Документ втратив чиннiсть!

ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВ
ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ

РОЗПОРЯДЖЕННЯ
29.10.2004 N 2711

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
5 листопада 2004 р. за N 1414/10013

(Розпорядження втратило чинність з 14.07.2014 р. на підставі Розпорядження
Національної комісії, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових послуг
N 4368 від 28.11.2013)

Про затвердження Змін до Положення про порядок
внесення інформації про ломбарди до Державного
реєстру фінансових установ

Відповідно до пункту 2 частини 1 статті 28 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ), підпункту 4 пункту 4 Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого Указом Президента України від 04.04.2003 N 292, та з метою вдосконалення порядку внесення інформації про ломбарди до Державного реєстру фінансових установ, Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України ПОСТАНОВИЛА:

1. Затвердити Зміни до Положення про порядок внесення інформації про ломбарди до Державного реєстру фінансових установ (далі - Зміни), затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 18.12.2003 N 170 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 13.01.2004 за N 30/8629, із змінами та доповненнями (додаються).

2. Ломбарди, інформація про відокремлені підрозділи яких унесена до Державного реєстру фінансових установ до набрання чинності цим розпорядженням, повинні подати до Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України необхідні документи відповідно до Змін та отримати Довідку про внесення інформації про відокремлений підрозділ ломбарду до Державного реєстру фінансових установ протягом місяця з дня набрання чинності цим розпорядженням.

3. Юридичному управлінню (Ткаченко Д.В.) разом з Департаментом нагляду за кредитними установами (Оленчик А.Я.) забезпечити подання цього розпорядження до Міністерства юстиції України для державної реєстрації.

4. Управлінню організаційно-аналітичного забезпечення роботи керівника (Шевченко Т.М.) забезпечити публікацію цього розпорядження у засобах масової інформації після його державної реєстрації.

5. Контроль за виконанням розпорядження покласти на члена Комісії - директора Департаменту нагляду за кредитними установами Оленчика А.Я.

Голова Комісії В.Суслов

Протокол засідання Комісії
від 29.10.04 N 94

Затверджено
Розпорядження Державної
Комісії з регулювання
ринків фінансових
послуг України
29.10.2004 N 2711

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
5 листопада 2004 р. за N 1414/10013

Зміни
до Положення про порядок внесення
інформації про ломбарди до Державного
реєстру фінансових установ

У Положенні про порядок внесення інформації про ломбарди до Державного реєстру фінансових установ (далі - Положення):

1. Пункт 4 викласти в новій редакції:

"4. Ломбард має право здійснювати діяльність з надання фінансових послуг, які зазначені в його установчих документах, у порядку, установленому законодавством, тільки після внесення інформації про нього до Реєстру та отримання Свідоцтва. Кожний відокремлений підрозділ ломбарду має право здійснювати діяльність з надання відповідних фінансових послуг виключно після отримання Довідки про внесення інформації про відокремлений підрозділ ломбарду до Державного реєстру фінансових установ (далі - Довідка) згідно з додатком. Копія Свідоцтва та Довідки (у разі наявності відокремленого підрозділу ломбарду) повинні бути розміщені в місцях, доступних для ознайомлення клієнтів".

2. У пункті 8:

підпункт 8.5 вилучити.

У зв'язку з цим підпункти 8.6-8.9 уважати відповідно підпунктами 8.5-8.8;

підпункт 8.7 викласти в такій редакції:

"8.7. керівник та головний бухгалтер ломбарду повинні відповідати професійним вимогам, установленим Держфінпослуг".

3. У пункті 9:

підпункт 9.2 після слів "реєстр фінансових установ)" доповнити словами "у паперовій та електронній формах у форматі, який встановлюється Держфінпослуг";

підпункт 9.3 вилучити.

