Про документ
| Дата | 1997-06-10 |
| Тип документу | Рішення Порядок |
| Редакцiя | 1998-05-06 |
| Назва | Про затвердження Порядку подання звітності торговцями цінними паперами |
| Номер | 11/1 |
| Дата скасування | 2014-05-23 |
| Введенно в дiю | 1998-07-01 |
| Автори | ДКЦПФР |
| 1997-06-10 | 1998-05-06 | 2004-06-08 | 2006-12-12 |
Документ втратив чиннiсть!
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
N 11/1 від 10.06.97
м.Київ
Протокол засідання Комісії
від 10 червня 1997 р. N 9
(Рішення втратило чинність на підставі Рішення
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 434 від 08.04.2014)
Про затвердження Порядку подання
звітності торговцями цінними паперами
( Із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Держ. комісіі цінних паперів
N 56 від 11.12.97
N 56 від 06.05.98 )
З метою впорядкування механізму контролю за діяльністю торговців цінними паперами та у зв'язку з прийняттям Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ) Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ПОСТАНОВЛЯЄ:
1. Затвердити Порядок подання звітності торговцями цінними паперами (додаток N 1).
2. Затвердити Зміни до Порядку видачі дозволу на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів, затвердженого наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 вересня 1996 року N 203-а (додаток N 2).
3. Затвердити Зміни до Правил здійснення торговцями цінними паперами комерційної та комісійної діяльності по цінних паперах, затверджених наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 грудня 1996 року N 331 (додаток N 3).
4. Затвердити зміни до Порядку розрахунку показників ліквідності та фінансового стану торговців цінними паперами, затвердженого рішенням N 3 Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21 березня 1997 року протокол N 5 (додаток N 4).
5. Прес-центру забезпечити опублікування цього рішення в установленому порядку.
6. Дане рішення набуває чинності з 1 жовтня 1997 року.
7. Управлінню регулювання ринку цінних паперів щоквартально інформувати Комісію про динаміку обсягу торгів по цінних паперах.
8. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії М.Волкова.
Голова Комісії О.Мозговий
Додаток N 1
Затверджено
рішенням Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
від 10.06.97 року N 11/1
Порядок
подання звітності торговцями
цінними паперами
Цей Порядок розроблений відповідно до статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ).
1. Загальні положення
1.1. Відповідно до цього Порядку провадиться подання до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку квартальної та річної звітності торговцями цінними паперами та комерційними банками, які мають відповідний дозвіл на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів (надалі банки).
1.2. Термін подання звітності: квартальної - протягом місяця, наступного за звітним кварталом; річної - протягом кварталу після закінчення року, але не пізніше 1 квітня. Банки подають звітність з урахуванням особливостей, визначених у розділі 3 цього Порядку.
1.3. Державний контроль за дотриманням торговцями цінними паперами та банками вимог щодо подання звітності здійснюється Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку та її територіальними органами.
1.4. У разі неподання, несвоєчасного подання, подання не в повному обсязі встановленої цим Порядком звітності або подання недостовірної інформації, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право виносити попередження та накладати санкції, передбачені чинним законодавством.
1.5. Звітність, передбачена розділами 2 та 3, повинна бути завірена печаткою та підписами керівника та головного бухгалтера торговця цінними паперами або банку.
Крім того, повинна бути надана електронна форма звітності на магнітних носіях у форматі, визначеному Державною комісією з цінних паперів та фондовго ринку, відповідно до Інструктивного листа про порядок заповнення електронної форми звітності. ( Пункт 1.5 доповнено абзацом згідно з Рішенням Держ. коміс. цінних паперів N 56 від 11.11.97 )
2. Порядок подання звітності торговцями цінними паперами
2.1. Щоквартально торговці цінними паперами подають такі документи:
2.1.1. Баланс (форма N 1 ) і звіт про фінансові результати та їх використання (форма N 2);
2.1.2. Довідку про укладені та виконані угоди по цінних паперах (додаток N 1.1);
2.1.3. Розрахунок показників ліквідності відповідно до Порядку розрахунку показників ліквідності та фінансового стану торговців цінними паперами, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21 березня 1997 року N 3;
2.1.4. Довідку про обсяг укладених та виконаних угод за видами діяльності (додаток N 1.2);
2.1.5. довідку про цінні папери, які знаходяться у власності (резерв) торговця цінними паперами (додаток N 1.3);
2.1.6. Довідку про місце здійснення угод по цінних паперах (додаток N1.4).
