у термін не більше ніж 20 робочих днів з дати їх реєстрації у відділі (секторі) діловодства (Управлінні діловодства).
Зміни до ліцензії оформляються як додаток до неї, який є невід'ємною частиною раніше виданої ліцензії (додаток 6). ( Абзац другий пункту 4.5 глави 4 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 8 від 14.01.2008 ) ( Пункт 4.5 глави 4 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку N 321 від 31.08.2005, N 199 від 30.05.2007 )
4.6. Ліцензія (зміни до ліцензії) видається лише зазначеному в ній власнику ліцензії без права її передавання іншим особам.
Дата видачі ліцензії (змін до ліцензії) має передувати даті здійснення відповідної валютної операції.
4.7. Ліцензія (зміни до ліцензії) оформляється на бланку територіального управління або на бланку Національного банку та підписується відповідно начальником територіального управління або керівництвом Національного банку. Ліцензія для оплати банківських металів оформляється на бланку Національного банку та підписується заступником Голови Національного банку.
Ліцензія (зміни до ліцензії) надсилається її власнику або передається йому під підпис. Для обліку та контролю за виконанням умов ліцензії у відповідному територіальному управлінні або Національному банку зберігається копія цієї ліцензії. ( Пункт 4.7 глави 4 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку N 321 від 31.08.2005, N 199 від 30.05.2007 )
4.8. Зберігання документів, що подавалися для отримання ліцензії, а також облік виданих ліцензій здійснює підрозділ Національного банку, який їх видав. Документи, що подаються для отримання ліцензії, не можуть бути використані для отримання нової ліцензії.
Контроль за виконанням умов ліцензій здійснюють уповноважені банки.
4.9. Резидент самостійно пред'являє оригінал ліцензії до уповноваженого банку, через який має переказуватися іноземна валюта за межі України. Банк на оригіналі ліцензії робить відмітку про суму та дату переказування іноземної валюти за межі України і зберігає її копію для обліку та контролю.
4.10. Підставами для відмови у видачі ліцензії або внесенні змін до неї є:
відсутність або невідповідність вимогам цього Положення одного з документів, що зазначені в переліку, визначеному в пунктах 2.1, 2.2, 2.3 глави 2 цього Положення; ( Абзац другий пункту 4.10 глави 4 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку N 199 від 30.05.2007, N 8 від 14.01.2008 )
подання резидентом до територіального управління або Національного банку документів, які містять недостовірну інформацію;
подання резидентом до територіального управління або Національного банку документів, які не відповідають вимогам законодавства України;
наявність ознак, що є підставами для відмови у здійсненні валютної операції відповідно до вимог законодавства України у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, отриманих злочинним шляхом;
негативний висновок відповідного територіального підрозділу або Головного управління по боротьбі з організованою злочинністю Міністерства внутрішніх справ України або відповідного територіального підрозділу чи Головного управління по боротьбі з корупцією та організованою злочинністю Служби безпеки України;
здійснення валютної операції до видачі Національним банком ліцензії або внесення змін до неї;
відмова подати на вимогу територіального управління або Національного банку документи, що потрібні для з'ясування додаткових обставин щодо проведення валютної операції;
зміни в законодавстві України, які відбулися протягом строку розгляду територіальним управлінням або Національним банком документів резидента, установленого в пункті 3.4 глави 3 цього Положення. ( Пункт 4.10 глави 4 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 321 від 31.08.2005 )
4.11. Власник ліцензії зобов'язаний у тижневий термін після фактичного здійснення переказування іноземної валюти за межі України надіслати до територіального управління або Національного банку повідомлення про це згідно з додатком 7 до цього Положення. ( Пункт 4.11 глави 4 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку N 321 від 31.08.2005, N 199 від 30.05.2007, N 8 від 14.01.2008 )
4.12. Відмова у видачі ліцензії або внесенні змін до неї може бути оскаржена в суді.
4.13. У разі втрати або пошкодження ліцензії видача дубліката ліцензії здійснюється відповідно до законодавства України.
