ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВ
ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ

РОЗПОРЯДЖЕННЯ
15.04.2004 N 336

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
7 травня 2004 р. за N 581/9180

Про затвердження змін до Положення про
здійснення фінансового моніторингу
фінансовими установами

З метою реалізації вимог статті 18 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ), статті 6 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" ( 249-15 ) та постанови Кабінету Міністрів України від 20.11.2003 N 1800 "Про затвердження Порядку проведення внутрішнього фінансового моніторингу суб'єктами господарювання, що провадять господарську діяльність з організації та утримання казино, інших гральних закладів, і ломбардами" на підставі підпункту 2 пункту 6 Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого Указом Президента України від 04.04.2003 N 292/2003, Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України постановила:

1. Затвердити зміни до Положення про здійснення фінансового моніторингу фінансовими установами (далі - Положення), затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 05.08.2003 N 25, зареєстрованого Міністерством юстиції України 15.08.2003 за N 715/8036 (додаються).

2. Управлінню внутрішнього аудиту і апеляцій (Работін М.В.) забезпечити подання змін до Положення на погодження до Державного департаменту фінансового моніторингу Міністерства фінансів України.

3. Управлінню внутрішнього аудиту і апеляцій (Работін М.В.) та юридичному управлінню (Ткаченко Д.В.) забезпечити подання цього розпорядження до Міністерства юстиції України для державної реєстрації після погодження з Держфінмоніторингом.

4. Відділу взаємодії із засобами масової інформації та зв'язків з громадськістю (Нагорняк М.В.) забезпечити публікацію цього розпорядження в засобах масової інформації після державної реєстрації.

5. Контроль за виконанням цього розпорядження покласти на першого заступника Голови Комісії Оперенка Г.М.

Голова Комісії В.Суслов

Протокол N 56
засідання Комісії
від 15 квітня 2004 року

Затверджено
Розпорядження Державної
комісії з регулювання
ринків фінансових
послуг України
15.04.2004 N 336

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
7 травня 2004 р. за N 581/9180

Зміни
до Положення про здійснення фінансового
моніторингу фінансовими установами

Підпункт 5.4 пункту 5 Положення доповнити абзацом десятим такого змісту: "При проведенні ідентифікації осіб працівниками установи складаються анкети, що підписуються відповідальним працівником та зберігаються протягом п'яти років після проведення фінансової операції. Рекомендовані форми анкет наведені в додатках 1-4 ".

Голова Комісії В.Суслов

Додаток 1
до Положення про
здійснення фінансового
моніторингу фінансовими
установами

N _____ -ФОР Дата заповнення 200 __ року

Анкета ідентифікації фізичної особи-резидента
(заповнювати розбірливо українською мовою)

 1. РЕКВІЗИТИ ОСОБИ
 (обовязкові для заповнення)
------------------------------------------------------------------
|Прізвище ______________________________________________________ |
|Ім'я __________________________________________________________ |
|По батькові ___________________________________________________ |
|Дата народження _______________________________________________ |
|Документ, що посвідчує особу (паспорт)                          |
|Серія________ N _______________________________________________ |
|Орган, що видав _______________________________________________ |
|_________________________ Дата видачі "_____" _______  _____ р. |
|                                                                |
|Місце проживання:                                               |
|Індекс _______________________ Область ________________________ |
|Район ________________________________ Насел. пункт ___________ |
|Вул. _______________________________ Буд. ______ Кв. __________ |
|                                                                |
|Ідентифікаційний номер згідно  з  Державним  реєстром  фізичних |
|осіб-платників податків та інших обов'язкових платежів ________ |
|_______________________________________________________________ |
------------------------------------------------------------------

 2. ЗАСОБИ ЗВ'ЯЗКУ
 (заповнюється у разі наявності)
------------------------------------------------------------------
|Код міжміського зв'язку (__________) Конт. тел. _______________ |
|_______________________________________________________________ |
|Електронна адреса _____________________________________________ |
------------------------------------------------------------------

 3. УПОВНОВАЖЕНА ОСОБА ФІЗИЧНОЇ ОСОБИ
 (заповнюється у разі наявності)
------------------------------------------------------------------
|Прізвище, ім'я, по батькові (для юридичної особи - код ЄДРПОУ   |
|та найменування) ______________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|Дані документа, що посвідчує особу (заповнюється, якщо          |
|уповноважена особа є фізичною особою):                          |
|Вид документа ________________ Серія _______ N ________________ |
|Ким виданий                                                     |
|_______________________________________________________________ |
|Дата видачі  "_______"_______________________ 20 _____ р.       |
|Дані документу, який свідчить про повноваження уповноваженої    |
|особи _________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
------------------------------------------------------------------

 4. ДОДАТКОВА ІНФОРМАЦІЯ (ВКАЗУЄТЬСЯ ЗА БАЖАННЯМ ФІЗИЧНОЇ ОСОБИ)
------------------------------------------------------------------
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
------------------------------------------------------------------

 П.I.Б. (ПІДПИС) ВІДПОВІДАЛЬНОЇ ОСОБИ, ЩО СКЛАЛА АНКЕТУ
 _____________________ /_____________ ____________ /          М.П.