2.2. Після завершення фінансового року торговці цінними паперами подають такі документи:
2.2.1. Річний баланс (форма N 1) і звіт про фінансові результати та їх використання (форма N 2), завірені підписом та печаткою аудитора (аудиторської фірми), а також аудиторський висновок згідно з нормативом 13 Аудиторської палати України;
2.2.2. Річну довідку про обсяг укладених та виконаних угод за видами діяльності згідно з додатком N 1.2, завірену підписом та печаткою аудитора (аудиторської фірми);
2.2.3. Річну довідку про цінні папери, які знаходяться у власності (резерв) торговця, крім цінних паперів власних випусків згідно з додатком N1.3, завірену підписом та печаткою аудитора (аудиторської фірми);
2.2.4. річну довідку про місце здійснення угод по цінних паперах за підсумками кварталів згідно з додатком N 1.4.
( Пункт 2.3 вилучено на підставі Рішення Держ. коміс. цінних паперів N56 від 11.11.97 ) 2.3. Всі документи, передбачені пунктами 2.1 та 2.2 мають бути завірені печаткою та підписами керівника та головного бухгалтера торговця цінними паперами.
2.3. Якщо загальна вартість угод, укладених торговцем цінними паперами, перевищує 500000 грн. в місяць, торговець цінними паперами повинен в десятиденний термін після закінчення цього місяця надати до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку інформацію відповідно до п.1.5. ( Порядок доповнено пунктом 2.3 згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів N56 від 06.05.98 )
3. Порядок подання звітності банками, які мають дозвіл на
здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів
3.1. Щоквартально банки подають такі документи:
3.1.1. баланс (форма N 700) та звіт про прибутки і збитки (форма N 2);
3.1.2. довідку про укладені та виконані банком угоди по цінних паперах згідно з додатком N 1.1;
3.1.3. Довідку про обсяг укладених та виконаних угод за видами діяльності згідно з додатком N 1.2;
3.1.4. довідку про цінні папери, які знаходяться у власності (резерв) банку, крім цінних паперів власних випусків, згідно з додатком N 1.3;
3.1.5. Довідку про місце здійснення угод згідно з додатком N 1.4.
3.2. Після завершення фінансового року банки подають такі документи:
3.2.1. річний баланс (форма N 700) та звіт за рік про прибутки і збитки (форма N 2);
3.2.2. Річні довідки згідно з додатками NN 1.2, 1.3, завірені підписом і печаткою аудитора (аудиторської фірми). Банки, які мають філіальну мережу, подають вказані довідки в термін не пізніше 1 червня;
3.2.3. річну довідку про місце здійснення угод за підсумками кварталу згідно з додатком N 1.4.
