Про документ
| Дата | 2004-06-22 |
| Тип документу | Розпорядження Положення Звіт |
| Назва | Про затвердження Положення про подання адміністратором недержавного пенсійного фонду звітності з недержавного пенсійного забезпечення |
| Номер | 1100 |
| Дата скасування | 2012-02-03 |
| Введенно в дiю | 2004-07-30 |
| Автори | Держкомісія ринків фін. послуг |
| Опублiковано | Юридичний вісник України № 36 вiд 2004-09-04 стор.24 |
| Реєстрацiя в Мiн'юстi | 2004-07-19 № 898/9497 |
| 2004-06-22 | 2007-02-27 | 2011-06-30 |
Документ втратив чиннiсть!
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВ
ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ
РОЗПОРЯДЖЕННЯ
22.06.2004 N 1100
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
19 липня 2004 р. за N 898/9497
(Розпорядження втратило чинність на підставі Розпорядження
Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України
N 674 від 27.10.2011)
Про затвердження Положення про подання
адміністратором недержавного пенсійного фонду
звітності з недержавного пенсійного забезпечення
Відповідно до вимог Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення" ( 1057-15 ), а також з метою вдосконалення державного регулювання діяльності з надання послуг з недержавного пенсійного забезпечення Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України ПОСТАНОВИЛА:
1. Затвердити Положення про подання адміністратором недержавного пенсійного фонду звітності з недержавного пенсійного забезпечення (додається).
2. Департаменту нагляду за недержавними пенсійними фондами (Рибальченко А.А.) та юридичному управлінню (Ткаченко Д.В.) забезпечити подання цього розпорядження до Міністерства юстиції України для державної реєстрації.
3. Відділу взаємодії із засобами масової інформації та зв'язків з громадськістю (Нагорняк М.В.) забезпечити опублікування цього розпорядження в засобах масової інформації після його державної реєстрації.
4. Контроль за виконанням розпорядження покласти на Члена Комісії - директора департаменту нагляду за недержавними пенсійними фондами Рибальченка А.А.
Голова Комісії В.Суслов
Протокол засідання Комісії
від 22 червня 2004 р. N 69
Затверджено
Розпорядження Державної
комісії з регулювання ринків
фінансових послуг України
22.06.2004 N 1100
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
19 липня 2004 р. за N 898/9497
Положення
про подання адміністратором недержавного
пенсійного фонду звітності з недержавного
пенсійного забезпечення
Це Положення розроблене відповідно до законів України "Про недержавне пенсійне забезпечення" ( 1057-15 ), "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ), "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні" ( 996-14 ), Інструкції по застосуванню Плану рахунків бухгалтерського обліку активів, капіталу, зобов'язань та господарських операцій підприємств і організацій, затвердженої наказом Міністерства фінансів України від 30.11.99 N 291 та зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 21.12.99 за N 893/4186 (зі змінами та доповненнями), і визначає порядок, терміни та вимоги до звітності з недержавного пенсійного забезпечення, що подається адміністратором недержавного пенсійного фонду Державній комісії з регулювання ринків фінансових послуг України (далі - Держфінпослуг) та радам недержавних пенсійних фондів.
Розділ 1. Загальні положення
1.1. Відповідно до цього Положення здійснюється подання адміністратором недержавних пенсійних фондів (далі - Адміністратор) Держфінпослуг та радам недержавних пенсійних фондів (далі - раді пенсійного фонду) квартальної та річної звітності з недержавного пенсійного забезпечення.
Адміністратори складають та подають звітність із недержавного пенсійного забезпечення двох видів:
звітність про діяльність пенсійного фонду (окремо за кожним пенсійним фондом, з радою якого Адміністратором укладено договір про адміністрування пенсійного фонду);
звітність про здійснення діяльності з адміністрування пенсійних фондів.
1.2. Звітність про діяльність пенсійного фонду складається з фінансової звітності пенсійного фонду, визначеної Законом України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні" ( 996-14 ), та іншої звітності за формами, встановленими цим Положенням.
1.3. Звітність про здійснення діяльності з адміністрування пенсійних фондів складається з фінансової звітності адміністратора пенсійного фонду, визначеної Законом України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні" ( 996-14 ), та іншої звітності Адміністратора за формами, встановленими цим Положенням.
1.4. Статутами пенсійних фондів та умовами договорів про адміністрування пенсійного фонду, укладених радами пенсійних фондів з Адміністраторами, може бути встановлено подання радам цих фондів додаткової звітності, не передбаченої цим Положенням.
1.5. Форми звітності, передбачені цим Положенням заповнюються Адміністратором на підставі даних бухгалтерського обліку за звітний період.
Розділ 2. Порядок подання Адміністратором звітності з
недержавного пенсійного забезпечення до Держфінпослуг
2.1. Адміністратор подає звітність з недержавного пенсійного забезпечення до Держфінпослуг у такі строки:
квартальну - не пізніше 25-го числа місяця, що настає за звітним кварталом;
річну - протягом кварталу після закінчення року, але не пізніше 1 квітня року, наступного за звітним.
2.2. Адміністратор подає звітність з недержавного пенсійного забезпечення Держфінпослуг у електронній та паперовій формах.
2.3. Паперова та електронна форми звітності з недержавного пенсійного забезпечення заповнюються державною мовою.
2.4. Електронна форма звітних даних складається шляхом заповнення таблиць та форм, передбачених цим Положенням, за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів у форматі, встановленому Держфінпослуг.
2.5. Звітність із недержавного пенсійного забезпечення в паперовій формі формується у вигляді друкованих таблиць, які за складом інформації відповідають електронній формі цієї звітності. При відображенні інформації не повинно бути ніяких виправлень.
2.6. Відповідність (повнота та достовірність) інформації паперової форми звітності до електронної форми підтверджується підписом керівника Адміністратора, засвідчується його печаткою на титульному аркуші звіту із зазначенням кількості аркушів паперової форми звітності, а також у полях кожної форми звітності відповідно до цього Положення.
2.7. Паперова форма звітності, що складається згідно з формами визначеними цим Положенням, повинна бути пронумерована, затверджена підписами керівника та головного бухгалтера Адміністратора, скріплена його печаткою та подаватися у швидкозшивачах або папках.
Фінансова звітність пенсійного фонду та Адміністратора складається в порядку, передбаченому чинним законодавством.
2.8. Звітність із недержавного пенсійного забезпечення направляється поштою з повідомленням про вручення або подається представником Адміністратора, що має відповідні повноваження.
2.9. При поданні звітності через уповноважену особу Адміністратора титульний аркуш до звітності подається в двох примірниках. При цьому відділом діловодства і контролю Держфінпослуг повертається один примірник титульного аркуша до звітності з відміткою про дату надходження звітності.
Датою подання звітності вважається дата її реєстрації відділом діловодства і контролю Держфінпослуг.
2.10. При надходженні звітності поштою дата подання визначається за поштовим штемпелем підприємства (відділення) зв'язку, що обслуговує відправника. При невиконанні умов цього пункту та пунктів 2.1 і 2.9 цього Положення звітність вважається поданою несвоєчасно.
2.11. У разі якщо останній день строку подання звітності припадає на вихідний або святковий день, то останнім днем строку вважається наступний за вихідним або святковим робочий день.
2.12. У разі якщо:
електронна форма звітності з недержавного пенсійного забезпечення не відповідає паперовій;
звітність подана не в повному обсязі, а саме, тільки в одній із форм (паперовій або електронній);
звітність складена з порушеннями вимог законодавства та цього Положення, Держфінпослуг протягом 30 робочих днів з дня її подання письмово повідомляє Адміністратора про наявність порушення подання звітності із зазначенням змісту порушення.
Адміністратор протягом трьох робочих днів з дати отримання письмового повідомлення від Держфінпослуг повинен усунути порушення та подати звітність повторно.
2.13. У разі самостійного виявлення Адміністратором помилок у раніше поданій звітності Адміністратор має право протягом місяця з дати подання такої звітності подати виправлені форми звітності з виділенням інформації, щодо якої були допущені помилки.
Розділ 3. Вимоги до змісту звітності з
недержавного пенсійного забезпечення, яка
подається Адміністратором до Держфінпослуг
3.1. Квартальна звітність із недержавного пенсійного забезпечення подається Адміністратором наростаючим підсумком із початку звітного періоду станом на кінець останнього дня кварталу.
Звітність за четвертий квартал складається Адміністратором як річна звітність із недержавного пенсійного забезпечення.
3.2. Звітність про діяльність пенсійного фонду складається з:
а) титульного аркуша до звітності про діяльність пенсійного фонду (додаток 1);
б) фінансової звітності пенсійного фонду, передбаченої Законом України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні" ( 996-14 );
в) звітності згідно з формами:
НПФ-1 "Загальні відомості про недержавний пенсійний фонд" (додаток 2);
НПФ-2 "Звітні дані про надходження до пенсійного фонду" (додаток 3);
НПФ-3 "Звітні дані про використання пенсійних активів" (додаток 4);
НПФ-4 "Звіт про укладені пенсійні контракти з недержавного пенсійного забезпечення" (додаток 5);
НПФ-5 "Звітні дані про реалізацію пенсійної схеми" (додаток 6);
НПФ-6 "Інформація про результати розрахунку основних фінансових показників діяльності недержавного пенсійного фонду" (додаток 7);
НПФ-7 "Звіт про склад та структуру активів недержавного пенсійного фонду" (додаток 8);
НПФ-8 "Звіт про виконані угоди, що були укладені за цінними паперами українських емітентів, які входять до складу активів недержавного пенсійного фонду" (додаток 9);
НПФ-9 "Звітні дані про учасників недержавного пенсійного фонду" (додаток 10).
3.3. Звітність про здійснення діяльності з адміністрування пенсійних фондів складається з:
а) титульного аркуша до звітності про здійснення діяльності з адміністрування пенсійних фондів (додаток 1);
б) фінансової звітності адміністратора пенсійного фонду, передбаченої Законом України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні" ( 996-14 );
в) звітності Адміністратора згідно з формами:
НПФ-10 "Загальні відомості про Адміністратора" (додаток 12);
3.4. Форма НПФ-6 заповнюється Адміністратором відповідно розділу 5 цього Положення.
3.5. Річна звітність із недержавного пенсійного забезпечення складається та подається Адміністратором після завершення фінансового року за кожним пенсійним фондом окремо у вигляді зведеного звіту в порядку та строки, встановлені цим Положенням.
3.6. Зведений звіт про діяльність пенсійного фонду містить:
річну звітність із недержавного пенсійного забезпечення, яка складається відповідно до цього Положення;
дані звітів, наданих протягом звітного року Адміністратору особами, які здійснюють управління активами фонду;
дані звітів, наданих протягом звітного року Адміністратору зберігачем фонду.
Вимоги до звітів, що подаються особами, які здійснюють управління активами, та зберігачем, встановлюються Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
3.7. Річна звітність з недержавного пенсійного забезпечення складається з:
3.7.1. Звітності про діяльність недержавного пенсійного фонду, що включає:
а) титульний аркуш до звітності, що подає Адміністратор (додаток 1);
б) фінансову звітність пенсійного фонду, передбачену Законом України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні" ( 996-14 );
в) звітності згідно з формами:
НПФ-1 "Загальні відомості про недержавний пенсійний фонд" (додаток 2);
НПФ-2 "Звітні дані про надходження до пенсійного фонду" (додаток 3);
НПФ-3 "Звітні дані про використання пенсійних активів" (додаток 4);
НПФ-4 "Звіт про укладені пенсійні контракти з недержавного пенсійного забезпечення" (додаток 5);
НПФ-5 "Звітні дані про реалізацію пенсійної схеми" (додаток 6);
НПФ-6 "Інформація про результати розрахунку основних фінансових показників діяльності недержавного пенсійного фонду" (додаток 7);
НПФ-7 "Звіт про склад та структуру активів недержавного пенсійного фонду" (додаток 8);
НПФ-8 "Звіт про виконанні угоди, що були укладені за цінними паперами українських емітентів, які входять до складу активів недержавного пенсійного фонду" (додаток 9).
