Документ втратив чиннiсть!

МИНИСТЕРСТВО СЕЛЬСКОГО ХОЗЯЙСТВА И ПРОДОВОЛЬСТВИЯ УКРАИНЫ
МИНИСТЕРСТВО ЭКОНОМИКИ УКРАИНЫ
МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ УКРАИНЫ

ПРИКАЗ
от 03.04.96 г. N 103/44/62
Киев

Зарегистрировано
в Министерстве юстиции Украины
16 апреля 1996 г. N 184/1209

(Приказ утратил силу на основании Приказа
Министерства аграрной политики и продовольствия Украины,
Министерства экономического развития и торговли Украины,
Министерства финансов Украины
N 385/1287/879 от 12.10.2015)

Об утверждении Типовых правил биржевой торговли
сельскохозяйственной продукцией

Во исполнение постановления Кабинета Министров Украины от 17.11.95 г. N 916 "Об ускорении организации биржевого сельскохозяйственного рынка" (пункт 3) и в целях реализации положений Концепции организации биржевого сельскохозяйственного рынка ПРИКАЗЫВАЕМ:

1. Утвердить Типовые правила биржевой торговли сельскохозяйственной продукцией,которые прилагаются.

2. Контроль за исполнением приказа возложить на заместителя министра сельского хозяйства и продовольствия, заместителя министра экономики, первого заместителя министра финансов. Министр сельского хозяйства и продовольствия Украины П.ГАЙДУЦКИЙ Министр экономики Украины В.ГУРЕЕВ Министр финансов Украины П.ГЕРМАНЧУК

Утверждено
приказом Министерства сельского
хозяйства и продовольствияУкраины,
Министерства экономики Украины
и Министерства финансов Украины
от 03.04.96 г. N 103/44/62

Типовые правила
биржевой торговли сельскохозяйственной продукцией

1. Общие положения

1.1. Типовые правила-биржевой торговли (далее - Правила) являются основным документом, регулирующим порядок осуществления биржевых операций относительно торгов сельскохозяйственной продукции, устанавливающим правила поведения участников торгов, должностных лиц и работников бирж, определяющим содержание биржевых сделок и устанавливающим гарантии их выполнения.

1.2. Правила являются обязательными для всех бирж, созданных согласно Закону Украины "О товарной бирже" и зарегистрированных в соответствии со статьей 8 Закона Украины "О предпринимательстве", на которые распространяется действие постановления Кабинета Министров Украины от 26.09.95 N 768 "О мерах по развитию сельскохозяйственной продукции в Украине".

1.3. Биржи могут утверждать свои правила лишь тогда, когда они не противоречат настоящим Правилам.

1.4. Правила разработаны на основании Закона "О товарной бирже", иных законодательных актов Украины.

2. Биржевые посредники

2.1. Биржевая торговля осуществляется путем проведения биржевых операций членом биржи: - по заказу клиента, от своего имени и за свой собственный счет или от своего имени и за счет клиента (брокерская деятельность); - от своего имени и за свой счет для собственных нужд или с целью дальнейшей перепродажи (брокерская деятельность).

Член биржи, уставом которой не предусмотрена посредническая деятельность, имеет право заниматься исключительно брокерской деятельностью с реальным товаром.

2.2. Оплата клиентами услуг членов биржи за выполнение заказов по купле-продаже сельскохозяйственной продукции на бирже производится в виде комиссионного вознаграждения, размер которого может регулироваться Правилами биржевой точили. Другие услуги, которые предоставляют посредники, оплачиваются по соглашению обеих сторон в соответствии с действующим законодательством Украины.

2.3. Член биржи обязан не позднее одною дня после выполнения (невыполнения в установленные сроки) заказа уведомить об этом клиента согласованными средствами связи, если иное не предусмотрено договором с клиентом.

2.4. Обслуживание клиентов членом биржи проводится согласно заключенному между ними договору, в котором определяются права, обязанности и ответственность сторон.