4.14. Підставами для анулювання ліцензії є:
письмова відмова резидента від проведення операції;
порушення умов ліцензії;
виявлення в документах, що були подані резидентом до територіального управління або Національного банку і на підставі яких йому була видана ліцензія (зміни до ліцензії), недостовірної інформації;
ліквідація юридичної особи та скасування державної реєстрації фізичної особи-підприємця згідно із законодавством України. ( Пункт 4.14 глави 4 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 321 від 31.08.2005 )
4.15. У разі виникнення обставин, унаслідок яких ліцензія має бути анульована за ініціативою заявника, він зобов'язаний подати до територіального управління або Національного банку заяву про анулювання ліцензії (додаток 8) із зазначенням відповідних причин (з їх документальним підтвердженням). ( Абзац перший пункту 4.15 глави 4 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку N 199 від 30.05.2007, N 8 від 14.01.2008 )
Територіальне управління або Національний банк на підставі поданих заявником документів у строк не більше ніж 15 робочих днів анульовує ліцензію або подає письмову відмову в її анулюванні.
Ліцензія вважається анульованою з часу прийняття Національним банком відповідного розпорядження (додаток 9). ( Абзац третій пункту 4.15 глави 4 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку N 199 від 30.05.2007, N 8 від 14.01.2008 ) ( Пункт 4.15 глави 4 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 321 від 31.08.2005 )
4.16. Про анулювання ліцензії із зазначенням підстав територіальне управління або Національний банк у строк, що не перевищує 10 днів, у письмовій формі повідомляє власника ліцензії.
Отримавши таке повідомлення, власник ліцензії зобов'язаний у десятиденний строк повернути територіальному управлінню або Національному банку оригінал ліцензії і зміни до неї (за їх наявності). ( Пункт 4.16 глави 4 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 321 від 31.08.2005 )
4.17. Анулювання ліцензії означає заборону на подальше переказування резидентом іноземної валюти за межі України за цією ліцензією.
4.18. Територіальні управління або Національний банк засобами електронного зв'язку Національного банку або поштового зв'язку інформують уповноважений банк України, який зазначений у ліцензії, про її анулювання. ( Пункт 4.18 глави 4 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 321 від 31.08.2005 )
Директор Департаменту валютного регулювання С.О.Яременко
( Додаток 1 до Положення виключено на підставі Постанови Національного банку N 199 від 30.05.2007 )
Додаток 1
до Положення про порядок
видачі індивідуальних
ліцензій на переказування
іноземної валюти за межі
України для оплати
банківських металів
та проведення окремих
валютних операцій
Національний банк України
____________________________
(найменування і
місцезнаходження
____________________________
територіального управління)
ЗАЯВА
про видачу фізичній особі - резиденту індивідуальної
ліцензії на переказування іноземної валюти за межі
України з метою оплати послуг за договорами
(страховими полісами, свідоцтвами, сертифікатами)
страхування життя, укладеними з нерезидентами
1. Прізвище, ім'я, по батькові ______________________________
_________________________________________________________________.
2. Паспорт громадянина України або документ, що його замінює
(серія, номер, ким і коли виданий) ______________________________.
3. Адреса за місцем проживання ______________________________
_________________________________________________________________.
4. Ідентифікаційний номер платника податку _________________.
На підставі підпункту "а" пункту 4 статті 5 Декрету Кабінету
Міністрів України від 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного
регулювання і валютного контролю" прошу видати мені індивідуальну
ліцензію на здійснення переказу іноземної валюти за межі України.
5. Сума переказу ___________________________________________.
(сума цифрами та словами, назва валюти)
6. Найменування, місцезнаходження уповноваженого банку
України і реквізити рахунку, з якого переказуватиметься іноземна
валюта за межі України, __________________________________________
_________________________________________________________________.
7. Повне найменування та місцезнаходження нерезидента _______
_________________________________________________________________.
8. Найменування, місцезнаходження іноземного банку і
реквізити рахунку, на який перераховується іноземна валюта _______
_________________________________________________________________.
"___"____________ 200_ р. ______________________________
(підпис, ініціали, прізвище)
Директор Департаменту валютного регулювання О.А.Щербакова.
( Положення доповнено додатком 1 згідно з Постановою Національного банку N 8 від 14.01.2008 )
Додаток 2
до Положення про порядок
видачі індивідуальних
ліцензій на переказування
іноземної валюти за межі
України для оплати
банківських металів
та проведення окремих
валютних операцій
Національний банк України
__________________________
(назва та місцезнаходження
__________________________
територіального управління)
ЗАЯВА
про видачу суб'єкту господарювання - резиденту
індивідуальної ліцензії на переказування
іноземної валюти за межі України
для ___________________________
На підставі підпункту "а" пункту 4 статті 5 Декрету Кабінету
Міністрів України від 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного
регулювання і валютного контролю" прошу видати мені індивідуальну
ліцензію на переказування іноземної валюти за межі України.