НПФ-9 "Звітні дані про учасників недержавного пенсійного фонду" (додаток 10);
г) копія аудиторського висновку, що підтверджує достовірність та повноту річної звітності про діяльність недержавного пенсійного фонду.
При цьому достовірність та повнота такої звітності підтверджуються аудитором, інформація про якого внесена до реєстру аудиторів, що ведеться Держфінпослуг.
3.7.2. Звітності про здійснення діяльності з адміністрування пенсійних фондів, яка включає:
а) титульний аркуш до звітності, що подає Адміністратор (додаток 1);
б) фінансову звітність Адміністратора, передбачену Законом України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні" ( 996-14 );
в) звітність Адміністратора згідно з формами:
НПФ-10 "Загальні відомості про адміністратора" (додаток 12);
г) копія аудиторського висновку, що підтверджує достовірність та повноту річної звітності про здійснення діяльності з адміністрування пенсійних фондів.
При цьому достовірність та повнота такої звітності підтверджуються аудитором, інформація про якого внесена до реєстру аудиторів, що ведеться Держфінпослуг.
Розділ 4. Порядок подання звітності
Адміністратором радам пенсійного фонду
4.1. Звітність радам пенсійних фондів, з якими укладено договір про адміністрування пенсійних фондів, Адміністратор подає в терміни та обсяги, встановлені цим Положенням для подання Адміністратором Держфінпослуг звітності з недержавного пенсійного забезпечення, якщо інше не передбачено статутом цього пенсійного фонду та/або умовами договору про адміністрування пенсійного фонду.
4.2. Адміністратор подає таку звітність у паперовій формі. Звітність також може подаватися в електронній формі, якщо це передбачено статутом пенсійного фонду та/або договором про адміністрування пенсійного фонду.
Розділ 5. Методика розрахунку основних фінансових
показників діяльності недержавного пенсійного фонду
5.1. У складі звітності з недержавного пенсійного забезпечення згідно з формою НПФ-6 до цього Положення подаються такі основні фінансові показники діяльності недержавного пенсійного фонду:
5.1.1. Коефіцієнт стійкості пенсійного фонду (Кс) розраховується як відношення суми сукупного прибутку (збитку) пенсійного фонду до загальних витрат на обслуговування пенсійного фонду в звітному періоді.
Коефіцієнт стійкості розраховується за формулою:
П
Кс = ---, де
В
П - сукупний прибуток (збиток) пенсійного фонду за звітний період, який складається з прибутку (збитку) від здійснення операцій з активами пенсійного фонду, пасивних доходів, отриманих на активи пенсійного фонду (відсотки, що нараховуються та виплачуються на грошові кошти, розміщені на депозитних рахунках у банківських установах, прибуток, який отримується від інвестування активів пенсійного фонду, розміщені в цінні папери тощо).
В - загальні витрати, пов'язані із здійсненням недержавного пенсійного забезпечення в звітному періоді.
5.1.2. Коефіцієнт надійності пенсійного фонду (Кн) розраховується як відношення власного капіталу фонду до суми пенсійних активів фонду.
Коефіцієнт надійності розраховується за формулою:
К
Кн = ---, де
А
К - власний капітал фонду, що складається з пайового капіталу пенсійного фонду (коштів, що обліковуються на індивідуальних пенсійних рахунках учасників фонду) після розподілу прибутку (збитку) фонду за звітний період;
А - сума пенсійних активів пенсійного фонду на день, в який проводиться розрахунок, які формуються відповідно до Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення" ( 1057-15 ).
5.1.3. Коефіцієнт платоспроможності пенсійного фонду (Кп) розраховується як відношення пенсійних активів фонду до зобов'язань пенсійного фонду за формулою:
Коефіцієнт платоспроможності розраховується за формулою:
А
Кп = ---, де
З
А - сума пенсійних активів, на день, в який проводиться розрахунок, які формуються відповідно до Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення" ( 1057-15 );
З - зобов'язання фонду на день, в який проводиться розрахунок.
5.1.4. Коефіцієнт рентабельності пенсійних активів пенсійного фонду (Кр) розраховується як відношення прибутку фонду, отриманого протягом звітного періоду, до середньої вартості його активів за цей звітний період.
Коефіцієнт рентабельності капіталу розраховується за формулою:
Пз
Кр = ----, де
З
Пз - прибуток фонду за звітний період;
А - середня вартість пенсійних активів, яка дорівнює сумі вартості активів на початок періоду та на кінець періоду, поділеній на 2.
5.1.5. Чиста вартість одиниці пенсійних внесків (ЧВО), яка обчислюється відповідно до нормативно - правових актів Держфінпослуг.
5.1.6. Чиста вартість активів пенсійного фонду (ЧВА), яка обчислюється за методикою та у порядку, встановленому Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку за погодженням із Держфінпослуг.
Розділ 6. Оприлюднення звітності з
недержавного пенсійного забезпечення
6.1. Адміністратор оприлюднює інформацію з недержавного пенсійного забезпечення в порядку та згідно з вимогами до складу інформації, яка підлягає оприлюдненню, встановлених Держфінпослуг.
6.2. Інформація про фінансовий стан пенсійного фонду, яка підлягає оприлюдненню, затверджується радою пенсійного фонду в порядку, встановленому статутом цього пенсійного фонду.
Розділ 7. Прикінцеві положення
7.1. Державний контроль за дотриманням Адміністратором вимог щодо подання звітності з недержавного пенсійного забезпечення здійснюється Держфінпослуг.
7.2. У разі погіршення фінансового стану пенсійного фонду Держфінпослуг може встановлювати іншу періодичність подання Адміністратором звітності з недержавного пенсійного забезпечення, але не частіше одного разу на тиждень. Критерії оцінки фінансового стану пенсійного фонду встановлюються Держфінпослуг.
7.3. У разі виявлення порушень щодо подання звітності з недержавного пенсійного забезпечення, встановленої цим Положенням, Держфінпослуг має право застосовувати заходи впливу, передбачені законодавством, зокрема, за неподання, несвоєчасне подання звітності або подання недостовірної інформації (відомостей).
Член Комісії - директор Департаменту нагляду
за діяльністю недержавних пенсійних фондів А.Рибальченко
Додаток 1
до Положення про подання
адміністратором недержавного
пенсійного фонду звітності з
недержавного пенсійного
забезпечення
Титульний аркуш
до звітності про діяльність
недержавного пенсійного фонду
Звітний квартал рік
період:
Код ЄДРПОУ
Повне найменування недержавного
пенсійного фонду
--------------------------------------------------
Відповідність, | Повне | |
повноту та | найменування | |
достовірність | Адміністратора | |
інформації |---------------------+--------------------------|
паперової | Прізвище, | |
форми | ім'я, | |
звітності до | по батькові | |
електронної | керівника | |
форми | Адміністратора | |
підтверджую |---------------------+--------------------------|
| Підпис | |
|---------------------+--------------------------|
| Дата | "__" _________ 200_ року |
--------------------------------------------------
М.П.
--------------------------------------------------
| Контактна особа з питань наданої звітності |
|------------------------------------------------|
| Прізвище, ім'я, | |
| по батькові | |
|---------------------+--------------------------|
| Посада | |
|---------------------+--------------------------|
| Підрозділ | |
|---------------------+--------------------------|
| Телефон із | |
| зазначенням | |
| коду ММТЗ | |
--------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| Звітність | ** | Дата реєстрації звітності |
| зареєстровано | | |
| за номером | | |
|---------------+------------------------------------------------|
| Примітки | |
------------------------------------------------------------------
Перелік документів паперової форми (із зазначенням сторінок)
та файлів електронної форми, що додаються:
1.
2.
3.
Додаток 2
до Положення про подання
адміністратором недержавного
пенсійного фонду звітності з
недержавного пенсійного
забезпечення
Форма НПФ-1
Загальні відомості
про недержавний пенсійний фонд
------------------------------------------------------------------
| 1. Повне найменування | |
|-----------------------------------+----------------------------|
| 2. Код за ЄДРПОУ | |
|-----------------------------------+----------------------------|
| 3. Місцезнаходження | |
|-----------------------------------+----------------------------|
| 4. Міжміський телефонний код | | Телефон | | Факс | |
|------------------------------+----+------------------+---------|
| Електронна пошта | | WEB-сторінка | |
| (за наявності) | | (за наявності) | |
|-----------------------------------+----------------------------|
| 5. Дата та номер рішення про | |
| реєстрацію фінансової установи | |
|-----------------------------------+----------------------------|
| 6. Реєстраційний номер в | |
| Державному реєстрі фінансових | |
| установ | |
|-----------------------------------+----------------------------|
| 7. Вид діяльності за КВЕД | |
|-----------------------------------+----------------------------|
| 8. Банківські реквізити | |
|-----------------------------------+----------------------------|
| Найменування банку | |
|-----------------------------------+----------------------------|
| код за ЄДРПОУ | | Місцезнаходження | |
|------------------------------+----+------------------+---------|
| Поточний рахунок | | МФО | |
------------------------------------------------------------------
9. Інформація про державну реєстрацію пенсійного фонду
------------------------------------------------------------------
| Дата | Серія та | Ким видано | Дата | Номер |
| державної | номер | свідоцтво | запису про | запису про |
| реєстрації | свідоцтва | про | внесення | внесення |
| | про | державну | змін до | змін до |
| | державну | реєстрацію | державної | державної |
| | реєстрацію | | реєстрації | реєстрації |
| | | | юридичної | юридичної |
| | | | особи | особи |
|------------+------------+------------+------------+------------|
| | | | | |
------------------------------------------------------------------
10. Інформація про пов'язаних осіб пенсійного фонду 10.1. Інформація про пов'язаних осіб пенсійного фонду - засновників пенсійного фонду
------------------------------------------------------------------
| N | Код за ЄДРПОУ | Повне найменування | Місцезнаходження |
| з/п | юр. особи або | юр. особи чи | юр. особи чи |
| | ідентифікаційний | П.I.Б. фіз. | місце проживання |
| | номер * фіз. | особи - | фіз. особи, щодо |
| | особи - | засновників | якої подається |
| | засновників | пенсійного фонду | інформація |
| | пенсійного фонду | | |
|-----+------------------+--------------------+------------------|
| | | | |
------------------------------------------------------------------
---------------
* ідентифікаційний номер Державного реєстру фізичних осіб - платників податків та інших обов'язкових платежів 10.2. Інформація про юридичних осіб, в яких пов'язані особи пенсійного фонду беруть участь
------------------------------------------------------------------
| N |Код за |Символ |Код за |Повне най-|Місцезна- |Частка|
|з/п|ЄДРПОУ або|юр. |ЄДРПОУ юр.|менування |ходження |у ста-|
| |ідентифі- |особи, |особи, |юр. особи,|юр. осо- |тут- |
| |каційний |щодо якої|щодо якої |щодо якої |би, щодо |ному |
| |номер * |існує |існує |існує |якої існує|фон- |
| |пов'язаної|пов'яза- |пов'я- |пов'яза- |пов'я- |ді, % |
| |особи |ність ** |заність |ність |заність | |
|---+----------+---------+----------+----------+----------+------|
| | | | | | | |
------------------------------------------------------------------
---------------
* ідентифікаційний номер Державного реєстру фізичних осіб - платників податків та інших обов'язкових платежів ** п - інший пенсійний фонд, т - торговець цінними паперами, з - зберігач, к - компанія з управління активами, а - аудитор, адм - адміністратор, і - інше господарське товариство 10.3. Інформація про пов'язаних осіб, які здійснюють контроль за пов'язаними особами (юридичними особами) пенсійного фонду
------------------------------------------------------------------
| N |Код за |Код за |Повне |Місцезнаход- |Частка у |
|з/п|ЄДРПОУ юр.|ЄДРПОУ або|найменування|ження юр. осо-|статутному|
| |особи, |ідентифі- |юр. особи |би або місце |фонді осо-|
| |щодо якої |каційний |або П. I. Б.|проживання |би, щодо |
| |існує |номер * |фіз. особи |фіз. особи - |якої існує|
| |пов'я- |пов'язаної|пов'язаної |пов'язаної |пов'яза- |
| |заність |особи |особи |особи |ність, % |
|---+----------+----------+------------+--------------+----------|
| | | | | | |
------------------------------------------------------------------
---------------
* ідентифікаційний номер Державного реєстру фізичних осіб - платників податків та інших обов'язкових платежів
11. Інформація про юридичних осіб, з якими рада пенсійного фонду уклала договори
------------------------------------------------------------------
| Символ |Код за|Повне |Дата та |Дата |Місце- |П.I.Б.|
|надавача|ЄДРПОУ|наймену- |номер |укладання |знаход-|керів-|
|послуг *| |вання |ліцензії на |та номер |ження, |ника |
| | |юридичної|провадження |договору з|телефон| |
| | |особи |відповідного|радою | | |
| | | |виду |пенсійного| | |
| | | |діяльності |фонду | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
|--------+------+---------+------------+----------+-------+------|
| | | | | | | |
------------------------------------------------------------------
---------------------------------------
* адм - адміністратор, з - зберігач, к - особа, яка здійснює управління активами, а - аудитор
Прізвище, ініціали керівника Адміністратора ____________
М.П. (підпис)
Додаток 3
до Положення про порядок
подання адміністратором
звітності з недержавного
пенсійного забезпечення
Форма НПФ-2
Звітні дані
про надходження до недержавного пенсійного фонду
за ____ квартал 20____ р.
