ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВ
ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ

РОЗПОРЯДЖЕННЯ
13.11.2003 N 121

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
27 листопада 2003 р. за N 1088/8409

Про внесення змін до Положення
про здійснення фінансового моніторингу
фінансовими установами, затвердженого
розпорядженням Державної комісії з
регулювання ринків фінансових послуг України
від 05.08.2003 N 25

У зв'язку із затвердженням Порядку застосування Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України штрафів за невиконання (неналежне виконання) вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України ПОСТАНОВИЛА:

1. Затвердити зміни до Положення про здійснення фінансового моніторингу фінансовими установами, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 05.08.2003 N 25 (додаються).

2. Начальнику Юридичного управління Ткаченку Д.В. забезпечити подання цього розпорядження до Міністерства юстиції України для державної реєстрації.

3. Начальнику відділу взаємодії із засобами масової інформації та зв'язків з громадськістю Нагорняк М.В. забезпечити публікацію цього розпорядження у засобах масової інформації після його державної реєстрації.

4. Контроль за виконанням цього розпорядження покласти на заступника Голови Комісії Головка А.Т.

Голова Комісії В.Суслов

Протокол засідання Комісії
від 13.11.2003 N 27

Затверджено
Розпорядження Державної
комісії з регулювання
ринків фінансових послуг
України
13.11.2003 N 121

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
27 листопада 2003 р. за N 1088/8409

Зміни
до Положення про здійснення фінансового
моніторингу фінансовими установами,
затвердженого розпорядженням
Державної комісії з регулювання
ринків фінансових послуг України
від 05.08.2003 N 25

1. У розділі 2 "Загальні положення" речення перше викласти в такій редакції:

"Цим Положенням установлюються загальні вимоги Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України (далі - Держфінпослуг) щодо:

- призначення, прав та обов'язків працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу;

- основних вимог до кваліфікації працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу;

- програм навчання та підвищення кваліфікації працівників установ із здійснення заходів із фінансового моніторингу;

- установлення правил проведення фінансового моніторингу та програм його здійснення;

- виявлення операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, та надання інформації про них;

- ідентифікації осіб, які здійснюють фінансові операції та зберігання відповідних документів;

- підготовки персоналу установи з метою виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу."

2. У розділі 5 "Ідентифікація осіб, що здійснюють фінансові операції, зберігання відповідних документів" пункт 5.1 викласти в такій редакції:

"5.1. Суб'єкт зобов'язаний проводити ідентифікацію:

- особи, яка здійснює фінансову операцію, що згідно з Законом підлягає фінансовому моніторингу;

- відкриває рахунок (у тому числі депозитний).

Якщо особа діє як представник іншої особи або у суб'єкта виникає сумнів стосовно того, що особа виступає від власного імені, або вигодоодержувачем є інша особа, суб'єкт зобов'язаний ідентифікувати також:

- особу, від імені або за дорученням якої здійснюється фінансова операція;

- особу, яка є вигодоодержувачем."

3. Розділ 6 "Відповідальність за порушення вимог законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом" вилучити.

Начальник Юридичного управління Д.Ткаченко