Документ втратив чиннiсть!

НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
Департамент з питань запобігання використанню
банківської системи для легалізації кримінальних
доходів та фінансування тероризму

ЛИСТ
05.10.2005 N 48-012/749-9862

(Лист втратив свою актуальність на підтставі Листа
Національного банку України
N 18-0007/30392 від 01.06.2018 р.)

Банкам України

Щодо здійснення ідентифікації клієнтів - юридичних осіб

Відповідно до положень частини шостої статті 64 Закону України "Про банки і банківську діяльність" ( 2121-14 ) (далі - Закон) під час здійснення ідентифікації клієнтів - юридичних осіб, а саме для ідентифікації і вжиття заходів, достатніх, на думку банку, для підтвердження особи клієнта - юридичної особи та для забезпечення спроможності банку виконувати правила внутрішнього фінансового моніторингу та програми його здійснення, у тому числі щодо виявлення фінансових операцій, що мають сумнівний характер, банк має право витребувати передбачену законодавством інформацію, яка стосується ідентифікації цієї особи та її керівників, зокрема, у органів державної влади, які здійснюють нагляд та/або контроль за діяльністю цієї юридичної особи. Вказані органи державної влади, банки, інші юридичні особи зобов'язані протягом десяти робочих днів з дня отримання запиту безоплатно надати банку таку інформації (за формою, наведеною у додатку).

З метою узагальнення практики застосування банками вищезазначеної норми Закону ( 2121-14 ) просимо до 14.10.2005 надіслати Департаменту з питань запобігання використанню банківської системи для легалізації кримінальних доходів та фінансування тероризму інформацію (на адресу: 480umon@u0h2) станом на 01.10.2005 щодо(1):

- кількості звернень банками до органів державної влади з зазначених питань;

- кількості випадків надання банкам відповідної інформації державними органами влади;

- кількості випадків відмов державних органів влади в наданні банкам такої інформації.

(1) Вказана інформація має надаватись з зазначенням найменування державних органів влади.

Заступник Голови В.Л.Кротюк

Додаток

                            ІНФОРМАЦІЯ
                    __________________________
                           назва банку
        про результати звернень до органів державної влади

-------------------------------------------------------------------------
| N |Назва органу |Кількість|Короткий|   Кількість відповідей органів   |
|з/п|  державної  | запитів | зміст  |         державної влади          |
|   |   влади*    |  банків |запитів |----------------------------------|
|   |             |         | банку  |Всього|       в тому числі        |
|   |             |         |        |      |---------------------------|
|   |             |         |        |      |кількість|випадки відмови в|
|   |             |         |        |      |випадків |надані інформації|
|   |             |         |        |      | надання |-----------------|
|   |             |         |        |      | банкам  |кіль-| короткий  |
|   |             |         |        |      |відповід-|кість|  зміст    |
|   |             |         |        |      | ної ін- |     | відповіді |
|   |             |         |        |      | формації|     |           |
|-----------------------------------------------------------------------|
|                     за період з 12.06.2003 по 31.12.2003              |
|-----------------------------------------------------------------------|
|   |        |    |         |  |  |  |      |         |     |           |
|---+--------+----+---------+--+--+--+------+---------+-----+-----------|
|   |        |    |         |  |  |  |      |         |     |           |
|-----------------------------------------------------------------------|
|                                 за 2004 рік                           |
|-----------------------------------------------------------------------|
|   |        |    |         |  |  |  |      |         |     |           |
|---+--------+----+---------+--+--+--+------+---------+-----+-----------|
|   |        |    |         |  |  |  |      |         |     |           |
|-----------------------------------------------------------------------|
|                     за період з 01.01.2005 по 01.10.2005              |
|-----------------------------------------------------------------------|
|   |        |    |         |  |  |  |      |         |     |           |
|---+--------+----+---------+--+--+--+------+---------+-----+-----------|
|   |        |    |         |  |  |  |      |         |     |           |
|---+--------+----+---------+--+--+--+------+---------+-----+-----------|
|   |УСЬОГО  |    |         |  |  |  |      |         |     |           |
-------------------------------------------------------------------------

* Органи державної влади: Міністерство статистики України, Міністерство внутрішніх справ України, Державна податкова адміністрація, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку України тощо.