Документ втратив чиннiсть!

ГОСУДАРСТВЕННАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ
БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ

ПРИКАЗ
от 13 сентября 1996 г. N 203-а
г. Киев

Зарегистрировано
в Министерстве юстиции Украины
9 октября 1996 г. N 585/1610

(Приказ утратил силу на основании Решения
Государственной комиссии по ценным
бумагам и фондовому рынку
N 1450 от 14.09.2010)

Об утверждении порядка выдачи разрешения на
осуществление деятельности по выпуску и обращению
ценных бумаг как исключительной деятельности

Во исполнение Закона Украины "О внесении изменений в Закон Украины "О ценных бумагах и фондовой бирже" от 09.07.96 г. N 283/96-ВР и Постановления Верховной Рады Украины от 09.07.96 г. N 284/96-ВР ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить Порядок выдачи разрешения на осуществление деятельности по выпуску и обращению ценных бумаг как исключительной деятельности (прилагается).

2. Управлению регулирования рынка ценных бумаг обеспечить государственную регистрацию Порядка выдачи разрешения на осуществление деятельности по выпуску и обращению ценных бумаг как исключительной деятельности в Министерстве юстиции Украины.

3. Отделу хозяйственного обеспечения обеспечить изготовление бланков разрешений на осуществление деятельности по выпуску и обращению ценных бумаг как исключительной деятельности.

4. Управлению регулирования рынка ценных бумаг организовать рассмотрение представленных документов на выдачу разрешений на осуществление деятельности по выпуску и обращению ценных бумаг и организовать контроль за выполнением Порядка выдачи разрешения на осуществление деятельности по выпуску и обращению ценных бумаг как исключительной деятельности.

5. Управлению информатики совместно с Управлением регулирования рынка ценных бумаг в месячный срок обеспечить разработку программного обеспечения для ведения баз данных по торговцам ценными бумагами.

Председатель Комиссии А.МОЗГОВОЙ

Утверждено
приказом Государственной комиссии
по ценным бумагам и фондовому рынку
от 13 сентября 1996 года N 203-а

Порядок
выдачи разрешения на осуществление деятельности
по выпуску и обращению ценных бумаг как
исключительной деятельности

Настоящий Порядок разработан в соответствии с Законом Украины "О внесении изменений в Закон Украины "О ценных бумагах и фондовой бирже".

1. Общие положения

1.1. В соответствии с настоящим Порядком производится выдача разрешения на осуществление деятельности по выпуску и обращению ценных бумаг как исключительной деятельности (далее - разрешение).

1.2. Разрешение могут получить акционерные общества, уставный фонд которых сформирован за счет исключительно именных акций, общества с ограниченной ответственностью, общества с дополнительной ответственностью, полные общества и командитные общества, для которых операции с ценными бумагами составляют исключительный вид их деятельности (далее торговцы ценными бумагами).

1.3. Торговцы ценными бумагами имеют право осуществлять следующие виды деятельности по выпуску и обращению ценных бумаг:

а) деятельность по выпуску ценных ;

б) комиссионную деятельность по ценным бумагам;

в) коммерческую деятельность по ценным бумагам.

1.4. При осуществлении деятельности по выпуску и обращению ценных бумаг как исключительной деятельности допускается осуществление отдельных видов деятельности, связанных с обращением ценных бумаг, прежде всего деятельности по предоставлению консультаций владельцам ценных бумаг и управлению активами инвестиционного фонда.

1.5. Торговец ценными бумагами имеет право на осуществление деятельности по выпуску и обращению ценных бумаг как исключительной деятельности на всей территории Украины с момента получения разрешения Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

1.6. Выдача разрешения производится Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

1.7. Разрешение может быть выдано торговцам ценными бумагами на осуществление всех или отдельных видов деятельности, указанных в пункте 1.3 настоящего Порядка.

1.8. Разрешение, выданное торговцу ценными бумагами, не подлежит передаче другим юридическим лицам.

