ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА
17.08.2006 N 323

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
5 вересня 2006 р. за N 1033/12907

Про внесення змін до Положення
про планування та порядок
проведення інспекційних перевірок

Відповідно до статей 7, 55, 56, 61 Закону України "Про Національний банк України" ( 679-14 ) та статей 63, 71 Закону України "Про банки і банківську діяльність" ( 2121-14 ), з метою вдосконалення порядку проведення інспекційних перевірок Правління Національного банку України постановляє:

1. Внести до Положення про планування та порядок проведення інспекційних перевірок, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 17.07.2001 N 276, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 15.08.2001 за N 703/5894 (зі змінами), такі зміни:

1.1. У главі 1:

у пункті 1.2:

абзац восьмий викласти в такій редакції:

"комплексне інспектування (перевірка) - виїзна інспекційна перевірка банку, філій або інших підрозділів банку, у процесі якої перевірці підлягають усі напрями діяльності (у тому числі управління діяльністю)";

останній абзац викласти в такій редакції:

"планова перевірка (інспектування) - інспекційна перевірка банку (юридичної особи в цілому), а також окремі інспекційні перевірки філій або інших підрозділів банку, що здійснюються комплексно або з окремих напрямів діяльності/операцій відповідно до плану інспекційних перевірок, затвердженого в порядку, передбаченому цим Положенням";

пункт 1.6 викласти в такій редакції:

"1.6. Датою, з якої починається відлік річного строку для визначення початку наступного комплексного інспектування (перевірки), є дата закінчення попереднього комплексного інспектування (перевірки), що зазначена у посвідченні на право проведення цієї перевірки";

пункт 1.8 після слів Да також" доповнити словами "зміна власника (власників) істотної участі у банку або голови спостережної ради та/або голови правління, набуття банком статусу спеціалізованого";

абзац другий пункту 1.18 після слів "або його заступника" доповнити словами "або директора Департаменту банківського регулювання і нагляду".

1.2. Пункт 2.11 глави 2 викласти в такій редакції:

"2.11. Річні та квартальні плани інспекційних перевірок, а також зміни до них затверджуються першим заступником Голови Національного банку або заступником Голови Національного банку, який за функціональними обов'язками керує службою банківського нагляду, за поданням Департаменту банківського регулювання і нагляду".

2. Департаменту методології банківського регулювання та нагляду (Н.В.Іваненко) після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України довести зміст цієї постанови до відома центрального апарату, територіальних управлінь Національного банку України та банків України для керівництва в роботі.

3. Постанова набирає чинності через 10 днів після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України.

4. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови В.Л.Кротюка, Департамент банківського регулювання і нагляду (В.О.Зінченко) та начальників територіальних управлінь Національного банку України.

В.о. Голови А.В.Шаповалов