Про документ
| Дата | 2006-01-17 |
| Тип документу | Рішення Положення Інформація |
| Редакцiя | 2011-08-18 |
| Назва | Про затвердження Положення про порядок складання адміністративних даних депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фонд |
| Номер | 4 |
| Дата скасування | 2013-01-01 |
| Введенно в дiю | 2012-01-13 |
| Автори | ДКЦПФР |
| Реєстрацiя в Мiн'юстi | 2006-04-04 № 378/12252 |
| 2006-01-17 | 2006-10-17 | 2011-08-18 |
Документ втратив чиннiсть!
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
17.01.2006 N 4
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
4 квітня 2006 р. за N 378/12252
(Рішення втратило чинність з 01.01.2013 р. на підставі Рішення
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 1221 від 11.09.2012)
Про затвердження Положення про порядок складання
адміністративних даних депозитарними установами,
що здійснюють депозитарну діяльність
зберігача цінних паперів, та подання відповідних
документів до Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку
( Із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 1003 від 17.10.2006
N 1096 від 18.08.2011 )
Відповідно до Законів України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" ( 710/97-ВР ), "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" ( 249-15 ) та "Про недержавне пенсійне забезпечення" ( 1057-15 ) Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку вирішила:
1. Затвердити Положення про порядок складання адміністративних даних депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (додається).
2. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М. Непрану забезпечити:
державну реєстрацію цього Положення в Міністерстві юстиції України;
опублікування цього Положення відповідно до чинного законодавства України.
3. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Керівника апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М. Непрана.
4. Це рішення набирає чинності з набранням чинності Законом України від 23 лютого 2006 року N 3480-IV "Про цінні папери та фондовий ринок".
Голова Комісії А.Балюк
Протокол засідання Комісії
від 17 січня 2006 р. N 1
Погоджено:
Голова Державного комітету України
з питань регуляторної політики та
підприємництва А. Дашкевич
Голова Державного комітету фінансового
моніторингу України С.Г.Гуржій
Затверджено
Рішення Державної комісії
з цінних паперів та
фондового ринку
17.01.2006 N 4
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
4 квітня 2006 р. за N 378/12252
Положення
про порядок складання адміністративних даних
депозитарними установами, що здійснюють депозитарну
діяльність зберігача цінних паперів, та подання
відповідних документів до Державної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
Це Положення розроблено відповідно до Законів України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" ( 710/97-ВР ), "Про недержавне пенсійне забезпечення" ( 1057-15 ), "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" ( 249-15 ). ( Преамбула із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісіі з цінних паперів та фондового ринку N 1003 від 17.10.2006, N 1096 від 18.08.2011 )
1. Загальні положення
1.1. Це Положення визначає склад, терміни та порядок подання до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) адміністративних даних про діяльність депозитарних установ (далі - Дані), що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів (далі - Зберігач).
1.2. Для цілей цього Положення терміни вживаються у такому значенні:
власник пакета акцій - юридична або фізична особа, резидент або нерезидент, на рахунку в цінних паперах якого у Зберігача обліковуються акції певного емітента у кількості, що становить 10 і більше відсотків статутного капіталу емітента;
власник іпотечних цінних паперів - юридична або фізична особа, резидент або нерезидент, на рахунку в цінних паперах якого в Зберігача обліковуються іпотечні цінні папери; ( Пункт 1.2 глави 1 доповнено абзацом згідно з Рішенням Державної комісіі з цінних паперів та фондового ринку N 1003 від 17.10.2006 )
дата виникнення нерегулярних Даних - дата виникнення змін на особових рахунках у цінних паперах депонентів Зберігача стосовно володіння кількістю акцій, які складають 10 або більше відсотків статутного капіталу емітента (набуття пакета акцій, збільшення, зменшення, вибуття), дата відкриття або закриття рахунків таких власників та/або дата виникнення змін на особових рахунках у цінних паперах депонентів Зберігача стосовно володіння іпотечними цінними паперами (набуття іпотечних цінних паперів, збільшення, зменшення, вибуття, погашення); ( Абзац четвертий пункту 1.2 глави 1 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісіі з цінних паперів та фондового ринку N 1003 від 17.10.2006 )
журнал прийняття Даних - електронний журнал, у якому фіксуються дата та реєстраційний номер прийняття Даних; ( Абзац п'ятий пункту 1.2 глави 1 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1096 від 18.08.2011 )
нерегулярні Дані - Дані про осіб, що володіють 10 і більше відсотків акцій емітента та/або про осіб, що володіють іпотечними цінними паперами. ( Абзац шостий пункту 1.2 глави 1 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісіі з цінних паперів та фондового ринку N 1003 від 17.10.2006 )
1.3. Дані в електронній формі складаються шляхом заповнення державною мовою таблиць та форм, передбачених цим Положенням, за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів у форматі, визначеному Комісією.
Електронна форма Даних складається відповідно до Порядку заповнення зберігачами цінних паперів електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 18.08.2011 N 1096. ( Главу 1 доповнено пунктом 1.3 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1096 від 18.08.2011 )
2. Регулярні дані Зберігача
2.1. Зберігачі надають Дані до центрального апарату Комісії:
2.1.1. Квартальні - до 15-го (включно) числа місяця, наступного за звітним кварталом;
2.1.2. Річні - до 1 квітня року, наступного за звітним.
2.1.3. Квартальні Дані Зберігача подаються за станом на останній день кварталу, за який подаються Дані. Квартальні Дані Зберігача включають:
а) титульний аркуш (додаток 1);
б) дані про зберігача цінних паперів (додаток 2);
в) перелік випусків цінних паперів, які обслуговуються зберігачем цінних паперів (додаток 3);
г) розподіл випусків цінних паперів за депонентами (додаток 4);
ґ) розподіл випусків цінних паперів за власниками пакетів акцій та власниками іпотечних цінних паперів (додаток 5); ( Підпункт "ґ" підпункту 2.1.3 пункту 2.1 глави 2 в редакції Рішення Державної комісіі з цінних паперів та фондового ринку N 1003 від 17.10.2006 )
д) адміністративні та інформаційні операції, проведені зберігачем цінних паперів (додаток 6);
е) облікові операції, проведені зберігачем цінних паперів (додаток 7);
є) перелік недержавних пенсійних фондів, що обслуговує зберігач цінних паперів (додаток 8);
ж) перелік сертифікованих осіб (додаток 9);
з) дані про тарифи на послуги зберігача цінних паперів (додаток 10);
и) дані про власників пакетів акцій (додаток 11);
і) довідка про надання нерегулярної інформації про власників пакетів акцій та власників іпотечних цінних паперів (додаток 12); ( Підпункт "і" підпункту 2.1.3 пункту 2.1 глави 2 в редакції Рішення Державної комісіі з цінних паперів та фондового ринку N 1003 від 17.10.2006 )
ї)дані про власників іпотечних цінних паперів (додаток 13); ( Підпункт 2.1.3 пункту 2.1 глави 2 доповнено підпунктом "ї" згідно з Рішенням Державної комісіі з цінних паперів та фондового ринку N 1003 від 17.10.2006 )
й) фінансова звітність відповідно до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31 березня 1999 року N 87 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21 червня 1999 року за N 396/3689, Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31 березня 1999 року N 87 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21 червня 1999 року за N 397/3690 (крім банків).