1. Суб'єкт господарювання - резидент: _______________________
__________________________________________________________________
(повна назва (прізвище, ім'я, по батькові)
_________________________________________________________________
та місцезнаходження (місце проживання)
2. Код платника податку: ____________________________________
3. Назва та місцезнаходження органу державної податкової
служби, у якому суб'єкт господарювання - резидент зареєстрований
як платник податку: ______________________________________________
4. Повна назва (прізвище, ім'я, по батькові) та
місцезнаходження нерезидента: ____________________________________
__________________________________________________________________
5. Мета переказу: ___________________________________________
6. Джерела походження іноземної валюти, яка переказується:
__________________________________________________________________
(власні або бюджетні)
7. Сума переказу, вид іноземної валюти, яка переказується:
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
(сума цифрами та словами)
8. Назва та місцезнаходження уповноваженого банку України і
реквізити рахунку, з якого переказується іноземна валюта за межі
України: _________________________________________________________
9. Назва та місцезнаходження іноземного банку і реквізити
рахунку, на який переказується іноземна валюта: ________________
__________________________________________________________________
10. Погодження відповідного міністерства або іншого
центрального органу виконавчої влади, уповноваженого управляти
майном, що належить державі, на проведення суб'єктом
господарювання - резидентом, у статутному капіталі якого є частка
держави, валютної операції, що зазначена в пункті 5 заяви:
__________________________________________________________________
(дата і номер рішення)
"___"____________ 200_ р.
Керівник
(фізична особа-заявник) ____________________________
(підпис, прізвище, ініціали)
М.П.
( Додаток 2 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку N 8 від 14.01.2008, N 108 від 28.02.2009 )
Директор Департаменту валютного регулювання С.О.Яременко
( Додаток 3 до Положення виключено на підставі Постанови Національного банку N 199 від 30.05.2007 )
Додаток 3
до Положення про порядок
видачі індивідуальних
ліцензій на переказування
іноземної валюти за межі
України для оплати
банківських металів
та проведення окремих
валютних операцій
Національний банк України
____________________________
(повна назва уповноваженого
банку)
____________________________
(місцезнаходження банку)
Копія ______________________
(назва територіального
управління,
____________________________
його місцезнаходження)
ІНДИВІДУАЛЬНА ЛІЦЕНЗІЯ N _____
на право переказування за межі України іноземної
валюти для оплати банківських металів
Національний банк України дозволяє __________________________
__________________________________________________________________
(повна назва уповноваженого банку)
відповідно до контракту (угоди) з ________________________________
(назва банку-нерезидента
__________________________________________________________________
(іноземної компанії), номер та дата контракту (угоди)
Перерахувати іноземну валюту в сумі _________________________
(сума цифрами та словами)
для оплати банківських металів ___________________________________
(вага, проба, вид металу)
з метою __________________________________________________________
(мета купівлі банківських металів)
Ця ліцензія діє до _____________________
(дата)
Начальнику Управління Національного банку України ________
__________________________________________________________________
(назва територіального управління, у якому
__________________________________________________________________
обслуговується уповноважений банк)
__________________________________________________________________
(прізвище, ім'я та по батькові)
установити контроль за виконанням вимог цієї ліцензії.
Якщо після завершення всіх розрахунків за операцією з купівлі
банківських металів за вищезазначеним контрактом (угодою)
залишається невикористаною частина перерахованих за індивідуальною
ліцензією коштів, то їх залишок підлягає поверненню на
кореспондентський рахунок банку в 10-денний строк, але загальний
строк повернення цих коштів - не більше ніж 180 днів з дати їх
перерахування.
Заступник Голови ____________________________
(підпис, прізвище, ініціали)
М.П.
