Документ втратив чиннiсть!

ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ
17.07.2003 N 329

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
27 серпня 2003 р. за N 739/8060

(Рішення втратило чинність на підставі Рішення
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 432 від 08.04.2014)

Про внесення змін та доповнень до деяких
нормативно-правових актів Державної комісії
з цінних паперів та фондового ринку

Відповідно до статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ) та з метою приведення нормативних актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у відповідність до вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" ( 249-15 ) Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Унести до Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.98 N 61 (зі змінами та доповненнями), такі зміни:

1.1. Абзац перший преамбули після слів "Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" доповнити таким текстом:

"Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом".

1.2. Пункт 5.1 доповнити абзацом другим такого змісту:

"Зберігач зобов'язаний здійснювати ідентифікацію осіб, що мають намір відкрити рахунок у цінних паперах, відповідно до законодавства, яке регулює відносини у сфері запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом".

1.3. Підпункт 5.10.3 доповнити абзацом дев'ятим такого змісту:

"у разі приймання розпорядження стосовно проведення облікової депозитарної операції здійснення заходів відповідно до законодавства, яке регулює відносини у сфері запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом".

1.4. У зв'язку з цим абзаци дев'ятий - чотирнадцятий підпункту 5.10.3 вважати абзацами десятим - п'ятнадцятим.

2. Унести до Положення про розрахунково-клірингову діяльність, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27.01.98 N 11-а (зі змінами та доповненнями), такі зміни:

2.1. Абзац перший преамбули після слів "Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" доповнити таким текстом:

"Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом".

2.2. Абзац перший пункту 3.10 доповнити текстом такого змісту:

"а в разі приймання розпорядження стосовно проведення облікової депозитарної операції - здійснити заходи відповідно до законодавства, яке регулює відносини у сфері запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом".

3. Унести до Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.98 N 60 (зі змінами та доповненнями), такі зміни:

3.1. Абзац перший преамбули після слів "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" доповнити таким текстом:

"Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом".

3.2. Пункт 2.1 доповнити абзацами чотирнадцятим і п'ятнадцятим такого змісту:

"проведення ідентифікації осіб, яким у системі реєстру відкриваються особові рахунки;

здійснення заходів відповідно до законодавства, яке регулює відносини у сфері запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, при формуванні системи реєстру та внесенні до неї змін у зв'язку з переходом права власності на іменні цінні папери".

3.3. У зв'язку з цим абзаци чотирнадцятий - тридцять п'ятий пункту 2.1 уважати абзацами шістнадцятим - тридцять сьомим.

3.4. Пункт 7.2 доповнити абзацами п'ятим і шостим такого змісту:

"проводить ідентифікацію осіб, яким у системі реєстру відкриваються особові рахунки, якщо одержаним пакетом документів передбачається внесення змін до системи реєстру у зв'язку з переходом права власності на іменні цінні папери;

здійснює заходи відповідно до законодавства, яке регулює відносини у сфері запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, якщо одержаним пакетом документів передбачається внесення змін до системи реєстру у зв'язку з переходом права власності на іменні цінні папери".

3.5. У зв'язку з цим абзаци п'ятий - десятий пункту 7.2 вважати абзацами сьомим - дванадцятим.

4. Виконавчому секретарю Комісії (М.Каскевичу) забезпечити: державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України;

опублікування цього рішення відповідно до вимог чинного законодавства.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії В.Івченка.

Голова Комісії О.Мозговий

Протокол засідання Комісії
від 17 липня 2003 р. N 34

Погоджено:

Перший заступник Міністра фінансів України - голова
Державного департаменту фінансового моніторингу С.Г.Гуржій