Документ втратив чиннiсть!

НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
Департамент методології банківського
регулювання та нагляду

ЛИСТ
22.12.2006 N 40-111/4325-13901

(Лист втратив актуальність на підставі
Листа Національного банку України
N 22-0006/15566 від 20.03.2018 р.)

Головним управлінням в
Автономній Республіці Крим та
по м. Києву і Київській
області,
територіальним управлінням
Національного банку України.
Банкам України,
Асоціації українських банків,
Асоціації "Український
Кредитно-Банківський Союз".

Щодо відкриття філій, відділень, представництв

Верховною Радою України 16 листопада 2006 року за N 358-V прийнято Закон України "Про внесення змін до Закону України "Про банки і банківську діяльність" (далі -Закон), що набув чинності 08.12.2006 - з дня опублікування у газеті "Урядовий кур'єр".

Вказаними змінами до Закону ( 358-16 ) статтю 23 "Порядок відкриття філій і представництв банків на території України" викладено у новій редакції, яка передбачає повідомчий характер відкриття філій і представництв.

У зв'язку з цим, до часу приведення нормативно-правових актів Національного банку України у відповідність до норм цього Закону ( 358-16 ), роз'яснюємо порядок відкриття банками філій, відділень і представництв.

Банк має правові підстави для відкриття філій, відділень і представництв за умови його відповідності вимогам, викладеним у розділах 9, 10 Положення про порядок створення і державної реєстрації банків, відкриття їх філій, представництв, відділень, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 31.08.2001 N 375 (далі - Положення N 375), та в порядку, передбаченому Законом ( 358-16 ). При цьому, зазначаємо, що для відкриття відділень встановлюється такий самий порядок, як і для філій.

Для включення відомостей про філію/відділення/представництво до Державного реєстру банків банк має подати до територіального управління Національного банку України за місцезнаходженням банку документи/інформацію, визначені статтею 23 Закону ( 358-16 ).

Для філій і відділень банку скасовується вимога щодо наявності дозволу банку на здійснення філією/відділенням операцій та його погодження Національним банком України. У той же час, положення про філію/відділення банку має містити перелік операцій, які має право здійснювати філія/відділення відповідно до законодавства України, у тому числі нормативно-правових актів Національного банку України, а також у межах операцій, які має право здійснювати банк відповідно до банківської ліцензії та письмового дозволу, та з урахуванням наявності технічних та інших умов, спеціалістів відповідної кваліфікації тощо, потрібних для забезпечення здійснення цих операцій та їх обліку.

Документи щодо відкриття філії/відділення/представництва, які подані на розгляд до 08.12.2006 (дня набуття чинності змін до Закону), розглядаються на відповідність вимогам Закону ( 358-16 ) (з урахуванням змін).

У разі відповідності пакету документів вимогам статті 23 Закону ( 358-16 ) та відповідності банку умовам, встановленим у Положенні N 375, територіальне управління Національного банку України подає відповідне повідомлення Департаменту реєстрації та ліцензування банків Національного банку України для включення відомостей про філію/відділення/представництво до Державного реєстру банків. Після включення цих відомостей до Державного реєстру банків Департамент реєстрації та ліцензування банків Національного банку України письмово повідомляє про це територіальні управління Національного банку України за місцезнаходженням банку та структурного підрозділу банку, а також банк.

У разі невиконання банком вимог статті 23 Закону ( 358-16 ), у тому числі невідповідності вимогам щодо відкриття філії/відділення/представництва, встановленим Положенням N 375, та/або щодо подання документів, територіальне управління Національного банку України застосовує до банку заходи впливу у відповідності до статті 73 Закону, що мають бути адекватними вчиненому правопорушенню.

Заступник Голови В.Л.Кротюк