( Підпункт 2.1.4 пункту 2.1 глави 2 виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1096 від 18.08.2011 )
2.1.4. Зберігачі надають до центрального апарату Комісії відомості у вигляді довідок про:
а) накладення санкцій за порушення, пов'язані з господарською та фінансовою діяльністю, іншими органами державної влади протягом звітного періоду із зазначенням дати накладення санкції, органу, що наклав санкцію, причин її накладення, виду та розміру санкції та виконання санкцій на дату подання Даних;
б) факти накладення арешту на рахунки Зберігача;
в) факти порушення кримінальних та адміністративних справ протягом звітного періоду;
г) неподання або подання компанією з управління активами недостовірних відомостей стосовно вартості чистих активів інвестиційного фонду.
Довідки подаються виключно в паперовій формі в довільному вигляді.
2.2. Річні Дані Зберігача подаються за станом на 31 грудня звітного року. Річні Дані Зберігача включають фінансову звітність, підтверджену аудиторським висновком.
Банки, що здійснюють депозитарну діяльність Зберігача, подають річну фінансову звітність відповідно до Інструкції про порядок складання та оприлюднення фінансової звітності банків України, затвердженої постановою Правління Національного банку України від 7 грудня 2004 року N 598, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 28 грудня 2004 року за N 1660/10259.
2.3. Паперова форма річної фінансової звітності подається до Комісії один раз у складі будь-якої річної звітності учасника ринку цінних паперів, передбаченої нормативно-правовими актами Комісії.
2.4. Усі додатки та довідки у паперовій формі, подання яких передбачено цим Положенням, засвідчуються підписом керівника Зберігача та печаткою Зберігача. Підпис керівника Зберігача та печатка Зберігача на титульному аркуші квартальних Даних та на паперовій формі нерегулярних Даних в тому числі підтверджує ідентичність Даних у паперовій та електронній формах.
3. Нерегулярні Дані
3.1. Нерегулярні Дані про власників пакетів акцій та власників іпотечних цінних паперів надаються до центрального апарату Комісії протягом трьох робочих днів після дати виникнення змін на особових рахунках у цінних паперах депонентів Зберігача унаслідок: ( Абзац перший пункту 3.1 глави 3 в редакції Рішення Державної комісіі з цінних паперів та фондового ринку N 1003 від 17.10.2006 )
змін на рахунку (відкриття рахунку) у цінних паперах депонента Зберігача, у результаті яких він стає власником пакета акцій емітента в обсязі 10 і більше відсотків статутного капіталу та/або в результаті яких він стає власником іпотечних цінних паперів; ( Абзац другий пункту 3.1 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісіі з цінних паперів та фондового ринку N 1003 від 17.10.2006 )
збільшення або зменшення кількості акцій на особовому рахунку в цінних паперах власника пакета акцій в обсязі від 10 до 100 відсотків статутного капіталу та/або в результаті збільшення або зменшення кількості іпотечних цінних паперів на особовому рахунку в цінних паперах власника; ( Абзац третій пункту 3.1 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісіі з цінних паперів та фондового ринку N 1003 від 17.10.2006 )
змін на особовому рахунку власника пакета акцій, унаслідок чого його володіння акціями емітента стає меншим 10 відсотків статутного капіталу (або закриття рахунку) та/або змін на особовому рахунку власника іпотечних цінних паперів унаслідок погашення іпотечних цінних паперів (або закриття рахунку). ( Абзац четвертий пункту 3.1 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісіі з цінних паперів та фондового ринку N 1003 від 17.10.2006 )
3.2. Дані про власників пакета акцій кожного емітента та/або про власників іпотечних цінних паперів подаються у вигляді файлів, установлених Комісією. ( Пункт 3.2 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісіі з цінних паперів та фондового ринку N 1003 від 17.10.2006 )
3.3. У разі, якщо на рахунку в цінних паперах депонента неодноразово відбувались зміни протягом одного операційного дня, Дані про власників пакетів акцій та/або про власників іпотечних цінних паперів подаються за станом на час закриття операційного дня. ( Пункт 3.3 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісіі з цінних паперів та фондового ринку N 1003 від 17.10.2006 )
3.4. У разі переходу у власність держави пакета акцій відповідно до законодавства Зберігач протягом трьох робочих днів з дати внесення відповідних змін на рахунку депонента зобов'язаний повідомити про це Комісію.
3.5. У разі виявлення порушень законодавства щодо провадження діяльності з управління активами недержавного пенсійного фонду, учинених особою, що здійснює управління активами недержавного пенсійного фонду, Зберігач протягом одного робочого дня з моменту виявлення такого порушення письмово надає відповідну інформацію до Комісії. Така інформація подається представником Зберігача до загального відділу центрального апарату Комісії або поштою з повідомленням про вручення паперової форми.
4. Порядок подання Даних Зберігачами
4.1. Дані подаються до Комісії одним із таких способів:
4.1.1. Шляхом подання (надсилання) до загального відділу центрального апарату Комісії Даних в паперовій формі та/або в електронній формі.
4.1.2. Шляхом подання до центрального апарату Комісії Даних в електронній формі у вигляді електронних документів з використанням системи електронного документообігу.
4.2. Спосіб подачі Даних до Комісії обирає Зберігач.
4.3. Дані відповідно до способу, визначеного підпунктом 4.1.1 пункту 4.1 цієї глави, подаються (надсилаються) таким чином:
4.3.1. Після прийняття Даних Комісією відправнику надсилаються електронною поштою реєстраційний номер, за яким Дані зареєстровані в журналі прийняття Даних, та дата прийняття Даних.
4.3.2. Паперова форма Даних за складом Даних має відповідати електронній формі і повинна містити усі визначені цим Положенням реквізити.
4.3.3. Паперова форма нерегулярних Даних (додаток 11) подається разом із квартальними Даними та за складом Даних відповідає електронній формі нерегулярних Даних, яка надсилалась електронною поштою протягом кварталу.
4.3.4. Регулярні Дані супроводжуються листом Зберігача, у якому зазначаються найменування Зберігача, місцезнаходження, телефони, звітний період і перелік документів паперової форми та файлів електронної форми, що додаються.
4.3.5. У разі якщо паперова форма Даних нараховує більше одного аркуша, така паперова форма Даних має бути прошнурована, аркуші пронумеровані та скріплені відбитком печатки Зберігача та підписом особи, відповідальної за складання Даних. На зворотному боці останнього аркуша робиться такий напис: "Прошнуровано, пронумеровано та скріплено відбитком печатки Зберігача та підписом особи, відповідальної за складання Інформації, аркушів (кількість).
