НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ

ЛИСТ
19.12.2006 N 25-211/2855-13646

Операційному та
територіальним
управлінням, центральному
апарату, структурним
одиницям, навчальним
закладам Національного
банку України,
банкам України та їх філіям,
Державному казначейству
України,
Головним управлінням
Державного казначейства
України в Автономній
Республіці Крим, областях,
містах Києві та Севастополі,
Асоціації українських
банків,
Асоціації "Український
кредитно-банківській союз",
Державній податковій
адміністрації України,
Державній митній службі
України, Пенсійному фонду
України, ТОВ
"Універсальний процесинг"

Про регламент роботи в період завершення
звітного року

Відповідно до розпорядження Кабінету Міністрів України від 12.12.2006 N 612-р "Про перенесення робочих днів у 2007 році" Національний банк України встановлює спеціальний режим роботи банків та їх установ.

У зв'язку із завершенням банківською системою України (далі - банківська система) операцій 2006 року та проведенням технологічних робіт, пов'язаних з початком нового звітного року, установлюється особливий порядок роботи банківської системи 28-30 грудня 2006 року, 3-5 січня та 9 січня 2007 року.

31 грудня 2006 року, 1, 2, 6-8 січня 2007 система електронних платежів та система електронної пошти Національного банку України не працює.

З метою забезпечення безперебійної діяльності банківської системи та своєчасної виплати пенсій, грошових доплат, інших платежів соціального характеру слід до 29 грудня 2006 року включно:

територіальним управлінням Національного банку України здійснити підкріплення операційних кас банків готівкою в необхідних розмірах;

банкам отримати в територіальних управліннях Національного банку України готівку для підкріплення операційних кас;

здійснити розрахунки за готівку.

Ураховуючи значну кількість святкових та вихідних днів, банкам з 29 грудня 2006 року до 8 січня 2007 року включно забезпечити безперебійну роботу банкоматів, підкріплення їх готівкою різних номіналів для обслуговування клієнтів.

З 29 грудня 2006 року до 8 січня 2007 року включно банки можуть здійснювати (у разі потреби) валютно-обмінні операції з готівковою іноземною валютою в пунктах обміну іноземної валюти.

У разі потреби банки можуть здійснювати касові операції з 31 грудня 2006 року до 3 січня 2007 року включно і з 6 до 8 січня 2007 року включно. Ці операції мають бути зареєстровані та відображені в бухгалтерському обліку згідно з пунктом 2.11 глави 2 Положення про організацію операційної діяльності в банках України, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 18.06.2003 N 254 (зі змінами).

Регламент роботи системи R3 у період завершення звітного року має узгоджуватися з регламентом роботи системи електронних платежів Національного банку України (далі - Національний банк).

З 30 грудня 2006 року до 5 січня 2007 року включно банки України працюють за офіційним курсом гривні до іноземних валют, установленим Національним банком 29 грудня 2006 року.

Режим роботи банківської системи
28-30 грудня 2006 року, 3-5 січня і 9 січня 2007 року

28 грудня 2006 року

Система електронних платежів Національного банку (далі - СЕП) працює в режимі продовженого банківського дня (на дві години).

Регламент роботи Національного банку як депозитарію державних цінних паперів має узгоджуватися з визначеним на цей день регламентом роботи СЕП.

Система електронної пошти Національного банку працює до завершення всіх робіт у СЕП.

29 грудня 2006 року

У цей день повинні бути завершеними всі розрахунки з державним та місцевими бюджетами, а також усі трансакції з іншими клієнтами.

СЕП працює в режимі продовженого банківського дня (на дві години).

Залишків коштів за транзитними рахунками 2631 "Транзитний рахунок для сум, які не були підтверджені одержувачем коштів", 3206 "Транзитний рахунок для сум, що не були підтверджені банком - одержувачем коштів", 3246 "Транзитний рахунок для сум, що не були підтверджені управлінням Державного казначейства України - одержувачем коштів", 4631 "Транзитний рахунок для сум, які не були підтверджені одержувачем коштів" на кінець банківського дня в СЕП не повинно бути.

Регламент роботи Національного банку як депозитарію державних цінних паперів має узгоджуватися з визначеним на цей день регламентом роботи СЕП.

Система електронної пошти Національного банку працює до завершення всіх робіт у СЕП.

