Про документ
| Дата | 2004-07-21 |
| Тип документу | Рішення |
| Назва | Про затвердження Змін та доповнень до Положення про порядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду при їх розміщенні шляхом прилюдної пропозиції |
| Номер | 309 |
| Дата скасування | 2010-01-04 |
| Введенно в дiю | 2004-08-17 |
| Автори | ДКЦПФР |
| Реєстрацiя в Мiн'юстi | 2004-08-06 № 991/9590 |
Документ втратив чиннiсть!
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
21.07.2004 N 309
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
6 серпня 2004 р. за N 991/9590
(Рішення втратило чинність на підставі Рішення
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 1478 від 24.11.2009)
Про затвердження Змін та доповнень до Положення
про порядок реєстрації випуску інвестиційних
сертифікатів пайового інвестиційного фонду
при їх розміщенні шляхом прилюдної
пропозиції
Відповідно до Законів України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" ( 2299-14 ) Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку вирішила:
1. Затвердити Зміни та доповнення до Положення про порядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду при їх розміщенні шляхом прилюдної пропозиції, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 08.01.2002 N 10 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 29.01.2002 за N 72/6360, із змінами і доповненнями (додаються).
2. Т.в.о. Виконавчого секретаря В.Прядку забезпечити:
державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України;
опублікування цього рішення відповідно до чинного законодавства.
3. Рішення набирає чинності відповідно до чинного законодавства.
4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на т.в.о. Виконавчого секретаря В.Прядка.
Голова Комісії А.Балюк
Протокол засідання Комісії
від 21 липня 2004 N 23
Затверджено
Рішення Комісії з цінних
паперів та фондового ринку
21.07.2004 N 309
Зміни та доповнення
до Положення про порядок реєстрації випуску
інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного
фонду при їх розміщенні шляхом прилюдної пропозиції
Розділ 1 цього Положення викласти у новій редакції:
"Розділ 1. Загальні положення
1.1. Це Положення застосовується виключно при прилюдній пропозиції інвестиційних сертифікатів інституту спільного інвестування (далі - ICI), а саме пайового інвестиційного фонду.
Реєстрація проспекту емісії інвестиційних сертифікатів та випуску інвестиційних сертифікатів здійснюється уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - реєструвальний орган) відповідно до цього Положення та є підставою для внесення випуску інвестиційних сертифікатів до реєстру випуску цінних паперів інститутів спільного інвестування.
1.2. Емітент має право розміщувати інвестиційні сертифікати після реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів у реєструвальному органі.
Емітентом інвестиційних сертифікатів виступає виключно компанія з управління активами, яка створила пайовий інвестиційний фонд. Пайовий інвестиційний фонд повинен бути зареєстрований у Єдиному державному реєстрі інститутів спільного інвестування (далі - ЄДРІСІ).
Реєстрація проспекту емісії та випуску інвестиційних сертифікатів компанії з управління активами здійснюється щодо кожного пайового фонду окремо.
Після реєстрації проспекту емісії інвестиційних сертифікатів компанії з управління активами реєструвальний орган видає свідоцтво про випуск інвестиційних сертифікатів.
1.3. Після реєстрації проспекту емісії інвестиційних сертифікатів компанія з управління активами публікує повідомлення про його реєстрацію в одному з офіційних видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України, фондової біржі чи офіційному виданні Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку не менш як за 10 днів до початку розміщення інвестиційних сертифікатів.
Повідомлення повинно містити:
повну назву компанії з управління активами, код за ЄДРПОУ;
організаційно-правову форму;
місцезнаходження, номер телефону, факсу;
дату державної реєстрації та орган, що здійснив реєстрацію;
перелік засновників із зазначенням частки в статутному фонді (капіталі) компанії; повну назву пайового інвестиційного фонду, код за ЄДРІСІ; дату та номер свідоцтва про внесення в ЄДРІСІ; термін діяльності фонду; відомості про проголошену емісію інвестиційних сертифікатів, а саме: загальна сума випуску, номінальна вартість, кількість, тип та форма випуску інвестиційних сертифікатів; відомості про реєстроутримувача або депозитарій із зазначенням повної назви, коду за ЄДРПОУ, місцезнаходження, номера телефону, факсу, номера та дати видачі ліцензії щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів (для реєстроутримувача) або ліцензії на здійснення депозитарної діяльності, терміну її дії; відомості про зберігача із зазначенням повної назви, коду за ЄДРПОУ, місцезнаходження, номера телефону, факсу, номера та дати видачі ліцензії на здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, терміну її дії; відомості про аудитора (аудиторської фірми) із зазначенням коду за ЄДРПОУ (прізвище, ім'я, по батькові аудитора), місцезнаходження (місце проживання), номера телефону, факсу, номера та дати видачі ліцензії на заняття аудиторською діяльністю.