_____________________________________________________
(повне найменування пенсійного фонду, код ЄДРПОУ)
------------------------------------------------------------------
| Од. Виміру грн. |
|----------------------------------------------------------------|
| ПОКАЗНИКИ | Код | Дані на | Всього | Наростаючим |
| | рядка| початок | за | підсумком з |
| | | звітного | звітний| початку |
| | | кварталу | квартал| звітного |
| | | | | року |
|-----------------------+------+----------+--------+-------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|-----------------------+------+----------+--------+-------------|
| I. Надходження до | | | | |
| фонду | | | | |
|-----------------------+------+----------+--------+-------------|
| Пенсійні внески від | 010 | | | |
| фізичних осіб, | | | | |
|-----------------------+------+----------+--------+-------------|
| з них: від учасників, | 011 | | | |
| які є | | | | |
| вкладниками | | | | |
|-----------------------+------+----------+--------+-------------|
| третіх осіб | 012 | | | |
| (подружжя, | | | | |
| діти,батьки) | | | | |
|-----------------------+------+----------+--------+-------------|
| фізичних | 013 | | | |
| осіб- | | | | |
| підприємців | | | | |
|-----------------------+------+----------+--------+-------------|
| Пенсійні внески від | 020 | | | |
| юридичних осіб, | | | | |
|-----------------------+------+----------+--------+-------------|
| з них: від засновника | 021 | | | |
| пенсійного | | | | |
| фонду | | | | |
|-----------------------+------+----------+--------+-------------|
| роботодавця- | 022 | | | |
| платника | | | | |
|-----------------------+------+----------+--------+-------------|
| професійного | 023 | | | |
| об'єднання | | | | |
|-----------------------+------+----------+--------+-------------|
| Переведено кошти | 030 | | | |
| фізичної особи до | | | | |
| пенсійного фонду, | | | | |
|-----------------------+------+----------+--------+-------------|
| з них: від страховика | 031 | | | |
|-----------------------+------+----------+--------+-------------|
| банку | 032 | | | |
|-----------------------+------+----------+--------+-------------|
| іншого | 033 | | | |
| пенсійного | | | | |
| фонду | | | | |
|-----------------------+------+----------+--------+-------------|
| Загальна сума | 040 | | | |
| пенсійних внесків | | | | |
| (р.010+р.020+р.030) | | | | |
|-----------------------+------+----------+--------+-------------|
| II. Інвестиційний | | | | |
| дохід * | | | | |
|-----------------------+------+----------+--------+-------------|
| Дохід від коштів, | 050 | | | |
| розміщених: | | | | |
|-----------------------+------+----------+--------+-------------|
| на вкладних | 051 | | | |
| (депозитних) | | | | |
| банківських | | | | |
| рахунках | | | | |
|-----------------------+------+----------+--------+-------------|
| в ощадні | 052 | | | |
| (депозитні) | | | | |
| сертифікати | | | | |
| банків | | | | |
|-----------------------+------+----------+--------+-------------|
| Дохід від | 060 | | | |
| інвестування: | | | | |
|-----------------------+------+----------+--------+-------------|
| в цінні | 061 | | | |
| папери, дохід | | | | |
| за якими | | | | |
| гарантовано | | | | |
| Кабінетом | | | | |
| Міністрів | | | | |
| України | | | | |
|-----------------------+------+----------+--------+-------------|
| в цінні | 062 | | | |
| папери, дохід | | | | |
| за якими | | | | |
| гарантовано | | | | |
| Радою | | | | |
| міністрів | | | | |
| Автономної | | | | |
| Республіки | | | | |
| Крим, | | | | |
| місцевими | | | | |
| радами | | | | |
| відповідно до | | | | |
| законодавства | | | | |
|-----------------------+------+----------+--------+-------------|
| в облігації | 063 | | | |
| місцевих позик | | | | |
|-----------------------+------+----------+--------+-------------|
| в облігації | 064 | | | |
| підприємств, | | | | |
| емітентами | | | | |
| яких є | | | | |
| резиденти | | | | |
| України | | | | |
|-----------------------+------+----------+--------+-------------|
| в акції | 065 | | | |
| українських | | | | |
| емітентів | | | | |
|-----------------------+------+----------+--------+-------------|
| в цінні | 066 | | | |
| папери, дохід | | | | |
| за якими | | | | |
| гарантовано | | | | |
| урядами | | | | |
| іноземних | | | | |
| держав | | | | |
|-----------------------+------+----------+--------+-------------|
| в цінні папери | 067 | | | |
| іноземних | | | | |
| емітентів, | | | | |
|-----------------------+------+----------+--------+-------------|
| з них: в акції | 0671 | | | |
| іноземних | | | | |
| емітентів, | | | | |
| визначених | | | | |
| відповідно до | | | | |
| Закону України | | | | |
| "Про | | | | |
| недержавне | | | | |
| пенсійне | | | | |
| забезпечення" | | | | |
|-----------------------+------+----------+--------+-------------|
| в облігації | 0672 | | | |
| іноземних | | | | |
| емітентів з | | | | |
| інвестиційним | | | | |
| рейтингом, | | | | |
| визначеним | | | | |
| відповідно до | | | | |
| законодавства | | | | |
|-----------------------+------+----------+--------+-------------|
| в іпотечні | 068 | | | |
| цінні папери | | | | |
|-----------------------+------+----------+--------+-------------|
| в об'єкти | 069 | | | |
| нерухомості | | | | |
|-----------------------+------+----------+--------+-------------|
| в банківські | 070 | | | |
| метали | | | | |
|-----------------------+------+----------+--------+-------------|
| в інші активи, | 071 | | | |
| не заборонені | | | | |
| законодавством | | | | |
| України | | | | |
| (з розбивкою | | | | |
| за видами | | | | |
| активів) | | | | |
|-----------------------+------+----------+--------+-------------|
| Загальна сума | 080 | | | |
| отриманого | | | | |
| інвестиційного | | | | |
| доходу (р.050+р.060) | | | | |
|-----------------------+------+----------+--------+-------------|
| Загальна сума | 090 | | | |
| надходжень до | | | | |
| пенсійного фонду | | | | |
| (р.040+р.080) | | | | |
------------------------------------------------------------------
-------------------------------
* зазначаються пасивні доходи, отримані на активи пенсійного фонду відповідно до ЗУ "Про недержавне пенсійне забезпечення"
Додаток 4
до Положення про порядок
подання адміністратором
звітності з недержавного
пенсійного забезпечення
Форма НПФ-3
Звітні дані
про використання активів пенсійного фонду
за ____ квартал 20____ р.