4.3.6. Дані подаються до Комісії у формах, строки та в обсязі, що встановлені цим Положенням. Дані повинні містити всі визначені цим Положенням додатки. Усі додатки Даних мають бути заповнені, містити достовірну та повну інформацію.
4.4. Дані відповідно до способу, визначеного підпунктом 4.1.2 пункту 4.1 цієї глави, подаються відповідно до Положення про подання адміністративних даних та інформації професійними учасниками фондового ринку у вигляді електронних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.05.2011 N 492, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 25.06.2011 за N 789/19527.
4.5. Дані вважаються прийнятими, якщо подані до Комісії у терміни та в обсязі, що встановлені цим Положенням.
4.6. У разі якщо останній день подання Даних є неробочим, останнім днем подання вважається наступний після неробочого робочий день.
4.7. Термін подання Даних продовжується у разі надходження до Комісії письмового повідомлення про неможливість подання Даних у встановлений термін у зв'язку з:
а) вилученням документів Зберігача у паперовій та електронній формах правоохоронними органами (з наданням копій документів, які підтверджують вилучення зазначеної документації);
б) настанням форс-мажорних обставин (з наданням копій документів, які підтверджують зазначені обставини). ( Глава 4 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1096 від 18.08.2011 )
5. Державний контроль за поданням Даних Зберігачами
5.1. Державний контроль за дотриманням Зберігачем вимог цього Положення здійснює Комісія.
5.2. За неподання, подання не в повному обсязі та/або подання недостовірних Даних Зберігач несе відповідальність згідно із законом. ( Глава 5 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1096 від 18.08.2011 )
Директор департаменту моніторингу та
стратегії розвитку фондового ринку О.Табала
Додаток 1
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних депозитарними
установами, що здійснюють
депозитарну діяльність
зберігача цінних паперів,
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів та
фондового ринку
Титульний аркуш
ЗАТВЕРДЖЕНО
------------------------------------------
Інформацію підтверджую, |Посада | |
відомості, зазначені |----------------+-----------------------|
в електронній формі, |Прізвище, ім'я, | |
що додається, |по батькові | |
відповідають |----------------+-----------------------|
відомостям паперової |Підпис | |
форми звіту |----------------+-----------------------|
|Дата | __ ________ 200_ року |
------------------------------------------
М.П.
------------------------------------------
|Контактна особа з питань складених даних|
|----------------------------------------|
|Прізвище, ім'я, по батькові| |
|---------------------------+------------|
|Посада | |
|---------------------------+------------|
|Підрозділ | |
|---------------------------+------------|
|Телефон із зазначенням | |
|коду ММТЗ | |
------------------------------------------
ІНФОРМАЦІЯ
Зберігача цінних паперів за ___ квартал 200_ року
-----------------------------------------------
|Складено на дату | __ ___________ 200_ року|
-----------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
|Найменування зберігача | |
|---------------------------+------------------------------------|
|Організаційно-правова форма| |
|---------------------------+------------------------------------|
|Ідентифікаційний | |
|Код за ЄДРПОУ | |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
|Номер ліцензії на здійснення професійної| |
|діяльності на ринку цінних паперів, | |
|а саме: депозитарної діяльності | |
|зберігача цінних паперів | |
|----------------------------------------+-----------------------|
|Дата видачі ліцензії | __ _________ 200_ року|
|----------------------------------------------------------------|
| Інформацію прийнято |
|----------------------------------------------------------------|
|Посада | |Реєстраційний| |
| | |номер | |
|------------------+--------------------+------------------------|
|Прізвище, ім'я, | | Примітки |
|по батькові | |------------------------|
|працівника Комісії| | |
|------------------+--------------------| |
|Дата прийняття | | |
|інформації | __ ______ 200_ року| |
|------------------+--------------------| |
|Підпис | | |
------------------------------------------------------------------
( Додаток 1 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1003 від 17.10.2006 )
Додаток 2
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних депозитарними
установами, що здійснюють
депозитарну діяльність
зберігача цінних паперів,
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ДАНІ
про зберігача цінних паперів
------------------------------------------------------------------
|Ідентифікаційний код | |Найменування зберігача| |
|за ЄДРПОУ зберігача | | | |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| Місцезнаходження зберігача |
|----------------------------------------------------------------|
|Код території | |Телефон(и) із | |
|за КОАТУУ | |зазначенням коду ММТЗ| |
|----------------+-------------| | |
|Поштовий індекс | | | |
|----------------+-------------+---------------------+-----------|
|Область | |Факс(и) із | |
|----------------+-------------|зазначенням коду ММТЗ| |
|Район | | | |
|----------------+-------------+---------------------+-----------|
|Населений пункт | |Електронна пошта | |
|----------------+-------------+---------------------+-----------|
|Вулиця, будинок | |ВЕБ-сторінка | |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| Відомості про відокремлені структурні підрозділи, |
| які здійснюють депозитарну діяльність |
|----------------------------------------------------------------|
|Код території | |Телефон(и) із | |
|за КОАТУУ | |зазначенням | |
|----------------+--------------|коду ММТЗ | |
|Поштовий індекс | | | |
|----------------+--------------+----------------+---------------|
|Ідентифікаційний| |Факс(и) із | |
|код за ЄДРПОУ | |зазначенням | |
| | |коду ММТЗ | |
|----------------+--------------+----------------+---------------|
|П.І.Б. керівника| |Електронна пошта| |
|----------------+--------------+----------------+---------------|
|Вулиця, будинок | |ВЕБ-сторінка | |
|-------------------------------+----------------+---------------|
|Наказ про видачу копії ліцензії|Номер | |Дата | |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| Банківські реквізити зберігача |
|----------------------------------------------------------------|
|Найменування банку | |
|-----------------------+----------------------------------------|
|Поточний рахунок | |МФО | |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| Статутний капітал |
|----------------------------------------------------------------|
|Зареєстрований розмір статутного | |
|капіталу, тис. грн | |
|-----------------------------------------+----------------------|
|Фактично сплачена частка статутного | |
|капіталу, тис. грн | |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| Членство в СРО |
|----------------------------------------------------------------|
|Найменування СРО, членом якої | |
|є зберігач | |
|------------------------------+---------------------------------|
|Ідентифікаційний | |Дата вступу в СРО|__ __ 200_ року|
|код за ЄДРПОУ СРО| | | |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| Участь у депозитарії |
|----------------------------------------------------------------|
|Найменування депозитарію | |
|------------------------------+---------------------------------|
|Ідентифікаційний | |Дата відкриття | |
|код за ЄДРПОУ | |рахунку |__ __ 200_ року|
|депозитарію | |в депозитарії | |
|------------------------+-----+-----------------+---------------|
|Акціонер депозитарію | |Номер | |
|(так/ні) | |депозитарного | |
| | |договору | |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| Відомості про керівництво зберігача |
|----------------------------------------------------------------|
|П.І.Б. керівника | |
|-----------------------------------------+----------------------|
|П.І.Б. заступника керівника | |
|-----------------------------------------+----------------------|
|П.І.Б. керівника депозитарного підрозділу| |
|-----------------------------------------+----------------------|
|П.І.Б. головного бухгалтера | |
------------------------------------------------------------------
Інформація щодо проведення внутрішнього
фінансового моніторингу
------------------------------------------------------------------
|Дата та номер документа про затвердження| |
|правил проведення внутрішнього | |
|фінансового моніторингу | |
|----------------------------------------+-----------------------|
|Дата та номер документа про затвердження| |
|програми проведення внутрішнього | |
|фінансового моніторингу | |
|----------------------------------------+-----------------------|
|Дата та номер документа про призначення | |
|працівника, відповідального за | |
|проведення внутрішнього фінансового | |
|моніторингу | |
|----------------------------------------+-----------------------|
|П.І.Б. працівника, відповідального | |
|за проведення внутрішнього фінансового | |
|моніторингу | |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| Відомості про аудиторську перевірку |
|----------------------------------------------------------------|
|Найменування | |
|аудитора | |
|(аудиторської фірми)| |
|--------------------+-------------------------------------------|
|Дата видачі та номер|__ __ 200_ року|Ідентифіка- | |
|свідоцтва про | |ційний код | |
|внесення до Реєстру | |за ЄДРПОУ | |
|аудиторських фірм та| |аудиторської| |
|аудиторів, які | |фірми | |
|одноособово надають | |------------+--------------|
|аудиторські послуги | |Дата |_ __ 200_ року|
| | |проведення | |
| | |останньої | |
| | |аудиторської| |
| | |перевірки | |
------------------------------------------------------------------
Керівник ______________/_______________ /________________________
(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)
М.П.