Додаток N 1.1
до Порядку подання звітності
торговцями цінними паперами
Довідка про укладені 1) та виконані 2) торговцем цінними паперами угоди по цінних паперах
за _________________________________
(інформація надається за звітний квартал)
Дата складення довідки:
Код ЄДРПОУ заявника:
|---|------|------|-------|---|-----|-----|--------|------|------|-----|-----|
| N |N укла|Дата |Наймену|Вид|Сума |Вид і|Номі- |Кіль- |Найме-|Дата |Сума |
|п/п|деної |укла- |вання |уго|угоди|кате-|нальна |кість |нуван-|вико-|вико-|
| |угоди/|деної |іншої |ди |3), |горія|вартість|цінних|ня емі|нання|наної|
| |замов-|угоди/|договір| |грн. |цінно|цінного |папе- |тента |угоди|угоди|
| |лення |замов-|ної | | |го па|паперу |рів, | | |3), |
| | |лення |сторони| | |перу | |шт. | | |грн. |
|---|------|------|-------|---|-----|-----|--------|------|------|-----|-----|
|---|------|------|-------|---|-----|-----|--------|------|------|-----|-----|
Додаток N 1.2
до Порядку подання звітності
торговцями цінними паперами
Довідка
про обсяг укладених та виконаних
угод за видами діяльності
за ______________________________________
(інформація подається за звітний період)
|---------------------|--------------------|---------------------|
| | Укладено | З них невиконано |
|---------------------|---------|----------|---------|-----------|
|Вид діяльності |Кількість|Загальна |Кількість|Загальна |
| |угод, шт.|сума угод,|угод, шт.|сума угод, |
| | |грн. | |грн. |
|---------------------|---------|----------|---------|-----------|
|Діяльність по випуску| | | | |
|---------------------|---------|----------|---------|-----------|
|Комісійна діяльність*| | | | |
|---------------------|---------|----------|---------|-----------|
|Комерційна діяльність| | | | |
|---------------------|---------|----------|---------|-----------|
|Всього: | | | | |
|---------------------|---------|----------|---------|-----------|
Додаток N 1.3
до Порядку подання звітності
торговцями цінними паперами
Довідка
про цінні папери, які знаходяться у власності
(резерв) ТЦП, (крім цінних паперів
власних випусків)
за ________________________________________
(інформація подається за звітний період)
|---|-------------|-------|----------|--------------|------------|
| N | Вид цінного |Емітент|Номінальна|Кількість цін-|Загальна |
|п/п| паперу |цінного|вартість |них паперів, |номінальна |
| | |паперу |цінного |які знаходять-|вартість |
| | | |паперу, |ся у власності|цінних папе-|
| | | |грн. |ТЦП, шт. |рів, грн. |
|---|-------------|-------|----------|--------------|------------|
| | | | | | |
|---|-------------|-------|----------|--------------|------------|
Додаток N 1.4
до Порядку подання звітності
торговцями цінними паперами
Довідка
про місце здійснення угоди щодо цінних паперів
за ________________________________________
(інформація подається за звітний період)
Таблиця (початок)
|---|----------|-------------------------------------------------------------|
| N |Вид діяль-| Місце здійснення угоди щодо цінних паперів |
|п/п|ності |----|------|-----|--------|----------|-----------|-----------|
| | |Бір-|Орга-|Орга-|Закриті |Організа- |Закриті аук|Інші (в т.ч.|
| | |жо- |ніза-|ніза-|аукціони|ційно не- |ціони Наці-|продаж акцій|
| | |вий |ційно|ційно|Націона-|оформле- |онального |що належать |
| | |ри- |оформ|нео- |льного |ний ринок |банку Украї|державі, на |
| | |нок |лений|форм |банку | |ни з прода |аукціонах,за|
| | | |поза-|лений|України | |жу ОВДП |конкурсом у |
| | | |біржо|ринок|з прода-| | |процесі при |
| | | |вий | |жу ОВДП | | |ватизації) |
| | | |ринок| | | | | |
| | |----|-----|-----|--------|----|-----|-----|-----|------|-----|
| | |Зага|Кіль-|Зага-|Кількі- |Зага|Кіль-|Зага-|Кіль-|Зага- |Кіль-|
| | |льна|кість|льна |сть угод|льна|кість|льна |кість|льна |кість|
| | |сума|угод |сума | |сума|угод |сума |угод |сума |угод |
| | |угод| |угод | |угод| |угод | |угод | |
|---|----------|----|-----|-----|--------|----|-----|-----|-----|------|-----|
| |Діяльність| | | | | | | | | | |
|1. |по випуску| | | | | | | | | | |
| |цінних па-| | | | | | | | | | |