1.4. Компанія з управління активами пайового інвестиційного фонду протягом 10 днів з дати реєстрації проспекту емісії інвестиційних сертифікатів зобов'язана надіслати до Комісії копію опублікованого повідомлення про реєстрацію проспекту емісії інвестиційних сертифікатів (змін до нього).
1.5. Зміни до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів ICI надаються компанією з управління активами до Комісії протягом 7 днів з дня їх виникнення. Ці зміни повинні бути зареєстровані в Комісії в порядку, передбаченому цим Положенням, і опубліковані відповідно до пункту 1.3 розділу 1 цього Положення протягом 14 днів з дати їх реєстрації та розміщені на сайті компанії з управління активами в разі його наявності.
1.6. Проспект емісії інвестиційних сертифікатів ICI зі змінами, унесеними відповідно до пункту 1.15 розділу 1, повинен бути опублікований відповідно до пункту 1.3 розділу 1 цього Положення протягом 14 днів з дати його реєстрації.
1.7. Реєстрація реєструвальним органом випуску інвестиційних сертифікатів та інформації про їх випуск не може розглядатися як гарантія щодо виконання зобов'язань за цими інвестиційними сертифікатами.
1.8. Реєстрація проспекту емісії та випуску інвестиційних сертифікатів здійснюється протягом 30 календарних днів з дати подання компанією з управління активами заяви та всіх документів, установлених цим Положенням.
1.9. Зареєстрований проспект емісії інвестиційних сертифікатів (зміни до проспекту емісії) засвідчується підписом уповноваженої особи реєструвального органу та штампом "ЗАРЕЄСТРОВАНО" або написом "ЗАРЕЄСТРОВАНО" і печаткою реєструвального органу.
Один примірник зареєстрованого і засвідченого в установленому порядку проспекту емісії (змін до проспекту емісії) інвестиційних сертифікатів після реєстрації повертається емітенту.
Реєстрація випуску інвестиційних сертифікатів проводиться за умови реєстрації проспекту емісії інвестиційних сертифікатів.
1.10. За письмовою заявою компанії з управління активами термін розгляду документів може бути подовжено, але не більше ніж на 30 календарних днів з дати подання такої заяви.
1.11. Підставою для відмови в реєстрації проспекту емісії (змін до проспекту емісії) та випуску інвестиційних сертифікатів можуть бути:
а) порушення емітентом цінних паперів або компанією з управління активами вимог законодавства України про цінні папери, у тому числі наявність у наданих документах інформації, що вказує на невідповідність умов емісії та/або обігу цінних паперів нормам законодавства про цінні папери;
б) невідповідність поданих документів та інформації, що міститься в них, вимогам нормативно-правових актів Комісії;
в) унесення в проспект емісії цінних паперів ICI документів, які надаються для реєстрації проспекту емісії, недостовірної інформації;
г) відсутність будь-якого документа, визначеного розділами 2, 4 цього Положення.
1.12. Повідомлення про відмову в реєстрації проспекту емісії (змін до проспекту емісії) та випуску інвестиційних сертифікатів доводиться до емітента письмово і має містити правове обгрунтування такої відмови.
У разі відмови в реєстрації проспекту емісії (змін до проспекту емісії) та випуску інвестиційних сертифікатів усі подані документи залишаються в реєструвальному органі.
1.13. Якщо до початку розміщення інвестиційних сертифікатів відбулися зміни будь-якої інформації, зазначеної в проспекті емісії інвестиційних сертифікатів, то компанія з управління активами повинна зареєструвати та опублікувати інформацію про зміни, що сталися, не менш як за 10 днів до початку розміщення інвестиційних сертифікатів.