( Додаток 2 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1003 від 17.10.2006 )
Додаток 3
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних депозитарними
установами, що здійснюють
депозитарну діяльність
зберігача цінних паперів,
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
------------------------------------------------------------------
|Ідентифікаційний | |Найменування зберігача| |
|код за ЄДРПОУ зберігача| | | |
------------------------------------------------------------------
ПЕРЕЛІК
випусків цінних паперів, які обслуговуються
зберігачем цінних паперів*
за станом на ____ _______________ 200_ року
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|Номер| Дані про | Дані про цінний папір | Дані про |Загаль-|Кількість цінних |Загальна номіналь-|
| з/п | емітента | |реєстратора/ |на |паперів депонентів|на вартість цінних|
| | | |депозита- |кіль- |на рахунках |паперів депонентів|
| | | | рій*** |кість |у цінних паперах |на рахунках |
| | | | |рахун- |у зберігача (грн) |у цінних паперах |
| | | | |ків | |у зберігача |
| |------------+---------------------------------+-------------|депо- |------------------+------------------|
| |іден- |най- |вид, |форма|міжна-|номі- |спосіб |іден- |найме-|нентів,|загальна|у т.ч. |загальна|у т.ч. |
| |тифі- |мену-|форма|існу-|родний|нальна|збері- |тифі- |нува- |на |кіль- |кількість|номі- |номі- |
| |кацій-|вання|ви- |вання|іден- |вар- |гання**|кацій-|ння |яких |кість |цінних |нальна |нальна |
| |ний | |пуску| |тифі- |тість |(колек-|ний | |обліко-|цінних |паперів, |вартість|вартість |
| |код за| |та | |кацій-|одного|тивний/|код за| |вуються|паперів,|що |цінних |цінних |
| |ЄДРПОУ| |кате-| |ний |цінно-|відо- |ЄДРПОУ| |цінні |шт. |обліко- |паперів,|паперів, |
| | | |горія| |номер |го |крем- | | |папери,| |вуються |(грн) |що |
| | | | | | |паперу|лений) | | |шт. | |на | |обліко- |
| | | | | | |(грн) | | | | | |рахунках | |вуються |
| | | | | | | | | | | | |у депози-| |на |
| | | | | | | | | | | | |тарії, | |рахунках |
| | | | | | | | | | | | |шт. | |у депози-|
| | | | | | | | | | | | | | |тарії, |
| | | | | | | | | | | | | | |(грн) |
|-----+------+-----+-----+-----+------+------+-------+------+------+-------+--------+---------+--------+---------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 |
|-----+------+-----+-----+-----+------+------+-------+------+------+-------+--------+---------+--------+---------|
| | | | | | | | | | | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
_______________
* З урахуванням власних випусків цінних паперів зберігача та
власних рахунків зберігача.
** У разі наявності інформації.
*** Для цінних паперів, випущених у документарній формі,
зазначаються реквізити реєстратора, який обслуговує даний випуск
цінних паперів; для цінних паперів, випущених у бездокументарній
формі, зазначаються реквізити депозитарної установи, де розміщено
глобальний сертифікат випуску.
Керівник ______________/ ____________ / ________________________
(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)
М.П.