1.9. Разрешение в силе до момента его аннулирования.

2. Порядок представления документов для получения разрешения

2.1. Для получения разрешения в Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку обществом представляются следующие документы:

а) заявление о выдаче разрешения (приложение N 1 к настоящему Порядку);

б) копия решения о государственной регистрации общества;

в) нотариально удостоверенная копия устава;

г) нотариально удостоверенная копия учредительного договора;

д) список, всех учредителей, акционеров, участников общества на которых приходится до 5 процентов включительно уставной фонда. Список должен содержать сведения согласно приложению N 2;

е) список всех учредителей, акционеров, участников общества на которых приходится свыше 5 до 10 процентов исключительно уставного фонда. Список должен содержать сведения согласно приложению N 3;

є) список всех учредителей, акционеров, участников общества, на которых приходится сверх 10 процентов уставного фонда. Список должен содержать сведения согласно приложениям N 4, 5

ж) список всех предприятий, организаций, хозяйственных обществ, фирм, банков и других юридических лиц как в Украине, так и за ее пределами, в которых общество выступает учредителем акционером, участником с выделением таких, в которых на общество приходится сверх 5 процентов уставного фонда. Список должен содержать сведения согласно приложению N 6;

з) список руководящего состава общества (руководитель, его заместители, главный бухгалтер) с указанием сведений согласно приложению N 7;

и) список работников общества, которые будут непосредственно заниматься операциями по выпуску и обращению ценных бумаг, с указанием сведений, предусмотренных приложением N 8.

К списку прилагаются копии дипломов о высшем экономическом образовании или свидетельств об окончании курсов, касающихся подготовки специалистов по вопросам осуществления деятельности по выпуску и обращению ценных бумаг;

і) перечень всех отделений, филиалов, представительств общества, которые наделяются полномочиями относительно осуществления операций с ценными бумагами с указанием их полных наименований, местонахождения, а также сведений в соответствии с подпунктами "з" и "и" этого пункта (приложение N 9);

к) заключение аудитора (аудиторской фирмы) об уплате уставного фонда общества, который должен содержать сведения о: номере и дате договора между аудитором (аудиторской фирмой) и обществом на выполнение аудиторских услуг; серию и номер лицензии на аудиторскую деятельность, дату и номер решения Аудиторской палаты Украины о выдаче лицензии аудитору (аудиторской фирме); документы, на основании которых сделано заключение об уплате уставного фонда (название документа, его номер и дата составления); общий объем уставного фонда в соответствии с учредительными документами; деление уставного фонда на доли (паи, акции) по каждому учредителю, акционеру, участнику, выраженные в абсолютной сумме и в процентах; форма внесения вклада (денежные средства, материальные ценности, нематериальные активы, ценные бумаги с указанием их эмитента) и объем уплаченной части уставного фонда по каждому учредителю, акционеру, участнику, выраженные в абсолютной сумме и в процентах: для акционерных обществ также указывается общее количество выпущенных акций, их номинальная стоимость, распределение по видам и категориям, дата и номер свидетельства о регистрации выпуска акций в соответствующем регистрирующем органе. Сведения относительно заключения аудитора (аудиторской фирмы) представляются по форме согласно приложениям N 10 и N 11.

К заключению аудиторской фирмы (аудитора) об уплате уставного фонда общества прилагается копия акта приемки-сдачи аудиторского заключения;

л) сведения о наложенных на общество санкциях за хозяйственные правонарушения органами государственной власти, судом, арбитражем или третейским судом в течение трех лет до момента подачи заявления или с момента создания, если этот срок менее трех лет, с указанием даты наложения санкции, органа, наложившего санкцию, причин наложения санкции, вида и размера санкции, степени выполнения санкции до момента подачи заявления. Указанные сведения представляются по форме согласно приложению N 12;

м) сведения о наличии техники, необходимой для осуществления деятельности по выпуску и обращению ценных бумаг - средств связи (телефон, факс, телефакс) и обработки информации (компьютер);

н) для акционерных обществ - копию свидетельства о регистрации выпуска акций:

о) копию платежного поручения о внесения платы за выдачу разрешения в размере 50 необлагаемых налогом минимумов доходов граждан.