Додаток 2
до Положення про
здійснення фінансового
моніторингу фінансовими
установами

N ____-ЮОР Дата заповнення 200 __ року

Анкета ідентифікації юридичної особи-резидента
(заповнювати розбірливо українською мовою)

 1. Особа
------------------------------------------------------------------
|1.1 Найменування ______________________________________________ |
|1.2  Код ЄДРПОУ _______________________________________________ |
------------------------------------------------------------------

 2. Дані реєстрації (свідоцтво про реєстрацію)
------------------------------------------------------------------
|2.1 Країна реєстрації _________________________________________ |
|2.2 Документ про реєстрацію ___________________________________ |
|2.2.1 Серія __________ 2.2.2 Номер ____________________________ |
|2.2.3 Дата видачі _____________________________________________ |
|2.3 Ким виданий _______________________________________________ |
------------------------------------------------------------------

 3. Юридична адреса
------------------------------------------------------------------
|3.1 Країна ____________________________________________________ |
|3.2 Область ___________________________________________________ |
|3.3 Район _____________________________________________________ |
|3.4 Місто (селище, село) ______________________________________ |
|3.5 Вулиця ____________________________________________________ |
|3.6 Буд. ______ кв. ___________________________________________ |
|3.7 Індекс                                                      |
------------------------------------------------------------------

 4. Банк
------------------------------------------------------------------
|4.1 Найменування ______________________________________________ |
|4.2 МФО _______________________________________________________ |
|4.3 Рахунки ___________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
------------------------------------------------------------------

 5. Зв'язок (заповнюється у разі наявності)
------------------------------------------------------------------
|5.1 Телефон ____________________________________________________|
|5.2 Електронна адреса __________________________________________|
|5.3 URL (у разі наявності) _____________________________________|
------------------------------------------------------------------

 УПОВНОВАЖЕНА ОСОБА ЮРИДИЧНОЇ ОСОБИ
 (заповнюється у разі наявності)
------------------------------------------------------------------
|Прізвище, ім'я, по батькові (для юридичної особи - код ЄДРПОУ   |
|та найменування) ______________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|Дані документа, що посвідчує особу (заповнюється, якщо          |
|уповноважена особа є фізичною особою):                          |
|Вид документа ________________ Серія _______ N ________________ |
|Ким виданий                                                     |
|_______________________________________________________________ |
|Дата видачі  "_______"_______________________ 20 _____ р.       |
|Дані документу, який свідчить про повноваження уповноваженої    |
|особи _________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
------------------------------------------------------------------

 ДОДАТКОВА ІНФОРМАЦІЯ (ВКАЗУЄТЬСЯ ЗА БАЖАННЯМ ЮРИДИЧОЇ ОСОБИ)
------------------------------------------------------------------
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
------------------------------------------------------------------

 П.I.Б. (ПІДПИС) ВІДПОВІДАЛЬНОЇ ОСОБИ, ЩО СКЛАЛА АНКЕТУ
 _____________________ /_____________ ____________ /          М.П.

Додаток 3
до Положення про
здійснення фінансового
моніторингу фінансовими
установами

N ________ -ФОН         Дата заповнення                200___ року

Анкета ідентифікації фізичної особи-нерезидента
(заповнювати розбірливо українською мовою)

 1. РЕКВІЗИТИ ОСОБИ (обов'язкові для заповнення)
------------------------------------------------------------------
|Прізвище ______________________________________________________ |
|Ім'я __________________________________________________________ |
|По батькові (у разі його наявності) ___________________________ |
|Дата народження _______________________________________________ |
|Громадянство __________________________________________________ |
|Паспорт (або інший документ, що посвідчує особу)                |
|Серія ___________ N_____________________                        |
|Місце видачі __________________________________________________ |
|Дата видачі  "_____" ___________  _____ р.                      |
|Ким виданий ___________________________________________________ |
|Місце проживання:                                               |
|Індекс _______________________ Країна _________________________ |
|Насел. пункт __________________________________________________ |
|Вул. ________________________________ Буд. ________ Кв.________ |
|Адреса тимчасового перебування:                                 |
|Індекс_______________________ Країна __________________________ |
|Насел. пункт __________________________________________________ |
|Вул. ___________________________ Буд. ___________ Кв.__________ |
------------------------------------------------------------------