Головний процесинговий центр (далі - ГПЦ) Національної системи масових електронних платежів (далі - НСМЕП), регіональні процесингові центри НСМЕП у м. Києві та м. Харкові (далі - РПЦ), Розрахунковий банк НСМЕП, банківський процесинговий центр НСМЕП (далі - БПЦ) та члени НСМЕП о 10.00 проводять останній кліринг за операціями НСМЕП у 2006 році.

30 грудня 2006 року

Банки відкривають операційний день з поточною датою 30 грудня 2006 року і виконують операції в межах банку - юридичної особи.

Розрахунки за платежами з погашення та обслуговування державного боргу між Державним казначейством та Національним банком у національній валюті та платежі через ВАТ "Укрексімбанк" в іноземній валюті проводяться до 12.30.

Платежі через Національний банк в іноземній валюті проводяться до 12.30 з датою валютування не раніше 2 січня 2007 року.

У разі потреби територіальні управління Національного банку здійснюють підкріплення операційних кас банків до 12.00 в установленому порядку.

До 13.00 всі учасники СЕП можуть здійснювати початкові платежі в СЕП лише між банківськими установами, що підпорядковані одній юридичній особі, а також платежі, спрямовані до Операційного та територіальних управлінь Національного банку або органів Державного казначейства. Операційне, територіальні управління Національного банку та органи Державного казначейства України можуть здійснювати початкові платежі на адресу всіх учасників СЕП.

Розрахунки між органами Державного казначейства щодо завершення бюджетного року з використанням СЕП можуть виконуватися до 14.00.

Залишків коштів за транзитними рахунками 2631 "Транзитний рахунок для сум, які не були підтверджені одержувачем коштів", 3206 "Транзитний рахунок для сум, що не були підтверджені банком - одержувачем коштів", 3246 "Транзитний рахунок для сум, що не були підтверджені управлінням Державного казначейства України - одержувачем коштів", 4631 "Транзитний рахунок для сум, які не були підтверджені одержувачем коштів" на кінець банківського дня у СЕП не повинно бути.

Банківський день у СЕП закінчується о 15.00.

Система електронної пошти Національного банку працює до завершення всіх робіт у СЕП.

Торговельна сесія на міжбанківському валютному ринку України не проводиться.

Регламент роботи Національного банку як депозитарію державних цінних паперів має узгоджуватися з визначеним на цей день регламентом роботи СЕП.

ГПЦ, РПЦ, БПЦ та члени НСМЕП з 18.00 обслуговують міжбанківські трансакції в автоматичному режимі, без чергового персоналу.

31 грудня 2006 року, 1, 2 січня 2007 року

ГПЦ, РПЦ, БПЦ та члени НСМЕП продовжують обслуговувати міжбанківські трансакції в автоматичному режимі, без чергового персоналу.

Члени НСМЕП забезпечують роботу відповідальних чергових з обслуговування своїх клієнтів з можливого приймання заяв на введення карток до стоп-листа відповідно до умов договорів. У цей період члени НСМЕП забезпечують функціонування телекомунікаційної та термінальної інфраструктури, що використовується для своєчасного розвантаження термінального обладнання.

3 січня 2007 року

Банки працюють без клієнтів і забезпечують комплекс робіт, пов'язаних з початком нового звітного року. Форми статистичної звітності N 1Д "Баланс банку", N 1Д-НБУ "Баланс" за 3 січня 2007 року не подаються.

СЕП працює до 12.00. Міжбанківські перекази коштів через СЕП у цей день не здійснюються. Національний банк надає банкам, Державному казначейству України та його органам, іншим учасникам СЕП інформацію про стан їх технічних рахунків.

Система електронної пошти Національного банку працює до 19.00.

Торговельна сесія на міжбанківському валютному ринку України не проводиться.

Операційний день Національного банку як депозитарію державних цінних паперів не розпочинається.

ГПЦ, РПЦ, БПЦ та члени НСМЕП до 9.00 продовжують обслуговувати міжбанківські трансакції в автоматичному режимі, без чергового персоналу. Кліринг за операціями НСМЕП не проводиться.

4, 5 та 9 січня 2007 року

СЕП та банківська система працюють у звичайному режимі.

4 січня форма N 538 "Інформація про купівлю безготівкової іноземної валюти за дорученням клієнтів банку, інших банків та уповноваженими банками" (файл 70) за 03.01.2007 уповноваженими банками не подається.