( Додаток 3 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1003 від 17.10.2006 )
Додаток 4
до Положення
про порядок складання
адміністративних даних
депозитарними установами,
що здійснюють депозитарну
діяльність зберігача
цінних паперів,
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
------------------------------------------------------------------
|Ідентифікаційний | |Найменування зберігача| |
|код за ЄДРПОУ зберігача| | | |
------------------------------------------------------------------
РОЗПОДІЛ
випусків цінних паперів за депонентами*
за станом на ____ _______________ 200_ року
-----------------------------------------------------------------------------
|Номер з/п |1 | |
|-------------------------------------------------------------+--+----------|
|Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ |2 | |
|-------------------------------------------------------------+--+----------|
|Найменування емітента цінних паперів |3 | |
|-------------------------------------------------------------+--+----------|
|Вид, форма випуску та категорія цінного папера |4 | |
|-------------------------------------------------------------+--+----------|
|Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера |5 | |
|-------------------------------------------------------------+--+----------|
|Номінальна вартість одного цінного папера (грн) |6 | |
|-------------------------------------------------------------+--+----------|
| Вид | фізична | резидент |кількість |7 | |
|депонента| особа | |рахунків у| | |
| | | | цінних | | |
| | | | паперах, | | |
| | | | шт. | | |
| | | |----------+--+----------|
| | | | усього |8 | |
| | | | цінних | | |
| | | | паперів, | | |
| | | | шт. | | |
| | | |----------+--+----------|
| | | | загальна |9 | |
| | | |номінальна| | |
| | | | вартість | | |
| | | | цінних | | |
| | | | паперів | | |
| | | | (грн) | | |
| | |------------------------------+----------+--+----------|
| | | нерезидент |кількість |10| |
| | | |рахунків у| | |
| | | | цінних | | |
| | | | паперах, | | |
| | | | шт. | | |
| | | |----------+--+----------|
| | | | усього |11| |
| | | | цінних | | |
| | | | паперів, | | |
| | | | шт. | | |
| | | |----------+--+----------|
| | | | загальна |12| |
| | | |номінальна| | |
| | | | вартість | | |
| | | | цінних | | |
| | | | паперів | | |
| | | | (грн) | | |
| |---------+------------------------------+----------+--+----------|
| |юридична |резидент| юридичні особи ** |кількість |13| |
| | особа | | |рахунків у| | |
| | | | | цінних | | |
| | | | | паперах, | | |
| | | | | шт. | | |
| | | | |----------+--+----------|
| | | | | усього |14| |
| | | | | цінних | | |
| | | | | паперів, | | |
| | | | | шт. | | |
| | | | |----------+--+----------|
| | | | | загальна |15| |
| | | | |номінальна| | |
| | | | | вартість | | |
| | | | | цінних | | |
| | | | | паперів | | |
| | | | | (грн) | | |
| | | |---------------------+----------+--+----------|
| | | | У тому | банки |кількість |16| |
| | | | числі | |рахунків у| | |
| | | | | | цінних | | |
| | | | | | паперах, | | |
| | | | | | шт. | | |
| | | | | |----------+--+----------|
| | | | | | усього |17| |
| | | | | | цінних | | |
| | | | | | паперів, | | |
| | | | | | шт. | | |
| | | | | |----------+--+----------|
| | | | | | загальна |18| |
| | | | | |номінальна| | |
| | | | | | вартість | | |
| | | | | | цінних | | |
| | | | | | паперів | | |
| | | | | | (грн) | | |
| | | | |------------+----------+--+----------|
| | | | | інститути |кількість |19| |
| | | | | спільного |рахунків у| | |
| | | | |інвестування| цінних | | |
| | | | | | паперах, | | |
| | | | | | шт. | | |
| | | | | |----------+--+----------|
| | | | | | усього |20| |
| | | | | | цінних | | |
| | | | | | паперів, | | |
| | | | | | шт. | | |
| | | | | |----------+--+----------|
| | | | | | загальна |21| |
| | | | | |номінальна| | |
| | | | | | вартість | | |
| | | | | | цінних | | |
| | | | | | паперів | | |
| | | | | | (грн) | | |
|---------+---------+--------+--------+------------+----------+--+----------|
| | | | | страхові |кількість |22| |
| | | | | компанії |рахунків у| | |
| | | | | | цінних | | |
| | | | | | паперах, | | |
| | | | | | шт. | | |
| | | | | |----------+--+----------|
| | | | | | усього |23| |
| | | | | | цінних | | |
| | | | | | паперів, | | |
| | | | | | шт. | | |
| | | | | |----------+--+----------|
| | | | | | загальна |24| |
| | | | | |номінальна| | |
| | | | | | вартість | | |
| | | | | | цінних | | |
| | | | | | паперів | | |
| | | | | | (грн) | | |
| | | | |------------+----------+--+----------|
| | | | | недержавні |кількість |25| |
| | | | | пенсійні |рахунків у| | |
| | | | | фонди | цінних | | |
| | | | | | паперах, | | |
| | | | | | шт. | | |
| | | | | |----------+--+----------|
| | | | | | усього |26| |
| | | | | | цінних | | |
| | | | | | паперів, | | |
| | | | | | шт. | | |
| | | | | |----------+--+----------|
| | | | | | загальна |27| |
| | | | | |номінальна| | |
| | | | | | вартість | | |
| | | | | | цінних | | |
| | | | | | паперів | | |
| | | | | | (грн) | | |
| | | | |------------+----------+--+----------|
| | | | | торговці |кількість |28| |
| | | | | цінними |рахунків у| | |
| | | | | паперами | цінних | | |
| | | | | | паперах, | | |
| | | | | | шт. | | |
| | | | | |----------+--+----------|
| | | | | | усього |29| |
| | | | | | цінних | | |
| | | | | | паперів, | | |
| | | | | | шт. | | |
| | | | | |----------+--+----------|
| | | | | | загальна |30| |
| | | | | |номінальна| | |
| | | | | | вартість | | |
| | | | | | цінних | | |
| | | | | | паперів | | |
| | | | | | (грн) | | |
| | | | |------------+----------+--+----------|
| | | | | емітент |кількість |31| |
| | | | | цінних |рахунків у| | |
| | | | | паперів | цінних | | |
| | | | | | паперах, | | |
| | | | | | шт. | | |
| | | | | |----------+--+----------|
| | | | | | усього |32| |
| | | | | | цінних | | |
| | | | | | паперів, | | |
| | | | | | шт. | | |
| | | | | |----------+--+----------|
| | | | | | загальна |33| |
| | | | | |номінальна| | |
| | | | | | вартість | | |
| | | | | | цінних | | |
| | | | | | паперів | | |
| | | | | | (грн) | | |
| | |------------------------------+----------+--+----------|
| | | нерезидент |кількість |34| |
| | | |рахунків у| | |
| | | | цінних | | |
| | | | паперах, | | |
| | | | шт. | | |
| | | |----------+--+----------|
| | | | усього |35| |
| | | | цінних | | |
| | | | паперів, | | |
| | | | шт. | | |
| | | |----------+--+----------|
| | | | загальна |36| |
| | | |номінальна| | |
| | | | вартість | | |
| | | | цінних | | |
| | | | паперів | | |
| | | | (грн) | | |
| |---------+------------------------------+----------+--+----------|
| | органи | без передачі управління |кількість |37| |
| |державної| корпоративними правами до |рахунків у| | |
| | влади | уповноважених осіб | цінних | | |
| | | | паперах, | | |
| | | | шт. | | |
| | | |----------+--+----------|
| | | | усього |38| |
| | | | цінних | | |
| | | | паперів, | | |
| | | | шт. | | |
| | | |----------+--+----------|
| | | | загальна |39| |
| | | |номінальна| | |
| | | | вартість | | |
| | | | цінних | | |
| | | | паперів | | |
| | | | (грн) | | |
| | |------------------------------+----------+--+----------|
| | | управління корпоративними |кількість |40| |
| | | правами передано до |рахунків у| | |
| | | уповноважених осіб | цінних | | |
| | | | паперах, | | |
| | | | шт. | | |
| | | |----------+--+----------|
| | | | усього |41| |
| | | | цінних | | |
| | | | паперів, | | |
| | | | шт. | | |
| | | |----------+--+----------|
| | | | загальна |42| |
| | | |номінальна| | |
| | | | вартість | | |
| | | | цінних | | |
| | | | паперів | | |
| | | | (грн) | | |
|-------------------------------------------------------------+--+----------|
| Усього цінних паперів, шт. |43| |
|-------------------------------------------------------------+--+----------|
| Загальна номінальна вартість цінних паперів (грн) |44| |
-----------------------------------------------------------------------------
* З урахуванням власних випусків цінних паперів зберігача та
власних рахунків зберігача.
** Крім банків, інститутів спільного інвестування, страхових
компаній, недержавних пенсійних фондів, торговців цінними
паперами, емітентів цінних паперів, державних органів.