| |перів | | | | | | | | | | |
|---|----------|----|-----|-----|--------|----|-----|-----|-----|------|-----|
|1.1|у т.ч. пер| | | | | | | | | | |
| |винний ри-| | | | | | | | | | |
| |нок | | | | | | | | | | |
|---|----------|----|-----|-----|--------|----|-----|-----|-----|------|-----|
| |Комісійна | | | | | | | | | | |
|2. |діяльність| | | | | | | | | | |
| |по цінних | | | | | | | | | | |
| |паперах | | | | | | | | | | |
|---|----------|----|-----|-----|--------|----|-----|-----|-----|------|-----|
|2.1|у т.ч. пер| | | | | | | | | | |
| |винний ри-| | | | | | | | | | |
| |нок | | | | | | | | | | |
|---|----------|----|-----|-----|--------|----|-----|-----|-----|------|-----|
| |Комерційна| | | | | | | | | | |
|3. |діяльність| | | | | | | | | | |
| |по цінних | | | | | | | | | | |
| |паперах | | | | | | | | | | |
|---|----------|----|-----|-----|--------|----|-----|-----|-----|------|-----|
|3.1|у т.ч. пер| | | | | | | | | | |
| |винний ри-| | | | | | | | | | |
| |нок | | | | | | | | | | |
|---|----------|----|-----|-----|--------|----|-----|-----|-----|------|-----|
| |Усього: | | | | | | | | | | |
|---|----------|----|-----|-----|--------|----|-----|-----|-----|------|-----|
Додаток N 2
Зміни
до Порядку видачі дозволу на здійснення
діяльності по випуску та обігу цінних паперів як
виключної діяльності, затвердженого наказом Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від
13 вересня 1996 року N 203-а
1.Пункти 4.1 - 4.3 вилучити. У зв'язку з цим пункти 4.4 та 4.5 вважати відповідно пунктами 4.1 і 4.2.
2. Додатки NN 14 та 15 вилучити. У зв'язку з цим додаток N 16 вважати додатком N 14. Внести відповідні зміни до пунктів 2.2 (розділ 2) та 4.2 (розділ 4).
Додаток N 3
Зміни
до Правил здійснення торговцями цінними паперами
комерційної та комісійної діяльності по цінних паперах,
затверджених наказом Державної комісії з цінних паперів
та фондового ринку від 23 грудня 1996 року N 331
1. Доповнити підпункт 2.2.6. пункту 2.2. текстом такого змісту: "Оперативне повідомлення про надання доручення на виконання замовлення може здійснюватись будь-якими засобами зв'язку (крім телефонного)."
2. Абзац четвертий та п'ятий пункту 2.6. викласти у такій редакції: "до номеру договору, пов'язаного з операціями з цінними паперами, які торговець здійснює за власний рахунок - літера "Т"; до номеру договору на управління активами інвестиційних фондів - літера "У"; до номерів всіх інших договорів - літера "В". Всі номери договорів у межах однієї серії повинні мати наскрізну нумерацію."
3. Пункт 3.4. доповнити текстом такого змісту: "якщо інше не передбачено умовами цього договору або замовлення".
4. Підпункт з) пункту 3.8 доповнити текстом такого змісту: "крім випадків здійснення спільного інвестування."
5. Підпункт і) пункту 3.8 викласти у такій редакції: "здійснювати види діяльності, не передбачені чинним законодавством".
6. Підпункт ї) пункту 3.8 викласти у такій редакції: "надавати фінансові кредити і здійснювати залучення коштів та майна фізичних і юридичних осіб, якщо це не пов'язано зі здійсненням комісійної діяльності, спільного інвестування та управління активами".
7. Розділ 4 та додаток N 3.1 викласти в такій редакції і доповнити додатками N 3.2 та N 3.3:
"4. Порядок ведення та зберігання документів торговцями цінними паперами
4.1. Торговці зобов'язані вести журнал реєстрації договорів, пов'язаних з випуском або обігом цінних паперів.
Журнал ведеться в хронологічному порядку згідно із зразком (додаток N 3.1) і повинен містити таку інформацію:
а) номер запису по порядку;
б) дату і номер договору або замовлення;
в) повну назву юридичної особи (прізвище, ім'я по батькові фізичної особи), з якою укладено договір або від якої отримано замовлення;
г) предмет договору або замовлення;
д) термін дії договору (в разі достроковою розірвання договору вказується дата розірвання).
У разі наявності додатків до договорів, вони зберігаються разом з відповідними договорами. Договори на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів зберігаються окремо за кожним видом діяльності.