Якщо зміни до проспекту емісії неможливо зареєструвати та опублікувати в зазначений термін, то такі зміни мають також містити відомості про перенесення дати початку (для закритого інвестиційного фонду також дати закінчення) розміщення інвестиційних сертифікатів.
Реєстрація змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів до початку їх розміщення здійснюється реєструвальним органом протягом 15 календарних днів з дати подання відповідних документів.
Для реєстрації змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів компанія з управління активами подає до реєструвального органу:
а) заяву про реєстрацію змін до проспекту емісії у довільній формі із зазначенням причин унесення змін, засвідчену підписом посадової особи та печаткою компанії з управління активами;
б) рішення вищого органу компанії з управління активами (протокол або витяг з протоколу, прошитий, пронумерований) щодо затвердження змін до проспекту емісії, завірене підписом посадової особи та печаткою емітента;
в) текст змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів, затверджений вищим органом компанії з управління активами.
Зміни до проспекту емісії подаються до реєструвального органу у двох примірниках, прошиті, пронумеровані, засвідчені підписами керівника, головного бухгалтера та печаткою компанії з управління активами.
Відмова в реєстрації змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів здійснюється відповідно до пунктів 1.8 та 1.9 цього Положення.
У разі додаткового випуску інвестиційних сертифікатів до реєстрації та опублікування проспекту емісії інвестиційних сертифікатів (змін до нього у разі необхідності) компанія з управління активами пайового інвестиційного фонду не має права здійснювати розміщення інвестиційних сертифікатів понад обсяг уже зареєстрованої емісії.
1.14. Зміни до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів після їх реєстрації у реєструвальному органі повинні бути опубліковані в тих самих органах преси, у яких був опублікований безпосередньо сам проспект емісії інвестиційних сертифікатів.
1.15. Компанія з управління активами пайового інвестиційного фонду відкритого або інтервального типу зобов'язана не пізніше 30 квітня передати для реєстрації в Комісію проспект емісії ICI на поточний рік з унесеними до нього змінами відповідно до результатів діяльності за попередній рік. Зміни до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду відкритого або інтервального типу відповідно до результатів діяльності за попередній рік розробляються компанією з управління активами та підтверджуються зберігачем і аудитором (аудиторською фірмою).
1.16. Після закінчення терміну, установленого для досягнення нормативів діяльності ICI, компанія з управління активами подає звіт про результати розміщення цінних паперів у порядку, установленому реєструвальним органом. У разі недосягнення нормативів діяльності ICI на підставі звіту випуск інвестиційних сертифікатів визнається таким, що не відбувся, та здійснюється скасування реєстрації проспекту емісії та випуску інвестиційних сертифікатів.
1.17. У разі здійснення наступного випуску інвестиційних сертифікатів, що дають їх власникам права, однакові з правами за раніше випущеними інвестиційними сертифікатами, за умови однієї форми випуску реєструвальний орган анулює попереднє свідоцтво про випуск інвестиційних сертифікатів та видає нове свідоцтво про випуск інвестиційних сертифікатів на сумарну кількість інвестиційних сертифікатів з урахуванням останнього випуску.
При оформленні свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів компанія з управління активами повертає до реєструвального органу оригінал свідоцтва про реєстрацію попереднього випуску інвестиційних сертифікатів.
1.18. Відповідальність за достовірність інформації, наведеної у документах, що подаються до реєструвального органу, несуть посадові особи, які засвідчили ці документи своїми підписами та печатками.
1.19. Після реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів компанії з управління активами видається свідоцтво про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів (додаток 1), яке є підставою для друкування бланків сертифікатів інвестиційних сертифікатів (при документарній формі випуску) або оформлення у депозитарії глобального сертифіката (при бездокументарній формі випуску).
1.20. Особи, які розміщують інвестиційні сертифікати при первинному розміщенні, не можуть використовувати для реклами відомості, що відсутні в зареєстрованому проспекті емісії інвестиційних сертифікатів".
У підпункті "ґ" пункту 2.2 розділу 2 слова "відомості про винагороду компанії з управління активами" вилучити.