Указанный договор обязательно включает положения о правах, обязанностях и ответственности сторон, таможенном оформлении продукции в случае, если эта продукция будет куплена лицом - нерезидентом Украины. При условии наличия этих положений право на декларирование может приобретать биржевой посредник (член биржи).

3. Участники биржевых торгов

3.1. Участниками биржевой торговли могут быть только члены биржи.

Членство на бирже регламентируется учредительными документами, настоящими Правилами и иными документами, утвержденными биржевым комитетом.

3.2. Участники биржевых торгов:

а) брокеры - физические лица, зарегистрированные на бирже в соответствии с ее уставом, обязанности которых состоят в выполнении поручений членов биржи, которых они представляют, по осуществлению биржевых операций путем подыскивания контрактов, и представлении осуществляемых ими операций для регистрации на бирже.

Количество брокеров каждой аграрной биржи определяется биржевым комитетом (советом биржи).

Брокеры вправе удостовериться в наличии и качестве предложенного товара, а также в платежеспособности покупателя, предлагать альтернативные условия контрактов и осуществлять любые другие действия,не противоречащие интересам клиентов.

Брокерам запрещается разглашать коммерческие тайны об осуществляемых при их участии биржевых операциях клиентов, одновременно обслуживать двух или более клиентов, интересы которых противоречат друг другу.

б) биржевые маклеры - работники биржи, которые ведут торги, фиксируют устное согласие брокеров на заключение сделки на определенных условиях и имеют право приостанавливать торги не более, чем на десять минут.

3.3. Лица, обеспечивающие проведение биржевых торгов - работники биржи по своим функциональным обязанностям.

3.4. Порядок допуска в торговый зал биржи посетителей и представителей средств массовой информации определяется биржей. Посетителям запрещено прямо или непосредственно вмешиваться в ход биржевых торгов. Маклер имеет право при необходимости принять решение о выдворении посетителей из зала во время торгов.

4. Товары, допускаемые к торгам

4.1. К биржевым торгам допускается сельскохозяйственная продукция определенного перечня (утверждается биржей) стандартного качества, являющаяся реальным товаром, а также стандартные контракты на эту продукцию, допущенные биржей в установленном порядке к торгам.

4.2. По решению биржевою комитета к торгам может быть допущена также продукция, обеспечивающая производство сельхозпродукции, количество которой не должно превышать 40 процентов от общего объема товара.

4.3. Стандарты по минимальному количеству сельскохозяйственной продукции, которая выставляется на торги,утверждаются биржевым комитетом.

5. Порядок формирования биржевых цен и их обнародования

5.1. Цены на бирже формируются свободно. Их уровень определяется на каждый вид сельскохозяйственной продукции соотношением спроса и предложения на данный момент биржевых торгов.

5.2. На бирже используются следующие понятия цен: цены продавца (предложения), цены покупателя (спроса), цены биржевых сделок, котировочные цены.

5.3. Ценой продавца на биржевый товар признается цена, указанная участником биржевых торгов в заявке на продажу, а также названная им во время торгов с целью стимуляции продажи.

5.4. Под ценой покупателя-понимают цены, указанные покупателем в заявках на покупку, а также называемые им непосредственно во время торгов при обсуждении предложении продавца.

5.5. Ценой биржевой сделки является последняя из названных покупателем (продавцом) цен но время биржевых торгов на конкретную позицию товара, зафиксированная биржевым маклером.

5.6. Котировочная цена - это цена, определенная котировочной комиссией биржи путем анализа цен биржевых сделок, цен продавцов, цен покупателей на основании единых критериев и специальных методов. Различают котирование официальное и неофициальное (справочное).

5.7. Котировка официальная проводится в отношении цен биржевых сделок на определенные биржей группы сельскохозяйственной продукции стандартного качества с единым базисом поставки после каждого биржевого торга. Процесс определения официальной котировочной цены предусматривает объективнуню оценку колебаний цен в течение биржевого дня.