_____________________________________________________
(повне найменування пенсійного фонду, код ЄДРПОУ)
------------------------------------------------------------------
| Од. Виміру грн. |
|----------------------------------------------------------------|
| ПОКАЗНИКИ |Код |Дані на |Всього | Наростаючим|
| |рядка|початок |за | підсумком з|
| | |звітного|звітний| початку |
| | |кварталу|квартал| звітного |
| | | | | року |
|----------------------------+-----+--------+-------+------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|----------------------------+-----+--------+-------+------------|
| I. Інвестиції фонду | | | | |
|----------------------------+-----+--------+-------+------------|
| Грошові кошти, розміщені | 010 | | | |
| на вкладних (депозитних) | | | | |
| банківських рахунках, | | | | |
|----------------------------+-----+--------+-------+------------|
| з них: кошти, за рахунок | 011 | | | |
| яких здійснюються | | | | |
| пенсійні виплати на | | | | |
| визначений строк | | | | |
|----------------------------+-----+--------+-------+------------|
| ощадні (депозитні) | 012 | | | |
| сертифікати банків | | | | |
|----------------------------+-----+--------+-------+------------|
| Цінні папери, дохід за | 020 | | | |
| якими гарантовано Радою | | | | |
| міністрів Автономної | | | | |
| Республіки Крим, місцевими | | | | |
| радами відповідно до | | | | |
| законодавства, | | | | |
|----------------------------+-----+--------+-------+------------|
| в тому числі, | | | | |
| придбані за | | | | |
| рахунок коштів, з | | | | |
| яких здійснюються | | | | |
| пенсійні виплати на | | | | |
| визначений строк | | | | |
|----------------------------+-----+--------+-------+------------|
| Цінні папери, дохід за | 030 | | | |
| якими гарантовано | | | | |
| Кабінетом Міністрів | | | | |
| України, | | | | |
|----------------------------+-----+--------+-------+------------|
| в тому числі, | 031 | | | |
| придбані за рахунок | | | | |
| коштів, з яких | | | | |
| здійснюються | | | | |
| пенсійні виплати на | | | | |
| визначений строк | | | | |
|----------------------------+-----+--------+-------+------------|
| Облігації підприємств, | 040 | | | |
| емітентами яких є | | | | |
| резиденти України, | | | | |
|----------------------------+-----+--------+-------+------------|
| в тому числі, | 041 | | | |
| придбані за рахунок | | | | |
| коштів, з яких | | | | |
| здійснюються | | | | |
| пенсійні виплати на | | | | |
| визначений строк | | | | |
|----------------------------+-----+--------+-------+------------|
| Акції українських | 050 | | | |
| емітентів | | | | |
|----------------------------+-----+--------+-------+------------|
| Цінні папери, дохід за | 060 | | | |
| якими гарантовано урядами | | | | |
| іноземних держав | | | | |
|----------------------------+-----+--------+-------+------------|
| Цінні папери іноземних | 070 | | | |
| емітентів, | | | | |
|----------------------------+-----+--------+-------+------------|
| з них: акції іноземних | 071 | | | |
| емітентів, | | | | |
| визначених | | | | |
| відповідно до | | | | |
| Закону України "Про | | | | |
| недержавне пенсійне | | | | |
| забезпечення" | | | | |
|----------------------------+-----+--------+-------+------------|
| облігації іноземних | 072 | | | |
| емітентів з | | | | |
| інвестиційним | | | | |
| рейтингом, | | | | |
| визначеним | | | | |
| відповідно до | | | | |
| законодавства | | | | |
|----------------------------+-----+--------+-------+------------|
| Іпотечні цінні папери, | 080 | | | |
|----------------------------+-----+--------+-------+------------|
| в тому числі, | 081 | | | |
| придбані за рахунок | | | | |
| коштів, з яких | | | | |
| здійснюються | | | | |
| пенсійні виплати на | | | | |
| визначений строк | | | | |
|----------------------------+-----+--------+-------+------------|
| Об'єкти нерухомості | 090 | | | |
|----------------------------+-----+--------+-------+------------|
| Банківські метали | 100 | | | |
|----------------------------+-----+--------+-------+------------|
| Активи, не заборонені | 110 | | | |
| законодавством України (з | | | | |
| розбивкою за видами | | | | |
| активів) | | | | |
|----------------------------+-----+--------+-------+------------|
| Загальна сума інвестицій | 120 | | | |
| фонду | | | | |
| (р.010+р.020+р.030+р.040+ | | | | |
| +р.050+р.060+р.070+р.080+ | | | | |
| +р.090+р.100+р.110) | | | | |
|----------------------------+-----+--------+-------+------------|
| II. Виконання зобов'язань | | | | |
| перед учасниками | | | | |
| пенсійного фонду | | | | |
|----------------------------+-----+--------+-------+------------|
| Здійснено пенсійних | 130 | | | |
| виплат: | | | | |
|----------------------------+-----+--------+-------+------------|
| пенсійні виплати на | 140 | | | |
| визначений строк, | | | | |
|----------------------------+-----+--------+-------+------------|
| з них: строком виплат | 141 | | | |
| від 10 до 15 років | | | | |
|----------------------------+-----+--------+-------+------------|
| строком виплат | 142 | | | |
| від 16 до 20 років | | | | |
|----------------------------+-----+--------+-------+------------|
| строком виплат | 143 | | | |
| більше 20 років | | | | |
|----------------------------+-----+--------+-------+------------|
| одноразові пенсійні | 150 | | | |
| виплати, | | | | |
|----------------------------+-----+--------+-------+------------|
| з них: у разі медично | 151 | | | |
| підтвердженого | | | | |
| критичного стану | | | | |
| здоров'я, настання | | | | |
| інвалідності | | | | |
|----------------------------+-----+--------+-------+------------|
| у зв'язку з | 152 | | | |
| недосягненням | | | | |
| мінімального | | | | |
| розміру накопичень | | | | |
|----------------------------+-----+--------+-------+------------|
| у зв'язку з виїздом | 153 | | | |
| на постійне | | | | |
| проживання за межі | | | | |
| України | | | | |
|----------------------------+-----+--------+-------+------------|
| у разі смерті | 154 | | | |
| учасника - його | | | | |
| спадкоємцям | | | | |
|----------------------------+-----+--------+-------+------------|
| Перераховано пенсійних | 160 | | | |
| коштів до іншого | | | | |
| пенсійного фонду, | | | | |
|----------------------------+-----+--------+-------+------------|
| з них: в зв'язку з | 161 | | | |
| достроковим | | | | |
| розірванням | | | | |
| пенсійного | | | | |
| контракту, | | | | |
|----------------------------+-----+--------+-------+------------|
| в тому числі: у зв'язку з | 1611| | | |
| припиненням | | | | |
| дії | | | | |
| пенсійного | | | | |
| контракту, | | | | |
| укладеного | | | | |
| на користь | | | | |
| окремого | | | | |
| учасника | | | | |
|----------------------------+-----+--------+-------+------------|
| з укладенням | 162 | | | |
| договору про | | | | |
| виплату пенсії на | | | | |
| визначений строк | | | | |
|----------------------------+-----+--------+-------+------------|
| з інших причин | 163 | | | |
|----------------------------+-----+--------+-------+------------| | Перераховано пенсійних | 170 | | | | | коштів до страховика, | | | | | |----------------------------+-----+--------+-------+------------| | з них: для оплати | 171 | | | | | договорів | | | | | | страхування | | | | | | довічної пенсії | | | | | |----------------------------+-----+--------+-------+------------| | для оплати | 172 | | | | | договорів | | | | | | страхування ризику | | | | | | настання | | | | | | інвалідності або | | | | | | смерті учасника | | | | | | фонду | | | | | |----------------------------+-----+--------+-------+------------| | в зв'язку з | 173 | | | | | достроковим | | | | | | розірванням | | | | | | пенсійного | | | | | | контракту, | | | | | |----------------------------+-----+--------+-------+------------| | в тому числі: у зв'язку з | 1731| | | | | припиненням | | | | | | дії | | | | | | пенсійного | | | | | | контракту, | | | | | | укладеного | | | | | | на користь | | | | | | окремого | | | | | | учасника | | | | | |----------------------------+-----+--------+-------+------------| | з інших причин | 174 | | | | |----------------------------+-----+--------+-------+------------| | Перераховано пенсійних | 180 | | | | | коштів до банку, | | | | | |----------------------------+-----+--------+-------+------------| | з них: в зв'язку з | 181 | | | | | відкриттям | | | | | | депозитного | | | | | | пенсійного рахунку | | | | | |----------------------------+-----+--------+-------+------------| | з достроковим | 182 | | | | | розірванням | | | | | | контракту, | | | | | |----------------------------+-----+--------+-------+------------| | в тому числі у | 1821| | | | | зв'язку з | | | | | | припиненням дії | | | | | | пенсійного | | | | | | контракту, | | | | | | укладеного на | | | | | | користь окремого | | | | | | учасника | | | | | |----------------------------+-----+--------+-------+------------| | Заборгованість | 190 | | | | | адміністратора по | | | | | | перерахуванню | | | | | | пенсійних коштів | | | | |
|----------------------------+-----+--------+-------+------------| | Заборгованість за | 200 | | | | | нарахованим, але не | | | | | | здійсненим пенсійним | | | | | | виплатам | | | | | |----------------------------+-----+--------+-------+------------| | Загальна сума виконання | 210 | | | | | зобов'язань перед | | | | | | учасниками | | | | | | (р.130+р.160+р.170+р.180) | | | | | |----------------------------+-----+--------+-------+------------| | III. Витрати, що | | | | | | відшкодовуються за рахунок | | | | | | пенсійних активів | | | | | |----------------------------+-----+--------+-------+------------| | Оплата послуг | 220 | | | | | адміністратора, | | | | | |----------------------------+-----+--------+-------+------------| | в тому числі: оплата | 221 | | | | | агентських | | | | | | послуг | | | | | |----------------------------+-----+--------+-------+------------| | оплата | 222 | | | | | рекламних | | | | | | послуг | | | | | |----------------------------+-----+--------+-------+------------| | витрати на | 223 | | | | | оприлюднення | | | | | | інформації | | | | | |----------------------------+-----+--------+-------+------------| | Витрати на адміністрування | 230 | | | | | пенсійного фонду | | | | | | одноосібним засновником * | | | | | |----------------------------+-----+--------+-------+------------| | Винагорода за надання | 240 | | | | | послуг з управління | | | | | | активами пенсійного фонду | | | | | |----------------------------+-----+--------+-------+------------| | Оплата послуг зберігача | 250 | | | | |----------------------------+-----+--------+-------+------------| | Оплата послуг з проведення | 260 | | | | | планових аудиторських | | | | | | перевірок пенсійного фонду | | | | | |----------------------------+-----+--------+-------+------------| | Оплата послуг, пов'язаних | 270 | | | | | із здійсненням операцій з | | | | | | пенсійними активами, які | | | | | | надаються третіми особами, | | | | | |----------------------------+-----+--------+-------+------------| | з них: послуг торговців | 271 | | | | | цінними паперами | | | | | | (посередника) | | | | | |----------------------------+-----+--------+-------+------------| | витрат на ведення | 272 | | | | | обліку та | | | | | | перереєстрацію | | | | | | прав власності на | | | | | | цінні папери | | | | |
|----------------------------+-----+--------+-------+------------| | витрат на ведення | 273 | | | | | обліку та | | | | | | перереєстрацію | | | | | | прав власності на | | | | | | нерухомість | | | | | |----------------------------+-----+--------+-------+------------| | Оплата інших послуг, які | 280 | | | | | не заборонені | | | | | | законодавством з питань | | | | | | недержавного пенсійного | | | | | | забезпечення | | | | | |----------------------------+-----+--------+-------+------------| | Загальна сума витрат, що | 290 | | | | | відшкодовуються за рахунок | | | | | | пенсійних активів | | | | | | (р.220+р.240+р.250+р.260+ | | | | | | +р.270+р.280) | | | | | |----------------------------+-----+--------+-------+------------| | Загальна сума | 300 | | | | | (р.120+р.210+р.290) | | | | | ------------------------------------------------------------------
--------------------------------
* заповнюється для корпоративного пенсійного фонду, заснованого одноосібним засновником
Додаток 5
до Положення про порядок
подання адміністратором
звітності з недержавного
пенсійного забезпечення
Форма НПФ-4
Звіт
про укладені пенсійні контракти з
недержавного пенсійного забезпечення
за ____ квартал 20____ р.