4.2. Торговці зобов'язані вести картки обліку операцій щодо виконання зазначених договорів (надалі картка). Картка повинна містити таку інформацію:
4.2.1. Порядковий номер картки, який повинен співпадати з порядковим номером у журналі реєстрації договорів;
4.2.2. Дата та номер укладеного договору;
4.2.3. Повна назва юридичної особи контрагента або прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи контрагента;
4.2.4. Термін дії договору (у разі дострокового розірвання - причину дострокового розірвання);
4.2.5. Дату отримання від клієнта або покупця цінних паперів грошових коштів за договором та/або замовленням, їх суму;
4.2.6. У разі виконання договорів Комісії, зазначається дата та номери договорів, укладених на виконання договорів Комісії;
4.2.7. Дату отримання цінних паперів від клієнта або продавця цінних паперів, назву цінних паперів (емітент, вид), номінальну вартість одного цінного паперу, кількість цінних паперів і загальну вартість, за якою цінні папери обліковуються в балансі (у разі оплати цінних паперів іноземною валютою вказується сума еквівалента в національній валюті за курсом Національного банку України на день оплати, найменування валюти і сума);
4.2.8. Дату перерахування або видачі грошових коштів клієнту або продавцю цінних паперів, їх суму (у разі оплати цінних паперів іноземною валютою вказується сума еквівалента в національній валюті за курсом Національного банку України на день оплати, найменування валюти і сума);
4.2.9. Дату передачі цінних паперів клієнту або покупцю, назву цінних паперів (емітент, вид), номінальну вартість одного цінного папера, кількість цінних паперів і загальну вартість, за якою цінні папери обліковуються в балансі;
4.2.10. Реквізити документів, що підтверджують отримання або видачу грошових коштів або цінних паперів. Такими документами є:
- акт прийому-передачі цінних паперів або номер та дата передавального доручення;
- виписка з ДЕПО-рахунку (для бездокументарних цінних паперів);
- виписка з особового рахунку;
- інші документи.
4.2.11. Суму комісійної винагороди та інших витрат, пов'язаних з виконанням договору - у разі виконання комісійної діяльності або діяльності по випуску цінних паперів.
4.3. Картки ведуться по кожному договору окремо. При виконанні комісійної діяльності або діяльності по випуску цінних паперів, договори, укладені на виконання вказаної діяльності, зазначаються в картці згідно з додатком N 3.2, при здійсненні комерційної діяльності - згідно з додатком N3.3. Банки, які здійснюють діяльність з державними цінними паперами, випущеними в бездокументарній формі, картки згідно з додатками N 3.2 та N3.3 можуть не вести.
Операції у картці реєструються в хронологічному порядку. Картки ведуться в електронному вигляді з обов'язковим забезпеченням можливості роздруку у будь-який час на вимогу Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку та її територіальних органів. Раз на квартал або після закінчення терміну дії договору картка роздруковується, завіряється керівником та головним бухгалтером (чи їх заступниками) та засвідчується печаткою торговця цінними паперами. Картки зберігаються протягом трьох років після закінчення терміну дії договору. Торговець цінними паперами повинен вести картки в електронному вигляді таким чином, щоб була забезпечена можливість відновлення втраченої інформації."
Додаток N 3.1
до Правил здійснення торговцями
цінними паперами комерційної та
комісійної діяльності по цінних паперах
Журнал
реєстрації договорів
|-----|----------|---------------|----------|--------------------|
| N |Дата та N |Повна назва |Предмет |Термін дії договору |
|п/п1)|договору/ |юридичної або |договору |або замовлення, у |
| |замовлення|прізвище, ім'я,|або замов-|разі дострокового |
| | |по батькові |лення |розірвання - дата |
| | |фізичної особи,| |розірвання |
| | |з якою укладено| | |
| | |договір або від| | |
| | |якої надійшло | | |
| | |замовлення | | |
|-----|----------|---------------|----------|--------------------|
| | | | | |
|-----|----------|---------------|----------|--------------------|
1) Номер по порядку для договорів, які укладаються на виконання договору комісії або для замовлень до договорів на брокерське обслуговування, не заповнюється.
Додаток N 3.2
до Правил здійснення торговцями
цінними паперами комерційної та
комісійної діяльності по цінних паперах
Картка обліку операцій за договором N _________________________ від __________________________ 19________ р.