У зв'язку з цим підпункти 9.4-9.11 вважати відповідно підпунктами 9.3-9.10;

у підпункті 9.5 після слів "місцезнаходженням ломбарду" слова "та його відокремлених підрозділів" вилучити;

у підпункті 9.6 після слів "про наявність у ломбарді" слова "та його відокремлених підрозділах" вилучити;

підпункт 9.7 вилучити.

У зв'язку з цим підпункти 9.8-9.10 уважати відповідно підпунктами 9.7-9.9;

підпункт 9.8 викласти в такій редакції:

"9.8. копії дипломів про освіту та витяг з трудових книжок керівника та головного бухгалтера ломбарду (у разі сумісництва - копії наказів про призначення та звільнення з відповідної посади), а також відомості про відсутність непогашеної судимості в керівника та головного бухгалтера ломбарду, завірені підписом керівника та печаткою ломбарду";

у підпункті 9.9 після слів "використовуються в ломбарді" слова "та в його відокремлених підрозділах" вилучити.

4. У пункті 15 слова "У разі створення нового відокремленого підрозділу" замінити словами "У разі здійснення та/або планування здійснення діяльності через відокремлений підрозділ".

5. У пункті 17 слова та цифри "підпунктів 8.8, 8.9" замінити словами та цифрами "підпунктів 8.7, 8.8".

6. У пункті 18:

підпункт 18.2 після слів "реєстр фінансових установ)" доповнити словами "у паперовій та електронній формах у форматі, який встановлюється Держфінпослуг";

підпункт 18.7 після слів "книжки керівника відокремленого підрозділу ломбарду" доповнити словами "(у разі сумісництва - копії наказів про призначення та звільнення з відповідної посади)".

7. Розділ IV "Внесення інформації про відокремлений підрозділ ломбарду до Реєстру" доповнити пунктами такого змісту:

"19. Заява про внесення інформації про відокремлений підрозділ ломбарду до Реєстру залишається без розгляду, якщо:

19.1 Заява підписана особою, яка не має на це повноважень, або особою, посада якої не вказана.

19.2. Документи оформлені з порушенням вимог законодавства, у тому числі цього Положення.

19.3. Документи подані не в повному обсязі.

20. Підставами для прийняття рішення про відмову щодо внесення інформації про відокремлений підрозділ ломбарду до Реєстру є:

20.1. Невідповідність документів відокремленого підрозділу, що додаються до заяви, вимогам законодавства.

20.2. Недостовірність інформації в документах, поданих ломбардом для внесення інформації про відокремлений підрозділ до Реєстру.

20.3. Невідповідність відокремленого підрозділу згідно з поданими документами вимогам цього Положення.

21. У разі прийняття позитивного рішення Держфінпослуг протягом десяти робочих днів з дати подання документів для включення відокремленого підрозділу ломбарду до Реєстру направляє ломбарду Довідку згідно з додатком".

У зв'язку з цим пункти 19-20 уважати відповідно пунктами 22-25.

8. Пункт 21 викласти в такій редакції:

"21. Рішення про виключення ломбарду з Реєстру може бути прийняте Держфінпослуг за наявності підстав, визначених законодавством".

Член Комісії - директор Департаменту нагляду за кредитними установами А.Оленчик

Додаток
до Положення про порядок
внесення інформації
про ломбарди до
Державного реєстру
фінансових установ

Довідка
про внесення інформації про відокремлений підрозділ
ломбарду до Державного реєстру фінансових установ

     Департамент нагляду   за   кредитними   установами  Державної
комісії з регулювання ринків фінансових послуг  України  розглянув
заяву "__________________________________________________________"
                        (повна назва ломбарду)

від ___.________ та повідомляє.

     Держфінпослуг прийняла рішення від ______________ N  ___  про
внесення інформації про __________________________________________
                        (повна назва відокремленого підрозділу
__________________________________________________________________
                ломбарду та його місцезнаходження)

     до Державного реєстру фінансових установ.

 Член Комісії - директор
 Департаменту нагляду за
 кредитними установами           ________ ________________________
                                 (підпис)  (ініціали та прізвище)