_____________________________________________________
(повне найменування пенсійного фонду)
(код ЄДРПОУ)
------------------------------------------------------------------ | ПОКАЗНИКИ |Код |Дані |Всьо-|Нароста- |Приріст| Загальний | | |ряд-|на по-|го за|ючим |за | приріст | | |ка |чаток |звіт-|підсумком|звітний|наростаючим| | | |звіт- |ний |з початку|квар- |підсумком з| | | |ного |квар-|звітного |тал (%)| початку | | | |квар- |тал |року | | звітного | | | |талу | | | | року (%) | |----------------+----+------+-----+---------+-------+-----------| | | | | | | | | |----------------+----+------+-----+---------+-------+-----------| | 1 | 2 | 3 | 7 | 8 | 9 | 10 | |----------------+----+------+-----+---------+-------+-----------| | I. Укладені | | | | | | | | пенсійні | | | | | | | | контракти | | | | | | | |----------------+----+------+-----+---------+-------+-----------| |Кількість | 010| | | | | | |укладених | | | | | | | |пенсійних | | | | | | | |контрактів, | | | | | | | |----------------+----+------+-----+---------+-------+-----------| |з них: з | 011| | | | | | |фізичними | | | | | | | |особами, | | | | | | | |----------------+----+------+-----+---------+-------+-----------| |учасниками які |0111| | | | | | |є вкладниками | | | | | | | |----------------+----+------+-----+---------+-------+-----------| |третіми особами |0112| | | | | | |(подружжя, | | | | | | | |діти,батьки), | | | | | | | |які укладають | | | | | | | |пенсійний | | | | | | | |контракт на | | | | | | | |користь | | | | | | | |учасника | | | | | | | |----------------+----+------+-----+---------+-------+-----------| |фізичними |0113| | | | | | |особами- | | | | | | | |підприємцями, | | | | | | | |----------------+----+------+-----+---------+-------+-----------| |з них: з | 012| | | | | | |юридичними | | | | | | | |особами: | | | | | | | |----------------+----+------+-----+---------+-------+-----------| |засновником |0121| | | | | | |пенсійного | | | | | | | |фонду | | | | | | | |----------------+----+------+-----+---------+-------+-----------| |роботодавцем- |0122| | | | | | |платником | | | | | | | |----------------+----+------+-----+---------+-------+-----------| |професійним |0123| | | | | | |об'єднанням | | | | | | | |----------------+----+------+-----+---------+-------+-----------| |Кількість | 020| | | | | | |учасників за | | | | | | | |укладеними | | | | | | | |пенсійними | | | | | | | |контрактами | | | | | | | |----------------+----+------+-----+---------+-------+-----------| |Кількість | 030| | | | | | |пенсійних | | | | | | | |контрактів, за | | | | | | | |якими фактично | | | | | | | |сплачені внески:| | | | | | | |----------------+----+------+-----+---------+-------+-----------| |фізичними | 031| | | | | | |особами | | | | | | | |----------------+----+------+-----+---------+-------+-----------| |юридичними | 032| | | | | | |особами, | | | | | | | |----------------+----+------+-----+---------+-------+-----------| |в тому числі: |0321| | | | | | |роботодавцем- | | | | | | | |платником | | | | | | |
|----------------+----+------+-----+---------+-------+-----------| |засновником |0322| | | | | | |пенсійного фонду| | | | | | | |----------------+----+------+-----+---------+-------+-----------| |професійним |0333| | | | | | |об'єднанням | | | | | | | |----------------+----+------+-----+---------+-------+-----------| |Кількість | 040| | | | | | |учасників, на | | | | | | | |користь яких | | | | | | | |сплачено | | | | | | | |пенсійні внески | | | | | | | |----------------+----+------+-----+---------+-------+-----------| |Кількість | 050| | | | | | |пенсійних | | | | | | | |контрактів, за | | | | | | | |якими тимчасово | | | | | | | |припинена | | | | | | | |сплата внесків: | | | | | | | |----------------+----+------+-----+---------+-------+-----------| |з фізичними | 051| | | | | | |особами | | | | | | | |----------------+----+------+-----+---------+-------+-----------| |з юридичними | 052| | | | | | |особами, | | | | | | | |----------------+----+------+-----+---------+-------+-----------| |в тому числі: з |0521| | | | | | |роботодавцем- | | | | | | | |платником | | | | | | | |----------------+----+------+-----+---------+-------+-----------| |засновником |0522| | | | | | |пенсійного фонду| | | | | | | |----------------+----+------+-----+---------+-------+-----------| |з професійним |0523| | | | | | |об'єднанням | | | | | | | |----------------+----+------+-----+---------+-------+-----------| |Кількість | 060| | | | | | |достроково | | | | | | | |розірваних | | | | | | | |пенсійних | | | | | | | |контрактів | | | | | | | |----------------+----+------+-----+---------+-------+-----------| |Кількість | 070| | | | | | |контрактів, за | | | | | | | |якими існує | | | | | | | |заборгованість | | | | | | | |по пенсійним | | | | | | | |внесках | | | | | | | |----------------+----+------+-----+---------+-------+-----------| |Кількість | 080| | | | | | |учасників, які | | | | | | | |вибули | | | | | | | |внаслідок: | | | | | | | |----------------+----+------+-----+---------+-------+-----------| |передачі коштів | 081| | | | | | |страховику | | | | | | | |відповідно до | | | | | | | |укладеного | | | | | | | |договору | | | | | | | |страхування | | | | | | | |довічної пенсії | | | | | | | |----------------+----+------+-----+---------+-------+-----------|
|передачі коштів | 082| | | | | | |банку | | | | | | | |відповідно до | | | | | | | |укладеного | | | | | | | |учасником фонду | | | | | | | |договору про | | | | | | | |відкриття | | | | | | | |пенсійного | | | | | | | |депозитного | | | | | | | |рахунку | | | | | | | |----------------+----+------+-----+---------+-------+-----------| |передачі коштів | 083| | | | | | |іншому | | | | | | | |пенсійному | | | | | | | |фонду, | | | | | | | |----------------+----+------+-----+---------+-------+-----------| |в тому числі: |0831| | | | | | |припинення | | | | | | | |трудових | | | | | | | |відносин між | | | | | | | |роботодавцем- | | | | | | | |платником | | | | | | | |корпоративного | | | | | | | |ПФ та учасником | | | | | | | |----------------+----+------+-----+---------+-------+-----------| |припинення |0832| | | | | | |участі | | | | | | | |роботодавця - | | | | | | | |платника у | | | | | | | |корпоративному | | | | | | | |ПФ | | | | | | | |----------------+----+------+-----+---------+-------+-----------| |смерті учасника | 084| | | | | | |фонду | | | | | | | |----------------+----+------+-----+---------+-------+-----------| |Кількість | 090| | | | | | |контрактів, за | | | | | | | |якими вкладник | | | | | | | |остаточно | | | | | | | |виконав свої | | | | | | | |зобов'язання | | | | | | | |----------------+----+------+-----+---------+-------+-----------| |II. Зобов'язання| | | | | | | | фонду щодо | | | | | | | | пенсійних | | | | | | | | виплат | | | | | | | |----------------+----+------+-----+---------+-------+-----------| |Кількість | 100| | | | | | |учасників, які | | | | | | | |отримують | | | | | | | |пенсію на | | | | | | | |визначений | | | | | | | |строк, | | | | | | | |----------------+----+------+-----+---------+-------+-----------| |з них: строком | 101| | | | | | |виплат від 10 до| | | | | | | |15 років | | | | | | | |----------------+----+------+-----+---------+-------+-----------| |строком виплат | 102| | | | | | |від 16 до 20 | | | | | | | |років | | | | | | |
|----------------+----+------+-----+---------+-------+-----------| |строком виплат | 103| | | | | | |більше 20 років | | | | | | | |----------------+----+------+-----+---------+-------+-----------| |Кількість | 110| | | | | | |учасників, які | | | | | | | |отримали | | | | | | | |пенсійну | | | | | | | |виплату | | | | | | | |одноразово: | | | | | | | |----------------+----+------+-----+---------+-------+-----------| |у разі медично | 111| | | | | | |підтвердженого | | | | | | | |критичного | | | | | | | |стану здоров'я, | | | | | | | |настання | | | | | | | |інвалідності | | | | | | | |----------------+----+------+-----+---------+-------+-----------| |в зв'язку з | 112| | | | | | |недосягненням | | | | | | | |мінімального | | | | | | | |розміру | | | | | | | |накопичень | | | | | | | |----------------+----+------+-----+---------+-------+-----------| |у разі виїзду | 113| | | | | | |на постійне | | | | | | | |проживання за | | | | | | | |межі України | | | | | | | |----------------+----+------+-----+---------+-------+-----------| |у разі смерті | 114| | | | | | |учасника - його | | | | | | | |спадкоємцям | | | | | | | ------------------------------------------------------------------
Додаток 6
до Положення про порядок
подання адміністратором
звітності з недержавного
пенсійного забезпечення
Форма НПФ-5
Звіт
про реалізацію пенсійної схеми N
_____________________________________________________
(повне найменування пенсійного фонду)
(код ЄДРПОУ)
------------------------------------------------------------------ | ПОКАЗНИКИ | Код | Дані на | Всього | Наростаючим | | | рядка | початок | за | підсумком з | | | | звітного | звітний | початку | | | | кварталу | квартал | звітного | | | | (осіб) | (осіб) | року (осіб) | |---------------------+-------+----------+---------+-------------| | I. Кількісні | | | | | | показники | | | | | | реалізації | | | | | | пенсійної схеми | | | | | |---------------------+-------+----------+---------+-------------| | Кількість укладених | 010 | | | | | пенсійних | | | | | | контрактів за | | | | | | пенсійною схемою: | | | | | |---------------------+-------+----------+---------+-------------| | з фізичними особами | 011 | | | | |---------------------+-------+----------+---------+-------------| | з юридичними | 012 | | | | | особами, | | | | | |---------------------+-------+----------+---------+-------------| | в тому числі: з | 0121 | | | | | роботодавцем- | | | | | | платником | | | | | |---------------------+-------+----------+---------+-------------| | засновником | 0122 | | | | | пенсійного фонду | | | | | |---------------------+-------+----------+---------+-------------| | з професійним | 0123 | | | | | об'єднанням | | | | | |---------------------+-------+----------+---------+-------------| | Кількість учасників | 020 | | | | | за пенсійною схемою | | | | | |---------------------+-------+----------+---------+-------------| | Клькість пенсійних | 030 | | | | | контрактів за | | | | | | пенсійною схемою, | | | | | | за якими фактично | | | | | | сплачені внески: | | | | | |---------------------+-------+----------+---------+-------------| | фізичними особами | 031 | | | | |---------------------+-------+----------+---------+-------------| | юридичними особами, | 032 | | | | |---------------------+-------+----------+---------+-------------| | в тому числі: | 0321 | | | | | роботодавцем- | | | | | | платником | | | | | |---------------------+-------+----------+---------+-------------| | засновником | 0322 | | | | | пенсійного фонду | | | | | |---------------------+-------+----------+---------+-------------| | професійним | 0323 | | | | | об'єднанням | | | | | |---------------------+-------+----------+---------+-------------| | Кількість учасників | 040 | | | | | за пенсійними | | | | | | контрактами, на | | | | | | користь яких | | | | | | фактично сплачено | | | | | | пенсійні внески | | | | | |---------------------+-------+----------+---------+-------------| | Кількість | 050 | | | | | контрактів за | | | | | | пенсійною схемою, | | | | | | за якими існує | | | | | | заборгованість по | | | | | | пенсійним внескам | | | | |
|---------------------+-------+----------+---------+-------------| | Кількість пенсійних | 060 | | | | | контрактів за | | | | | | пенсійною схемою, | | | | | | за якими тимчасово | | | | | | припинена сплата | | | | | | пенсійних внесків: | | | | | |---------------------+-------+----------+---------+-------------| | фізичними особами | 061 | | | | |---------------------+-------+----------+---------+-------------| | юридичними особами, | 062 | | | | |---------------------+-------+----------+---------+-------------| | в тому числі: | 0621 | | | | | роботодавцем- | | | | | | платником | | | | | |---------------------+-------+----------+---------+-------------| | засновником | 0622 | | | | | пенсійного фонду | | | | | |---------------------+-------+----------+---------+-------------| | професійним | 0623 | | | | | об'єднанням | | | | | |---------------------+-------+----------+---------+-------------| | Кількість | 070 | | | | | достроково | | | | | | розірваних | | | | | | пенсійних | | | | | | контрактів за | | | | | | пенсійною схемою | | | | | |---------------------+-------+----------+---------+-------------| | Кількість учасників | 080 | | | | | за пенсійним | | | | | | контрактом | | | | | | відповідно до | | | | | | пенсійної схеми, | | | | | | які вибули | | | | | | внаслідок: | | | | | |---------------------+-------+----------+---------+-------------| | передачі коштів | 081 | | | | | страховій | | | | | | організації | | | | | | відповідно до | | | | | | укладеного договору | | | | | | страхування | | | | | | довічної пенсії | | | | | |---------------------+-------+----------+---------+-------------| | передачі коштів | 082 | | | | | банку відповідно до | | | | | | укладеного | | | | | | учасником фонду | | | | | | договору про | | | | | | відкриття | | | | | | пенсійного | | | | | | депозитного рахунку | | | | | |---------------------+-------+----------+---------+-------------| | передачі коштів | 083 | | | | | іншому пенсійному | | | | | | фонду, | | | | | |---------------------+-------+----------+---------+-------------| | в тому числі у | 084 | | | | | зв'язку: з | | | | | | припиненням | | | | | | трудових відносин | | | | | | між засновником | | | | | | корпоративного | | | | | | пенсійного фонду та | | | | | | учасником | | | | |