5.8. Котировка неофициальная (справочная) проводится на основании анализа всех цен (спроса, предложении, сделок) с учетом оценки котировочной комиссии конъюнктуры спроса и предложения по трем направлениям:

- по ценам продавцов (котировочная цена предложения);

- по ценам покупателей (котировочная цена спроса);

- по наиболее типичной на бирже в конкретный период времени цене на конкретный вид (группу) товара (котировочная цена биржи).

Справочная котировка может проводиться на основании итогов нескольких биржевых торгов.

5.9. Данные котировки не могут быть обжалованы членом биржи и изменены по решению биржевого комитета.

5.10. Данные официальной котировки оповещаются на бирже в следующий понедельник после проведения торгов.

5.11. Решением котировочной комиссии биржа имеет право устанавливать предельные уровни колебания цен на товары, официально котирующиеся на бирже,отклонение от которых дает основание для прекращения торга по данному виду товара.

5.12. Уровень цен для закупки сельскохозяйственной продукции и продовольствия на государственные нужды должен определяться с учетом средневзвешенных цен по результатам предыдущих торгов.

6. Биржевые операции и биржевые сделки

6.1. биржевой операцией признается сделка, отвечающая условиям, определенным статьей 15 Закона Украины "О товарной бирже".

6.2. Во время биржевых торгов могут быть заключены сделки, связанные с:

- срочной (от 1 до 30 дней) взаимной передачей прав и обязанностей по реальной сельскохозяйственной продукции (спотовая сделка) " - отсроченной (от 30 до 360 дней) взаимной передачей прав и обязанностей по реальной сельскохозяйственной продукции (форвардная сделка);

- взаимной передачей прав и обязанностей по стандартному контракту (фьючерсная сделка);

- уступкой прав на будущую передачу или приобретение прав и обязанностей по реальному товару или стандартному контракту (опционная сделка).

Другие виды сделок по биржевой сельскохозяйственной продукции, контрактам или правам вводятся биржей по согласованию с Минсельхозпродом.

6.3. Стандартным контрактом на биржевой товар является контракт, и котором количество, качество, базис поставки и сроки выполнения являются стандартными. Единственной переменной величиной стандартного контракта является цена, определяемая в процессе биржевого торга.

Правила биржевой торговли стандартными контрактами утверждаются дополнительно.

6.4. Биржевая сделка условно проходит два этапа заключения. Первый - начинается с объявления биржевым маклером, ведущим торги, предложения продавца и заканчивается в момент объявления им регистрационного номера покупателя и цены продажи, одновременно брокеры-покупатели и брокеры-продавцы подтверждают подписями на тикетах согласие на покупку и продажу. На втором этапе сделка оформляется письменно биржевым контрактом, подписываемым брокером-покупателем и брокером-продавцом и уполномоченным лицом биржи.

Биржевой контракт должен включать в себя положения о правах и обязанностях по таможенному оформлению экспорта продукции. Указанные положения можно изложить и отдельным протоколом как приложение к контракту.

6.5. Биржевая сделка вступает в силу с момента ее подписания обеими сторонами.

7. Место проведения торгов

7.1. Местом проведения торгов является торговый зал биржи. Биржа определят мест в торговом зале для торгов отдельными группами сельскохозяйственной продукции. Изменение количества и размещение новых мест определяется не позднее, чем за десять дней до начала торгов. Информация об этом обнародуется в трехдневный срок.

7.2. Дни и время начала биржевых торгов определяются биржей. Изменение распорядка сообщается биржей участникам в соответствии с п.7.1 настоящих Правил.

8. Порядок подготовки и проведения биржевых торгов

8.1. Заявки на покупку или продажу реальной сельскохозяйственной продукции подаются брокерами на биржу до начала торгов. Форму заявки, время и способ подачи определяет биржа.