Керівник __________________/_________________ /__________________
(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)
М.П.
( Додаток 4 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1003 від 17.10.2006 )
Додаток 5
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних депозитарними
установами, що здійснюють
депозитарну діяльність
зберігача цінних паперів,
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
------------------------------------------------------------------
|Ідентифікаційний | |Найменування зберігача| |
|код за ЄДРПОУ зберігача| | | |
------------------------------------------------------------------
РОЗПОДІЛ
випусків цінних паперів за власниками пакетів акцій
та власниками іпотечних цінних паперів*
за станом на ___ _______________ 200_ року
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|но-|ідентифікаційний|наймену-| вид, | міжнародний |номінальна| вид | ознака |вид особи|країна|ідентифікаційний|кількість| загальна | частка в |
|мер| код за ЄДРПОУ | вання | форма |ідентифікацій-| вартість | депо- |резидента|(фізична/| |код за ЄДРПОУ та| іменних |номінальна|статутному|
|з/п|емітента цінних |емітента|випуску| ний номер | одного |нента**|(так/ні) |юридична)| | найменування | цінних | вартість | капіталі |
| | паперів | цінних |та ка- |цінного папера| цінного | | | | |юридичної особи,| паперів | цінних | (для |
| | |паперів |тегорія| | папера | | | | |прізвище, ім'я, | кожного | паперів |акцій) (%)|
| | | |цінного| | (грн) | | | | | по батькові, | випуску | (грн) | |
| | | | папера| | | | | | | серія та номер | на | | |
| | | | | | | | | | | паспорта |особовому| | |
| | | | | | | | | | | фізичної особи | рахунку | | |
|---+----------------+--------+-------+--------------+----------+-------+---------+---------+------+----------------+---------+----------+----------|
| 1| 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 |
|---+----------------+--------+-------+--------------+----------+-------+---------+---------+------+----------------+---------+----------+----------|
| | | | | | | | | | | | | | |
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
* З урахуванням власних випусків цінних паперів зберігача та
власних рахунків зберігача.
** Фізична особа, юридична особа, банк, інститут спільного
інвестування, страхова компанія, недержавний пенсійний фонд, орган
державної влади, торговець цінними паперами, емітент цінних
паперів.
Керівник _______________/_________________ /_____________________
(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)
М.П.
( Додаток 5 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1003 від 17.10.2006 )
Додаток 6
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних депозитарними
установами, що здійснюють
депозитарну діяльність
зберігача цінних паперів,
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
------------------------------------------------------------------
|Ідентифікаційний | |Найменування зберігача| |
|код за ЄДРПОУ зберігача| | | |
------------------------------------------------------------------
Адміністративні та інформаційні операції,
проведені зберігачем цінних паперів
з ___ ______ 20__ року до ___ _____ 20__ року включно
---------------------------------------------------------------------
|Номер|Вид депонента |Кількість|Відкрито|Унесення|Закрито |Кількість|
| з/п | |відкритих|рахунків|змін до |рахунків|відкритих|
| | |рахунків | за | анкети | за |рахунків |
| | | на |період, |рахунку,|період, |на кінець|
| | | початок | шт. | шт. | шт. |періоду, |
| | |періоду, | | | | шт. |
| | | шт. | | | | |
|-----+--------------+---------+--------+--------+--------+---------|
| 1 |Фізичні особи-| | | | | |
| |резиденти | | | | | |
|-----+--------------+---------+--------+--------+--------+---------|
| 2 |Фізичні особи-| | | | | |
| |нерезиденти | | | | | |
|-----+--------------+---------+--------+--------+--------+---------|
| 3 |Юридичні | | | | | |
| |особи- | | | | | |
| |резиденти (за | | | | | |
| |винятком | | | | | |
| |державних | | | | | |
| |органів) | | | | | |
|-----+--------------+---------+--------+--------+--------+---------|
| |у тому числі: | | | | | |
|-----+--------------+---------+--------+--------+--------+---------|
| |Інститути | | | | | |
| |спільного | | | | | |
| |інвестування | | | | | |
|-----+--------------+---------+--------+--------+--------+---------|
| |Страхові | | | | | |
| |компанії | | | | | |
|-----+--------------+---------+--------+--------+--------+---------|
| |Пенсійні фонди| | | | | |
|-----+--------------+---------+--------+--------+--------+---------|
| |Банк | | | | | |
|-----+--------------+---------+--------+--------+--------+---------|
| |Торговець | | | | | |
| |цінними | | | | | |
| |паперами | | | | | |
|-----+--------------+---------+--------+--------+--------+---------|
| |Емітенти | | | | | |
| |цінних паперів| | | | | |
|-----+--------------+---------+--------+--------+--------+---------|
| 4 |Юридичні | | | | | |
| |особи- | | | | | |
| |нерезиденти | | | | | |
|-----+--------------+---------+--------+--------+--------+---------|
| 5 |Органи | | | | | |
| |державної | | | | | |
| |влади (без | | | | | |
| |передачі | | | | | |
| |управління | | | | | |
| |корпоративними| | | | | |
| |правами до | | | | | |
| |уповноважених | | | | | |
| |осіб) | | | | | |
|-----+--------------+---------+--------+--------+--------+---------|
| 6 |Органи | | | | | |
| |державної | | | | | |
| |влади | | | | | |
| |(управління | | | | | |
| |корпоративними| | | | | |
| |правами яких | | | | | |
| |передано до | | | | | |
| |уповноважених | | | | | |
| |осіб) | | | | | |
---------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
|Номер з/п |Вид операції |Кількість проведених |
| | |операцій за звітний |
| | |квартал |
|----------+--------------------------+--------------------------|
| 1 |Усього інформаційних | |
| |операцій, шт. | |
|----------+--------------------------+--------------------------|
| 2 |У тому числі: складено | |
| |облікових реєстрів на | |
| |запит реєстроутримувача, | |
| |шт. | |
|----------+--------------------------+--------------------------|
| 3 |Складено облікових | |
| |реєстрів на запит | |
| |депозитарію, шт. | |
|----------+--------------------------+--------------------------|
| 4 |Складено виписок, шт. | |
------------------------------------------------------------------
Керівник _______________/_________________ /_____________________
(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)
М.П.