Пункт 2.2 розділу 2 після підпункту "ґ" доповнити підпунктами такого змісту:
"д) відомості про винагороду компанії з управління активами;
е) баланс та звіт про прибутки та збитки (звіт про фінансові результати) компанії з управління активами пайового інвестиційного фонду відкритого або інтервального типу за попередній рік, засвідчені підписами керівника і головного бухгалтера та печатками компанії з управління активами та аудитором (аудиторської фірми);
є) звіт про активи пайового інвестиційного фонду відкритого або інтервального типу за попередній рік, засвідчений підписами уповноважених осіб та печатками компанії з управління активами та зберігача, складений згідно з додатком 3 цього Положення;
ж) звіт про вартість чистих активів пайового інвестиційного фонду відкритого або інтервального типу за попередній рік, засвідчений підписами керівників та печатками компанії з управління активами та зберігача, складений згідно з додатком 4 цього Положення".
У зв'язку з цим підпункти "д" - "п" пункту 2.2 розділу 2 уважати відповідно підпунктами "з" - "у".
4.Підпункт "м" пункту 2.2 розділу 2 доповнити абзацом другим такого змісту:
"інформація, зазначена в підпунктах "д" - "є" уноситься до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду відкритого або інтервального типу за результатами діяльності за попередній рік у випадку, передбаченому пунктом 1.15 розділу 1 цього Положення".
5. Абзац перший пункту 4.1 розділу 4 після слів "в проспекті емісії інвестиційних сертифікатів" доповнити словами "або у випадку, визначеному в пункті 1.15 розділу 1 цього Положення".
6. Пункт 4.2 розділу 4 після підпункту "е" доповнити підпунктами такого змісту:
"є) баланс та звіт про прибутки та збитки (звіт про фінансові результати) компанії з управління активами пайового інвестиційного фонду відкритого або інтервального типу за попередній рік, засвідчені підписами керівника і головного бухгалтера та печатками компанії з управління активами та аудитором (аудиторською фірмою) (у випадку, передбаченому пунктом 1.15 розділу 1 цього Положення);
ж) звіт про активи пайового інвестиційного фонду відкритого або інтервального типу за попередній рік, засвідчений підписами уповноважених осіб та печатками компанії з управління активами та зберігача, складений згідно з додатком 3 цього Положення (у випадку, передбаченому пунктом 1.15 розділу 1 цього Положення);
з) звіт про вартість чистих активів пайового інвестиційного фонду відкритого або інтервального типу за попередній рік, засвідчений підписами керівників та печатками компанії з управління активами та зберігача, складений згідно з додатком 4 цього Положення (у випадку, передбаченому пунктом 1.15 розділу 1 цього Положення);
и) довідка про винагороду компанії з управління активами пайового інвестиційного фонду відкритого або інтервального типу, засвідчена підписами та печатками керівника компанії з управління активами і голови спостережної (наглядової) ради, для корпоративного інвестиційного фонду, складена згідно з додатком 5 до Положення про порядок подання інформації компанією з управління активами про результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 01.08.2002 N 216 та зареєстрованого Міністерством юстиції України 21.08.2002 за N 697/6985;
і) довідка про склад та розмір витрат, що відшкодовуються за рахунок активів пайового інвестиційного фонду відкритого або інтервального типу, засвідчена підписом уповноваженої особи компанії з управління активами та печаткою, складена згідно з додатком 6 до Положення про порядок подання інформації компанією з управління активами про результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 01.08.2002 N 216 та зареєстрованого Міністерством юстиції України 21.08.2002 за N 697/6985".
7. Доповнити Положення додатками 3 і 4 (що додаються).