8.2. Одновременно с заявкой брокер обязан представить следующие документы:

8.2.1 - на продажу:

а) справку сертифицированного склада о наличии заявленного количества сельскохозяйственной продукции;

б) сертификат качества независимой инстанции по контролю качества сельскохозяйственной продукции;

8.2.2 - на покупку - документ об уплате бирже гарантийного взноса.

8.3. Биржа имеет право требовать от покупателя документы, подтверждающие наличие на его счете в банке необходимых средств, или гарантию оплаты от банка.

8.4. В заявке обязательно указывается срок ее действия. Продление срока действия или снятие заявки, а также изменение информации брокером производится письменно в сроки, установленные биржей согласно п.8.1 настоящих Правил.

8.5. На основании заявок формируется бюллетень продажи и покупки на данный биржевой торг, позиции которого являются основанием для объявления информации маклером, ведущим торги.

8.5.1. Бюллетень формируется по группам сельскохозяйственной продукции, наименованиям и по принципу снижения цен.

8.5.2. Реквизитами бюллетеня может быть наименование, качественная характеристика, количество, цена, местонахождение сельскохозяйственной продукции или место поставки, условия оплаты.

8.5.3. Бюллетень по форвардным предложениям формируется аналогично бюллетеню по спотовой продаже и дополнительно делится по сроку выполнения.

8.6. Цены на продукцию принимаются по базису поставки. Бюллетень формируется с учетом базиса поставки.

8.7. Биржа обязана за сутки до торгов подтвердить получение заявки от брокера. В случае отклонения от информации его заявки брокер должен немедленно оповестить об этом биржу.

8.8. Бюллетень заявок на продажу предоставляется брокерам биржей за 2 часа до начала торгов.

8.9. Торги проводятся в валюте Украины.

9. Порядок проведения биржевых торгов по реальному товару

9.1. Регистрация участников торгов и допуск в торговый зал регламентируются биржей.

9.2. Торги реальной сельскохозяйственной продукцией с немедленной поставкой проводятся по следующему регламенту:

9.2.1. Биржевой маклер, ведущий торги, объявляет начало биржевого торга, после чего последовательно называет номер позиции согласно бюллетеню продажи данного биржевого дня.

9.2.2. Брокер-продавец поднимает регистрационный номер, подтверждаюший его присутствие в зале. При отсутствии продавца позиция, которую он заявил, снимается с торгов.

9.2.3. Брокер-покупатель оповещает о готовности купить товар по этой позиции бюллетеня по объявленной цене поднятием регистрационного номера. Если других покупателей нет, сделка считается заключенной после объявления маклера: позиция N по цене продана брокеру N . Информация о проданной позиции высвечивается на табло.

9.2.4. Если покупателей окажется больше одного, между брокерами проводится конкурентный торг на увеличение. Брокер-покупатель, который предложил наибольшую цену, считается стороной сделки.

9.2.5. Если покупателей на объявленную позицию по стартовым условиям не окажется, брокер-продавец может предложить снижение цены. При выявлении покупателя маклер фиксирует цену продажи и объявляет продажу позиции. Если после предложенной сниженной цены продавец не находится, позиция снимается с торгов.

9.2.6. В случае, когда во время снижения цены окажется больше одного покупателя, проводится конкурентный торг на увеличение цены по процедуре согласно п.9.2.4 настоящих Правил.

9.2.7. При отсутствии спроса на позицию брокер-покупатель может предложить продавцу изменить условия продажи. Если брокерпродавец согласен, сделка заключается на предложенных условиях. Право выбора стороны в сделке между брокером-покупателем, который согласен на покупку позиции согласно заявке, и брокеромпокупателем, предложившим более высокую цену, но лишь на часть заявленной партии, имеет брокер-продавец.

9.2.9. Брокеры, заключившие сделку, подписывают тикет, в котором указываются данные торгов, позиция бюллетеня, количество, цена,регистрационный номер брокера, и сдают его регистратору. Неподписание тикета является нарушением Правил.