2.2. Компьютерную дискету 3,5" с электронными копиями указанных документов (приложения N 2 - 12, 14), которые составляются в формате, определенном Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

2.3. Все списки, перечни, сведения, заключения, представляемые обществом, не могут быть более одного месяца давности перед представлением документов и должны быть подписаны его руководителем и удостоверены печатью общества.

2.4. Заявитель несет ответственность согласно действующему законодательству и требованиям настоящего Порядка за достоверность информации, указанной в документах, представленных для получения разрешения.

3. Порядок выдачи разрешения

3.1. Рассмотрение документов о выдаче разрешения производится в порядке поступления документов в Государственную комиссию то ценным бумагам и фондовому рынку. В случае одновременного поступления нескольких заявлений рассмотрение производится в алфавитном порядке, исходя из полных названий обществ.

3.2. Выдача разрешения должна быть проведена не позднее последнего рабочего дня 30-дневного срока с момента получения заявления с приложением необходимых документов по установленной форме (приложение N13).

3.3. В выдаче разрешения может быть отказано в случае:

а) если уставом общества предусмотрены виды деятельности, не связанные с осуществлением деятельности по выпуску и обращению ценных бумаг как исключительной деятельности;

б) для акционерного общества - если уставный фонд сформирован иным образом, чем за счет исключительно именных акций;

в) для акционерного общества - если не проведена регистрация выпуска (эмиссии) акций;

г) если размер и порядок оплаты уставного фонда общества не отвечают требованиям действующего законодательства;

д) если в уставном фонде общества доля какого-либо торговца Ценными бумагами превышает 5 процентов или побочное владение имуществом другого торговца ценными бумагами превышает 10 процентов уставного фонда.

Условный пример для расчета побочного владения:

Общество "А" представило документы для получения разрешения на осуществление деятельности по выпуску и обращению ценных бумаг как исключительной деятельности. Среди учредителей общества "А" есть юридическое лицо "Б", которое владеет долей в уставном фонде общества "А" в размере 30 процентов, и в состав юридического лица "Б" входит торговец ценными бумагами "В" с долевым участием в обществе "Б" в размере 35 процентов. Общество "А" получить разрешение не может, поскольку побочное владение составляет 10,5 процентов. Расчет:

(Б х В)/100-(30 х 35)/100 = 10,5;

е) если специалисты общества:

- не имеют дипломов о высшем экономическом образовании или свидетельств об окончании курсов, касающихся подготовки специалистов по вопросам осуществления деятельности по выпуску и обращению ценных бумаг;

- привлекались к ответственности за хозяйственные или должностные преступления.

В составе общества должно быть не менее трех специалистов с высшим экономическим образованием или имеющих квалификационные свидетельства установленного образца;

є) если на общество налагались санкции за хозяйственные правонарушения;

ж) несоответствия представленных документов требованиям, установленным действующим законодательством, настоящим Порядком, или их недостоверности;

з) если общество не обеспечено средствами связи и обработки информации (минимальные требования - один телефон и два компьютера).

3.4. Уведомление об отказов выдаче разрешения доводится к обществу в письменном виде с обоснованием такого отказа.

3.5. Если разрешение не выдано в установленный срок или отказано в выдаче разрешения по мотивам, которые общество считает необоснованными, оно может обратиться в суд.