Начальник управління інвестиційної діяльності Є.Іванов
Додаток 3
до Положення про порядок
реєстрації випуску
інвестиційних
сертифікатів пайового
інвестиційного фонду при їх
розміщенні шляхом прилюдної
пропозиції
ЗВІТ
про активи пайового інвестиційного фонду відкритого
або інтервального типу за попередній рік
1. Основні відомості про інвестиційний фонд
Назва фонду _________________________________________________
Код за ЄДРІСІ _______________________________________________
Тип, вид фонду ______________________________________________
Термін діяльності фонду (для фондів закритого та
інтервального типів), у форматі дата/місяць/рік __________________
__________________________________________________________________
Телефон (факс) фонду ________________________________________
Найменування, місцезнаходження компанії з управління активами
фонду ____________________________________________________________
Найменування, місцезнаходження зберігача фонду ______________
__________________________________________________________________
Найменування, місцезнаходження незалежного оцінювача майна
фонду ____________________________________________________________
Найменування, місцезнаходження аудитора (аудиторської фірми)
_________________________________________________________________
2. Склад та структура інвестиційного портфеля
2.1. Перелік інвестицій в цінні папери
-----------------------------------------------------------------------------------
| N |Вид цінних| Частка в |Номінальна| Загальна |Балансова|Кількість| Частка в |
| з/п |паперів з |статутному| вартість |номінальна| вартість| (шт.) |загальній |
| |розбивкою | фонді | (грн.) | вартість | (грн.) | |балансовій|
| | за | емітента | | (грн.) | | | вартості |
| |емітентами| (%) | | | | | активів |
| | | | | | | | (%) |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
|------+----------+----------+----------+----------+---------+---------+----------|
|Усього| | | | | | | |
-----------------------------------------------------------------------------------
2.2. Перелік інвестицій в об'єкти нерухомого майна
-----------------------------------------------------------------
| N | Об'єкти | Балансова | Оцінна | Частка в загальній |
| з/п |нерухомого| вартість | вартість | балансовій |
| | майна |(тис. грн..)|(тис. грн.)| вартості активів |
| | | | | (%) |
|------+----------+------------+-----------+--------------------|
|Усього| | | | |
-----------------------------------------------------------------
2.3. Грошові кошти на поточному рахунку та/або іншому
вкладному (депозитному) рахунку
----------------------------------------------------------------------------
| N | Сума | Назва | Депозитна | Термін | Частка в |
| з/п | грошових |банків- | ставка (%) | розміщення |загальній |
| | коштів | ської | | |балансовій|
| | (грн.) |установи| | | вартості |
| |---------------| |---------------+---------------| активів |
| | у | в | | у | в | у | в | (%) |
| |гривнях|інозем-| |гривнях|інозем-|гривнях|інозем-| |
| | | ній | | | ній | | ній | |
| | |валюті | | |валюті | |валюті | |
|------+-------+-------+--------+-------+-------+-------+-------+----------|
|Усього| | | | | | | | |
----------------------------------------------------------------------------
2.4. Перелік інших інвестицій
------------------------------------------------------------------
| N | Об'єкт | Балансова | Частка в загальній |
| з/п |інвестування| вартість |балансовій вартості активів |
| | | (тис.грн.) | (%) |
|------+------------+---------------+----------------------------|
|Усього| | | |
------------------------------------------------------------------
3. Розрахунок вартості чистих активів (тис. грн.)
3.1. Вартість чистих активів.
3.2. Кількість цінних паперів ICI в обігу (шт.).
3.3. Номінальна вартість цінного паперу ICI.
3.4. Кількість цінних паперів ICI (шт.):
3.4.1. Розміщених серед юридичних осіб.
3.4.2. Розміщених серед фізичних осіб.
3.5. Вартість чистих активів у розрахунку на один цінний
папір ICI.
Уповноважена особа компанії з управління активами
Підпис __________________________ ___________________________
(прізвище)
М.П.
"___" ______________ 200__ р.
Керівник зберігача
Підпис __________________________ ___________________________
(прізвище)
М.П.
"___" ______________ 200__ р
Додаток 4
до Положення про порядок
реєстрації випуску
інвестиційних
сертифікатів пайового
інвестиційного фонду при їх
розміщенні шляхом прилюдної
пропозиції
ЗВІТ
про вартість чистих активів пайового інвестиційного
фонду відкритого або інтервального типа
за попередній рік
за _________________ 200_ р.