|---------------------+-------+----------+---------+-------------| | з припинення участі | 085 | | | | | роботодавця- | | | | | | платника у | | | | | | корпоративному | | | | | | пенсійному фонді | | | | | |---------------------+-------+----------+---------+-------------| | смерті учасника | 086 | | | | | фонду | | | | | |---------------------+-------+----------+---------+-------------| | Кількість пенсійних | 090 | | | | | контрактів за | | | | | | пенсійною схемою, | | | | | | за якими вкладник | | | | | | остаточно виконав | | | | | | свої зобов'язання | | | | | |---------------------+-------+----------+---------+-------------| | Кількість | 100 | | | | | вкладників - | | | | | | юридичних осіб за | | | | | | пенсійною схемою, | | | | | |---------------------+-------+----------+---------+-------------| | з них: осіб, що | 101 | | | | | сплачують пенсійні | | | | | | внески за учасників | | | | | | чисельністю | | | | | |---------------------+-------+----------+---------+-------------| | до 100 осіб | 1011 | | | | |---------------------+-------+----------+---------+-------------| | від 100 до 1000 | 1012 | | | | | осіб | | | | | |---------------------+-------+----------+---------+-------------| | більше 1000 осіб | 1013 | | | | |---------------------+-------+----------+---------+-------------| | Кількість | 110 | | | | | вкладників - | | | | | | фізичних осіб | | | | | | віком: | | | | | |---------------------+-------+----------+---------+-------------| | до 20 років | 111 | | | | |---------------------+-------+----------+---------+-------------| | від 20 до 50 років | 112 | | | | |---------------------+-------+----------+---------+-------------| | більше 50 років | 113 | | | | |---------------------+-------+----------+---------+-------------| | Кількість | 120 | | | | | учасників, що | | | | | | отримують пенсійні | | | | | | виплати на | | | | | | визначений строк, | | | | | |---------------------+-------+----------+---------+-------------| | з них: строком | 121 | | | | | виплат від 10 до 15 | | | | | | років | | | | | |---------------------+-------+----------+---------+-------------| | строком виплат від | 122 | | | | | 16 до 20 років | | | | | |---------------------+-------+----------+---------+-------------| | строком виплат | 123 | | | | | більше 20 років | | | | |
|---------------------+-------+----------+---------+-------------| | Кількість | 130 | | | | | учасників, які | | | | | | отримали пенсійну | | | | | | виплату одноразово | | | | | |---------------------+-------+----------+---------+-------------| | Кількість | 140 | | | | | контрактів за | | | | | | пенсійною схемою, | | | | | | за якими існує | | | | | | заборгованість за | | | | | | виплатами | | | | | ------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------ | ПОКАЗНИКИ | Код | Дані на | Всього | Наростаючим | | | рядка | початок | за | підсумком з | | | | звітного | звітний | початку | | | | кварталу | квартал | звітного | | | | (грн.) | (грн.) | року (грн.) | |---------------------+-------+----------+---------+-------------| | II. Грошові | | | | | | показники | | | | | | реалізації | | | | | | пенсійних схем | | | | | |---------------------+-------+----------+---------+-------------| | Сума пенсійних | 150 | | | | | внесків за | | | | | | пенсійною схемою: | | | | | |---------------------+-------+----------+---------+-------------| | від фізичних осіб, | 151 | | | | |---------------------+-------+----------+---------+-------------| | з них: від | 1511 | | | | | учасників, які є | | | | | | вкладниками | | | | | |---------------------+-------+----------+---------+-------------| | від третіх осіб | 1512 | | | | | (подружжя, | | | | | | діти,батьки) | | | | | |---------------------+-------+----------+---------+-------------| | від фізичних осіб - | 1523 | | | | | підприємців | | | | | |---------------------+-------+----------+---------+-------------| | від юридичних осіб, | 152 | | | | |---------------------+-------+----------+---------+-------------| | з них від: | 1521 | | | | | засновника | | | | | | пенсійного фонду | | | | | |---------------------+-------+----------+---------+-------------| | роботодавця- | 1522 | | | | | платника | | | | | |---------------------+-------+----------+---------+-------------| | професійного | 1524 | | | | | об'єднання | | | | | |---------------------+-------+----------+---------+-------------| | Сума пенсійних | 160 | | | | | виплат за пенсійною | | | | | | схемою, | | | | | |---------------------+-------+----------+---------+-------------| | що здійснено | 161 | | | | | одноразово | | | | | |---------------------+-------+----------+---------+-------------| | що здійснюється на | 162 | | | | | визначений строк | | | | | |---------------------+-------+----------+---------+-------------| | Сума заборгованості | 170 | | | | | за внесками за | | | | | | пенсійною схемою | | | | | |---------------------+-------+----------+---------+-------------| | Сума заборгованості | 180 | | | | | за виплатами за | | | | | | пенсійною схемою | | | | | |---------------------+-------+----------+---------+-------------| | Сума внесків, що | 190 | | | | | повинні надійти в | | | | | | наступному за | | | | | | звітним кварталі | | | | | |---------------------+-------+----------+---------+-------------| | Сума пенсійних | 200 | | | | | виплат, належних до | | | | | | виплати в кварталі, | | | | | | наступному за | | | | | | звітним | | | | | ------------------------------------------------------------------
Звіт
про реалізацію пенсійних схем
корпоративного пенсійного фонду
(заповнюється тільки для корпоративного
та професійного пенсійного фонду)
------------------------------------------------------------------ | ПОКАЗНИКИ |Код |Дані |Всьо-|Нароста-|Співвідношення до | | |ряд-|на |го за|ючим |загальної | | |ка |поча-|звіт-|підсум- |чисельності працюючих | | | |ток |ний |ком з |роботодавця-платника | | | |звіт-|квар-|початку |(%) | | | |ного |тал |звітного|-----------------------| | | |квар-| |року |Кількості|Кількості | | | |талу | | |учасників|вкладників- | | | | | | |за |фізичних | | | | | | |пенсійною|осіб, що | | | | | | |схемою |знаходяться в| | | | | | | |трудових | | | | | | | |відносинах з | | | | | | | |роботодавцем-| | | | | | | |платником | |--------------+----+-----+-----+--------+---------+-------------| | I. Кількісні | | | | | | X | | показники | | | | | | | | реалізації | | | | | | | | пенсійної | | | | | | | | схеми за | | | | | | | | кожним | | | | | | | |роботодавцем- | | | | | | | | платником | | | | | | | |окремо (осіб) | | | | | | | |--------------+----+-----+-----+--------+---------+-------------| |Кількість |210 | | | | | | |учасників, на | | | | | | | |користь яких | | | | | | | |роботодавцем | | | | | | | |сплачуються | | | | | | | |пенсійні | | | | | | | |внески | | | | | | | |--------------+----+-----+-----+--------+---------+-------------| |Кількість |220 | | | | | | |вкладників- | | | | | | | |фізичних осіб,| | | | | | | |що знаходяться| | | | | | | |в трудових | | | | | | | |відносинах з | | | | | | | |роботодавцем- | | | | | | | |платником | | | | | | | |відповідно до | | | | | | | |обраної | | | | | | | |пенсійної | | | | | | | |схеми | | | | | | | |--------------+----+-----+-----+--------+---------+-------------| |Кількість |230 | | | | | X | |фізичних осіб,| | | | | | | |що отримали | | | | | | | |пенісйні | | | | | | | |виплати, | | | | | | | |--------------+----+-----+-----+--------+---------+-------------| |з них: пенсії |231 | | | | | X | |на визначений | | | | | | | |строк | | | | | | | |--------------+----+-----+-----+--------+---------+-------------| |одноразові |232 | | | | | X | |пенсійні | | | | | | | |виплати | | | | | | |
|--------------+----+-----+-----+--------+---------+-------------| | II. Грошові | | | | | | | | показники | | | | | | | | реалізації | | | | | | | | пенсійної | | | | | | | | схеми за | | | | | | | | кожним | | | | | | | |роботодавцем- | | | | | | | | платником | | | | | | | |окремо (грн) | | | | | | | |--------------+----+-----+-----+--------+---------+-------------| |Сума внесків |240 | | | | | X | |за пенсійною | | | | | | | |схемою, | | | | | | | |--------------+----+-----+-----+--------+---------+-------------| |в тому числі: |241 | | | | | X | |від | | | | | | | |роботодавця- | | | | | | | |платника | | | | | | | |--------------+----+-----+-----+--------+---------+-------------| |вкладників- |242 | | | | | X | |фізичних осіб,| | | | | | | |що знаходяться| | | | | | | |в трудових | | | | | | | |відносинах з | | | | | | | |роботодавцем- | | | | | | | |платником | | | | | | | |--------------+----+-----+-----+--------+---------+-------------| |Сума пенсійних|250 | | | | | X | |виплат за | | | | | | | |пенсійною | | | | | | | |схемою | | | | | | | |--------------+----+-----+-----+--------+---------+-------------| |Сума |260 | | | | | X | |заборгованості| | | | | | | |за внесками | | | | | | | |вкладника- | | | | | | | |юридичної | | | | | | | |особи | | | | | | | |--------------+----+-----+-----+--------+---------+-------------| |Сума |270 | | | | | X | |заборгованості| | | | | | | |за внесками | | | | | | | |вкладників- | | | | | | | |фізичних | | | | | | | |осіб, що | | | | | | | |знаходяться в | | | | | | | |трудових | | | | | | | |відносинах з | | | | | | | |засновником/ | | | | | | | |роботодавцем- | | | | | | | |платником | | | | | | | |фонду | | | | | | | |--------------+----+-----+-----+--------+---------+-------------| |Сума внесків, |290 | | | | | X | |що повині | | | | | | | |надійти в | | | | | | | |наступному в | | | | | | | |звітному | | | | | | | |кварталі | | | | | | |
|--------------+----+-----+-----+--------+---------+-------------| |Сума пенсійних|300 | | | | | X | |виплат, | | | | | | | |належних до | | | | | | | |виплати в | | | | | | | |кварталі, | | | | | | | |наступний за | | | | | | | |звітним | | | | | | | ------------------------------------------------------------------
Додаток 7
до Положення про подання
адміністратором недержавного
пенсійного фонду звітності з
недержавного пенсійного
забезпечення
Форма НПФ-6
Інформація
про результати розрахунку основних фінансових
показників діяльності пенсійного фонду
Станом на "_____" _________ 200__ року
_________________________________________________________
(повна назва пенсійного фонду)
_________________________________________________________
(код ЄДРПОУ)
Таблиця 1 ------------------------------------------------------------------ | Показник | Значення|Значення|Відхилення|Пояснення *| |----------------------| на |на | (+/-) | | | назва | | кінець |кінець | | | | | | звітного|звітного| | | | | | періоду |періоду | | | |-------------------+--+---------+--------+----------+-----------| | 1 |2 | 3 | 4 | 5 | 6 | |-------------------+--+---------+--------+----------+-----------| | Коефіцієнт |Кс| | | | | | стійкості | | | | | | |-------------------+--+---------+--------+----------+-----------| | Коефіцієнт |Кн| | | | | | надійності | | | | | | |-------------------+--+---------+--------+----------+-----------| | Коефіцієнт |Кп| | | | | | платоспроможності | | | | | | |-------------------+--+---------+--------+----------+-----------| | Коефіцієнт |Кр| | | | | | рентабельності | | | | | | | пенсійних | | | | | | | активів | | | | | | ------------------------------------------------------------------
Таблиця 2 ------------------------------------------------------------------ | Показник |Позначення|Значення|Значення|Відхилення|Пояснення *| | | |на |на | (+/-) | | | | |кінець |кінець | | | | | |звітного|звітного| | | | | |періоду |періоду | | | |------------+----------+--------+--------+----------+-----------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | |------------+----------+--------+--------+----------+-----------| | Чиста | ЧВО | | | | | | вартість | | | | | | | одиниці | | | | | | | пенсійних | | | | | | | внесків | | | | | | |------------+----------+--------+--------+----------+-----------| | Кількість | Ко | | | | | | одиниць | | | | | | | пенсійних | | | | | | | внесків | | | | | | | фонду | | | | | | |------------+----------+--------+--------+----------+-----------| | Чиста | ЧВА | | | | | | вартість | | | | | | | активів | | | | | | | пенсійного | | | | | | | фонду | | | | | | ------------------------------------------------------------------
Прізвище, ініціали керівника Адміністратора ____________ М.П. (підпис) Прізвище, ініціали керівника компанії з управління активами ____________ М.П. (підпис)
Додаток 8
до Положення про подання
адміністратором недержавного
пенсійного фонду звітності з
недержавного пенсійного
забезпечення
Форма НПФ-7
Звіт
про склад та структуру активів
недержавного пенсійного фонду
за _________ квартал 20____р.