( Додаток 6 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1003 від 17.10.2006 )
Додаток 7
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних депозитарними
установами, що здійснюють
депозитарну діяльність
зберігача цінних паперів,
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
------------------------------------------------------------------
|Ідентифікаційний | |Найменування зберігача| |
|код за ЄДРПОУ зберігача| | | |
------------------------------------------------------------------
Облікові операції, проведені зберігачем цінних паперів
з ___ _______20__ року до ___ _______20__ року включно
------------------------------------------------------------------------------
| Номер з/п |1 | |Усього: |
|----------------------------------------------------------+--+----+---------|
| Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента цінних паперів |2 | | |
|----------------------------------------------------------+--+----+---------|
| Найменування емітента |3 | | |
|----------------------------------------------------------+--+----+---------|
| Вид, форма випуску та категорія цінного папера |4 | | |
|----------------------------------------------------------+--+----+---------|
| Номінальна вартість одного цінного папера (грн) |5 | | |
|----------------------------------------------------------+--+----+---------|
| Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера |6 | | |
|----------------------------------------------------------+--+----+---------|
|Вид операції | зарахування | кількість |7 | | |
| | (крім знерухомлення) |операцій, шт. | | | |
| | |--------------+--+----+---------|
| | | кількість |8 | | |
| | | цінних | | | |
| | | паперів, шт. | | | |
| | |--------------+--+----+---------|
| | | загальна |9 | | |
| | | номінальна | | | |
| | | вартість | | | |
| | |цінних паперів| | | |
| | | (грн) | | | |
| |-----------------------------+--------------+--+----+---------|
| | списання | кількість |10| | |
| | (крім матеріалізації) |операцій, шт. | | | |
| | |--------------+--+----+---------|
| | | кількість |11| | |
| | | цінних | | | |
| | | паперів, шт. | | | |
| | |--------------+--+----+---------|
| | | загальна |12| | |
| | | номінальна | | | |
| | | вартість | | | |
| | |цінних паперів| | | |
| | | (грн) | | | |
| |-----------------------------+--------------+--+----+---------|
| | переміщення | кількість |13| | |
| | |операцій, шт. | | | |
| | |--------------+--+----+---------|
| | | кількість |14| | |
| | | цінних | | | |
| | | паперів, шт. | | | |
| | |--------------+--+----+---------|
| | | загальна |15| | |
| | | номінальна | | | |
| | | вартість | | | |
| | |цінних паперів| | | |
| | | (грн) | | | |
| |-----------------------------+--------------+--+----+---------|
| |переказ цінних|без обмеження | кількість |16| | |
| | паперів | обігу |операцій, шт. | | | |
| | | |--------------+--+----+---------|
| | | | кількість |17| | |
| | | | цінних | | | |
| | | | паперів, шт. | | | |
| | | |--------------+--+----+---------|
| | | | загальна |18| | |
| | | | номінальна | | | |
| | | | вартість | | | |
| | | |цінних паперів| | | |
| | | | (грн) | | | |
| | |--------------+--------------+--+----+---------|
| | | з обмеженням | кількість |19| | |
| | | обігу |операцій, шт. | | | |
| | | |--------------+--+----+---------|
| | | | кількість |20| | |
| | | | цінних | | | |
| | | | паперів, шт. | | | |
| | | |--------------+--+----+---------|
| | | | загальна |21| | |
| | | | номінальна | | | |
| | | | вартість | | | |
| | | |цінних паперів| | | |
| | | | (грн) | | | |
| | |--------------+--------------+--+----+---------|
| | | відміна | кількість |22| | |
| | |обмежень обігу|операцій, шт. | | | |
| | | |--------------+--+----+---------|
| | | | кількість |23| | |
| | | | цінних | | | |
| | | | паперів, шт. | | | |
| | | |--------------+--+----+---------|
| | | | загальна |24| | |
| | | | номінальна | | | |
| | | | вартість | | | |
| | | |цінних паперів| | | |
| | | | (грн) | | | |
|-------------+-----------------------------+--------------+--+----+---------|
| |знерухомлення цінних паперів | кількість |25| | |
| | |операцій, шт. | | | |
| | |--------------+--+----+---------|
| | | кількість |26| | |
| | | цінних | | | |
| | | паперів, шт. | | | |
| | |--------------+--+----+---------|
| | | загальна |27| | |
| | | номінальна | | | |
| | | вартість | | | |
| | |цінних паперів| | | |
| | | (грн) | | | |
| |-----------------------------+--------------+--+----+---------|
| |матеріалізація цінних паперів| кількість |28| | |
| | |операцій, шт. | | | |
| | |--------------+--+----+---------|
| | | кількість |29| | |
| | | цінних | | | |
| | | паперів, шт. | | | |
| | |--------------+--+----+---------|
| | | загальна |30| | |
| | | номінальна | | | |
| | | вартість | | | |
| | |цінних паперів| | | |
| | | (грн) | | | |
|----------------------------------------------------------+--+----+---------|
| Усього операцій, шт. |31| | |
|----------------------------------------------------------+--+----+---------|
| Усього цінних паперів, шт. |32| | |
|----------------------------------------------------------+--+----+---------|
| Загальна номінальна вартість цінних паперів (грн) |33| | |
------------------------------------------------------------------------------
Керівник _______________/_________________ /_____________________
(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)
М.П.
( Додаток 7 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1003 від 17.10.2006 )
Додаток 8
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних депозитарними
установами, що здійснюють
депозитарну діяльність
зберігача цінних паперів,
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
------------------------------------------------------------------
|Ідентифікаційний | |Найменування зберігача| |
|код за ЄДРПОУ зберігача| | | |
------------------------------------------------------------------
ПЕРЕЛІК
недержавних пенсійних фондів, що обслуговує
зберігач цінних паперів,
за станом на ___ ________________200_ року
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|Но-|Вид недер-|Ідентифікаційний|Найменування| Код | Реєстрацій-|Дата укладання|Номер договору|Ідентифіка- |Найменування|Ідентифікаційний| Найменування |
|мер| жавного | код за ЄДРПОУ |недержавного|фінансової| ний номер | договору про | про | ційний | компанії з | код за ЄДРПОУ |адміністратора|
|з/п|пенсійного| | пенсійного | установи |недержавного|обслуговування|обслуговування|код за ЄДРПОУ| управління | адміністратора | недержавного |
| | фонду | | фонду | | пенсійного| недержавного | недержавного | компанії з | активами | недержавного | пенсійного |
| | | | | | фонду | пенсійного | пенсійного | управління | |пенсійного фонду| фонду |
| | | | | | | фонду | фонду | активами | | | |
|---+----------+----------------+------------+----------+------------+--------------+--------------+-------------+------------+----------------+--------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
|---+----------+----------------+------------+----------+------------+--------------+--------------+-------------+------------+----------------+--------------|
| | | | | | | | | | | | |
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Керівник _______________/_________________ /_____________________
(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)
М.П.
( Додаток 8 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1003 від 17.10.2006 )
Додаток 9
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних депозитарними
установами, що здійснюють
депозитарну діяльність
зберігача цінних паперів,
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
------------------------------------------------------------------
|Ідентифікаційний | |Найменування зберігача| |
|код за ЄДРПОУ зберігача| | | |
------------------------------------------------------------------
ПЕРЕЛІК
сертифікованих осіб за станом
на ___ ________________ 200_ року
------------------------------------------------------------------
|Номер з/п | Прізвище, |Посада | Сертифікат з депозитарної |
| | ім'я, по | | діяльності |
| | батькові | |---------------------------------|
| | | |номер|серія| дата |дійсний до|
| | | | | | видачі | |
|----------+-----------+-------+-----+-----+----------+----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|----------+-----------+-------+-----+-----+----------+----------|
| | | | | | | |
------------------------------------------------------------------
Керівник _______________/_________________ /_____________________
(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)
М.П.