4. Перечень сведений, которые торговец ценными бумагами представляет в течение срока действия разрешения

4.1. Торговец ценными бумагами ежеквартально, не позднее одного месяца после окончания квартала, представляет в Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку баланс и справку об объеме заключенных и выполненных торговцем ценными бумагами соглашений по ценным бумагам за отчетный период, подписанную руководителем и удостоверенную печатью торговца ценными бумагами, которая должна содержать: номер и дату заключенного соглашения, наименование другой договорной стороны, с которой заключено соглашение, вид соглашения, сумму соглашения, вид и категорию ценной бумаги, ее номинал, эмитент ценной бумаги (фирменное наименование, местонахождение), дату и сумму выполнения соглашения. Указанные сведения представляются по форме согласно приложению N 14.

4.2. Торговец ценными бумагами ежеквартально, не позднее одного месяца после окончания квартала, представляет в Государственную комиссию 110 ценным бумагам и фондовому рынку расчет нормативов ликвидности согласно требованиям статьи 30 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовой бирже", подписанный руководителем и удостоверенный печатью торговца ценными бумагами. Расчет представляется по форме согласно приложению N 15.

4.3. Торговец ценными бумагами после завершения финансового года, но не позднее 30 марта, представляет в Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку годовой баланс и отчет о финансовых результатах и их использовании, а также кодовую справку об объеме заключенных и выполненных: торговцем ценными бумагами соглашений по ценным бумагам, подтвержденные аудитором (аудиторской фирмой).

Годовая справка об объеме заключенных и выполненных торговцем ценными бумагами соглашений по ценным бумагам должна содержать данные, указанные в пункте 41 настоящего Порядка.

4.4. Торговец ценными бумагами обязан в 30-дневный срок с момента возникновения изменений, произошедших в его учредительных документах и хозяйственной деятельности после получения разрешения, направить в Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку в письменной форме сведения о:

а) изменениях и дополнениях, внесенных в учредительный договор и устав;

б) изменениях в составе учредителей, акционеров, участников;

в) изменениях в персональном составе должностных лиц;

г) открытии отделений, филиалов, представительств, которым предоставляются полномочия по осуществлению операций с ценными бумагами;

д) случаях, когда торговец ценными бумагами выступил учредителем, акционером, участником в других предприятиях, организациях, хозяйственных обществах, фирмах, банках и других юридических лицах как в Украине, так и за ее пределами;

е) осуществлении собственных эмиссий ценных бумаг в целях увеличения размера уставного фонда или привлечения заемных средств;

є) наложенных органами государственной власти, судом санкциях за хозяйственные правонарушения;

ж) аресте банковских счетов торговца ценными бумагами;

з) реорганизации, приостановке или прекращении деятельности торговца ценными бумагами.

4.5. При изменении полного фирменного наименования иди местонахождения торговец ценными бумагами обязан представить в Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку следующие документы:

а) заявление о регистрации изменений;

б) свидетельство о государственной регистрации;

в) нотариально удостоверенные копии учредительных документов.

На основании представленных документов торговцу ценными бумагами выдается свидетельство о регистрации изменений по установленной форме (приложение N 16). Плата за выдачу свидетельства о регистрации изменений не взимается.

5. Государственный контроль за осуществлением торговцами деятельности по выпуску и обращению ценных бумаг

5.1. Государственный контроль за осуществлением деятельности по выпуску и обращению ценных бумаг осуществляют Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку и ее территориальные отделения. Другие государственные органы осуществляют контроль за обращением ценных бумаг в пределах своей компетенции в соответствии с действующим законодательством.

5.2. Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку может налагать санкции согласно действующему законодательству, самостоятельно или по представлению налоговых органов и Антимонопольного комитета в Следующих случаях:

непредставления сведений, которые торговец ценными бумагами должен представлять в течение действия разрешения;

выявления недостоверной информации в сведениях, представляемых в течение срока действия разрешения, или несоответствия их требованиям действующего законодательства;

выявления фактов осуществления других видов деятельности, не связанных с обращением ценных бумаг;

осуществления торговцами ценными бумагами операций с незарегистрированными ценными бумагами, подлежащими регистрации согласно действующему законодательству;

осуществления торговцами ценными бумагами торговли бумагами, не отнесенными действующим законодательством к видам ценных бумаг;