____________________________________________________________
(повне найменування пенсійного фонду)
____________________________________________________________
(код ЄДРПОУ)
1. Перелік інвестицій в цінні папери
------------------------------------------------------------------------- |N з/п| Вид цінних|Част-|Назва |Вартість цінних|Кіль-|Тер- |Сукуп-|Част-| | | паперів |ка в |та код|паперів (грн.) |кість|мін |ний |ка в | | | |ста- |ЄДРПОУ|---------------|(шт.)|пога-|інвес-|за- | | | |тут- |емі- |Номі-|Ба- |Оці-| |шен- |тицій-|галь-| | | |ному |тента |наль-|лан-|ноч-| |ня **|ний |ній | | | |фонді| |на |сова|на | | |дохід |ба- | | | |емі- | | | | | | |за |лан- | | | |тен- | | | | | | |звіт- |совій| | | |та * | | | | | | |ний |вар- | | | |(%) | | | | | | |період|тості| | | | | | | | | | |(грн.)|акти-| | | | | | | | | | | |вів | | | | | | | | | | | |(%) | |-----+-----------+-----+------+-----+----+----+-----+-----+------+-----| | |Цінні | | | | | | | | | | | |папери, | | | | | | | | | | | |погашення | | | | | | | | | | | |та | | | | | | | | | | | |отримання | | | | | | | | | | | |доходу за | | | | | | | | | | | |якими | | | | | | | | | | | |гарантовано| | | | | | | | | | | |КМУ | | | | | | | | | | |-----+-----------+-----+------+-----+----+----+-----+-----+------+-----| | |Цінні | | | | | | | | | | | |папери, | | | | | | | | | | | |погашення | | | | | | | | | | | |та | | | | | | | | | | | |отримання | | | | | | | | | | | |доходу за | | | | | | | | | | | |якими | | | | | | | | | | | |гарантовано| | | | | | | | | | | |Радою | | | | | | | | | | | |міністрів | | | | | | | | | | | |Автономної | | | | | | | | | | | |республіки | | | | | | | | | | | |Крим, | | | | | | | | | | | |місцевими | | | | | | | | | | | |радами | | | | | | | | | | |-----+-----------+-----+------+-----+----+----+-----+-----+------+-----| | |Акції | | | | | | | | | | | |українських| | | | | | | | | | | |емітентів | | | | | | | | | | | |(з | | | | | | | | | | | |розбивкою | | | | | | | | | | | |за | | | | | | | | | | | |емітентами)| | | | | | | | | | |-----+-----------+-----+------+-----+----+----+-----+-----+------+-----| | |Облігації | | | | | | | | | | | |українських| | | | | | | | | | | |емітентів | | | | | | | | | | | |(з | | | | | | | | | | | |розбивкою | | | | | | | | | | | |за | | | | | | | | | | | |емітентами)| | | | | | | | | |
|-----+-----------+-----+------+-----+----+----+-----+-----+------+-----| | |Цінні | | | | | | | | | | | |папери, | | | | | | | | | | | |погашення | | | | | | | | | | | |та | | | | | | | | | | | |отримання | | | | | | | | | | | |доходу за | | | | | | | | | | | |якими | | | | | | | | | | | |гарантовано| | | | | | | | | | | |урядами | | | | | | | | | | | |іноземних | | | | | | | | | | | |держав (з | | | | | | | | | | | |розбивкою | | | | | | | | | | | |за | | | | | | | | | | | |емітентами)| | | | | | | | | | |-----+-----------+-----+------+-----+----+----+-----+-----+------+-----| | |Акції | | | | | | | | | | | |іноземних | | | | | | | | | | | |емітентів | | | | | | | | | | | |(з | | | | | | | | | | | |розбивкою | | | | | | | | | | | |за | | | | | | | | | | | |емітентами)| | | | | | | | | | |-----+-----------+-----+------+-----+----+----+-----+-----+------+-----| | |Облігації | | | | | | | | | | | |іноземних | | | | | | | | | | | |емітентів | | | | | | | | | | | |(з | | | | | | | | | | | |розбивкою | | | | | | | | | | | |за | | | | | | | | | | | |емітентами)| | | | | | | | | | |-----+-----------+-----+------+-----+----+----+-----+-----+------+-----| | |Іпотечні | | | | | | | | | | | |цінні | | | | | | | | | | | |папери (з | | | | | | | | | | | |розбивкою | | | | | | | | | | | |за | | | | | | | | | | | |емітентами)| | | | | | | | | | |-----+-----------+-----+------+-----+----+----+-----+-----+------+-----| | |Ощадні | | | | | | | | | | | |(депозитні)| | | | | | | | | | | |сертифікати| | | | | | | | | | | |(з | | | | | | | | | | | |розбивкою | | | | | | | | | | | |за банками)| | | | | | | | | | |-----+-----------+-----+------+-----+----+----+-----+-----+------+-----| |Усьо-| | | | | | | | | | | | го | | | | | | | | | | | -------------------------------------------------------------------------
----------------------------------
* Для акцій.
** Для облігацій та інших боргових ЦП, щодо яких передбачено їх погашення
2. Перелік інвестицій в об'єкти нерухомого майна
------------------------------------------------------------------ | N з/п | Об'єкти | Балансова | Оціночна | Частка в | | | нерухомого | вартість | вартість | загальній | | | майна | (тис. грн.) | (тис. грн.) | балансовій | | | | | | вартості | | | | | | активів (%) | |--------+------------+--------------+-------------+-------------| | Усього | | | | | ------------------------------------------------------------------
3. Грошові кошти на вкладних (депозитних) рахунках у банку
------------------------------------------------------------------ |N з/п |Сума грошових |Назва| Депозитна | Термін |Частка в | | |коштів (грн.) |банку| ставка (%) | розміщення |загальній | | |--------------| |------------+------------|балансовій| | |у |в іно-| |у |в іно-|у |в іно-|вартості | | |гривнях|земній| |грив-|земній|грив-|земній|активів | | | |валюті| |нях |валюті|нях |валюті|(%) | |------+-------+------+-----+-----+------+-----+------+----------| |Усього| | | | | | | | | ------------------------------------------------------------------
4. Перелік інвестицій в банківські метали
------------------------------------------------------------------ | N з/п | Назва | Назва | Балансова | Частка в загальній | | | банку | банківського | вартість | балансовій | | | | металу | (грн.) | вартості пенсійних | | | | | | активів (%) | |--------+-------+--------------+-----------+--------------------| | Усього | | | | | ------------------------------------------------------------------
5. Перелік інших інвестицій
------------------------------------------------------------------ | N з/п | Об'єкт | Балансова | Частка в загальній | | | інвестування | вартість | балансовій вартості | | | | (грн.) | пенсійних активів (%) | |--------+---------------+-------------+-------------------------| | Усього | | | | ------------------------------------------------------------------
Прізвище, ініціали керівника компанії з управління активами ____________ М.П. (підпис)
Додаток 9
до Положення про подання
адміністратором недержавного
пенсійного фонду звітності з
недержавного пенсійного
забезпечення
Форма НПФ-8
Звіт
про виконані угоди, що були укладені за цінними
паперами українських емітентів, які входять
до складу активів недержавного пенсійного фонду
Назва організатора торгівлі ____________________
Код ЄДРПОУ________________________
Дата, номер та серія ліцензії організатора торгівлі ___________
------------------------------------------------------------------ |Дата|Номер |Назва |Вид, |Рівень |Сума |Кіль- |Ціна | |ук- |укладеної|та код|тип |котируваль- |за |кість |одного | |ла- |угоди, |ЄДРПОУ|та |ного листа |укла- |цінних |цінного| |ден-|який |емі- |кате-|організа- |деною |папе- |паперу,| |ня |присво- |тента |горія|тора |угодою |рів, за|за яким| |уго-|єний |цін- |цін- |торгівлі, |за |якими |укла- | |ди |органі- |ного |ного |до якого |цінними|укла- |дено | | |затором |папера|папе-|включений |папе- |дено |угоду | | |торгівлі | |ра |цінний папір|рами |угоду | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |----+---------+------+-----+------------+-------+-------+-------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | |----+---------+------+-----+------------+-------+-------+-------| | | | | | | | | | ------------------------------------------------------------------
Прізвище, ініціали керівника компанії з управління активами (підпис) _____________ М.П. Прізвище, ініціали відповідальної особи організатора торгівлі, на якому були укладені угоди _______________ М.П. (підпис)
Додаток 10
до Положення про порядок
подання адміністратором
звітності з недержавного
пенсійного забезпечення
Форма НПФ-9
Звітні дані
про учасників недержавного пенсійного фонду
(повне найменування пенсійного фонду, код за ЄДРПОУ)
за ____ квартал 20____ р.