 2. ЗАСОБИ ЗВ'ЯЗКУ (заповнюється у разі наявності)
------------------------------------------------------------------
|Код міжміського зв'язку (_________) Конт. тел._________________ |
|_______________________________________________________________ |
|Електронна адреса _____________________________________________ |
------------------------------------------------------------------

 3. УПОВНОВАЖЕНА ОСОБА ФІЗИЧНОЇ ОСОБИ
 (заповнюється у разі наявності)
------------------------------------------------------------------
|Прізвище, ім'я, по батькові (для юридичної особи - код ЄДРПОУ   |
|та найменування) ______________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|Дані документа, що посвідчує особу (заповнюється, якщо          |
|уповноважена особа є фізичною особою):                          |
|Вид документа ________________ Серія _______ N ________________ |
|Ким виданий                                                     |
|_______________________________________________________________ |
|Дата видачі  "_______"_______________________ 20 _____ р.       |
|Дані документу, який свідчить про повноваження уповноваженої    |
|особи _________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
------------------------------------------------------------------

 4. ДОДАТКОВА ІНФОРМАЦІЯ (ВКАЗУЄТЬСЯ ЗА БАЖАННЯМ ФІЗИЧНОЇ ОСОБИ)
------------------------------------------------------------------
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
------------------------------------------------------------------

 П.I.Б. (ПІДПИС) ВІДПОВІДАЛЬНОЇ ОСОБИ, ЩО СКЛАЛА АНКЕТУ
 _____________________ /_____________ ____________ /          М.П.

Додаток 4
до Положення про
здійснення фінансового
моніторингу фінансовими
установами

N ____ -ЮОН               Дата заповнення              200 __ року

Анкета ідентифікації юридичної особи-нерезидента
(заповнювати розбірливо українською мовою)

 1. Особа
------------------------------------------------------------------
|1.1 Повне найменування ________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
------------------------------------------------------------------

 2. Дані про реєстрацію (на підставі копії легалізованого  витягу
 торговельного, банківського чи судового реєстру або засвідченого
 нотаріально реєстраційного  посвідчення  уповноваженого   органу
 іноземної держави про таку реєстрацію)
------------------------------------------------------------------
|2.1 Країна реєстрації _________________________________________ |
|2.2 Документ про реєстрацію ___________________________________ |
|2.2.1 Серія __________ 2.2.2 Номер ____________________________ |
|2.2.3 Дата видачі _____________________________________________ |
------------------------------------------------------------------

 3. Юридична адреса
------------------------------------------------------------------
|3.1 Країна ____________________________________________________ |
|3.2 Населений пункт ___________________________________________ |
|3.3 Вулиця _________________________ буд. ______ кв. __________ |
|3.4 Індекс                                                      |
------------------------------------------------------------------

 4. Банк
------------------------------------------------------------------
|4.1 Найменування ______________________________________________ |
|4.2 Місцезнаходження __________________________________________ |
|4.3 МФО _______________________________________________________ |
|4.4 Рахунки ___________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
------------------------------------------------------------------

 5. Зв'язок (заповнюєтьсяу разі наявності )
------------------------------------------------------------------
|5.1 Телефон ___________________________________________________ |
|5.2 Електронна адреса _________________________________________ |
|5.3 URL (у разі наявності) ____________________________________ |
------------------------------------------------------------------

 УПОВНОВАЖЕНА ОСОБА ЮРИДИЧНОЇ ОСОБИ
 (заповнюється у разі наявності)
------------------------------------------------------------------
|Прізвище, ім'я, по батькові (для юридичної особи - код ЄДРПОУ   |
|та найменування) ______________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|Дані документа, що посвідчує особу (заповнюється, якщо          |
|уповноважена особа є фізичною особою):                          |
|Вид документа ________________ Серія _______ N ________________ |
|Ким виданий                                                     |
|_______________________________________________________________ |
|Дата видачі  "_______"_______________________ 20 _____ р.       |
|Дані документу, який свідчить про повноваження уповноваженої    |
|особи _________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
------------------------------------------------------------------

 ДОДАТКОВА ІНФОРМАЦІЯ (ВКАЗУЄТЬСЯ ЗА БАЖАННЯМ ЮРИДИЧНОЇ ОСОБИ)
------------------------------------------------------------------
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
------------------------------------------------------------------

 П.I.Б. (ПІДПИС) ВІДПОВІДАЛЬНОЇ ОСОБИ, ЩО СКЛАЛА АНКЕТУ
 _____________________ /_____________ ____________ /          М.П.