( Додаток із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 419 від 20.11.2007 )
Директор Департаменту валютного регулювання С.О.Яременко
Додаток 4
до Положення про порядок
видачі індивідуальних
ліцензій на переказування
іноземної валюти за межі
України для оплати
банківських металів
та проведення окремих
валютних операцій
Національний банк України
__________________________
(назва та місцезнаходження
власника ліцензії)
__________________________
(назва та місцезнаходження
__________________________
територіального управління)
ІНДИВІДУАЛЬНА ЛІЦЕНЗІЯ N ______
Національний банк України відповідно до підпункту "а" пункту
4 статті 5 Декрету Кабінету Міністрів України від 19.02.93 N 15-93
"Про систему валютного регулювання і валютного контролю" дозволяє
здійснити переказування за межі України іноземної валюти для: ____
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
1. Резиденту: _______________________________________________
(повна назва (прізвище, ім'я, по батькові)
__________________________________________________________________
та місцезнаходження
__________________________________________________________________
(місце проживання) резидента, код платника податку)
2. З рахунку: _______________________________________________
(назва та місцезнаходження уповноваженого банку,
__________________________________________________________________
реквізити рахунку, з якого переказується іноземна валюта)
3. Одержувач: _______________________________________________
(повна назва та місцезнаходження)
4. Рахунок одержувача: ______________________________________
(реквізити рахунку,
__________________________________________________________________
на який переказується іноземна валюта)
5. Банк одержувача: _________________________________________
(назва та місцезнаходження
__________________________________________________________________
іноземного банку)
6. Сума іноземної валюти: ___________________________________
(сума цифрами та словами,
__________________________________________________________________
назва валюти)
7. Підстава для переказування: ______________________________
Ця ліцензія діє до ____________________
(дата)
Директор Департаменту контролю,
методології та ліцензування
валютних операцій
(Начальник територіального
управління) ____________________________
(підпис, прізвище, ініціали)
М.П.
( Додаток із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку N 321 від 31.08.2005, N 108 від 28.02.2009, N 118 від 26.04.2011 )
Директор Департаменту валютного регулювання С.О.Яременко
Виконавець: Провідний економіст Н.А.Телепанова
Додаток 5
до Положення про порядок
видачі індивідуальних
ліцензій на переказування
іноземної валюти за межі
України для оплати
банківських металів
та проведення окремих
валютних операцій
Національний банк України
ЗАЯВА
про внесення змін до індивідуальної
ліцензії Національного банку України
від _______ N _____ на переказування
іноземної валюти за межі України
__________________________________________________________________
(повна назва (прізвище, ім'я, по батькові), місцезнаходження
__________________________________________________________________
(місце проживання), N телефону, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
__________________________________________________________________
(для юридичних осіб), ідентифікаційний номер за ДРФО
__________________________________________________________________
(для фізичних осіб) резидента)
Прошу внести зміни до індивідуальної ліцензії Національного
банку України від ____________ N ____ на переказування іноземної
валюти за межі України у зв'язку з _______________________________
__________________________________________________________________
(обгрунтування потреби внесення змін до індивідуальної ліцензії
__________________________________________________________________
з посиланням на підтвердні документи)
Дата
Керівник
(фізична особа-заявник) ____________________________
(підпис, прізвище, ініціали)
М.П.
Директор Департаменту валютного регулювання С.О.Яременко
Додаток 6
до Положення про порядок
видачі індивідуальних
ліцензій на переказування
іноземної валюти за межі
України для оплати
банківських металів
та проведення окремих
валютних операцій
Національний банк України
__________________________
(назва та місцезнаходження
власника ліцензії)
__________________________
(назва та місцезнаходження
__________________________
територіального управління)
ЗМІНИ
до індивідуальної ліцензії на переказування
іноземної валюти за межі України для
____________________________________
від ______________ N ________
Видані резиденту: ___________________________________________
(повна назва (прізвище, ім'я, по батькові)
_______________________________________________________________ та
місцезнаходження (місце проживання), код платника податку)
До індивідуальної ліцензії вносяться зміни: _________________
(зазначаються
__________________________________________________________________
рядки, до яких уносяться відповідні зміни,
__________________________________________________________________
що викладаються в новій редакції)
Зміни є невід'ємною частиною індивідуальної ліцензії
від _____________ N ______
Без права передавання третім особам.
Директор Департаменту контролю,
методології та ліцензування
валютних операцій
(Начальник територіального
управління) ____________________________
(підпис, прізвище, ініціали)
М.П.