Торговельна сесія на міжбанківському валютному ринку України проводиться у звичайному режимі.

Емісійно-касові операції в банківській системі здійснюються у звичайному режимі.

Національний банк як депозитарій державних цінних паперів працює у звичайному режимі.

4 січня о 10.00 ГПЦ, РПЦ, Розрахунковий банк НСМЕП, БПЦ та члени НСМЕП проводять кліринг за операціями НСМЕП, здійсненими з 10.00 29.12.2006 до 10.00 04.01.2007.

Строки подання звітності 30 грудня 2006 року та 3-26 січня 2007 року наведено в додатку до цього листа.

Голова В.С.Стельмах

Додаток
до листа Національного банку
України
19.12.2006
N 25-211/2855-13646

Строки подання звітності

30 грудня 2006 року

1. Уся звітність надається у звичайному режимі.

3 січня 2007 року

1. За 30 грудня 2006 року банки складають дві форми статистичної звітності N 1Д "Баланс банку". Територіальні управління, структурні одиниці (крім Банкнотно-монетного двору та Фабрики банкнотного паперу) і навчальні заклади Національного банку (далі - підрозділи Національного банку) - дві форми статистичної звітності N 1Д-НБУ "Баланс".

2. Щоденні баланси за 30.12.2006 (форми N 1Д, N 1Д-НБУ) банки, територіальні управління, підрозділи (крім Банкнотно-монетного двору та Фабрики банкнотного паперу) Національного банку складають із залишками коштів на рахунках класів 6 та 7 і файлом 01 із звітною датою 03.01.2007 надсилають до ЦРП у звичайному порядку.

3. Інформація за формами статистичної звітності N 310Д "Звіт про суми і процентні ставки за кредитами" та N 350Д "Звіт про суми і процентні ставки за депозитами" (файл 03) за 30.12.2006 надається в режимі подання файла 01 (щоденний баланс) із звітною датою 03.01.2007.

4 січня 2007 року

1. Банки, територіальні управління, підрозділи (крім Банкнотно-монетного двору та Фабрики банкнотного паперу) Національного банку подають щоденні баланси за 30.12.2006 (форми N 1Д, N 1Д-НБУ) без залишків коштів на рахунках класів 6 та 7 (файл 01) із звітною датою 04.01.2007 у звичайному порядку.

2. Звіт про касові обороти за формою статистичної звітності N 747 (декадна) за третю декаду грудня 2006 року подається територіальними управліннями в установлені строки.

3. Подаються щоденні файли звітності N 42 "Дані щодо максимального ризику на одного контрагента" та C5 "Додаткові дані для розрахунку економічних нормативів" зі звітними датами 03.01.2007 та 04.01.2007.

4. Подаються декадні форми звітності N 610 "Інформація про врахування субординованого боргу до розрахунку капіталу банку" (файл 79), N 631 "Звіт про структуру активів та пасивів за строками" (файл A7), N 618 "Звіт про залишки коштів, що розміщені в інших банках та залучені від інших банків" (файл 26) за станом на 01.01.2007.

5. Форма N 538 "Інформація про купівлю безготівкової іноземної валюти за дорученням клієнтів банку, інших банків та уповноваженими банками" (файл 70) за 30.12.2006 подається уповноваженими банками із звітною датою 03.01.2007.

6. Подаються форми статистичної звітності N 520 та 521 (файл 39), N 552 (файли C9, D3, 27) за 30.12.2006 із звітною датою 03.01.2007.

5 січня 2007 року

1. Подається статистична звітність N 310 (файл 04) за оперативними даними за грудень 2006 року.

2. Форма N 538 "Інформація про купівлю безготівкової іноземної валюти за дорученням клієнтів банку, інших банків та уповноваженими банками" (файл 70) за 04.01.2007 подається уповноваженими банками із звітною датою 05.01.2007.

3. Подаються форми статистичної звітності N 520 (файл 39), N 552 (файли C9, D3, 27) за 04.01.2007 із звітною датою 05.01.2007.

4. Форма статистичної звітності N 521 (файл 39) за 31.12.2006, 01.01.2007-04.01.2007 подається із звітною датою 05.01.2007.

5. Територіальними управліннями подається форма N 560 "Перелік банків, що мають право здійснювати операції з валютними цінностями" (файл 90).

