Документ втратив чиннiсть!

ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА
N 19 від 17.01.2002
м.Київ

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
8 лютого 2002 р. за N 119/6407

(Постанова втратила чинність на підставі Постанови
Правління Національного банку України
N 306 від 08.09.2011)

Про внесення змін до Положення про порядок видачі
ліцензії на здійснення окремих банківських операцій
небанківським установам

У зв'язку з набранням чинності Законом України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ) та керуючись його основними вимогами, Правління Національного банку України ПОСТАНОВЛЯЄ:

1. Затвердити зміни до Положення про порядок видачі ліцензії на здійснення окремих банківських операцій небанківським установам, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 16.08.2001 N 344 і зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 03.09.2001 за N 778/5969 (додаються).

2. Генеральному департаменту банківського нагляду (О.I.Кірєєв) довести зміст цієї постанови до відома територіальних управлінь Національного банку України для керівництва в роботі.

3. Ця постанова набирає чинності через 10 днів після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України.

4. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови В.Л.Кротюка.

Голова В.С.Стельмах

Затверджено
Постанова Правління
Національного банку України
17.01.2002 N 19

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
8 лютого 2002 р. за N 119/6407

Зміни до Положення про порядок видачі ліцензії
на здійснення окремих банківських операцій
небанківським установам

1. Пункт 1.4 глави 1 доповнити абзацом такого змісту:

"Небанківські установи зобов'язані забезпечити формування та подання операційної та фінансової звітності в розрізі проведення окремих банківських операцій в порядку, установленому Національним банком".

2. Главу 3 викласти в такій редакції:

"3. Умови, дотримання яких надає право небанківській
установі отримати ліцензію на здійснення окремих
банківських операцій

Національний банк видає небанківській установі ліцензію на здійснення окремих банківських операцій у разі дотримання нею таких обов'язкових умов:

включення небанківської установи до державного реєстру фінансових установ;

отримання небанківською установою ліцензії уповноваженого органу виконавчої влади у сфері регулювання ринків фінансових послуг на провадження діяльності з надання фінансових послуг;

наявність статутного капіталу в сумі, еквівалентній не менше ніж 1 млн. євро;

строк діяльності небанківської установи не менше ніж один рік;

наявність прибутку за даними річного фінансового звіту про фінансові результати, підтвердженого аудитом;

наявність системи бухгалтерського обліку, що відповідає вимогам чинного законодавства;

відсутність заборгованості за зобов'язаннями перед бюджетами всіх рівнів;

наявність кваліфікованих кадрів для проведення відповідних банківських операцій;

наявність технічних та інших умов, потрібних для здійснення відповідних банківських операцій, та забезпечення їх належного обліку відповідно до вимог чинних законодавчих актів і нормативно-правових актів Національного банку (у т.ч. відповідне приміщення і програмне забезпечення, спеціальне профільне обладнання, комп'ютерна техніка, комунікаційні засоби тощо)".

3. Пункт 4.1 глави 4 викласти в такій редакції: "4.1. Небанківська установа для отримання ліцензії на здійснення окремих банківських операцій подає до Генерального департаменту банківського нагляду Національного банку такі документи: письмове клопотання про видачу ліцензії (додаток 1); документ, що підтверджує включення небанківської установи до державного реєстру фінансових установ;

копію ліцензії уповноваженого органу виконавчої влади у сфері регулювання ринків фінансових послуг на провадження діяльності з надання фінансових послуг;

копію статуту небанківської установи;

балансовий звіт за попередній фінансовий рік (звіт про фінансові результати), підтверджений аудитом;

дані про управлінську та організаційну структуру небанківської установи;

наявність внутрішніх нормативних актів, які регулюють здійснення окремих банківських операцій;

відомості про забезпеченість відповідним приміщенням, обладнанням, технікою, засобами зв'язку та програмним забезпеченням, що відповідають вимогам Національного банку".

4. Додаток 4 викласти в такій редакції:

"Додаток 4
до Положення про порядок видачі
ліцензії на здійснення окремих
банківських операцій небанківським
установам

(МАЛИЙ ДЕРЖАВНИЙ ГЕРБ)

НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ

Ліцензія N __________

Видана ___________________________________________________________________________________________________________________
(повна назва небанківської установи)
__________________________________________________________________________________________________________________________,

зареєстрованій уповноваженим органом виконавчої влади у сфері регулювання ринків фінансових послуг

"___"__________________ 200__ р. за номером _____________,

про те, що (небанківська установа) має право здійснювати операції, перелічені в додатку до ліцензії.

Заступник Голови
Національного банку України

"___"_____________ 200__ р.

Ліцензія не дійсна без додатка".

Директор Генерального
департаменту банківського нагляду О.I.Кірєєв