осуществления торговцами торговли бумагами собственного выпуска, а также акциями того эмитента, у которого они непосредственно или побочно владеют имуществом в размере более 5 процентов уставного фонда;

если торговцы ценными бумагами, в уставных фондах которых доля юридического лица, не имеющего разрешения на осуществление деятельности по выписку и обращению ценных бумаг, или гражданина превышает 5 процентов по каждому торговцу, осуществляют торговлю ценными бумагами друг с другом;

если торговец ценными бумагами непосредственно или побочно владеет имуществом другого торговца ценными бумагами стоимостью более 10 процентов уставного фонда, в том числе непосредственно - стоимостью более 5 процентов уставного фонда другого торговца;

нарушения требований, установленных действующим законодательством, по ликвидности торговцев ценными бумагами;

заключения соглашений, запрещенных действующим законодательством Украины, а также соглашений с использованием сведений, составляющих коммерческую тайну;

нарушения порядка выпуска (эмиссии) ценных бумаг;

осуществления торговцами ценными бумагами торговли ценными бумагами иностранных эмитентов без индивидуальной лицензии Национального банка Украины;

нарушения других Требований, установленных действующим законодательством, по выпуску и обращению ценных бумаг;

нарушения требований действующего антимонопольного законодательства;

нарушения требований действующего законодательства в севере рекламной деятельности;

нарушения действующего налогового законодательства Украины.

5.3. В случае повторного применения санкций, предусмотренных пунктом 5.2 настоящего Порядка, Государственная комиссия По ценным бумагам и фондовому рынку самостоятельно или по представлению налоговых органов и Антимонопольного комитета может аннулировать разрешение на осуществление деятельности по выпуску и обращению ценных бумаг как исключительной деятельности.

Кроме того, разрешение аннулируется в случаях, если в течение года с момента Выдачи разрешения торговцами ценными бумагами деятельность не осуществлялась.

5.4. Жалобы на действия территориальных отделений Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку в связи с осуществлением ими контроля за выпуском и обращением ценных бумаг рассматриваются Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку. Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку может быть обжаловано в органах суда или арбитражного суда.

5.5. Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку представляет Лицензионной палате при Министерстве экономики Украины ежемесячно (до 15 числа месяца, следующего за отчетным) сведения о выданных разрешениях и о торговцах ценными бумагами, которые получили разрешения, по форме, утвержденной Лицензионной палатой.

Приложение N 1
к Порядку выдачи разрешения на осуществление деятельности
по выпуску и обращению ценных бумаг как исключительной
деятельности

Заявление
на выдачу разрешения на осуществление деятельности
по выпуску и обращению ценных бумаг
как исключительной деятельности

В соответствии со статьей 26 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовой бирже"

_______________________________________________________________________________________________________________________,

(полное наименование юридического лица)

Приложение N 2
к Порядку выдачи разрешения на осуществление деятельности
по выпуску и обращению ценных бумаг как исключительной
деятельности

Справка
об учредителях, акционерах, участниках заявителя,
на которых приходится до 5 % уставного фонда включительно

Дата составления справки: Код ЕГРПОУ заявителя:

 +---------------------------------------------------------------------+
 ¦ ¦Полное название¦ Код  ¦Юридический адрес¦Доля в уставном¦  Доля    ¦
 ¦ ¦юридического   ¦ЕГРПОУ¦ или паспортные  ¦    фонде      ¦учредителя¦
 ¦N¦лица или ФИО   ¦      ¦    данные       ¦ заявителя, грн¦в уставном¦
 ¦ ¦физического    ¦      ¦                 ¦               ¦ фонде  % ¦
 ¦ ¦лица учредителя¦      ¦                 ¦               ¦          ¦
 ¦ ¦заявителя      ¦      ¦                 ¦               ¦          ¦
 +---------------------------------------------------------------------+

Приложения 3-16 не публикуются