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- |Показники |Код |Дані |Всього|Дані | Пенсійні внески |Спла-|Всьо-|За- |Дані | Пенсійні виплати (грн) |Всьо-|За- | | |ряд-|на по-|за |на |сплачуються (грн) |ту |го за|бор- |на | |го за|бор- | | |ка |чаток |звіт- |поча-|------------------|внес-|звіт-|гова-|поча-|--------------------------------------------|звіт-|гова-| | | |звіт- |ний |ток |Робо-|Тре- |Учас- |ків |ний |ність|ток | Одноразові пенсійні |Пен- |Перераховано |ний |ність| | | |ного |квар- |звіт-|то- |тіми |ником,|при- |квар-|по |звіт-| виплати |сія |пенсійних |квар-|за | | | |квар- |тал |ного |дав- |осо- |який є|пине-|тал |внес-|ного | |на |коштів до: |тал |пен- | | | |талу |(осіб)|квар-|цем- |бами |вклад-|но |(грн)|ках |квар-|----------------------|виз- |---------------|(грн)|сій- | | | |(осіб)| |талу |плат-|(под-|ником |(грн)| |(грн)|талу |У |Якщо|Виїз-|У |наче-|Стра-|Бан-|Ін- | |ними | | | | | |(грн)|ником|руж- | | | | |(грн)|ви- |сума|ду |разі |ний |хови-|ку |шого| |вип- | | | | | | | |жя, | | | | | |падку|не |учас-|смер-|строк|ка | |пен-| |лата-| | | | | | | |діти,| | | | | |кри- |до- |ника |ті | | | |сий-| |ми | | | | | | | |бать-| | | | | |тич- |ся- |за |учас-| | | |ного| |(грн)| | | | | | | |ки) | | | | | |ного |гає |межі |ника | | | |фон-| | | | | | | | | | | | | | | |стану|мін.|Укра-| | | | |ду | | | | | | | | | | | | | | | |здо- |роз-|їни | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |ров'я|міру| | | | | | | | | |----------+----+------+------+-----+-----+-----+------+-----+-----+-----+-----+-----+----+-----+-----+-----+-----+----+----+-----+-----| |Загальна |010 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |кількість | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |учасників,| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |----------+----+------+------+-----+-----+-----+------+-----+-----+-----+-----+-----+----+-----+-----+-----+-----+----+----+-----+-----| |з них: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |жінок | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |віком | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |----------+----+------+------+-----+-----+-----+------+-----+-----+-----+-----+-----+----+-----+-----+-----+-----+----+----+-----+-----| |до 25 |011 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |----------+----+------+------+-----+-----+-----+------+-----+-----+-----+-----+-----+----+-----+-----+-----+-----+----+----+-----+-----| |25-40 |012 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |років | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |----------+----+------+------+-----+-----+-----+------+-----+-----+-----+-----+-----+----+-----+-----+-----+-----+----+----+-----+-----| |40 - 55 |013 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |років | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |----------+----+------+------+-----+-----+-----+------+-----+-----+-----+-----+-----+----+-----+-----+-----+-----+----+----+-----+-----| |старше 55 |014 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |років | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |----------+----+------+------+-----+-----+-----+------+-----+-----+-----+-----+-----+----+-----+-----+-----+-----+----+----+-----+-----| |чоловіків | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |віком | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |----------+----+------+------+-----+-----+-----+------+-----+-----+-----+-----+-----+----+-----+-----+-----+-----+----+----+-----+-----| |до 25 |015 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |років | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |----------+----+------+------+-----+-----+-----+------+-----+-----+-----+-----+-----+----+-----+-----+-----+-----+----+----+-----+-----| |25-40 |016 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |років | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |----------+----+------+------+-----+-----+-----+------+-----+-----+-----+-----+-----+----+-----+-----+-----+-----+----+----+-----+-----| |40 - 60 |017 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |років | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |----------+----+------+------+-----+-----+-----+------+-----+-----+-----+-----+-----+----+-----+-----+-----+-----+----+----+-----+-----| |старше 60 |018 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |років | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Додаток 11
до Положення про подання
адміністратором недержавного
пенсійного фонду звітності з
недержавного пенсійного
забезпечення
Титульний аркуш
до звітності про здійснення діяльності
з адміністрування пенсійних фондів
--------------------------------------------------
Відповідність, | Повне | |
повноту та | найменування | |
достовірність | Адміністратора | |
інформації |---------------------+--------------------------|
паперової | Прізвище, | |
форми | ініціали | |
звітності до | керівника | |
електронної | Адміністратора | |
форми |---------------------+--------------------------|
підтверджую | Підпис | |
|---------------------+--------------------------|
| Дата | "__" _________ 200_ року |
--------------------------------------------------
М.П.--------------------------------------------------
| Контактна особа з питань наданої звітності |
|------------------------------------------------|
| Прізвище, ініціали | |
|---------------------+--------------------------|
| Посада | |
|---------------------+--------------------------|
| Підрозділ | |
|---------------------+--------------------------|
| Телефон із | |
| зазначенням | |
| коду ММТЗ | |
--------------------------------------------------
Звітний квартал рік
період:
------------------------------------------------------------------
| Звітність | | Дата реєстрації звітності |
| зареєстровано | | |
| за номером | | |
|---------------+------------------------------------------------|
| Примітки | |
------------------------------------------------------------------
Перелік документів паперової форми (із зазначенням кількості
сторінок) та файлів електронної форми, що додаються:
1.
2.
3.
Додаток 12
до Положення про подання
адміністратором недержавного
пенсійного фонду звітності з
недержавного пенсійного
забезпечення
Форма НПФ-10
Загальні відомості
про адміністратора недержавного пенсійного фонду
------------------------------------------------------------------
| 1. Повне найменування | |
|-----------------------------------+----------------------------|
| 2. Організаційно-правова форма | |
|-----------------------------------+----------------------------|
| 3. Код за ЄДРПОУ | |
|-----------------------------------+----------------------------|
| 4. Місцезнаходження | |
|-----------------------------------+----------------------------|
| 5. Міжміський телефонний код | | Телефон | | Факс | |
|------------------------------+----+------------------+---------|
| Електронна пошта | | WEB-сторінка | |
| (за наявності) | | (за наявності) | |
|-----------------------------------+----------------------------|
| 6. Дата та номер рішення про | |
| реєстрацію фінансової установи | |
|-----------------------------------+----------------------------|
| 7. Реєстраційний номер в | |
| Державному реєстрі фінансових | |
| установ | |
|-----------------------------------+----------------------------|
| 8. Вид діяльності за КВЕД | |
|-----------------------------------+----------------------------|
| 9. Банківські реквізити | |
|-----------------------------------+----------------------------|
| Найменування банку | |
|-----------------------------------+----------------------------|
| код за ЄДРПОУ | | Місцезнаходження | |
|------------------------------+----+------------------+---------|
| Поточний рахунок | | МФО | |
|------------------------------+----+------------------+---------|
| 10. Дата видачі ліцензії на | | Серія та номер, | |
| здійснення адміністрування | | строк дії | |
| пенсійних фондів | | ліцензії | |
|------------------------------+----+------------------+---------|
| 11. Дата видачі ліцензії на | | Серія та номер, | |
| здійснення діяльності з | | строк дії | |
| управління активами (у разі | | ліцензії | |
| наявності) | | | |
------------------------------------------------------------------
12. Інформація про кількість працівників Адміністратора та осіб, що надають агентські послуги
------------------------------------------------------------------
| Кількість штатних | | Дата видачі та номер | |
| працівників | | кваліфікаційних свідоцтв | |
| Адміністратора | | фахівців Адміністратора | |
|-------------------+--------------+--------------------------+--|
| Кількість | | Дата видачі та номер | |
| працівників | | кваліфікаційних свідоцтв | |
| структурного | | фахівців Адміністратора | |
| підрозділу * | | | |
|-------------------+--------------+--------------------------+--|
| Кількість | відділень | | представництв | | філій | |
| відокремлених | | | | | | |
| підрозділів, | | | | | | |
| що провадять | | | | | | |
| адміністрування | | | | | | |
|-------------------+--------------+------------------+----------|
| Кількість | | | |
| працівників в | | | |
| підрозділах що | | | |
| провадять | | | |
| адміністрування | | | |
|-------------------+--------------+------------------+----------|
| Дата видачі та | | | |
| номер | | | |
| кваліфікаційних | | | |
| свідоцтв фахівців | | | |
| Адміністратора | | | |
|-------------------+--------------------------------------------|
| Кількість осіб, | |
| що надають | |
| агентські послуги | |
| адміністратору | |
------------------------------------------------------------------
-----------------------------------
* у разі здійснення самостійного адміністрування корпоративного пенсійного фонду одноосібним засновником цього фонду
13. Участь у об'єднанні фінансових установ (назва об'єднання), в тому числі СРО
------------------------------------------------------------------
| Найменування об'єднання | Дата | Дата | Дата та номер |
| та їх ідентифікаційний | вступу | виходу | повідомлення |
| код за ЄДРПОУ | | | Держфінпослуг |
| | | | про вступ/вихід |
|--------------------------+--------+--------+-------------------|
| | | | |
------------------------------------------------------------------
14. Інформація про керівництво Адміністратора
------------------------------------------------------------------
| П.I.Б і найменування посади | П.I.Б | П.I.Б |
| керівника | заступника | головного |
| Адміністратора | керівника | бухгалтера |
| | Адміністратора | Адміністратора |
|------------------------------+----------------+----------------|
| | | |
|------------------------------+---------------------------------|
| П.I.Б осіб, які мають право | |
| вчиняти юридичні дії від |---------------------------------|
| імені Адміністратора без | |
| довіреності, у тому числі |---------------------------------|
| підписувати договори | |
| |---------------------------------|
| | |
------------------------------------------------------------------
15. Інформація про засновників Адміністратора
------------------------------------------------------------------
| Повне | Код за ЄДРПОУ | Місцезнаходження|Частка в |
| найменування| або | юр. особи або |статутному |
| юридичної | ідентифікаційний| місце проживання|фонді |
| особи | номер * | фіз. особи |адміністратора|
| або П.I.Б. | | |--------------|
| фізичної | | | грн. | % |
| особи | | | | |
|-------------+-----------------+-----------------+--------------|
| | | | |
------------------------------------------------------------------
----------------------------------------
* ідентифікаційний номер Державного реєстру фізичних осіб - платників податків та інших обов'язкових платежів
16. Інформація про статутний капітал Адміністратора
------------------------------------------------------------------
| Зареєстрований | Частка статутного | Частка статутного фонду |
| розмір | фонду (статутного | (статутного капіталу), |
| статутного | капіталу), що | що належить |
| фонду | належить державі, % | нерезиденту, % |
|----------------+---------------------+-------------------------|
| | | |
------------------------------------------------------------------
17. Інформація про власний капітал Адміністратора
------------------------------------------------------------------
| Розмір | Номер та дата | Номер та | Номер рішення |
| власного | повідомлення | дата подання | Держфінпослуг |
| капіталу | Держфінпослуг у | звіту | про продовження |
| (грн.) | разі зменшення | про усунення | терміну усунення |
| | розміру власного | порушення | даного порушення |
| | капіталу | | |
|----------+-------------------+--------------+------------------|
| | | | |
------------------------------------------------------------------
18. Інформація про випуск (випуски) цінних паперів *
------------------------------------------------------------------
| N | Дата та | Вид, | Номінальна | Емісійний | Кількість |
| з/п| номер | тип та | вартість | дохід | (шт.) |
| | свідоцтва | форма | (грн.) | (грн.) | |
| | про | випуску | | | |
| | реєстрацію | цінних | | | |
| | випуску | паперів | | | |
| | (випусків) | | | | |
| | цінних | | | | |
| | паперів | | | | |
|----+------------+---------+------------+-----------+-----------|
| | | | | | |
------------------------------------------------------------------
------------------------------
* для професійного адміністратора
19. Інформація про пенсійні фонди, адміністрування яких здійснює Адміністратор
------------------------------------------------------------------
| N | Код ЄДРПОУ | Повна назва пенсійного | Місцезнаходження |
| з/п | | фонду | |
|-----+------------+--------------------------+------------------|
| | | | |
------------------------------------------------------------------
Прізвище, ініціали керівника Адміністратора ____________
М.П. (підпис)