9 січня 2007 року

1. Форму статистичної звітності N 1Д "Баланс банку" за 5 січня 2007 року (файл 01) за головну установу та філії, що розташовані на території України, у розрізі областей, за філії, що розташовані на території інших держав, у розрізі країн банки подають засобами системи електронної пошти Національного банку до територіальних управлінь у звичайному порядку. Територіальні управління надсилають файл, що містить і форму звітності N 1Д-НБУ "Баланс", до ЦРП у звичайному порядку.

2. Форма N 538 "Інформація про купівлю безготівкової іноземної валюти за дорученням клієнтів банку, інших банків та уповноваженими банками" (файл 70) за 05.01.2007 подається уповноваженими банками із звітною датою 09.01.2007.

3. Подаються форми статистичної звітності N 520 (файл 39), N 552 (файли C9, D3, 27) за 05.01.2007 із звітною датою 09.01.2007.

4. Форма статистичної звітності N 521 (файл 39) за 05.01.2007-08.01.2007 подається із звітною датою 09.01.2007.

10 січня 2007 року

1. Звіт про касові обороти за формою статистичної звітності N 748 (місячна) за грудень 2006 року подається територіальними управліннями в установлені строки без звіряння з місячним балансом (файл 02).

11 січня 2007 року

1. Територіальними управліннями подається форма N 551 "Звіт про кількість виявлених порушень валютного законодавства, допущених банками і фінансовими установами, та вжиті до порушників заходи" (файл 62).

12 січня 2007 року

1. Подається форма статистичної звітності N 1-ПБ "Звіт про фінансові операції з нерезидентами України" за грудень 2006 року.

15 січня 2007 року

1. Подається форма звітності N 621 "Звіт про роботу ліквідатора (ліквідаційної комісії) банку" (файл 88) за станом на 01.01.2007.

18 січня 2007 року

1. Територіальні управління, підрозділи Національного банку подають статистичну звітність за формою N 1-Б (річна) "Звіт про фінансові результати і дебіторську та кредиторську заборгованість" у звичайному порядку.

23 січня 2007 року

1. Банки, територіальні управління, підрозділи Національного банку засобами системи електронної пошти Національного банку подають до ЦРП оборотно-сальдовий баланс (форми звітів N 10, N 10-НБУ - файл 02) за грудень 2006 року з урахуванням усіх здійснених коригуючих проводок із залишками за рахунками класів 6 та 7.

2. Подається статистична звітність (файл 68) за станом на 01.01.2007 року.

24 січня 2007 року

1. Форми звітів N 10 "Оборотно-сальдовий баланс банку", N 10-НБУ "Оборотно-сальдовий баланс"(файл 25) банки, територіальні управління, підрозділи Національного банку подають засобами системи електронної пошти Національного банку до ЦРП без залишків за рахунками класів 6 і 7 у звичайному порядку.

2. Звіт про касові обороти за формою статистичної звітності N 748 (місячна) дозволяється подати до 16 години цього дня після звіряння з місячним балансом (файл 02).

3. Надається інформація за формами статистичної звітності N 391 (файл 07), форма N 363 (файл 08), форми N 317, 320, 321, 322, 323, 354, 360, 361, 362 (файл 14), форма N 363-Н (файл С8) за станом на 01.01.2007 та форма N 310 (файл 04) за грудень 2006 року.

4. Подається форма звітності N 615 "Звіт про кредитні операції банку" (файл 71) за станом на 01.01.2007.

25 січня 2007 року

1. Подаються форми звітності N 302 "Звіт про класифіковані кредитні операції за формами власності" (файл 11), N 604 "Звіт про формування резерву на відшкодування можливих втрат за кредитними операціями" (файл 30), N 605 "Звіт про формування резерву на відшкодування можливих втрат від дебіторської заборгованості" (файл 78), N 606 "Звіт про формування банками резерву за простроченими та сумнівними до отримання нарахованими доходами" (файл В8), N 691 "Звіт про операції банків з цінними паперами та сформовані під них резерви за звітний місяць" (файл 84), N 627 "Звіт про двадцять найбільших кредиторів банку" (файл 91) за станом на 01.01.2007.

26 січня 2007 року

1. Подаються форми статистичної звітності N 3-ПБ "Звіт про міждержавний рух капіталів у формі портфельних інвестицій" та N 4-ПБ "Звіт про міждержавний рух капіталів у формі прямих інвестицій та фінансового лізингу" за IV квартал 2006 року.