9.2.10. После объявления всех позиций бюллетеня на продажу маклер предоставляет возможность брокерам для заявлений и предложений, имеющих отношение к содержанию торгов или их процедуре. После этого объявляется бюллетень на покупку, причем брокер, который выполнил свой заказ на покупку во время торгов по бюллетеню на продажу, может снять свою позицию только в объеме заключенных сделок.

9.3. Торги реальным товаром с отсроченной поставкой проводятся по регламенту, предусмотренному п.9.2 настоящих Правил, по каждому месяцу выполнения поставки.

9.4. Биржевой маклер после объявления всех позиций бюллетеня при необходимости может сделать официальные сообщения биржи, потом закрывает торги. Участники биржевых торгов, заключившие сделки, приглашаются к биржевым регистраторам для оформления биржевою контракта.

9.5. Биржевой комитет и представитель органа, уполномоченного формировать и использовать государственные интервенционные запасы (ресурсы) сельскохозяйственной продукции, сырья и продовольствия, имеют право оперативного вмешательства в ход ведения торгов, если цены биржевых сделок в значение дня резко повышаются или снижаются, а также имеет место неправильная информация, которая отрицательно влияет на них.

9.6. В течение установленного биржей срока биржа издает итоговый бюллетень результатов торгов и обнародует его на информационном стенде.

9.7. Во время проведения торгов и пребывания на бирже участники торгов и служащие биржи обязаны выполнять Правила поведения и деловой этики, утвержденные биржей.

10. Порядок регистрации и оформления сделок

1О.1. Сделка, заключенная на биржевых торгах, должна быть зарегистрирована и оформлена как биржевой контракт.

Биржевой контракт должен включать в себя положения о правах, обязанностях и ответственности по таможенному оформлению экспорта продукции, которые не противоречат заключенному биржевым посредником - членом биржи - договору на брокерское обслуживание продавца этой продукции. Указанные положения можно изложить и отдельным протоколом как приложение к контракту.

10.2. Данные подписанных брокером тикетов сопоставляются с данными регистратора о покупателе, продавце, количестве товара и цене заключенных сделок. В случае расхождений данных тикета с данными регистратора решение об условиях сделки принимает маклер, который вел торги.

10.3. Брокеры обязаны подписать контракт, а биржа его зарегистрировать не позднее следующего за заключением сделки рабочего дня. При подписании контракта брокер обязан предоставить договоры, на основании которых он действо в интересах третьих лиц. Несвоевременное подписание контракта определяется как отказ от оформления сделки.

1О.4. Биржевому контракту присваивается регистрационный номер, его форма и содержание утверждаются биржей. Контракт подписывается брокерами, уполномоченными лицами биржи и удостоверяется печатью биржи. Контракт оформляется в трех экземплярах: по одному для каждой из сторон в сделке и один - для архивного хранения на бирже. По представлению сторон биржа может выдавать заверенные копии контракта.

В случае заключения биржевого контракта,одной из сторон которого выступает покупатель - нерезидент Украины, оригиналы продавца и биржи гасятся уполномоченным биржей лицом штампом или надписью "Копия". Основанием для таможенного оформления экспорта продукции является только оригинал покупателя.

10.5. Информация об оформленных контрактах вносится в журнал регистрации контрактов.

1О.6. За регистрацию заключенной сделки биржа может устанавливать регистрационный сбор, который не может превышать 0.5 процентов суммы сделки с обеих сторон, с учетом всех налогов, установленных на территории Украины. Биржа самостоятельно определяет сторону или стороны, уплачивающие государственную пошлину за регистрацию сделки согласно Декрету Кабинета Министров Украины "О государственной пошлине".

10 7. В случае отсутствия в биржевом контракте сведений о правах,обязательствах и ответственности при таможенном оформлении экспорта продукции,декларирование может выполнить только продавец этой продукции самостоятельно или через таможенного брокера.