Назва іншої договірні сторони ____________________________________________________________________________________________
Термін дії договору до ___________________________________________________________________________________________________
|---|---------|------|-----|------------------------------------|
| N |N та дата|Рекві-|Дата | Отримано |
|п/п|угоди, |зити |про- |----|-----|-------|------|----------|
| |укладеної|іншої |веде-|Сума|Назва|Номіна-|Кіль- |Загальна |
| |на вико- |дого- |ння |гро-|цін- |льна |кість |сума, за |
| |нання до-|вірної|опе- |шо- |ного |варті- |цінних|якою цінні|
| |говору, |сторо-|рації|вих |папе-|сть од-|папе- |папери |
| |N від |ни
| | |
| | |
| | | | | |тент)|(грн.) | |(грн.) |
|---|---------|------|-----|----|-----|-------|------|----------|
| 1 | 2 | 3 | 4| 5 | 6 | 7 | 8| 9 |
|---|---------|------|-----|----|-----|-------|------|----------|
Продовження таблиці
|---------------------------------------------|---------|
| Видано |Реквізити|
|------|----------|-------|---------|---------|документа|
|Сума |Назва цін-|Номіна-|Кількість|Загальна | |
|грошо-|ного папе-|льна |цінних |сума, за | |
|вих |ра (вид, |варті- |паперів |якою цін-| |
|коштів|емітент) |сть од-|(шт.) |ні папери| |
|(грн.)| |ного | |облікову-| |
| | |цінного| |ються в | |
| | |папера | |балансі | |
| | |(грн.) | |(грн.) | |
|------|----------|-------|---------|---------|---------|
| 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 |
|------|----------|-------|---------|---------|---------|
Примітки:
Загальна сума комісійної винагороди та інших витрат, пов'язаних з виконанням договору комісії: ________________________________ грн.
При отриманні або видачі грошових коштів або цінних паперів від замовника колонки 2 та 3 не заповнюються.
Додаток N 3.3
до Правил здійснення торговцями
цінними паперами комерційної та
комісійної діяльності по цінних
паперах
Картка обліку операцій за договором N _____________________________ від ___________________________ 19____________ р.
Назва іншої договірної сторони _________________________________________________________________________________
Термін дії договору до _________________________________________________________________________________________
|---|------|---------------------------------------|------------------
| N |Дата | Отримано | Видано
|п/п|прове-|------|------|-------|------|----------|------|----------|
| |дення |Сума |Назва |Номіна-|Кіль- |Загальна |Сума |Назва цін-|
| |опера-|грошо-|цінно-|льна |кість |сума, за |грошо-|ного папе-|
| |ції |вих |го па-|варті- |цінних|якою цінні|вих |ра (вид, |
| | |коштів|пера |сть од-|папе- |папери |коштів|емітент) |
| | |(грн.)|(вид, |ного |рів |обліковую-|(грн.)| |
| | | |емі- |цінного|(шт.) |ться в ба-| | |
| | | |тент) |папера | |лансі | | |
| | | | |(грн.) | |(грн.) | | |
|---|------|------|------|-------|------|----------|------|----------|
| | | | | | | | | |
|---|------|------|------|-------|------|----------|------|----------|
Продовження таблиці
|---------------------------|---------|
|Реквізити|
|-------|---------|---------|документа|
|Номіна-|Кількість|Загальна | |
|льна |цінних |сума, за | |
|варті- |паперів |якою цін-| |
|сть од-|(шт.) |ні папери| |
|ного | |облікову-| |
|цінного| |ються в | |
|папера | |балансі | |
|(грн.) | |(грн.) | |
|-------|---------|---------|---------|
| | | | |
|-------|---------|---------|---------|
1) При здійсненні комерційної діяльності.
Додаток N 4
Зміни
до Порядку розрахунку показників ліквідності
та фінансового стану торговців цінними паперами
1. У пункті 1.4 слова "Порядком видачі дозволу на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів, як виключної діяльності" замінити словами "Порядком подання звітності торговцями цінними паперами".
2. У пункті 1.5 слова "Порядком видачі дозволу на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів, як виключної діяльності" замінити словами "Порядком подання звітності торговцями цінними паперами".