__________________________________________________________
(повне найменування пайового інвестиційного фонду)
Довідка про пайовий інвестиційний фонд
------------------------------------------------------------------
| N | Характеристики інституту спільного | Показники |
| з/п | інвестування | |
|-----+------------------------------------+---------------------|
| 1 |Вид пайового інвестиційного фонду |1. Диверсифікований |
| | |---------------------|
| | |2. Недиверсифікований|
|-----+------------------------------------+---------------------|
| 2 |Тип пайового інвестиційного фонду |3. Закритий |
| | |---------------------|
| | |4. Відкритий |
| | |---------------------|
| | |5. Інтервальний |
|-----+------------------------------------+---------------------|
| 3 |Терміни дії |6. Строковий |
| | |---------------------|
| | |7. Безстроковий |
|-----+------------------------------------+---------------------|
| 4 |Ідентифікаційний код за ЄДРІСІ фонду| |
------------------------------------------------------------------
Довідка про компанію з управління активами пайового
інвестиційного фонду
------------------------------------------------------------------
| N |Назва даних компанії з управління |Показники |
| з/п |активами | |
|-----+------------------------------------+---------------------|
| 1 |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ | |
| |компанії з управління активами | |
|-----+------------------------------------+---------------------|
| 2 |Повне найменування компанії з | |
| |управління активами ICI | |
|-----+------------------------------------+---------------------|
| 3 |Номер ліцензії на здійснення | |
| |професійної діяльності з управління | |
| |активами ICI | |
|-----+------------------------------------+---------------------|
| 4 |Дата отримання ліцензії на | |
| |здійснення професійної діяльності з | |
| |управління активами ICI | |
------------------------------------------------------------------
Довідка про вартість чистих активів пайового
інвестиційного фонду
_____________________________________________________
(повне найменування пайового інвестиційного фонду)
------------------------------------------------------------------
| N | Найменування показника | Значення показника |
|з/п | |----------------------|
| | |на початок| на кінець |
| | | звітного | звітного |
| | | періоду | періоду |
|----+------------------------------------+----------+-----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|----+------------------------------------+----------+-----------|
| 1 |Активи фонду, тис. грн. | | |
|----+------------------------------------+----------+-----------|
| 2 |Зобов'язання фонду, тис. грн. | | |
|----+------------------------------------+----------+-----------|
| 3 |Вартість чистих активів фонду, тис. | | |
| |грн. (ряд. 1 - ряд. 2) | | |
|----+------------------------------------+----------+-----------|
| 4 |Кількість інвестиційних | | |
| |сертифікатів, що знаходяться в | | |
| |обігу, одиниць У т. ч. розміщених | | |
| |серед: | | |
|----+------------------------------------+----------+-----------|
| 5 |а) юридичних осіб, у т. ч. | | |
|----+------------------------------------+----------+-----------|
| 6 |- резидентів | | |
|----+------------------------------------+----------+-----------|
| 7 |- нерезидентів | | |
|----+------------------------------------+----------+-----------|
| 8 |б) фізичних осіб, у т. ч. | | |
|----+------------------------------------+----------+-----------|
| 9 |- резидентів | | |
|----+------------------------------------+----------+-----------|
| 10 |- нерезидентів | | |
|----+------------------------------------+----------+-----------|
| 11 |Вартість чистих активів в розрахунку| | |
| |на один інвестиційний сертифікат, | | |
| |грн./один. (ряд. 3 / ряд. 4 : 1000) | | |
------------------------------------------------------------------
Керівник компанії з
управління активами __________ ____________
(підпис) (прізвище)
М.П.
Керівник зберігача __________ ____________
(підпис) (прізвище)
М.П.