В случае отсутствия положений о таможенном оформлении экспорта продукции в договоре на брокерское обслуживание продавца сельхозпродукции, при отказе продавца принять участие во внешнеэкономическом оформлении,ответственность за последствия несет биржевой посредник, заключивший договор на брокерское обслуживание продавца.

10.8. При оформлении биржевого контракта, стороной (сторонами) которого является нерезидент (нерезиденты) Украины, цена биржевой сделки указывается в иностранной валюте. Пересчет осуществляется по курсу НБУ на день проведения торгов.

Расчеты по этим контрактам осуществляются в иностранной валюте.

11. Расторжение сделок и признание их недействительными

11.1. Расторжение биржевых сделок не допускается, кроме случаев, предусмотренных действующим законодательством Украины и настоящими Правилами.

11.2. Сделка,зарегистрированная на бирже,признается расторгнутой в следующих случаях:

- по решению биржевого арбитража;

- по решению судебных органов;

- по согласованию сторон.

11.3. Порядок претензионного урегулирования споров определяется действующим законодательством Украины и международными соглашениями.

Правила и порядок рассмотрения споров, количество судей и персональный состав биржевого арбитража подлежат утверждению решением общею собрания членов биржи.

11.4. В случае расторжения контракта стороны обязаны оповестить об этом биржу не позднее 10 дней со дня расторжения контракта.

11.5. В случае расторжения сделки или признания ее недействительной биржа обязана оповестить об этом пункт регистрации сделок таможенными органами Украины в течение следующего дня после получения указанной информации.

12. Расчеты и гарантии выполнения биржевых контрактов

12.1. Для обеспечения надежности расчетов по спотовым сделкам с реальным товаром продавец и покупатель вносят гарантийный взнос, размер которого не может быть меньше 0.5 процентов от суммы заявки. Гарантийный взнос по форвардным сделкам не может быть ниже 0.5 процентов, умноженных на количество месяцев до выполнения контракта.

12.2. В случае отказа покупателя от оплаты или окончания срока оплаты контракта гарантийный взнос, за исключением обязательных платежей биржи, направляется в пользу продавца.

12.3. Брокеру - участнику торгов, не заключившему сделок под внесенный гарантийный взнос, он возвращается биржей не позднее 3-х дней после окончания срока действия заявки.

12.4. Оплата биржевых контрактов производится через биржу до выполнения контракта как продавцом, так и покупателем. Основанием для перечислении стоимости контракта продавцу является акт приемки-сдачи указанной и контракте сельскохозяйственной продукции по количеству и качеству, подписанный покупателем и продавцом, или письменное согласие покупателя на предоплату.

12.5. В случае непредставления бирже акта приемки-сдачи в сроки, указанные в контракте, средства, поступившие от плательщика, возвращаются ему биржей в течение 2-х рабочих дней.

12.6. При поступлении заявления от продавца о нарушении покупателем условий контракта биржа может задержать на своем счете гарантийный износ и принять решение в течение пяти рабочих дней о порядке разрешения спора.

12.7. В случае невыполнение контракта виновная сторона уплачивает штраф в установленном биржевым комитетом (советом биржи) размере в пользу биржи и пострадавшей стороны.

12.8. Признание биржевой сделки Недействительной вследствие нарушения настоящих Правил одной из сторон не освобождает нарушителя от уплаты регистрационного сбора бирже.

13. Ответственность за нарушение Типовых правил

13.1. Руководители биржи несут ответственность за любое нарушение настоящих Правил в порядке, определенном положениями о структурных подразделениях биржи и должностными инструкциями.

13.2. За нарушение настоящих Правил могут применяться санкции в случаях:

а) представления документов, содержащих недостоверную информацию;

б) неоплаты оформленною биржевого контракта;

в) препятствования ведению торгов;

г) неявки на торги брокера, подавшего заявку.

Этот перечень может быть изменен или дополнен решением руководящих органов биржи.