( Додаток 9 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1003 від 17.10.2006 )
Додаток 10
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних депозитарними
установами, що здійснюють
депозитарну діяльність
зберігача цінних паперів,
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
------------------------------------------------------------------
|Ідентифікаційний | |Найменування зберігача| |
|код за ЄДРПОУ зберігача| | | |
------------------------------------------------------------------
ДАНІ
про тарифи на послуги зберігача цінних паперів
за станом на ____ ________________ 200_ року
------------------------------------------------------------------
|Номер з/п |Вид послуги |Вид тарифу|База тарифу| Максимальний |
| | | | | тариф |
| | | | |-----------------|
| | | | |у грн|у відсотках|
| | | | | | до бази |
| | | | | | тарифу |
|----------+------------+----------+-----------+-----+-----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
|----------+------------+----------+-----------+-----+-----------|
| | | | | | |
------------------------------------------------------------------
Керівник _______________/_________________ /_____________________
(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)
М.П.
( Додаток 10 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1003 від 17.10.2006 )
Додаток 11
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних депозитарними
установами, що здійснюють
депозитарну діяльність
зберігача цінних паперів,
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ДАНІ
про власників пакетів акцій *
--------------------------------------------------------------------------
| Повне найменування | |
| акціонерного товариства | |
|---------------------------+--------------------------------------------|
| Ідентифікаційний код | |Ідентифікаційний код зберігача| |
| акціонерного товариства за| | за ЄДРПОУ | |
| ЄДРПОУ | | | |
|-------------------------------+----------------------------------------|
| Власники 10% і більше акцій | |Інформація подається|__ __ 200_ року|
| акціонерного товариства | | за станом на | |
| відсутні (так/ні) | | | |
--------------------------------------------------------------------------
Власники пакетів акцій
за станом на ___ _________________ 20__ року
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|Номер| Наймену-|Ідентифікаційний| Вид | Країна | Код | Місце-| Тип події | Дата |Кількість| Кількість |Номінальна|Кількість| Загальна | Від |
| з/п | вання | код за ЄДРПОУ |депонента**|реєстрації|території |знаход-|(відкриття,| виникнення | простих |привілейованих| вартість | акцій - |номінальна| загальної |
| |юридичної|юридичної особи | | власника |за КОАТУУ | ження | закриття |нерегулярної| іменних |іменних акцій | цінного | усього | вартість | кількості |
| |особи або| або серія та | | пакета | - для | |рахунку або| інформації | акцій | (шт.) | папера | (шт.) | акцій | акцій |
| |прізвище,| номер паспорта | | акцій |резидентів| | зміни на | | (шт.) | | (грн) | | (грн) |акціонерного|
| |ім'я, по | фізичної особи | | | України | | рахунку) | | | | | | | товариства |
| |батькові | | | | | | | | | | | | | (%) |
| |фізичної | | | | | | | | | | | | | |
| | особи | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------+----------------+-----------+----------+----------+-------+-----------+------------+---------+--------------+----------+---------+----------+------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 |
|-----+---------+----------------+-----------+----------+----------+-------+-----------+------------+---------+--------------+----------+---------+----------+------------|
| | | | | | | | | | | | | | | |
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
* З урахуванням власних випусків цінних паперів зберігача та
власних рахунків зберігача.
** Фізична особа, юридична особа, банк, інститут спільного
інвестування, страхова компанія, пенсійний фонд, орган державної
влади, торговець цінними паперами, емітент цінних паперів.
Керівник _______________/_________________ /_____________________
(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)
М.П.
( Додаток 11 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1003 від 17.10.2006 )
Додаток 12
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних депозитарними
установами, що здійснюють
депозитарну діяльність
зберігача цінних паперів,
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ДОВІДКА
про надання нерегулярної інформації
про власників пакетів акцій
та власників іпотечних цінних паперів
протягом _______________ кварталу 200__ року
Ідентифікаційний код Найменування зберігача ____________
за ЄДРПОУ зберігача
____________________
------------------------------------------------------------------
| Номер з/п | Реєстраційний номер, за |Дата надання інформації |
| | яким прийнято інформацію | |
|-----------+---------------------------+------------------------|
| 1 | 2 | 3 |
|-----------+---------------------------+------------------------|
| | | |
------------------------------------------------------------------
Керівник _______________/_________________ /_____________________
(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)
М.П.
( Додаток 12 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1003 від 17.10.2006 )
Додаток 13
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних депозитарними
установами, що здійснюють
депозитарну діяльність
зберігача цінних паперів,
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ДАНІ
про власників іпотечних цінних паперів *
----------------------------------------------------------------------------------
| Повне найменування емітента | |
|--------------------------------------------+-----------------------------------|
| Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента | | Ідентифікаційний код | |
| | | зберігача за ЄДРПОУ | |
|--------------------------------------------------------------------------------|
| Інформація подається за станом на |_____ ___ 200_ року|
----------------------------------------------------------------------------------
Власники іпотечних цінних паперів
за станом на ___ _________________ 20__ року.
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|Номер|Ідентифікаційний|Найменування|Ідентифікаційний| Вид | Країна | Код |Місце-| Тип події | Дата | Вид |Номінальна|Кількість| Загальна |
| з/п | код за ЄДРПОУ | юридичної | код за ЄДРПОУ |депо- |реєстрації|території |зна- |(відкриття,| виникнення |іпотечних| вартість |іпотечних|номінальна|
| |емітента цінних | особи, |юридичної особи |нента**| власника |за КОАТУУ |ход- | закриття |нерегулярної| цінних | цінного | цінних | вартість |
| | паперів та | прізвище, | або серія та | |іпотечних | - для |ження |рахунку або| інформації | паперів | папера |паперів -|іпотечних |
| | найменування | ім'я, по | номер паспорта | | цінних |резидентів| | зміни на | | | (грн.) | усього | цінних |
| | емітента | батькові | фізичної особи | | паперів | України | | рахунку) | | | | (шт.) | паперів |
| | | фізичної | | | | | | | | | | | (грн) |
| | | особи | | | | | | | | | | | |
|-----+----------------+------------+----------------+-------+----------+----------+------+-----------+------------+---------+----------+---------+----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 |
|-----+----------------+------------+----------------+-------+----------+----------+------+-----------+------------+---------+----------+---------+----------|
| | | | | | | | | | | | | | |
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
* З урахуванням власних випусків цінних паперів зберігача та
власних рахунків зберігача.
** Фізична особа, юридична особа, банк, інститут спільного
інвестування, страхова компанія, пенсійний фонд, орган державної
влади, торговець цінними паперами, емітент цінних паперів.
Керівник _______________/_________________ /_____________________
(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)
М.П.
( Положення доповнено додатком 13 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1003 від 17.10.2006 )