Довідка про фінансові інвестиції пайового
інвестиційного фонду
____________________________________________________________
(повне найменування пайового інвестиційного фонду)
------------------------------------------------------------------
| N | Види цінних паперів | Номінальна |На кінець звітного|
|з/п | | вартість, | періоду |
|----+--------------------------+-------------+------------------|
| | | тис. грн. | Оцінна вартість, |
| | | | тис. грн. |
|----+--------------------------+-------------+------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|----------------------------------------------------------------|
| Цінні папери вітчизняних емітентів |
|----------------------------------------------------------------|
| Державні цінні папери |
|----------------------------------------------------------------|
| 1 |Облігації внутрішніх | | |
| |державних позик | | |
|----+--------------------------+-------------+------------------|
| 2 |Облігації зовнішніх | | |
| |державних позик | | |
|----+--------------------------+-------------+------------------|
| 3 |Облігації місцевих позик | | |
|----+--------------------------+-------------+------------------|
| 4 |Казначейські зобов'язання | | |
|----+--------------------------+-------------+------------------|
| 5 |Усього державних цінних | | |
| |паперів (ряд. 1 + ряд. 2 +| | |
| |+ ряд. 3 + ряд. 4) | | |
|----------------------------------------------------------------|
| Цінні папери емітентів - резидентів України |
|----------------------------------------------------------------|
| 6 |Акції | | |
|----+--------------------------+-------------+------------------|
| 7 |Облігації | | |
|----+--------------------------+-------------+------------------|
| 8 |Ощадні сертифікати | | |
|----+--------------------------+-------------+------------------|
| 9 |Інші цінні папери | | |
|----+--------------------------+-------------+------------------|
| 10 |Усього цінних паперів | | |
| |емітентів-резидентів | | |
| |(ряд.6 + ряд. 7 + | | |
| |+ ряд. 8 + ряд. 9) | | |
|----+--------------------------+-------------+------------------|
| 11 |Разом цінних паперів | | |
| |вітчизняних емітентів | | |
| |(ряд. 5 + ряд. 10) | | |
|----------------------------------------------------------------|
| Цінні папери іноземних емітентів |
|----------------------------------------------------------------|
| Цінні папери іноземних держав |
|----------------------------------------------------------------|
| 12 |Внутрішні | | |
|----+--------------------------+-------------+------------------|
| 13 |Зовнішні | | |
|----+--------------------------+-------------+------------------|
| 14 |Усього цінних паперів | | |
| |іноземних держав (ряд.12 +| | |
| |+ ряд. 13) | | |
|----------------------------------------------------------------|
| Цінні папери емітентів-нерезидентів |
|----------------------------------------------------------------|
| 15 |Акції | | |
|----+--------------------------+-------------+------------------|
| 16 |Облігації | | |
|----+--------------------------+-------------+------------------|
| 17 |Інші цінні папери | | |
|----+--------------------------+-------------+------------------|
| 18 |Усього цінних паперів | | |
| |емітентів-нерезидентів | | |
| |(ряд. 15 + ряд. 16 + | | |
| |+ ряд.17) | | |
|----+--------------------------+-------------+------------------|
| 19 |Разом цінних паперів | | |
| |іноземних емітентів | | |
| |(ряд. 14 + ряд. 18) | | |
|----+--------------------------+-------------+------------------|
| 20 |Усього фінансових | | |
| |інвестицій (ряд. 11 + | | |
| |+ ряд. 19), у т. ч.: | | |
|----+--------------------------+-------------+------------------|
| 21 |- короткострокових | | |
|----+--------------------------+-------------+------------------|
| 22 |- довгострокових | | |
------------------------------------------------------------------
Керівник компанії з ___________ ________________
управління активами (підпис) (прізвище)
М.П.
"___" ____________ 200_ р.
Керівник зберігача ___________ _________________
(підпис) (прізвище)
М.П.
"___" ____________ 200_ р.
Довідка про інвестиційний портфель пайового
фонду за станом на "___" ____________ 200_ р.
________________________________________________________
(повне найменування пайового інвестиційного фонду)
-------------------------------------------------------------------------
| N | Код за | Назва | Код | Назва |Кількість|Номіналь-| Оцінна |
|з/п| ЄДРПОУ |емітента|цінного|цінного | цінних | на |вартість,|
| | резидентів| |папера | папера | паперів |вартість,| грн. |
| | та код | | | | | грн. | |
| |легалізації| | | | | | |
| | нерези- | | | | | | |
| | дентів | | | | | | |
|---+-----------+--------+-------+--------+---------+---------+---------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
|---+-----------+--------+-------+--------+---------+---------+---------|
| | | | | | | | |
|---+-----------+--------+-------+--------+---------+---------+---------|
| |РАЗОМ | X | X | X | | | |
-------------------------------------------------------------------------
Керівник компанії з ___________ ________________
управління активами (підпис) (прізвище)
М.П.
Керівник зберігача ___________ _________________
(підпис) (прізвище)
М.П.