13.3. К участникам торгов могут применяться следующие санкции:

а) предупреждение о ненадлежащем поведении;

б) выдворение из зала торгов с одновременным снятием заявки с торгов;

в) лишение права участия в биржевых торгах в течение определенного времени или постоянно (дисквалификация);

г) отказ в регистрации на данный биржевой торг;

д) штраф;

ж) приостановка или лишение членства на бирже.

13.4. По требованию участника торга ему должна быть выдана официальная справка о применении санкций.

14. Рассмотрение споров, возникающих из биржевых торгов

14.1. Споры, возникающие в процессе выполнения Правил биржевой торговли, разрешаются в зависимости от компетенции - дирекцией, биржевым комитетом, биржевым арбитражем, общим собранием членов биржи.

15. Правила поведения членов биржи и участников торгов

15.1. Нормативными документами биржи должно быть предусмотрено, что поведение брокеров и работников биржи должно отвечать нормам деловой этики, необходимым для поддержки хорошей репутации биржи.

15.2. Биржа должна осуществлять контроль за деятельностью членов биржи и брокеров, правомерностью их биржевых операций и состоянием платежеспособности, для чем утверждает содержание и периодичность представления бирже соответствующих отчетов.

15.3. Регламент биржи должен содержать требования к членам биржи:

- придерживаться при заключении договоров с клиентами типовых форм, выработанных биржей;

- оперативно обеспечивать клиентов информацией и вести от их имени расчеты по сделкам;

- уклоняться от слияния интересов члена биржи и его клиента;

- выполнять поручения клиента наилучшим образом;

- обеспечить а случае наличия у члена биржи денежных средств или собственности клиента достаточную их защиту, обособление их от собственного имущества;

- оперативно и правильно вести дела по претензиям клиента;

- иметь достаточные финансовые ресурсы для покрытия обязательств своей фирмы.

15.4. Биржа обязана предусмотреть санкции вплоть до исключения из числа членов биржи за следующие действия:

- нарушение Правил и распоряжений биржи, касающихся поведения или коммерческой деятельности членов, или нарушение любой сделки, договора с биржей;

- мошенничество, безответственное поведение, несовместимое е принципами справедливой торговли, и невыполнение обязательств, особенно платежных;

- осуществление фиктивных сделок или выдача распоряжений, поручений брокеру на покупку или продажу, которые при их выполнении не предусматривают изменения владения собственностью;

- недостоверные сведения, представленные при вступлении в члены биржи;

- любые действия, причиняющие вред интересам или благополучию биржи;

- неспособность или отказ в предоставлении учетных книг и документов, в том числе по заключенным сделкам, по требованию биржи, неявка брокера или члена биржи по ее вызову;

- попытки вымогательства,назначение нереальных цен и комиссионных вознаграждений, торговля вопреки распоряжениям и намерениям клиентов, манипулирование ценами и попытки монополизации рынка через скупку товаров, выдача недостоверной информации о рынке, торговля или передача товара от своего имени за счет клиента без его разрешения, невыполнение решений биржевого арбитража.

Биржа обязана предусмотреть запрет следующих практических действий:

- раскрытие или разглашение распоряжения, поручения брокера в любое время, торговля против или на стороне другого контрагента с учетом распоряжения разглашенного и оповещенного члена биржи вследствие его близких отношений с клиентом;

- торговля с самим собой без перехода права собственности;

- сокрытие, придерживание членом биржи от открытого рынка любого распоряжения (поручения) на сделку или их части для удобства другого члена;

- покупка или продажа как средство примирения, предоставления услуги,покупка или продажа одновременно по заранее согласованной цене;

- торговля брокером за свой счет по цене рынка или по предложенной клиентом цене до выполнения распоряжения клиента;

- невыполнение требования убедиться в точности регистрации работниками биржи цены сделки;

- нарушение очередности выполнения заказов клиентов, имеющих равные условия.