( Додаток із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку N 321 від 31.08.2005, N 118 від 26.04.2011 )
Директор Департаменту валютного регулювання С.О.Яременко
Виконавець: Провідний економіст Н.А.Телепанова
Додаток 7
до Положення про порядок
видачі індивідуальних
ліцензій на переказування
іноземної валюти за межі
України для оплати
банківських металів
та проведення окремих
валютних операцій
ПОВІДОМЛЕННЯ
про переказування резидентом іноземної
валюти за межі України
1. Платник (власник ліцензії): ______________________________
(повна назва (прізвище, ім'я,
__________________________________________________________________
по батькові) та місцезнаходження (місце проживання)
__________________________________________________________________
резидента, код платника податку)
2. Рахунок платника: ________________________________________
(реквізити рахунку, з якого переказано
__________________________________________________________________
іноземну валюту)
3. Уповноважений банк платника: ___________________________
(назва та місцезнаходження
__________________________________________________________________
уповноваженого банку)
4. Одержувач: _______________________________________________
(повна назва та місцезнаходження)
5. Банк одержувача: _________________________________________
(назва та місцезнаходження
__________________________________________________________________
іноземного банку)
6. Сума переказу: ___________________________________________
(сума цифрами та словами, назва валюти)
7. Мета переказу: ___________________________________________
8. Дата переказу: ___________________________________________
9. Дата заповнення повідомлення _____________________________
Резидент Керівник уповноваженого банку
____________________________ _____________________________
(підпис, прізвище, ініціали) (підпис, прізвище, ініціали)
М.П. М.П.
Директор Департаменту валютного регулювання С.О.Яременко
Додаток 8
до Положення про порядок
видачі індивідуальних
ліцензій на переказування
іноземної валюти за межі
України для оплати
банківських металів
та проведення окремих
валютних операцій
Національний банк України
ЗАЯВА
про анулювання індивідуальної ліцензії Національного
банку України від _______ N _____ на переказування
іноземної валюти за межі України
__________________________________________________________________
(повна назва (прізвище, ім'я, по батькові), місцезнаходження
__________________________________________________________________
(місце проживання), N телефону, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
__________________________________________________________________
(для юридичних осіб), ідентифікаційний номер за ДРФО
__________________________________________________________________
(для фізичних осіб) резидента)
Прошу анулювати індивідуальну ліцензію Національного банку
України від _________ N ____ на переказування іноземної валюти за
межі України у зв'язку з _________________________________________
__________________________________________________________________
(обгрунтування потреби анулювання індивідуальної ліцензії
__________________________________________________________________
з посиланням на підтвердні документи)
Дата
Керівник
(фізична особа-заявник) ____________________________
(підпис, прізвище, ініціали)
М.П.
Директор Департаменту валютного регулювання С.О.Яременко
Додаток 9
до Положення про порядок
видачі індивідуальних
ліцензій на переказування
іноземної валюти за межі
України для оплати
банківських металів
та проведення окремих
валютних операцій
____________________________
(реквізити власника ліцензії:
____________________________
назва (прізвище, ім'я,
____________________________
по батькові),
____________________________
місцезнаходження
____________________________
(місце проживання)
Копія
____________________________
(назва відповідного
____________________________
територіального управління
____________________________
Національного банку України)
РОЗПОРЯДЖЕННЯ
про анулювання індивідуальної ліцензії Національного
банку України від ________ N _____ на переказування
іноземної валюти за межі України
Відповідно до пункту 14 статті 7 Закону України "Про
Національний банк України" Національний банк України на підставі
(зазначається причина) ___________________________________________
__________________________________________________________________
__________ анульовує індивідуальну ліцензію від __________ N ____,
видану ___________________________________________________________
__________________________________________________________________
(повна назва (прізвище, ім'я, по батькові) та ідентифікаційний код
__________________________________________________________________
за ЄДРПОУ (для юридичних осіб), ідентифікаційний номер за ДРФО
__________________________________________________________________
(для фізичних осіб) власника індивідуальної ліцензії)
Власник індивідуальної ліцензії після отримання цього
розпорядження в 10-денний строк зобов'язаний повернути оригінал
індивідуальної ліцензії від _______ N _____ до Національного банку
України.
Заступник Голови
(або директор Департаменту контролю,
методології та ліцензування
валютних операцій, або начальник
територіального управління) ____________________________
(підпис, прізвище, ініціали)
М.П.
( Додаток із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку N 321 від 31.08.2005, N 118 від 26.04.2011 )
Директор Департаменту валютного регулювання С.О.Яременко
Виконавець: Провідний економіст Н.А.Телепанова